民事申請監(jiān)督案件的審查要點

● 劉 霞/文

民事檢察監(jiān)督是以裁判結(jié)果監(jiān)督、執(zhí)行活動監(jiān)督、司法人員違法監(jiān)督三種片段式的、以事后監(jiān)督為主的監(jiān)督方式。民事申請監(jiān)督案件的審查，主要依據(jù)《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》（以下簡稱《監(jiān)督規(guī)則》）第74條的規(guī)定，即人民檢察院發(fā)現(xiàn)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的民事判決、裁定有民事訴訟法第207規(guī)定情形之一的，依法向人民法院提出再審檢察建議或者抗訴。其中《監(jiān)督規(guī)則》第19條、第26條、第27條、第37條對民事訴訟監(jiān)督案件的受理作出規(guī)定。本文根據(jù)申請監(jiān)督事由的性質(zhì)，并結(jié)合新修訂的《監(jiān)督規(guī)則》，對生效裁判監(jiān)督事由的審查要點展開逐一分析。

一、對原審證據(jù)的審查要點及應當注意的問題

（一）對新證據(jù)的審查要點及應當注意的問題

關(guān)于新的證據(jù)認定問題?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡稱《證據(jù)規(guī)定》）從一、二審程序中新的證據(jù)不同情形，分別采用列舉式進行了說明?！度嗣駲z察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則（試行）》（以下簡稱《監(jiān)督規(guī)則（試行）》）第78條采取列舉的方式，對“新的證據(jù)”種類進行了說明，其特點在于側(cè)重對“新證據(jù)資格”的審查。2021年1月1日施行的最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱《民訴法解釋》）第102條規(guī)定中對“新的證據(jù)”的規(guī)定發(fā)生了重大改變，改變對“新證據(jù)形式要件”的嚴格審查要求，變?yōu)閷π伦C據(jù)的實質(zhì)性審查，故此次新修訂的《監(jiān)督規(guī)則》中未對“新的證據(jù)”予以列舉說明。本文認為，民事檢察實踐中，對于新證據(jù)的認識及把握還存在不準確的地方，還有待進一步提升。故對“新的證據(jù)”種類有必要再行分析，如何認定，可以參照人民法院審理申請再審案件中關(guān)于新證據(jù)的相關(guān)規(guī)定。

民事申請再審案件針對新證據(jù)的審查主要依據(jù)民事訴訟法第207條第1項規(guī)定，即“有新的證據(jù)，足以推翻原判決、裁定”。對于“新的證據(jù)”，應當依照《證據(jù)規(guī)定》，并結(jié)合以下因素綜合認定：1.證據(jù)是否在舉證期限或者《證據(jù)規(guī)定》規(guī)定的其他期限內(nèi)已經(jīng)客觀存在；2.當事人未在舉證期限或者司法解釋規(guī)定的其他期限內(nèi)提供證據(jù)，是否存在故意或者重大過失的情形；3.是否為檢察機關(guān)依法調(diào)查取得的證據(jù)。

結(jié)合《民訴法解釋》《監(jiān)督規(guī)則》的規(guī)定，對民事申請監(jiān)督案件新證據(jù)的審查內(nèi)容須從以下進行：

首先，審查申請人提交的證據(jù)是否屬于新證據(jù)。結(jié)合證據(jù)的類型，“新證據(jù)”主要有以下幾類：1.因客觀原因無法取得或者在規(guī)定的期限內(nèi)不能提供的證據(jù)；2.原審庭審結(jié)束前已存在，因客觀原因庭審結(jié)束后才發(fā)現(xiàn)的證據(jù)；3.原審庭審結(jié)束后新出現(xiàn)的證據(jù)；4.已經(jīng)提交，原審法院未組織質(zhì)證且未作為裁判根據(jù)的證據(jù)，但原審法院依照民事訴訟法第68條規(guī)定不予采納的除外；5.新出現(xiàn)的且無法據(jù)此另行提起訴訟的證據(jù)。如與原民事案件當事人有關(guān)的刑事案件判決認定的主要事實與原生效判決認定的不一致的，導致原判可能有誤的，該刑事判決書即可視為在原審庭審后形成的新證據(jù)。

其次，審查未能提供新證據(jù)的理由是否正當。應當審查申請人在原審中未能提交新證據(jù)的理由是否正當，如申請人非因本人過錯未能參加原審訴訟的，應當認可其具有正當理由。對于申請人主張的因客觀原因無法取得或在規(guī)定期限內(nèi)無法提供的新證據(jù)，應當審查理由是否成立。

最后，審查新證據(jù)應當是針對案件實體性事實而非程序性事實。當事人提出的新證據(jù)應當是與待證案件基本事實相關(guān)的證據(jù)，該證據(jù)對案件的法律性質(zhì)、責任劃分等起到直接作用。如果當事人提出證明法院剝奪其辯論權(quán)利或者違法缺席判決的證據(jù)，應當按照民事訴訟法第207條第9、10項的規(guī)定申請監(jiān)督，不能適用新證據(jù)申請再審6個月的期限規(guī)定。

（二）對原審證據(jù)實質(zhì)性審查的要點及應注意的問題

對原審證據(jù)的審查主要依據(jù)民事訴訟法第207條第2、3的規(guī)定及監(jiān)督規(guī)則第79條規(guī)定的4種情形。審查的內(nèi)容應包括以下幾點。

1.審查系爭事實是否屬于基本事實。案件事實分為基本事實、相關(guān)事實等?；臼聦嵤侵笇υ袥Q、裁定的結(jié)果有實質(zhì)影響、用以確定當事人主體資格、案件性質(zhì)、具體權(quán)利義務和民事責任等主要內(nèi)容所依據(jù)的事實。只有基本事實缺乏證據(jù)證明才構(gòu)成監(jiān)督事由。

2.審查基本事實是否缺乏證據(jù)證明。根據(jù)當事人的陳述，查明案件的基本事實是否缺乏證據(jù)證明，審查原判決對基本事實的認定是否違反邏輯推理或者日常生活法則，即《監(jiān)督規(guī)則》第79條的規(guī)定。

3.審查主要證據(jù)的來源是否偽造及發(fā)現(xiàn)時間。偽造包括對主要證據(jù)進行涂改、截取、撕毀等變造方式。與當事人以新證據(jù)為由申請監(jiān)督相同，當事人應當自知道或者應當知道主要證據(jù)系偽造之日起2年內(nèi)申請監(jiān)督。

（三）對原審證據(jù)程序性審查的要點及應注意的問題

1.對原審質(zhì)證程序的審查。通過對原審庭審筆錄等材料的審查來判斷原判決、裁定認定事實的主要證據(jù)是否未經(jīng)質(zhì)證。如當事人對原裁判認定事實的主要證據(jù)在原審中拒絕或放棄發(fā)表質(zhì)證意見的，不屬于民事訴訟法規(guī)定的未經(jīng)質(zhì)證的情形。

2.對原審法院依申請調(diào)取證據(jù)的審查。當事人因客觀原因不能自行收集審理案件需要的主要證據(jù)，申請人民法院調(diào)查收集，人民法院未調(diào)查收集的，應當審查以下內(nèi)容：一是當事人是否提交書面申請。這是形式要件要求，特殊情形下當事人確無書寫能力的，經(jīng)其申請，由辦案人員以書面形式記錄在案的視為提出書面申請。二是申請調(diào)取的是否屬于主要證據(jù)。該證據(jù)是認定案件基本事實必須的主要證據(jù)。對于其他與案件事實并無關(guān)聯(lián)性的證據(jù)材料，不在監(jiān)督之列。三是申請應當在法院調(diào)查收集的證據(jù)范圍內(nèi)。即屬于國家有關(guān)部門保存，當事人及其訴訟代理人無權(quán)查閱調(diào)取的，涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的，當事人及其訴訟代理人確因客觀原因不能自行收集的。

二、對原審適用法律的審查要點及應當注意的問題

《監(jiān)督規(guī)則》第78條采用列舉的方式，對“適用法律確有錯誤”作出規(guī)定。其依據(jù)為民事訴訟法第207條第6項的規(guī)定。如基于民法典的頒布實施，其對合同效力問題作出明確規(guī)定，法院主要依據(jù)民法典規(guī)定認定合同效力即可，基本不涉及證據(jù)和事實認定的問題。需要注意的是，法院對合同效力認定出現(xiàn)錯誤的情形應適用《監(jiān)督規(guī)則》第78條第7款“適用法律錯誤的其他情形”。

（一）適用的法律與案件性質(zhì)明顯不符

案件性質(zhì)即當事人之間的法律關(guān)系，如何認定民事案件的法律關(guān)系的性質(zhì)，是民事案件適用法律的前提，需要結(jié)合案件事實和證據(jù)綜合認定。一般情況下，案件性質(zhì)與案由基本一致，案由應當體現(xiàn)案件的性質(zhì)。在認定法律關(guān)系時出現(xiàn)偏差，如將共同投資關(guān)系錯誤認定為民間借貸關(guān)系就會導致法律適用和裁判結(jié)果出現(xiàn)錯誤。

（二）民事責任的確定明顯與當事人約定或者法律規(guī)定不符

一是審查是否依照當事人的約定或者法律的明確規(guī)定確定當事人應承擔的法律責任。二是審查是否正確適用有關(guān)歸責原則、訴訟時效、責任構(gòu)成、免責事由等法律規(guī)定。三是審查確定當事人承擔民事責任的方式是否符合法律規(guī)定等。

（三）對法律時間效力的認識錯誤，適用已經(jīng)失效或者尚未施行的法律。

法律失效包括，一是新法取代舊法，舊法終止生效。二是法律完成其歷史任務自然失效。三是有權(quán)機關(guān)頒布特別決議、命令宣布廢止。四是終止生效的日期期限屆滿且無延期規(guī)定的自行終止生效。尚未施行的法律則指在確定的法律生效時間以前適用該法律的情形。

（四）違反法律適用規(guī)則及溯及力規(guī)定

主要指違反上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法、新法優(yōu)于舊法、強制性規(guī)范優(yōu)于任意性規(guī)范等法律適用規(guī)則及法不溯及既往的一般原則、法律具有溯及力或一定溯及力的特殊規(guī)定。

（五）適用原則性法律條文明顯違背立法原意

在缺乏法律具體規(guī)定的前提下，避免原則性法律條文被濫用。要考量立法原意，而不是從法律條文的字面含義上去機械地理解和適用法律。此外，還有適用法律錯誤的其他情形，即出現(xiàn)以上列舉的6種情形之外的，結(jié)合案件事實和證據(jù)綜合分析認定。

三、對原審訴訟程序等的審查要點及應當注意的問題

《監(jiān)督規(guī)則》第79條、第80條分別對“審判組織的組成不合法”“違反法律規(guī)定，剝奪當事人辯論權(quán)利”所包含的情形進行了列舉。本文認為，在審查原審訴訟程序是否合法時，除以上列舉的兩點外，結(jié)合民事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，審判程序不合法及其他違法情形還應當包括：

（一）原判決、裁定遺漏或者超出訴訟請求

當事人的訴訟請求在原審過程中隨著雙方舉證、質(zhì)證等可能會發(fā)生變化，直至庭審結(jié)束前。應當根據(jù)當事人在起訴狀和庭審結(jié)束前的陳述確定當事人的訴請。原審判決應當對當事人訴訟請求的項目、內(nèi)容和范圍逐一作出回應，如有遺漏或者超出的，則應當認定符合申請監(jiān)督法定事由。

（二）應當回避的審判人員沒有回避的

依據(jù)民事訴訟法及相關(guān)司法解釋，審判人員的回避情形包括：1.審判人員應當自行回避而未回避的；2.審判人員具有應當回避的情形且經(jīng)當事人提起申請，但是法院作出了駁回回避申請的決定；3.法院經(jīng)當事人申請后，決定相關(guān)審判人員回避的，該人員仍然參與案件審理；4.法庭未告知當事人相關(guān)權(quán)利；5.在一個審判程序中參與過本案審判工作的審判人員，再次參與該案其他程序的審判。但發(fā)回重審的案件，一審法院作出裁判后又進入二審程序的，原第二審程序中合議庭組成人員不受此限。

（三）應當參加訴訟的當事人，因不能歸責于本人或者其訴訟代理人的事由，未參加訴訟的問題

主要情形包括：一是必須共同進行訴訟的當事人沒有參加訴訟的，法院有義務通知其參加訴訟但未履行通知義務；二是當事人提出追加必要共同訴訟人，但是法院裁定駁回申請錯誤的。如因當事人的過錯導致未能參加訴訟的及向法院明確表示放棄實體權(quán)利的不在審查之列。

（四）違反法律送達規(guī)定或未經(jīng)傳票傳喚，缺席判決致使當事人無法行使辯論權(quán)利

采用不適當方式送達起訴狀副本或者上訴狀副本，致使當事人無法行使辯論權(quán)利，應當認定為違反法律規(guī)定，剝奪當事人辯論權(quán)利。未經(jīng)傳票傳喚，不得缺席判決。實踐中，公告送達問題最為嚴重，應著重審查原審法院是否采取公告送達前已窮盡其他送達方式。

（五）審判人員審理該案件時有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁判行為

認定審判人員違法行為的主要依據(jù)是生效的刑事法律文書或者紀律處分決定。同時，在生效的刑事法律文書或者紀律處分決定中必須確認審判人員在審理該案中存在貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁判行為。

四、對生效調(diào)解書的審查要點及應當注意的問題

人民檢察院對人民法院調(diào)解活動的監(jiān)督主要分為兩類：即對調(diào)解過程的監(jiān)督、對調(diào)解書內(nèi)容的監(jiān)督。因此，在審查生效調(diào)解書時，應當注意以下幾點。

（一）對調(diào)解過程的監(jiān)督

對調(diào)解過程的監(jiān)督，主要看調(diào)解活動是否違反當事人自愿原則，是否存在強迫當事人調(diào)解或者存在違反法律進行調(diào)解等情形。自愿原則不僅要求調(diào)解程序的啟動應依據(jù)當事人的自愿選擇，更要求協(xié)議的內(nèi)容是出自當事人真實意思表示。對于法人或者其他社會組織的調(diào)解，需審查其代理人是否適格。無權(quán)代理人簽訂調(diào)解協(xié)議是實踐中違反自愿原則的常見情形。

（二）對調(diào)解書內(nèi)容的監(jiān)督

審查調(diào)解書內(nèi)容時，主要看調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容是否存在損害國家利益、社會公共利益的情形，是否違反法律的規(guī)定。需要注意的是，本項所指“法律”僅指全國人大及其常委會制定的規(guī)范性法律文件以及國務院制定的行政法規(guī)。這些法律和行政法規(guī)可分為強制性規(guī)范和任意性規(guī)范，僅在違反強制性規(guī)范的情況下，方才符合申請監(jiān)督的法定事由。

（三）對虛假訴訟的監(jiān)督