三螺旋理論研究綜述

□文/楊倩倩

（南華大學(xué)經(jīng)濟管理與法學(xué)學(xué)院 湖南·衡陽）

［提要］ 創(chuàng)新是社會發(fā)展的強大動力，我國也一直致力于建設(shè)創(chuàng)新型國家。自1995 年三螺旋理論問世以來，它就被學(xué)者們認(rèn)為是進行創(chuàng)新研究的一種新范式。本文就我國學(xué)者對三螺旋理論的研究現(xiàn)狀進行整理，并提出自己的見解，期望對我國三螺旋理論的創(chuàng)新發(fā)展有所貢獻。

科技創(chuàng)新促進社會生產(chǎn)力的強大進步，進而成為生產(chǎn)方式以及社會文化和各種體制機制的創(chuàng)新驅(qū)動力，推動人類社會的進步。從“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”到科技強國戰(zhàn)略的部署，我國一直致力于建設(shè)創(chuàng)新型國家。在國家各種政策扶持下，民眾紛紛響應(yīng)國家號召，涌現(xiàn)極多的創(chuàng)客。這也符合1912 年熊彼得提出的創(chuàng)新理論，他認(rèn)為創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。然而，單個主體進行創(chuàng)新雖然也有利于緩解就業(yè)壓力和激發(fā)市場活力，但并不是資源優(yōu)化整合的最佳方式，為使資源得到最充分的利用，實現(xiàn)1+1＞2 的協(xié)同效應(yīng)，創(chuàng)新由單一主體逐漸向多元主體發(fā)展。多元主體能夠激發(fā)各創(chuàng)新要素的活力，實現(xiàn)創(chuàng)新主體更深層次的合作。

一、相關(guān)概念界定

（一）國家主義三螺旋模型。國家主義三螺旋模型認(rèn)為系統(tǒng)的各個組織不可能完全平等，總有一個角色是扮演重要的驅(qū)動角色，是系統(tǒng)的組織者，是系統(tǒng)的核心。在協(xié)同創(chuàng)新的過程中，政府就擔(dān)任重要的驅(qū)動者角色，政府為創(chuàng)新計劃提供資金，同時有控制企業(yè)和大學(xué)內(nèi)部和外部關(guān)系的權(quán)利，大學(xué)為企業(yè)各部門提供專業(yè)的技術(shù)人才來實施科學(xué)研究，而在企業(yè)的創(chuàng)建中不發(fā)揮重要作用。

（二）自由主義三螺旋模型。自由主義三螺旋理論認(rèn)為政府在整個協(xié)同過程中主要是協(xié)調(diào)者的角色，是有限政府。大學(xué)為各項基礎(chǔ)研究提供人才，企業(yè)因為需要各種創(chuàng)新人才而與大學(xué)有了緊密的聯(lián)系。放松管制和鼓勵自治減弱了政府對企業(yè)的直接控制，政府的作用是一只無形的手，起最后調(diào)控作用。自由主義認(rèn)為大學(xué)-企業(yè)-政府之間的聯(lián)系需要突破很多障礙，而且也并非是一種直接聯(lián)系。

（三）創(chuàng)新三螺旋模型。創(chuàng)新三螺旋理論中，大學(xué)、企業(yè)和政府三個主體可以形成多種互動關(guān)系，大學(xué)-企業(yè)、企業(yè)-政府和大學(xué)-政府可以兩兩發(fā)生關(guān)系，三個主體也可以交叉重疊形成網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。比起國家主體三螺旋理論，三螺旋創(chuàng)新理論中的各主體更加自治，他們各自發(fā)揮自己的獨特作用來謀求合作，在合作中創(chuàng)新，在創(chuàng)新中合作。政府提供政策支持，大學(xué)肩負(fù)人才培養(yǎng)責(zé)任，企業(yè)則在科研創(chuàng)新中提高重視程度。

二、研究主題

（一）概念。三螺旋結(jié)構(gòu)本是生物學(xué)中的概念，1995 年Etzkowitz H 和Leydesdorff L 在其《the Dynamics of Innovation：from National System and“Mode 2”to a Triple Helix of University-industry Government Relations》一文中介紹了鏈?zhǔn)絼?chuàng)新理論、三元創(chuàng)新理論、Model 2 等非線性模型，并指出這些模型在創(chuàng)新動機機制方面的不完善，進而提出三螺旋創(chuàng)新理論，將生物學(xué)中的三螺旋概念應(yīng)用到人文社科學(xué)科。三螺旋理論主要是用來研究政府、企業(yè)和大學(xué)三者的互動和協(xié)同創(chuàng)新機制，有“政府驅(qū)動模式”“自由放任模式”以及“重疊模式”三種模式。三螺旋理論指出政府、大學(xué)和企業(yè)三者是有著共同的利益趨向的，因此他們可以通過合作來共同促進社會進步。經(jīng)過不斷發(fā)展，三螺旋理論在西方國家已經(jīng)得到廣泛的應(yīng)用，成為眾多學(xué)者認(rèn)可的創(chuàng)新研究新范式。

查閱文獻可知，我國學(xué)者對三螺旋理論的研究主要可以分為兩個方面：一是對三螺旋理論基礎(chǔ)概念的研究以及其后續(xù)發(fā)展的研究；二是對三螺旋創(chuàng)新理論在實際中的應(yīng)用的研究。

（二）三螺旋理論的發(fā)展。我國關(guān)于三螺旋理論的最早記錄來源于薛瀾2000 年的文章《中外科技信息》，她的文章中首次出現(xiàn)“triple helix model”，這是我國學(xué)者對三螺旋理論的第一次感知。統(tǒng)計文獻可知，從2000 年我國首次出現(xiàn)三螺旋理論到2004 年，在這四年間我國學(xué)者對三螺旋理論的研究并沒有掀起大的水花，2005 年以后我國學(xué)者開始關(guān)注三螺旋理論并開始了系統(tǒng)的研究。周春彥是將三螺旋理論引進中國的重要人物，2005 年他翻譯并出版亨利埃茨科瓦茨的《三螺旋：大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三元一體的創(chuàng)新模式》，向中國詳細(xì)地介紹了三螺旋理論，使中國學(xué)者對三螺旋理論有了一個系統(tǒng)的認(rèn)知。方衛(wèi)華在其文章中第一次比較完整地解釋了三螺旋理論在公共政策方面的內(nèi)涵，同時說明三螺旋在創(chuàng)新過程中的動力作用，能夠從宏觀上觀察國家等不同層次的行為表現(xiàn)。任錦鸞、陸劍南的“復(fù)合三鏈螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)模型”認(rèn)為政府并不是一個獨立的創(chuàng)新個體，他們認(rèn)為結(jié)合中國國情，將政府視為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同作用之外的獨立個體更適合。蔡翔、王文平等人則論述“強政府”在短時間內(nèi)仍是有積極意義的，但隨著大學(xué)和產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新實踐中的地位逐漸增強，政府在整個創(chuàng)新活動中的功能角色需要相應(yīng)地做出改變。

許長青在文章中對三螺旋理論的演變和特征進行描述。早期的創(chuàng)新理論把創(chuàng)新過程描述為研發(fā)到生產(chǎn)再到市場的線性過程，由于此模型的不完善和解釋力不足而逐漸被非線性模型取代，三螺旋理論在創(chuàng)新理論研究中應(yīng)運而生。他指出三螺旋理論的本質(zhì)特征是強調(diào)大學(xué)的重要性以及各主體打破原有邊界，并對三螺旋理論國家主義、自由主義、創(chuàng)新三螺旋模型的不同發(fā)展階段的特征進行了講解和舉例闡述，指出三螺旋模型到多螺旋模型轉(zhuǎn)變的必要性。

周春彥和Etzkowitz 在傳統(tǒng)三螺旋理論的基礎(chǔ)上提出了雙三螺旋理論，他們把公眾這一主體加入到傳統(tǒng)三螺旋理論中，政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)構(gòu)成創(chuàng)新三螺旋理論，政府、大學(xué)和公眾構(gòu)成可持續(xù)三螺旋理論模型，他們之間是一種拉動和推動關(guān)系。他們在文章中表明，雙三螺旋模型的實質(zhì)就是一種四螺旋模型，卻并沒有明確地給出四螺旋模型的準(zhǔn)確概念。

吳衛(wèi)紅、陳高翔和張愛美在周春彥等人提出的雙三螺旋理論模型的基礎(chǔ)上建構(gòu)了協(xié)同創(chuàng)新四螺旋模型，模型包含政府、產(chǎn)業(yè)、大學(xué)和研究機構(gòu)、資本部門四類主體，為了改善初始四螺旋理論模型無法解釋兩個主體或三個主體合作而其他主體沒有參與的多種情形，他們對模型進行了改進，形成了“政、產(chǎn)、學(xué)研、資創(chuàng)新四螺旋”改進模型，不僅可以描述四個主體的獨立創(chuàng)新活動，也可以用來分析不同數(shù)量主體參與的協(xié)同創(chuàng)新活動，并且在三螺旋算法的基礎(chǔ)上衍變形成N 螺旋算法，用四螺旋算法對四螺旋模型進行了實證分析。

Leydesdorff 和Kwon 在對三螺旋理論的發(fā)展研究中提出了相似的四螺旋理論模型，他們都比較認(rèn)同把國際合作加入原有三螺旋理論中形成新的四螺旋理論模型。Carayannis 和Campbell 認(rèn)為“公共媒體和文化”應(yīng)該是四螺旋理論模型中的第四個創(chuàng)新主體。此外，Elias 和Carayaannis 又把自然環(huán)境加入螺旋模型形成了五螺旋模型。

鄒益民和張智雄在文章中論述了三螺旋模型需要定量化研究方法的必要性，并對基于互信息的三螺旋計量指標(biāo)、偏相關(guān)和p 系數(shù)以及基于向量空間模型的測度指標(biāo)進行了詳細(xì)介紹，分析它們的局限性和優(yōu)勢所在，梳理了科學(xué)計量法、網(wǎng)絡(luò)計量法和社會信息計量法的優(yōu)缺點，對N 螺旋的計量方法也進行了研究。王成軍關(guān)注國外對三螺旋計量方法的研究，闡述了三螺旋所包含的內(nèi)容，對比我國學(xué)者和外國學(xué)者對三螺旋計量的研究，重點是介紹國外的研究方法。

（三）三螺旋理論應(yīng)用。郭連鋒、董彥艷、元偉霞和周倩在三螺旋視角下對美國的創(chuàng)業(yè)教育發(fā)展進行系統(tǒng)的分析，得出美國創(chuàng)業(yè)教育是一種高校主導(dǎo)、政府和企業(yè)合作保障的教育模式，高校主要負(fù)責(zé)通過構(gòu)建相關(guān)的課程體系和人才培養(yǎng)體系來培養(yǎng)各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才；政府在人才培養(yǎng)模式中的作用主要體現(xiàn)在提供政策資金支持，并且呈現(xiàn)明顯的市場驅(qū)動特征。大學(xué)教育經(jīng)歷了從傳統(tǒng)教學(xué)型大學(xué)到研究性大學(xué)再到創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展，我國還處在創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展的初期，與國外大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育呈現(xiàn)明顯的市場驅(qū)動不同，我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育有明顯的政策驅(qū)動。政府應(yīng)積極地發(fā)動企業(yè)和社會的力量，構(gòu)建高校創(chuàng)業(yè)教育合作網(wǎng)絡(luò)，為高校創(chuàng)業(yè)教育提供政策支持和平臺搭建。

陳常以溫州市平陽縣為例研究三螺旋理論視角下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系構(gòu)建，文章中他首先對國內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究的現(xiàn)狀進行了分析，針對平陽縣創(chuàng)新實踐中的難題選擇用三螺旋理論作為自己的理論支撐；之后重點詳細(xì)地介紹了三螺旋理論的起源和模型分類，通過問卷調(diào)查收集數(shù)據(jù)，并基于三螺旋理論對平陽縣的困境提出了自己的改進措施。劉威和蔡永香應(yīng)用三螺旋理論分析了蔡甸區(qū)經(jīng)濟發(fā)展滯后的原因是源于區(qū)域高水平高校數(shù)量少、交通不便導(dǎo)致高校發(fā)展緩慢和蔡甸區(qū)政府的主導(dǎo)作用不明顯，這也從側(cè)面驗證了三螺旋理論的合理性。

趙忠見和劉志英應(yīng)用三螺旋理論對高職院校人才培養(yǎng)模式進行了探究，提出了三螺旋協(xié)同人才培養(yǎng)的新概念，在高職院校人才培養(yǎng)過程中，地方政府、高職院校和行業(yè)企業(yè)都是主體，在這個過程中，培養(yǎng)資源的投入程度以及培養(yǎng)時間的長短都會影響到培養(yǎng)質(zhì)量的高低，同時對各大主體的改進提出了具體的建議。韓雪和粟慧龍是在三螺旋理論的指導(dǎo)下對大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力培養(yǎng)提出了新路徑。閔強在三螺旋理論視域下研究了地方上的本科院校創(chuàng)業(yè)教師的師資建設(shè)，指出改善師資建設(shè)的途徑應(yīng)該是政府在師資體系的頂層設(shè)計中起主導(dǎo)作用，相應(yīng)地學(xué)校應(yīng)該使用多元化的創(chuàng)業(yè)教師聘用制度和評價制度。

潘立巋通過對三螺旋理論中參與的主體進行問卷和訪談?wù){(diào)查，描述了揚州市中職旅游管理專業(yè)培養(yǎng)過程中各個利益相關(guān)者的沖突并找到利益沖突的原因。趙春生基于三螺旋理論對傳統(tǒng)三明治教育模式進行了探究，以航海專業(yè)為例提出“卓越船員”三明治教育模式，為我國三明治教育模式發(fā)展提供了啟示，文中詳細(xì)闡釋了江蘇海事職業(yè)技術(shù)學(xué)院關(guān)于“卓越船員”三明治教育模式的實施途徑，認(rèn)為政府在三明治教育模式中起主導(dǎo)作用。

王淑英、熊子康和閆凱麗在三螺旋模式下實證分析探究了全行業(yè)的集聚對協(xié)同創(chuàng)新的效率的影響，研究結(jié)論顯示協(xié)同創(chuàng)新效率與地區(qū)有關(guān)，基礎(chǔ)保障行業(yè)能夠間接促進協(xié)同創(chuàng)新能力的提升，對于科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)等對創(chuàng)新要求比較高的企業(yè)，行業(yè)聚集對協(xié)同創(chuàng)新的效率提高是顯著的，并依據(jù)實證結(jié)果對我國協(xié)同創(chuàng)新提出了自己的建議。

陳子為、楊玲和杜國宏利用三螺旋理論研究了部分企業(yè)不愿意參與產(chǎn)學(xué)合作的原因，并在三螺旋理論的基礎(chǔ)上構(gòu)建了“需求對接、教學(xué)共管”的六維度產(chǎn)學(xué)合作新模式，試圖激發(fā)企業(yè)與院校方合作的欲望。

汪詩榮、熊春林、全香茗和楊家寶在三螺旋理論視域下研究了政府、企業(yè)、和社會在互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)科技服務(wù)中的問題，構(gòu)建了需求導(dǎo)向服務(wù)共同體、多元協(xié)作利益共同體和地方特色發(fā)展共同體，讓互聯(lián)網(wǎng)更好地服務(wù)農(nóng)業(yè)發(fā)展。

三、我國三螺旋理論研究綜述及發(fā)展展望

1995 年，Etzkowitz H 和Leydesdorff L 首次提出三螺旋理論，2000 年我國學(xué)者第一次感知三螺旋理論，但直到2005 年以后我國學(xué)者才開始了對三螺旋理論的深入研究，研究文獻數(shù)量迅速增長。從最初引進三螺旋理論模型對其的介紹，到四螺旋理論模型、N 螺旋理論模型的構(gòu)建，再到把三螺旋理論模型應(yīng)用到創(chuàng)業(yè)教育、政產(chǎn)學(xué)合作、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展等多種領(lǐng)域的研究，我國三螺旋理論取得了極大的進步，但我們對任何外來理論的研究都不可能是盡善盡美的，我國對三螺旋理論的研究還有需要突破的地方，具體表現(xiàn)如下：

（一）增強創(chuàng)新主體的硬實力。隨著三螺旋理論的不斷發(fā)展，我們對三螺旋理論中各主體的協(xié)同創(chuàng)新有了非常深入的研究和認(rèn)識，但是螺旋主體自身也需要完善自己的各項創(chuàng)新職能，提升自己的創(chuàng)新能力，這是協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮優(yōu)勢的基礎(chǔ)和前提。政府要制定合理的法律法規(guī)和政策來刺激市場活力；創(chuàng)業(yè)型大學(xué)要充分發(fā)揮自己的人才優(yōu)勢，優(yōu)化和改善人才培養(yǎng)模式，提高對科研創(chuàng)新的重視程度，吸引更多的優(yōu)質(zhì)企業(yè)加入；企業(yè)應(yīng)利用自己的市場運作能力提高自己的科研創(chuàng)新能力，提高對創(chuàng)新型人才的激勵。

（二）缺乏對創(chuàng)新主體的利益分配研究。雖然三螺旋主體的協(xié)同創(chuàng)新是互利的，但每個主體作為獨立的一部分，有著自身的利益追求，不同的利益分配將會影響到協(xié)同創(chuàng)新模式的效率和穩(wěn)定性。可以運用多種實證模型來對此進行研究，探究更符合多元主體需求的利潤分配方案。

（三）三螺旋理論的延伸應(yīng)用。三螺旋理論本質(zhì)是多主體的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，我國是農(nóng)業(yè)大國，我國的農(nóng)業(yè)發(fā)展取得了豐碩的成果，但有很大一部分還是在犧牲自然環(huán)境和浪費自然資源的情況下進行的，生產(chǎn)效益有待提高，在如今信息高速發(fā)展的時代，我國的農(nóng)業(yè)發(fā)展也急需創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。我國學(xué)者對于信息時代下三螺旋理論在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的研究并不多見。綠色發(fā)展、信息技術(shù)的應(yīng)用應(yīng)該可以成為三螺旋理論協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展中的重要調(diào)節(jié)因素，我國學(xué)者對這方面的研究還比較少。

（四）宏觀視角到微觀視角的轉(zhuǎn)變。目前的文獻多是對政府宏觀調(diào)控和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的研究，缺少基于三螺旋理論對微型企業(yè)的個案研究。微型企業(yè)是減少貧困和擴大就業(yè)的有效途徑，是促進我國經(jīng)濟發(fā)展的新動力，同時也為我國培育了眾多的企業(yè)家，但微型企業(yè)自身的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力較差，而且在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中面臨著巨大的風(fēng)險，往往很難得到政府的重視和幫助，為了生存和發(fā)展，他們有意愿去外界尋求合作和創(chuàng)新。所以，基于三螺旋理論，我們不僅要關(guān)注政府政策、創(chuàng)新型大學(xué)教育體系構(gòu)建等宏觀層面的研究，更要關(guān)注微觀層面各微型企業(yè)的發(fā)展。

（五）實際問題實際分析。三螺旋理論模型來源于發(fā)達國家，而我國將長期處于發(fā)展中國家，來源于發(fā)達國家的三螺旋理論不一定完全適用于我國。結(jié)合中國國情，應(yīng)該開創(chuàng)創(chuàng)業(yè)教育的本土化課程，開發(fā)本土化教材，多關(guān)注市場需求來弘揚現(xiàn)代創(chuàng)業(yè)精神。同時，我國幅員遼闊，各地經(jīng)濟發(fā)展水平差異很大，把三螺旋理論模型應(yīng)用到不同的區(qū)域可能會收到不同的效果，可以對比研究三螺旋理論模型在不同區(qū)域的應(yīng)用效果。

（六）定性分析和定量分析相結(jié)合。目前，對于三螺旋模型的實證研究，三螺旋算法多是以Shannon 的信息熵理論為核心的，N 螺旋算法也是在三螺旋算法的基礎(chǔ)上演變而來的，但三螺旋算法和信息熵理論是存在著區(qū)別的，他們有著不同的測度手段?；诖?，我們可以試著尋找三螺旋理論模型研究的新方法。定性研究和定量研究有各自的獨特優(yōu)勢，定性與定量分析相結(jié)合的研究方法是專家們呼吁和期望的，可以試著結(jié)合定量和定性方法的特點，更全面地去認(rèn)識和應(yīng)用三螺旋理論，探究三螺旋理論的實踐應(yīng)用效果。