“恤刑”的變遷及其當(dāng)代法治價(jià)值

程 宇

法律儒家化是我國(guó)傳統(tǒng)法律形成發(fā)展過(guò)程中最重要的特征之一。傳統(tǒng)法律的儒家化主要經(jīng)歷了西周、西漢、魏晉南北朝、隋唐時(shí)期，《唐律疏議》標(biāo)志著法律儒家化的基本完成。在這個(gè)法律儒家化的歷史發(fā)展過(guò)程中，禮法相互融合，呈現(xiàn)出“道德法律化”和“法律道德化”兩個(gè)最顯著的特征。其中，漢朝作為封建正統(tǒng)法律思想的形成時(shí)期，儒家思想成為官方意識(shí)形態(tài)，是封建立法和司法的指導(dǎo)思想。到了唐朝，“儒家法律化”或“法律儒家化”基本完成。至此之后，盡管后世的法律制度也有變化，但是其內(nèi)核卻鮮有變化。儒家用其思想價(jià)值來(lái)重新塑造法律，將先秦甚至有可能是青銅時(shí)代“禮崩樂(lè)壞”下破碎的法律進(jìn)行融合修補(bǔ)，將儒家倫理與法律相結(jié)合，整理出一套完整的中國(guó)古代法的完備體系[1]?！靶粜獭弊鳛椤叭寮曳苫被颉胺扇寮一钡囊豁?xiàng)積極成果，體現(xiàn)了儒家思想在立法和司法上堅(jiān)持的“矜老憐幼原則”，這種原則在不同朝代都有不同體現(xiàn)。本文在梳理古代“恤刑”制度變遷的基礎(chǔ)上，分析古今“恤刑”制度的差異，進(jìn)一步闡釋古代“恤刑”的現(xiàn)代刑法價(jià)值。

一、古代“恤刑”制度的變遷

“恤刑”在一般意義上指用刑慎重而不隨意，即在特殊情況下允許在具體刑罰上給予一定寬大處理的行為，以此體現(xiàn)體恤的刑事政策。在歷代法制實(shí)踐中，“恤刑”主要體現(xiàn)在立法和司法制度上?！靶粜獭敝贫鹊闹饕獙?shí)施對(duì)象是“鰥”“寡”“孤”“獨(dú)”“殘”“老”“幼”等具有特殊情況的特殊群體，本質(zhì)上是一種“刑罰優(yōu)待”措施。隨著“恤刑”制度的發(fā)展，后世對(duì)“恤刑”的適用范圍和適用內(nèi)容也做了更加具體規(guī)定，且逐漸固定下來(lái)。

西周初期，政權(quán)初定，周公總結(jié)了商朝滅亡的教訓(xùn)，逐漸認(rèn)識(shí)到利用嚴(yán)酷的刑罰并不能解決社會(huì)問(wèn)題，反之還有可能激化社會(huì)矛盾，于是開(kāi)始強(qiáng)調(diào)道德教化作用。在這種治理策略的指導(dǎo)下，西周統(tǒng)治者認(rèn)為對(duì)于社會(huì)矛盾的解決如能用道德教育的方式就盡量避免采用刑罰，以此來(lái)降低刑罰的使用頻率；而對(duì)于不得不用刑罰處理的案件，也要求謹(jǐn)慎適用。因此，周朝便出現(xiàn)了針對(duì)特定情況進(jìn)行寬大處理和免罪的司法實(shí)踐。例如，在《周禮·秋官》篇中就記載了有關(guān)“司刺”官員的“三宥”“三赦”制度，即：專門設(shè)立“司刺”官員負(fù)責(zé)三次訊問(wèn)、三種寬宥和三項(xiàng)赦免的認(rèn)定和實(shí)施，以此協(xié)助“大司寇”來(lái)審判訴訟案件?！叭斡崋?wèn)”指的是訊問(wèn)朝廷大臣意見(jiàn)、訊問(wèn)下屬官吏意見(jiàn)和訊問(wèn)廣大百姓們的意見(jiàn)；“三宥”則指寬宥因?yàn)橹饔^認(rèn)識(shí)局限導(dǎo)致的辨認(rèn)有誤而殺錯(cuò)人者、寬宥沒(méi)有殺人動(dòng)機(jī)或沒(méi)有殺人的主觀故意而因過(guò)失導(dǎo)致誤殺的人、寬宥喪失記憶導(dǎo)致忘了某地有人而誤殺人者；“三赦”是指赦免未滿8歲的幼齡殺人者、赦免已滿80周歲的年老殺人者，以及因患有癡呆病癥而智力低下的殺人者。在具體的司法實(shí)踐中，“司刺”官員在審理案件時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)事人的犯罪事實(shí)，根據(jù)上述規(guī)定來(lái)裁決是否應(yīng)當(dāng)對(duì)犯人減輕處罰。

西周的“三問(wèn)”“三赦”“三宥”制度是西周“敬天保民”“明德慎罰”法制思想在刑法中的體現(xiàn)。此外，《周禮》還規(guī)定犯盜竊之罪的人要罰做奴隸，將男子發(fā)配到“罪隸處”進(jìn)入官府當(dāng)奴隸，而女子則被交到舂人或者槁人那里工作。但是對(duì)一些特殊群體的盜竊罪，在處罰方面又體現(xiàn)了“恤刑”精神，認(rèn)為凡是有官位者、年滿70的老者與尚未換牙的兒童(不超過(guò)7歲的男孩)在處罰上可以不被發(fā)配到“罪隸處”充當(dāng)奴隸。

春秋時(shí)期，孔子的儒學(xué)思想體系提出了“仁者愛(ài)人”“德主刑輔”“仁政”等思想，在政治上強(qiáng)調(diào)“德治”，反對(duì)“不教而殺”的處罰方法。儒家經(jīng)典《禮記·曲禮》記載：“八十、九十曰耄，七歲曰悼，耄與悼，雖有罪不加刑焉。”[2]《禮記》中對(duì)刑事責(zé)任年齡的規(guī)定是“恤刑”原則的重要體現(xiàn)。

漢代，儒家思想逐漸成為封建正統(tǒng)法律思想，實(shí)行以“仁”為核心，以“孝道”“尊老愛(ài)幼”“三綱五?！钡葹榫唧w要求的倫理規(guī)范，在政治上對(duì)統(tǒng)治者提出了寬厚待民的道德要求，“恤刑”制度也在此背景下不斷發(fā)展。漢代法律制定了關(guān)于老人、幼童、婦女以及廢疾者的刑罰減免規(guī)定。例如，漢景帝在后元三年下詔，明確規(guī)定了對(duì)年滿80歲以上的老人、8歲以下的幼童、懷孕的婦女、盲人以及侏儒癥等人群犯罪者，在服刑時(shí)可以不加戴鎖鏈和刑具，以示寬大[3]。除此之外，西漢各代皇帝也陸續(xù)發(fā)布過(guò)有關(guān)“恤刑”的特赦詔令[4]。例如，《漢書·紀(jì)·惠帝紀(jì)》記載，如果犯了罪應(yīng)當(dāng)被處罰的百姓中有年齡超過(guò)70歲的老人與不滿10歲的兒童，可以免除肉刑與剃光頭的懲罰[5]?！稘h書·宣紀(jì)》記載“諸年八十以上，非誣告、殺傷人，它皆勿坐”[6]。漢平帝時(shí)期規(guī)定“明敕百僚，婦女非身犯法，及男子年八十以上七歲以下，家非坐不道，詔所名捕，它皆無(wú)得系”[7]。東漢光武帝劉秀在建武三年詔曰“男子八十以上，十歲以下，及婦人從坐者，自非不道、詔所名捕，皆不得系。當(dāng)驗(yàn)問(wèn)者即就驗(yàn)”。可以看出，古代“恤刑”的適用范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，從原來(lái)的老幼擴(kuò)充到了有殘疾的特殊群體以及部分婦女。漢代的“恤刑”制度在之前基礎(chǔ)上也有了一定發(fā)展。

唐代是儒家思想融入法律的關(guān)鍵時(shí)期，“恤刑”制度在此背景下也逐步趨向完善。為了糾正刑法的濫用和失當(dāng)，唐代法律便規(guī)定量刑時(shí)要充分發(fā)揮人文主義關(guān)懷，做到刑罰不濫用，確保刑罰輕重適中?！短坡墒枳h·名例律》明確規(guī)定了可以“收贖”的5種情況[8]，除了收贖之外，唐律還規(guī)定了對(duì)老人、小孩以及殘疾的罪犯，在訊問(wèn)時(shí)不得嚴(yán)刑拷打；孕婦犯罪嫌疑人如需拷訊，必須要等孕婦產(chǎn)后100日進(jìn)行。此外，唐朝還規(guī)定了“留養(yǎng)承嗣”制度[9]，同意死刑犯所犯之罪若非“十惡”中的一種，且其家中父母年老無(wú)人贍養(yǎng)的，可以報(bào)請(qǐng)朝廷歸家盡孝親之責(zé)，以示寬宥。“恤刑”制度相對(duì)于前朝內(nèi)容更加豐富，更加有“區(qū)分度”，整體體現(xiàn)了唐代“用刑持平”的法制精神。唐代“恤刑”制度對(duì)后代具有重要影響，自唐以后的立法和司法均繼續(xù)維持了對(duì)老、幼、婦、疾者減免刑罰的傳統(tǒng)。

到了宋代，統(tǒng)治者開(kāi)始擴(kuò)大“恤刑”的適用領(lǐng)域，逐漸向刑獄領(lǐng)域擴(kuò)展，這是“恤刑”制度發(fā)展的一個(gè)重要變化。宋代的“恤刑”在原來(lái)的基礎(chǔ)上開(kāi)始注重罪犯的牢獄生活，在一定程度上保障了服刑者的尊嚴(yán)。元朝時(shí)期的“恤刑”則被森嚴(yán)的等級(jí)制度所掩蓋。到了明代，“恤刑”基本上又延續(xù)了宋朝傳統(tǒng)，“恤刑”在曲折中發(fā)展。

清朝的“恤刑”加強(qiáng)了對(duì)婦女犯罪的適用。清律規(guī)定婦女犯罪的(除死刑外)，審判官員提審后不得進(jìn)行關(guān)押和拘禁，應(yīng)由其親屬帶回家中，等朝廷審判結(jié)果出來(lái)之后再進(jìn)行處罰。到了清末，《大清新刑律》第五十條規(guī)定了對(duì)聾啞人、未滿16歲人和滿80歲人犯罪者，減刑罰一等或二等；還規(guī)定對(duì)16歲以下的未成年人和80歲以上的老人不得處死刑和無(wú)期徒刑，可酌情減輕處罰。

到了民國(guó)，“恤刑”發(fā)展進(jìn)入近代化。在南京國(guó)民黨政府時(shí)期，《中華民國(guó)刑法》第十八條規(guī)定，“未滿十四歲人之行為，不罰。十四歲以上未滿十八歲人之行為，得減輕其刑。滿八十歲人之行為，得減輕其刑”。第六十三條規(guī)定，“未滿十八歲或滿八十歲人犯罪者，不得處死刑或無(wú)期徒刑；本刑為死刑或無(wú)期徒刑者，減輕其刑”[10]。

“恤刑”制度彰顯了儒家的仁政色彩，突出了人文主義關(guān)懷，體現(xiàn)封建法律制度的積極一面。綜上可以看出古代“恤刑”制度的適用范圍主要包括年滿70周歲以上的老人、未滿10周歲的兒童、婦女疾病以及殘疾人士等，而這類群體恰恰屬于國(guó)家需要特殊關(guān)照的群體。從“恤刑”制度的法律價(jià)值看，“恤刑”制度的產(chǎn)生和發(fā)展有利于維護(hù)封建倫理道德秩序，在一定程度上緩和封建社會(huì)階級(jí)矛盾，具有一定的積極作用，但是從深層維度看，“恤刑”制度的出現(xiàn)本質(zhì)上還是為了維護(hù)封建專制統(tǒng)治，具有濃厚的法律工具主義色彩。

二、我國(guó)刑法中“恤刑”的規(guī)范體現(xiàn)

“矜老恤幼”是我國(guó)從古代起就確立的一套定罪量刑指導(dǎo)準(zhǔn)則，這種指導(dǎo)原則在現(xiàn)代刑法中也有所體現(xiàn)[11]。從目前世界各國(guó)的刑法規(guī)范看，眾多國(guó)家對(duì)犯罪的老年人、未成年人和孕婦等特殊群體都規(guī)定了“恤刑”制度，體現(xiàn)在對(duì)相關(guān)罪刑的寬宥。我國(guó)現(xiàn)行的《中華人民共和國(guó)刑法》在規(guī)范層面主要體現(xiàn)在刑事責(zé)任年齡制度、免除前科報(bào)告義務(wù)、特殊群體的死刑免除制度、特殊疾病人的寬免制度、緩刑制度等幾個(gè)方面。現(xiàn)代的“恤刑”制度與古代有很大的不同，在價(jià)值方面彰顯了社會(huì)主義人道主義精神，以及社會(huì)主義核心價(jià)值觀在憲法中的貫徹。新時(shí)代我國(guó)的“恤刑”制度在不斷發(fā)展中賦予了新的時(shí)代特征，集中體現(xiàn)在“習(xí)近平法治思想”的基本要求之中。

三、古代“恤刑”制度的現(xiàn)代刑法價(jià)值

盡管社會(huì)主義時(shí)期的“恤刑”與傳統(tǒng)社會(huì)的“恤刑”具有根本差異，但古代“恤刑”對(duì)現(xiàn)代“恤刑”制度的構(gòu)建具有多方面影響也是不爭(zhēng)的事實(shí)。比如，現(xiàn)代刑法的刑事責(zé)任年齡制度基本上也是在古代“恤刑”的刑事責(zé)任年齡制度基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整的結(jié)果，社會(huì)形態(tài)的變遷不能割斷或否定制度的繼承性，這是由文化傳統(tǒng)決定的。

從“恤刑”制度的發(fā)展歷程看，古代“恤刑”制度對(duì)現(xiàn)代法治的影響主要體現(xiàn)在立法原則和司法適用方面，又以司法適用方面最為突出。古代“恤刑”制度的現(xiàn)代刑法價(jià)值可概括為如下方面：

第一，刑法的謙抑性。刑法的謙抑性也稱為刑法的必要性原則，即將刑法作為最后的必要性處罰措施。在刑法適用中，謙抑性原則要求對(duì)于特定案件，凡是能適用較輕的刑罰就能達(dá)到處罰目的就要盡量避免采用較重的刑罰。刑法一旦適用必然會(huì)對(duì)當(dāng)事人的自由、生命和財(cái)產(chǎn)造成最嚴(yán)重的影響。在這個(gè)問(wèn)題上，古代“恤刑”是通過(guò)儒家的“仁”“孝”“中和”等思想宣揚(yáng)了一種人道主義精神，主張通過(guò)教化方式對(duì)特定群體犯罪行為實(shí)行減免，以示體恤。我們現(xiàn)代的刑法在基本面上也保持了這種傳統(tǒng)文化精神，以此抑制刑法濫用。

第二，人道主義刑罰制度。從法治的維度看法治是一種規(guī)則之治，但這不等于法治不需要人本主義關(guān)懷。哈特也主張要堅(jiān)持“最低限度的自然法”。刑法作為處理犯罪的法律制度，同樣需要人本主義關(guān)懷，實(shí)現(xiàn)人情和法理的平衡。我國(guó)刑法在“恤刑”方面的規(guī)定就體現(xiàn)了人道主義思想。但從現(xiàn)行刑罰體系看，我國(guó)死刑適用率明顯高于其他國(guó)家。因此，新時(shí)代我國(guó)刑法的發(fā)展，可以將古代“恤刑”原則與現(xiàn)代刑事法治實(shí)踐相結(jié)合，構(gòu)建更加合理的，體現(xiàn)人道主義精神的刑罰適用體系。

第三，司法裁量權(quán)的控制。司法權(quán)通過(guò)合法性和合理性的規(guī)定，從實(shí)體和程序?qū)用姹Ｕ狭瞬脹Q的正義性。合法性這個(gè)問(wèn)題相對(duì)容易判斷，但是合理性問(wèn)題卻是一個(gè)比較難的問(wèn)題，因?yàn)槠渖婕胺ü僮杂刹昧靠臻g，對(duì)其控制是一個(gè)難題。在司法實(shí)踐中，古代“恤刑”對(duì)裁量權(quán)的控制主要是通過(guò)貫徹儒家基本原則而實(shí)現(xiàn)的，其對(duì)司法適用、具體刑罰裁量制度、執(zhí)行制度作出了道德要求，這些要求成為法官裁判必須遵守的基本原則。這些經(jīng)典教義中的精華部分不但對(duì)古代司法裁決具有一定約束作用，實(shí)際上對(duì)當(dāng)代也具有重要價(jià)值。

第四，踐行和弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的和諧價(jià)值。從封建“恤刑”發(fā)展歷程可以看出，古代“恤刑”制度本質(zhì)上是為了緩和階級(jí)矛盾，維護(hù)皇權(quán)統(tǒng)治，但也確實(shí)體現(xiàn)了對(duì)弱勢(shì)群體關(guān)懷的人道主義精神，這種精神踐行了儒家尊老愛(ài)幼、仁政慎刑的道德思想。在當(dāng)代，隨著社會(huì)主義核心價(jià)值觀入憲，和諧不僅成為社會(huì)建設(shè)的目標(biāo)，也成為一種基本的憲法價(jià)值。作為憲法價(jià)值，就意味著包括刑法在內(nèi)的一切法律體系的建構(gòu)都必須貫徹落實(shí)“和諧”價(jià)值，并將其作為基本的規(guī)范構(gòu)建原則和實(shí)施原則。

綜上所述，傳統(tǒng)“恤刑”制度對(duì)當(dāng)代刑法的謙抑性、人道主義刑罰制度、司法裁量權(quán)控制、踐行和弘揚(yáng)和諧價(jià)值等方面發(fā)揮了重要影響。當(dāng)然，從法治維度看，古代“恤刑”的現(xiàn)代法治價(jià)值還未得到充分發(fā)掘，“恤刑”對(duì)現(xiàn)代刑法的法治價(jià)值構(gòu)建還需要緊密聯(lián)系全面依法治國(guó)實(shí)踐，在貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想中發(fā)揚(yáng)光大。

結(jié)語(yǔ)

從法制歷史看，傳統(tǒng)“恤刑”制度有利于緩和階級(jí)矛盾，促進(jìn)“和諧社會(huì)”的建立。盡管這種“和諧”本質(zhì)上是為了維護(hù)封建專制王權(quán)，但不可否認(rèn)在具體歷史環(huán)境下“恤刑”制度的進(jìn)步意義，這種進(jìn)步意義可能會(huì)被其法律工具主義價(jià)值所掩蓋，但至少?gòu)闹贫葘用嫔蠈?duì)統(tǒng)治者權(quán)力進(jìn)行了某種制約，從倫理道德層面也對(duì)當(dāng)政者提出了更高的道德要求。從這個(gè)意義上講，傳統(tǒng)“恤刑”制度對(duì)當(dāng)代法治發(fā)展具有重要的實(shí)踐價(jià)值。黨的十八屆四中全會(huì)以來(lái)，隨著全面依法治國(guó)的推進(jìn)，以及2018年憲法的修改，社會(huì)主義核心價(jià)值觀已成為全民共識(shí)和基本的憲法原則。新時(shí)代，貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，應(yīng)正確認(rèn)識(shí)我國(guó)刑事法治實(shí)踐發(fā)展?fàn)顩r，堅(jiān)持以人民為中心，吸收和繼承傳統(tǒng)“恤刑”制度為代表的傳統(tǒng)法律文化精華，著力為構(gòu)建民主法治、公平正義、誠(chéng)信友愛(ài)、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的和諧社會(huì)提供法律保障。