研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范保障體系構(gòu)建與實(shí)踐

姚 遠(yuǎn)

（北京建筑大學(xué) 研究生院，北京 100044）

引言

2020年，教育部、國家發(fā)改委和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》中明確提出，到2035年，我國將初步建成具有中國特色的研究生教育強(qiáng)國。伴隨著規(guī)模的擴(kuò)大，在研究生教育方面也出現(xiàn)一些問題，比如對(duì)于研究生教育規(guī)律的認(rèn)識(shí)不到位的現(xiàn)象，有的學(xué)校片面追求規(guī)模擴(kuò)張，研究生質(zhì)量與個(gè)性化培養(yǎng)不足，內(nèi)部質(zhì)量管控不到位，仍然存在一定程度的學(xué)位“注水”現(xiàn)象，影響了我國研究生教育從大國到強(qiáng)國的發(fā)展目標(biāo)。直接體現(xiàn)在學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)道德失范行為頻頻見諸報(bào)端，從2019年初的演員翟某某學(xué)術(shù)不端被撤銷學(xué)位，到2020年1月廈門大學(xué)2005屆博士生王某因論文存在大量抄襲，博士學(xué)位被撤銷；從湖南大學(xué)碩士研究生劉某某論文抄襲國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書，學(xué)位被撤銷，到天津大學(xué)、廈門大學(xué)兩位學(xué)生因購買論文被曝光，題目完全一致，內(nèi)容多處一字不差。學(xué)術(shù)不端行為屢禁不止，引起全社會(huì)、教育主管部門及研究生培養(yǎng)單位高度重視。2016年教育部出臺(tái)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40號(hào)）提出“高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系”。2020年教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》中提出：抓住研究生培養(yǎng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，健全學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防和處置機(jī)制，加大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的查處力度。2020年9月國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》提出：嚴(yán)格執(zhí)行《學(xué)位論文作假行為處理辦法》《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》等規(guī)定。對(duì)學(xué)術(shù)不端行為，堅(jiān)持“零容忍”，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)堅(jiān)決依法依規(guī)、從快從嚴(yán)進(jìn)行徹查。將學(xué)位論文作假行為作為信用記錄，納入全國信用信息共享平臺(tái)。這說明在研究生培養(yǎng)過程中學(xué)術(shù)規(guī)范管理的重要性和緊迫性，各高校構(gòu)建學(xué)術(shù)道德規(guī)范保障體系迫在眉睫。

一、學(xué)術(shù)道德規(guī)范保障體系構(gòu)建的必要性

“學(xué)術(shù)道德”可以理解為學(xué)術(shù)共同體進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時(shí)應(yīng)遵守的行為規(guī)范，即學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)規(guī)范。學(xué)術(shù)道德是個(gè)人道德的重要組成部分，體現(xiàn)了一個(gè)人的基本素質(zhì)與誠信水平，是治學(xué)的起碼要求，是學(xué)者的學(xué)術(shù)良心。學(xué)術(shù)不端行為違背科學(xué)精神，動(dòng)搖了學(xué)科研究的根基，扼殺了學(xué)術(shù)創(chuàng)新力，對(duì)相關(guān)人造成不良影響，嚴(yán)重降低了研究生培養(yǎng)質(zhì)量。從長遠(yuǎn)來看，學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象頻發(fā)會(huì)造成社會(huì)各界對(duì)科學(xué)研究領(lǐng)域信心崩塌，阻礙學(xué)科研究發(fā)展，給我國科學(xué)研究事業(yè)產(chǎn)生極為惡劣的影響。因此，作為研究生培養(yǎng)的責(zé)任主體，高校應(yīng)積極探索，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德規(guī)范保障體系建設(shè)。學(xué)術(shù)道德規(guī)范保障體系能夠有效預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，有助于營造風(fēng)清氣正的科學(xué)研究氛圍，它是先進(jìn)研究生教育理念的重要實(shí)踐，是現(xiàn)代化研究生教育體系的關(guān)鍵內(nèi)容，是提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的內(nèi)在要求，更是推進(jìn)“雙一流”建設(shè)的基礎(chǔ)保障。

二、學(xué)術(shù)道德規(guī)范保障體系構(gòu)建的路徑

造成研究生學(xué)術(shù)道德失范的原因，既有內(nèi)部原因，又有外部原因。內(nèi)部原因主要表現(xiàn)為：研究生學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)淡薄，學(xué)術(shù)研究能力薄弱，學(xué)術(shù)規(guī)范認(rèn)同程度低；外部原因主要表現(xiàn)為：學(xué)校及社會(huì)的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)體系不科學(xué)，學(xué)術(shù)道德失范的預(yù)防與懲治機(jī)制不健全，政策執(zhí)行不到位，導(dǎo)師對(duì)研究生學(xué)術(shù)道德教育及監(jiān)督缺失等方面。研究生道德自律養(yǎng)成最基本的手段是學(xué)校的規(guī)章制度約束、導(dǎo)師及授課教師的道德教育和影響，以及校園文化的引領(lǐng)。因此，學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系構(gòu)建需要將研究生自我規(guī)范意識(shí)的樹立、良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣的營造與外部監(jiān)督檢查機(jī)制有機(jī)結(jié)合，主要有以下四個(gè)路徑。

（一）強(qiáng)化研究生學(xué)術(shù)自律

研究生教育肩負(fù)著為國家培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重任。國家高度重視研究生教育，對(duì)研究生培養(yǎng)寄予厚望，并將研究生教育擺在了戰(zhàn)略性地位。強(qiáng)化學(xué)術(shù)規(guī)范，遵守學(xué)術(shù)道德是高層次人才培養(yǎng)的保障與底線要求。自覺遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守學(xué)術(shù)道德是每個(gè)研究生應(yīng)遵守的義務(wù)和基本要求，也是構(gòu)建學(xué)術(shù)道德保障體系的核心和關(guān)鍵點(diǎn)。隨著大學(xué)生就業(yè)形勢日趨緊張及研究生招生規(guī)模擴(kuò)大，一些學(xué)生考取研究生僅僅是為了緩解就業(yè)壓力，并沒有明確的科研目標(biāo)和潛心研究的動(dòng)力。因此，在進(jìn)行論文研究或完成科研任務(wù)過程中，容易存有僥幸心理，受到利益誘惑。在學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)缺失情況下，容易誤入歧途。加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育是抑制學(xué)術(shù)道德失范的首要任務(wù)。應(yīng)強(qiáng)化研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育，將學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)道德意識(shí)內(nèi)化于心，外化于行，使每個(gè)研究生充分認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)道德的重要性和嚴(yán)肅性，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，避免急功近利，才能從根本上杜絕學(xué)術(shù)不端行為。

（二）落實(shí)導(dǎo)師育人責(zé)任，嚴(yán)格學(xué)術(shù)過程指導(dǎo)

導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，對(duì)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育，學(xué)術(shù)道德養(yǎng)成有著不可推卸的責(zé)任。導(dǎo)師對(duì)于學(xué)術(shù)規(guī)范的理解、認(rèn)識(shí)及其行為潛移默化對(duì)研究生產(chǎn)生影響。綜觀近幾年典型的學(xué)術(shù)道德失范案例，很大程度上源于導(dǎo)師的疏于管理與放縱。導(dǎo)師應(yīng)以身作則，言傳身教，為研究生樹立榜樣，加強(qiáng)對(duì)研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范與科研倫理教育，在論文撰寫、論文發(fā)表與課題申報(bào)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，及時(shí)遏制潛在的學(xué)術(shù)不端行為。將學(xué)生學(xué)術(shù)道德遵守情況作為重要指標(biāo)，納入導(dǎo)師考核。對(duì)于在論文研究、課題申報(bào)過程中，出現(xiàn)唆使、縱容、協(xié)助研究生學(xué)術(shù)造假的情況，實(shí)行師德一票否決。

（三）完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，強(qiáng)化學(xué)術(shù)規(guī)范管理

當(dāng)前高校對(duì)學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)較為單一，評(píng)價(jià)體系不夠健全，在研究生申請(qǐng)學(xué)位及獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定中，一般將發(fā)表論文數(shù)量及等級(jí)作為重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，這在一定程度上使研究生迫于指標(biāo)壓力，面對(duì)利益誘惑鋌而走險(xiǎn)。因此，必須優(yōu)化原有的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)體系，從數(shù)量要求向質(zhì)量要求轉(zhuǎn)變，從結(jié)果考核向過程考核轉(zhuǎn)變。結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)、學(xué)位類別特點(diǎn)、研究生特點(diǎn)，制定多元化的學(xué)術(shù)成果要求，破除“唯論文”傾向。

（四）加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范教育，嚴(yán)肅學(xué)術(shù)不端懲戒

學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范教育，并貫穿于研究生培養(yǎng)始終。特別要利用入學(xué)到論文研究開始之前階段，通過入學(xué)教育、課程設(shè)置、政策宣講、問卷競答等方式，全方位立體化地向研究生宣傳遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的意義及重要性。制定預(yù)防與懲處學(xué)術(shù)不端行為的管理辦法，細(xì)化操作流程，做到有理可依，有據(jù)可循。形成科學(xué)研究過程中學(xué)術(shù)規(guī)范的事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后懲戒的全過程管理閉環(huán)。

三、北京建筑大學(xué)學(xué)術(shù)道德保障機(jī)制構(gòu)建與實(shí)踐

學(xué)校重視研究生學(xué)術(shù)道德教育，通過加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范教育、營造學(xué)術(shù)氛圍、強(qiáng)化導(dǎo)師育人職責(zé)、健全相關(guān)制度，形成了自我道德約束加外部制度規(guī)制相結(jié)合的學(xué)術(shù)道德規(guī)范保障機(jī)制。

（一）加強(qiáng)制度建設(shè)，健全學(xué)術(shù)規(guī)范保障機(jī)制

學(xué)校公布了一系列與學(xué)術(shù)道德規(guī)范相關(guān)的規(guī)章制度，制定《北京建筑大學(xué)學(xué)術(shù)道德規(guī)范》《學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測管理辦法》，為研究生的道德規(guī)范提供了有力的制度保障和政策依據(jù)，預(yù)防了學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。各學(xué)院制訂了研究生論文學(xué)術(shù)道德規(guī)范的實(shí)施辦法和細(xì)則，有針對(duì)性地開展學(xué)術(shù)道德制度化建設(shè)，杜絕了學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。制訂《北京建筑大學(xué)博士碩士學(xué)位論文抽檢評(píng)議結(jié)果處理辦法（試行）》，對(duì)于“存在問題學(xué)位論文”經(jīng)查實(shí)確有舞弊作偽、抄襲剽竊等違反《中華人民共和國學(xué)位條例》、教育部《學(xué)位論文作假行為處理辦法》規(guī)定的情況，學(xué)校依法撤銷已授予的學(xué)位，注銷學(xué)位證書，并向社會(huì)公布。自作出處理決定之日起三年內(nèi)，將不再受理其學(xué)位申請(qǐng)。

（二）優(yōu)化培養(yǎng)方案，將學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育列為必修課

學(xué)校根據(jù)學(xué)科發(fā)展和人才培養(yǎng)的需要，適時(shí)調(diào)整學(xué)科培養(yǎng)方案，把研究生《學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范》作為必修課程列入專業(yè)培養(yǎng)方案中，并對(duì)課程學(xué)習(xí)、成績考核提出了明確的要求，把學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育落實(shí)到日常教學(xué)工作中。研究生院開設(shè)了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”“工程倫理”等選修課，對(duì)研究生開展線上線下學(xué)術(shù)誠信教育。

（三）加強(qiáng)宣傳教育，將學(xué)術(shù)規(guī)范教育貫穿培養(yǎng)始終

利用新生入學(xué)教育的重要時(shí)機(jī)，進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范的專題宣講，倡導(dǎo)在學(xué)習(xí)和研究工作中以身作則，努力踐行。每屆畢業(yè)生論文工作啟動(dòng)前及學(xué)位申請(qǐng)階段均組織召開學(xué)術(shù)道德規(guī)范動(dòng)員大會(huì)，邀請(qǐng)中國知網(wǎng)及相關(guān)專家進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范宣講，使研究生充分認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)道德規(guī)范的重要性，保證學(xué)位授予的質(zhì)量。充分發(fā)揮微信公眾號(hào)等新媒體平臺(tái)的作用，不定期地推出學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)案例及知識(shí)，強(qiáng)化研究生對(duì)學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認(rèn)識(shí)。針對(duì)研究生新生開展學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范有獎(jiǎng)競答，向研究生推出《研究生教育20問（學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范版）》，提升活動(dòng)趣味性，以及研究生規(guī)范意識(shí)學(xué)習(xí)的積極性。

（四）提升學(xué)術(shù)素養(yǎng)，營造良好科研氛圍

研究生出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的情況，往往是由于研究生研究能力薄弱，個(gè)人能力與學(xué)校學(xué)術(shù)要求之間有明顯差距，在畢業(yè)壓力下，出于僥幸心理鋌而走險(xiǎn)。良好的學(xué)術(shù)環(huán)境有助于激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)新及創(chuàng)造能力，提升學(xué)生的科研興趣，培養(yǎng)優(yōu)秀的學(xué)術(shù)型人才。學(xué)術(shù)風(fēng)氣能夠在潛移默化中影響研究生的學(xué)術(shù)行為。良好的學(xué)習(xí)氛圍有助于學(xué)生學(xué)術(shù)道德的養(yǎng)成，發(fā)揮潛移默化的教育功能。因此，優(yōu)化培養(yǎng)體系建設(shè)，著力提升研究生學(xué)術(shù)素養(yǎng)是解決學(xué)術(shù)不端行為的重要舉措。學(xué)校借鑒國內(nèi)外一流學(xué)科的成功經(jīng)驗(yàn)，樹立科學(xué)的質(zhì)量觀，在培養(yǎng)方案設(shè)置中突出人文素養(yǎng)和科學(xué)素質(zhì)教育，突出研究方法和科學(xué)思維養(yǎng)成，突出研究能力和創(chuàng)新能力培養(yǎng)，突出實(shí)踐能力和創(chuàng)業(yè)能力訓(xùn)練。學(xué)校設(shè)立研究生創(chuàng)新項(xiàng)目，資助在校研究生從事科研創(chuàng)新活動(dòng)，每年資助100項(xiàng)左右。2016—2020年累計(jì)資助419項(xiàng)，支持經(jīng)費(fèi)400余萬元。創(chuàng)新項(xiàng)目的開展，鼓勵(lì)研究生積極主動(dòng)地參加各種創(chuàng)新活動(dòng)，引導(dǎo)研究生選擇創(chuàng)新性強(qiáng)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究課題，形成具有前瞻性、創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)水平高的原創(chuàng)性成果，培養(yǎng)在校研究生科技創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力。強(qiáng)化研究生學(xué)術(shù)活動(dòng)的組織和管理，營造良好的學(xué)術(shù)氛圍，引導(dǎo)全體研究生積極參與學(xué)術(shù)活動(dòng)，做好研究生學(xué)術(shù)活動(dòng)的統(tǒng)籌管理和組織運(yùn)行，學(xué)校成立研究生學(xué)術(shù)活動(dòng)工作組，組織研究生與其他高校博士研究生開展校際學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，形成良好的學(xué)術(shù)和科研氛圍。2021年學(xué)校開展“優(yōu)教風(fēng)·嚴(yán)學(xué)風(fēng)·強(qiáng)作風(fēng)”專項(xiàng)行動(dòng)，致力于在全校形成“嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、從嚴(yán)執(zhí)教”的良好教風(fēng)、“嚴(yán)于律己、勤奮好學(xué)”的優(yōu)良學(xué)風(fēng)、“求真務(wù)實(shí)、擔(dān)當(dāng)作為”的良好作風(fēng)。

（五）加強(qiáng)監(jiān)督管理，嚴(yán)格學(xué)術(shù)道德失范行為處理

強(qiáng)化研究生學(xué)位論文全過程管理，從選題、開題、中期檢查到答辯等環(huán)節(jié)，進(jìn)行有效的督導(dǎo)及檢查。自2019年起施行研究生論文全部雙盲評(píng)審制度，通過教育部學(xué)位中心論文送審平臺(tái)及第三方平臺(tái)，確保論文質(zhì)量評(píng)價(jià)客觀公正，強(qiáng)化學(xué)術(shù)規(guī)范外部監(jiān)督。學(xué)位論文除不宜公開外，均報(bào)送中國知網(wǎng)進(jìn)行公開，接受社會(huì)監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)位論文送審前和答辯后各一次查重制度，要求未通過學(xué)術(shù)不端行為檢測的研究生進(jìn)行論文修改，并至少延期三個(gè)月申請(qǐng)學(xué)位。在實(shí)踐中不斷修訂完善管理辦法，充分發(fā)揮查重在學(xué)術(shù)不端行為判斷中的輔助作用，也加強(qiáng)對(duì)查重結(jié)果的人工審核和判斷，避免因指標(biāo)僵化，盲目“降重”對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的遏制。

（六）重視導(dǎo)師管理，壓實(shí)導(dǎo)師育人責(zé)任

研究生導(dǎo)師是研究生導(dǎo)師培養(yǎng)的第一責(zé)任人，導(dǎo)師應(yīng)首先成為遵守學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德的榜樣，起到引導(dǎo)和示范作用。學(xué)校在導(dǎo)師管理?xiàng)l例中規(guī)定，導(dǎo)師本人或指導(dǎo)的研究生存在學(xué)術(shù)不端行為，除認(rèn)定為考核不合格外，取消導(dǎo)師資格。對(duì)學(xué)生論文存在的買賣、代寫行為對(duì)導(dǎo)師要進(jìn)行追責(zé)。在文件中對(duì)導(dǎo)師進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范教育的責(zé)任進(jìn)行明確規(guī)定，要求研究生導(dǎo)師要掌握研究生學(xué)習(xí)與研究的精力和時(shí)間投入情況，在研究生教學(xué)和論文指導(dǎo)過程中，規(guī)范學(xué)生的基本學(xué)術(shù)行為，培養(yǎng)研究生良好的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)道德。將研究生論文查重情況與導(dǎo)師考核掛鉤，導(dǎo)師指導(dǎo)的研究生兩年內(nèi)出現(xiàn)2人次及以上未通過學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測的，導(dǎo)師考核不合格。通過對(duì)導(dǎo)師嚴(yán)格規(guī)范的管理，敦促其切實(shí)履行導(dǎo)師職責(zé)。

結(jié)語

研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范保障體系的構(gòu)建是一個(gè)復(fù)雜、系統(tǒng)的工程，需要研究生、導(dǎo)師、研究生培養(yǎng)單位、教育主管部門及社會(huì)各方面的共同努力。通過建立相應(yīng)的制度，執(zhí)行嚴(yán)格的監(jiān)督，營造良好的氛圍，使研究生深刻感受學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育“潤物細(xì)無聲”的滋養(yǎng)和引導(dǎo)。同時(shí)，深刻認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)規(guī)范的威嚴(yán)，觸犯學(xué)術(shù)道德紅線的嚴(yán)重后果，真正腳踏實(shí)地做學(xué)問，成為學(xué)術(shù)規(guī)范的自覺踐行者。