我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

李宏勛，王曉涵，宋 臻

(中國(guó)石油大學(xué)(華東) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266580)

一、引言

我國(guó)作為發(fā)展中大國(guó)，在城鎮(zhèn)化和工業(yè)化的高速發(fā)展過(guò)程中，又迎來(lái)了全球能源轉(zhuǎn)型的浪潮，這對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出了更高的要求，即在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)不能忽視碳排放問(wèn)題。習(xí)近平在第75屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上做出了“二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”的莊嚴(yán)承諾。在可再生能源的大規(guī)模儲(chǔ)能問(wèn)題解決之前，天然氣仍是重要的過(guò)渡能源[1]，這使其在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的比重不斷上升，而我國(guó)本土氣源有限，常規(guī)天然氣峰值將近，非常規(guī)天然氣由于地理位置缺陷以及開(kāi)采技術(shù)上的限制難以得到充分利用。

目前，我國(guó)天然氣消費(fèi)量近一半依賴于進(jìn)口，天然氣進(jìn)口安全對(duì)保障我國(guó)天然氣供應(yīng)安全有至關(guān)重要的作用。而我國(guó)天然氣進(jìn)口安全面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)，如天然氣進(jìn)口國(guó)家不能持續(xù)穩(wěn)定供應(yīng)天然氣[2-4]，國(guó)際政治格局變動(dòng)威脅我國(guó)天然氣穩(wěn)定進(jìn)口，海盜劫船等事故影響我國(guó)天然氣正常運(yùn)輸進(jìn)口[5]，新冠疫情后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇但庫(kù)存不足導(dǎo)致天然氣價(jià)格瘋漲等。因此，評(píng)價(jià)我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)、分析相關(guān)指標(biāo)對(duì)我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的影響，對(duì)于提升我國(guó)天然氣進(jìn)口安全有重要作用。

二、文獻(xiàn)回顧

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外對(duì)天然氣進(jìn)口安全的研究越來(lái)越多，學(xué)者們分別從不同角度對(duì)天然氣進(jìn)口安全進(jìn)行了探討。為全面考察天然氣進(jìn)口安全的研究現(xiàn)狀，本文從影響因素和評(píng)價(jià)方法兩個(gè)方面對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和總結(jié)。

在天然氣進(jìn)口安全的影響因素方面，學(xué)者們從不同角度出發(fā)分析可能影響國(guó)家天然氣進(jìn)口安全的多種因素。張淑英等[6]認(rèn)為我國(guó)在天然氣進(jìn)口價(jià)格上缺乏話語(yǔ)權(quán)且天然氣進(jìn)口氣源存在潛在的不穩(wěn)定性，這會(huì)增加我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)。耿江波[7]提出了影響我國(guó)天然氣進(jìn)口安全的三個(gè)因素，包括天然氣離岸價(jià)格及運(yùn)輸成本、天然氣來(lái)源國(guó)家政治穩(wěn)定性、運(yùn)輸途中的風(fēng)險(xiǎn)。王旻昊[8]認(rèn)為進(jìn)口來(lái)源國(guó)資源潛力、進(jìn)口來(lái)源國(guó)經(jīng)濟(jì)政治風(fēng)險(xiǎn)、天然氣進(jìn)口價(jià)格等因素會(huì)對(duì)我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響。Shaffer[9]認(rèn)為歐盟成員國(guó)過(guò)于依賴單一天然氣進(jìn)口國(guó)家，使得歐盟國(guó)家天然氣進(jìn)口安全面臨很大風(fēng)險(xiǎn)。丁克永等[10]認(rèn)為我國(guó)天然氣進(jìn)口依存度高、天然氣進(jìn)口國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)、天然氣進(jìn)口被動(dòng)接受定價(jià)、天然氣來(lái)源國(guó)供給潛力不足都會(huì)影響我國(guó)天然氣進(jìn)口安全。何潤(rùn)民等[11]認(rèn)為天然氣進(jìn)口安全的影響因素主要包括國(guó)際政治格局、國(guó)際天然氣市場(chǎng)及價(jià)格、天然氣進(jìn)口資源運(yùn)輸渠道、戰(zhàn)爭(zhēng)與爭(zhēng)端、極端氣候和自然災(zāi)害、戰(zhàn)略儲(chǔ)備及進(jìn)口管道失效等。周云亨等[12]通過(guò)分析天然氣進(jìn)口國(guó)“4-As”雷達(dá)圖，認(rèn)為天然氣進(jìn)口來(lái)源、進(jìn)口通道、運(yùn)輸方式、貿(mào)易方式的多元化對(duì)天然氣進(jìn)口安全至關(guān)重要。

在評(píng)價(jià)方法方面，學(xué)者們采用了多種不同的方法來(lái)評(píng)價(jià)國(guó)家天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)。Kong等[13]采用線性編程模型評(píng)估了我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)，并得出對(duì)土庫(kù)曼斯坦和印度尼西亞天然氣的依賴、卡塔爾天然氣的價(jià)格波動(dòng)以及澳大利亞的資源潛力對(duì)我國(guó)天然氣進(jìn)口安全威脅最大的結(jié)論。劉貴賢等[14]利用改進(jìn)投資組合理論建立模型評(píng)價(jià)了我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)。李宏勛等[15]借助熵權(quán) TOPSIS 法評(píng)價(jià)了我國(guó)天然氣進(jìn)口安全水平。Ding等[16]使用彈性評(píng)估框架評(píng)價(jià)了我國(guó)天然氣進(jìn)口安全，得出我國(guó)天然氣進(jìn)口網(wǎng)絡(luò)(NGIN)對(duì)進(jìn)口中斷抵抗適應(yīng)能力低的結(jié)論。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者用不同的模型和方法在天然氣進(jìn)口安全領(lǐng)域已經(jīng)做了大量的研究，為我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供了理論支撐。通過(guò)文獻(xiàn)梳理和總結(jié)，筆者發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究存在以下幾點(diǎn)不足：(1)天然氣是當(dāng)下最重要的能源之一，但我國(guó)天然氣進(jìn)口依存度越來(lái)越高，因此對(duì)于天然氣進(jìn)口安全問(wèn)題的研究變得更為急迫，然而當(dāng)前研究大多集中于天然氣供應(yīng)安全問(wèn)題上，專門(mén)對(duì)天然氣進(jìn)口安全進(jìn)行研究的文獻(xiàn)不多，對(duì)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)更是缺乏;(2)當(dāng)前研究對(duì)天然氣進(jìn)口安全影響因素的確定難以達(dá)成共識(shí)，通過(guò)單個(gè)指標(biāo)或綜合不同但相互作用的指標(biāo)來(lái)對(duì)整體安全性進(jìn)行綜合量化容易使評(píng)價(jià)結(jié)果不準(zhǔn)確、不全面;(3)每種評(píng)價(jià)方法都存在各自的缺陷，主觀性太強(qiáng)的定性評(píng)價(jià)方法不適用于天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。因此本文考慮在主要驅(qū)動(dòng)因素基礎(chǔ)上構(gòu)建包含9個(gè)指標(biāo)的天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法評(píng)價(jià)2010—2020年我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)，利用灰色關(guān)聯(lián)分析找出影響我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵指標(biāo)，并據(jù)此提出相關(guān)對(duì)策建議。

三、指標(biāo)選取與模型構(gòu)建

(一)指標(biāo)選取

構(gòu)建合適的指標(biāo)體系是獲得準(zhǔn)確評(píng)價(jià)結(jié)果的關(guān)鍵。本文借鑒前人研究中應(yīng)用的共同指標(biāo)，結(jié)合我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)影響因素的分析來(lái)選取合適的指標(biāo)。

我國(guó)主要的天然氣進(jìn)口來(lái)源國(guó)家澳大利亞、土庫(kù)曼斯坦、卡塔爾在負(fù)擔(dān)我國(guó)巨大的天然氣需求量的同時(shí)還要供應(yīng)其他的天然氣進(jìn)口國(guó)[3，10]，天然氣資源是有限的，這些天然氣出口國(guó)家后續(xù)能否承受得住巨大的需求量也是個(gè)需要考慮的問(wèn)題，并且日漸攀升的國(guó)際天然氣需求也將使我國(guó)面臨潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手[17]。我國(guó)天然氣進(jìn)口也受?chē)?guó)際政治形勢(shì)的影響，天然氣進(jìn)口國(guó)家政局變動(dòng)以及外交沖突等事件都會(huì)給我國(guó)天然氣進(jìn)口帶來(lái)不利影響[10-11]，未來(lái)幾年，我國(guó)天然氣仍需大量進(jìn)口來(lái)保障國(guó)內(nèi)天然氣供應(yīng)[18]，過(guò)于依賴天然氣進(jìn)口或者過(guò)于依賴少數(shù)的天然氣進(jìn)口國(guó)將很容易使我們?cè)谔厥鈺r(shí)期掣肘于他國(guó)，從而給我國(guó)天然氣進(jìn)口安全帶來(lái)威脅。此外，目前我國(guó)國(guó)內(nèi)尚未形成較大規(guī)模的天然氣交易市場(chǎng)，對(duì)國(guó)際LNG定價(jià)影響較小，往往處于被動(dòng)接受價(jià)格的地位[7]，因而會(huì)面臨較大的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，天然氣對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度會(huì)決定我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在多大程度上依賴于天然氣，若天然氣對(duì)我國(guó)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度太高，那么在天然氣進(jìn)口發(fā)生意外時(shí)我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行會(huì)受到很大的沖擊。[19]

總結(jié)發(fā)現(xiàn)，天然氣進(jìn)口國(guó)家供應(yīng)天然氣時(shí)的穩(wěn)定性和持續(xù)性、我國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)家的依賴、進(jìn)口國(guó)家的多樣化水平[20]、進(jìn)口國(guó)家展現(xiàn)的一系列政治風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)[21-22]、進(jìn)口時(shí)天然氣價(jià)格的高低、我國(guó)能源結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠天然氣能源的程度、每年進(jìn)口天然氣開(kāi)銷的大小等都會(huì)影響我國(guó)天然氣進(jìn)口安全。基于此，本文選取了我國(guó)天然氣在一次能源消費(fèi)中的份額、天然氣主要進(jìn)口國(guó)家儲(chǔ)采比、主要進(jìn)口國(guó)家探明儲(chǔ)量、進(jìn)口依存度、進(jìn)口集中度、天然氣進(jìn)口國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)、天然氣進(jìn)口價(jià)格、天然氣消費(fèi)強(qiáng)度、天然氣進(jìn)口總值與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比9個(gè)指標(biāo),對(duì)我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

G1代表我國(guó)天然氣在一次能源消費(fèi)中的份額。指標(biāo)值越大，表示我國(guó)對(duì)天然氣能源依賴性越高，我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越大。

G2表示我國(guó)天然氣主要進(jìn)口國(guó)家(先按進(jìn)口量從大到小排序，再截取涵蓋我國(guó)總進(jìn)口量80%的國(guó)家)儲(chǔ)采比。指標(biāo)值越大，說(shuō)明我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越小。

G3表示我國(guó)天然氣主要進(jìn)口國(guó)家(先按進(jìn)口量從大到小排序，再截取涵蓋我國(guó)總進(jìn)口量80%的國(guó)家)探明儲(chǔ)量。指標(biāo)值越大，說(shuō)明我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越小。

G4代表我國(guó)天然氣進(jìn)口依存度。我們用1-天然氣產(chǎn)量/天然氣消費(fèi)總量來(lái)確定。指標(biāo)值越大，表示我國(guó)天然氣對(duì)外依賴程度越高，天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越大。

G5表示進(jìn)口集中度。用某年度從最大進(jìn)口國(guó)進(jìn)口天然氣數(shù)量與此年度進(jìn)口天然氣總量的比值來(lái)確定。指標(biāo)值越大，表示我國(guó)進(jìn)口集中度越大，天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越大。

G6表示天然氣進(jìn)口國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)。借鑒天然氣進(jìn)口國(guó)政治穩(wěn)定性指標(biāo)。天然氣進(jìn)口國(guó)家多元化以及進(jìn)口國(guó)家政治穩(wěn)定性高會(huì)很大程度上降低天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)。

(1)

式中：Pi表示天然氣進(jìn)口國(guó)i(管道氣選取俄羅斯、緬甸、哈薩克斯坦、土庫(kù)曼斯坦和烏茲別克斯坦5個(gè)國(guó)家，LNG選取當(dāng)年我國(guó)從其進(jìn)口天然氣≥1億立方米的國(guó)家)政治穩(wěn)定性；M表示該年度天然氣總進(jìn)口量；Mi/M表示從天然氣進(jìn)口國(guó)i進(jìn)口天然氣數(shù)量占天然氣總進(jìn)口量的比重。指標(biāo)值越大，說(shuō)明天然氣進(jìn)口國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)越小，天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越小。

G7表示天然氣進(jìn)口價(jià)格。指標(biāo)值越大，表示天然氣進(jìn)口價(jià)格越高，天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越大。

G8表示天然氣消費(fèi)強(qiáng)度。用天然氣消費(fèi)量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比來(lái)表示。表示獲取每單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值要消耗多少天然氣量。指標(biāo)值越大，說(shuō)明國(guó)家經(jīng)濟(jì)對(duì)天然氣依賴程度越高，天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越大。

G9表示天然氣進(jìn)口總值與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比。指標(biāo)值越大，說(shuō)明天然氣進(jìn)口總額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重越高，天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越大。

上述9個(gè)指標(biāo)可以按照性質(zhì)分為資源風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)類別，據(jù)此構(gòu)建評(píng)價(jià)我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系(見(jiàn)表1)。

表1 我國(guó)天然氣進(jìn)口安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(二)模型構(gòu)建

1.指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理

由于評(píng)價(jià)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)單位不同，為得出更好的研究結(jié)果，需對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。本文采用最大最小歸一化方法對(duì)Gi進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

(2)

(3)

式中：i表示第i個(gè)指標(biāo)，j表示年份，rij是將9個(gè)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后得到的相對(duì)指標(biāo)。i=2,3,6時(shí)，采用式(2)進(jìn)行計(jì)算；i=1,4,5,7,8,9時(shí)，采用式(3)進(jìn)行計(jì)算。rij的值在0和1之間，越接近0說(shuō)明天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越小，越接近1說(shuō)明天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越大。

2.主成分分析

本文采用主成分分析法計(jì)算天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)(GIRI)。選擇主成分分析法評(píng)價(jià)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)主要有兩個(gè)原因：其一，現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍采用該方法，主成分分析也被用于計(jì)算石油脆弱性指數(shù)[22-23]；其二，該方法便于將因變量計(jì)算為綜合指標(biāo)得分[22]，可以此評(píng)價(jià)各年份我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)。

首先,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO和巴特利特球形檢驗(yàn)以及指標(biāo)相關(guān)性分析。對(duì)研究中涉及的n個(gè)指標(biāo)分別用X1,X2,X3,…,Xn來(lái)表示，這n個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的n維隨機(jī)向量為X=(X1,X2,…,Xn)，對(duì)X進(jìn)行線性變換得到新的綜合變量Y。變量Y滿足：

Y1=μ11X1+μ12X2+…+μ1nXn

Y2=μ21X1+μ22X2+…+μ2nXn

…

Yn=μn1X1+μn2X2+…+μnnXn

(4)

對(duì)Yi進(jìn)行如下標(biāo)準(zhǔn)化：

(5)

對(duì)矩陣進(jìn)行如下基本變換：

(6)

然后，對(duì)特征值和特征向量進(jìn)行計(jì)算，根據(jù)累計(jì)方差貢獻(xiàn)率選取需要的前k個(gè)因子,得到主成分因子載荷矩陣A。

(7)

選擇最大方差法旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣A，構(gòu)建因子得分函數(shù)如下：

Fj=ωj1X1+ωj2X2+…+ωjpXp,j=1,2,3,…,k

(8)

式中:ωj1,ωj2,…,ωjp為采用最小二乘法意義下的回歸系數(shù)估計(jì)得出的第j個(gè)因子和第p個(gè)變量之間的因子得分系數(shù)。

最后用因子的方差貢獻(xiàn)率作為權(quán)數(shù)計(jì)算因子加權(quán)總分。

2.灰色關(guān)聯(lián)分析

灰色關(guān)聯(lián)分析是我國(guó)學(xué)者鄧聚龍于1981年提出的一種方法，其原理是根據(jù)參考序列與比較序列之間曲線的相似程度來(lái)確定關(guān)聯(lián)度，兩條曲線的幾何形狀越相似，說(shuō)明兩序列之間的關(guān)聯(lián)度越大。該方法已被廣泛應(yīng)用于油氣領(lǐng)域的研究，史丹等[24]將該方法用于研究影響我國(guó)能源安全水平的因素，呂濤等[25]用灰色關(guān)聯(lián)法對(duì)我國(guó)的石油安全狀況進(jìn)行了定量評(píng)價(jià)，李宏勛等[15]借助灰色關(guān)聯(lián)法得到了影響我國(guó)天然氣進(jìn)口安全的主要因素。

(9)

式中：y(t)為參考序列;xi(t)為各比較序列,i=1,2,3,…,9;ρ為分辨系數(shù),取值在(0，1)，ρ越小，分辨能力越大，本研究取ρ=0.5。

最后，結(jié)合關(guān)聯(lián)系數(shù)值計(jì)算關(guān)聯(lián)度Ri。

(10)

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

基于數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可獲得性，本文所選取指標(biāo)中我國(guó)天然氣在一次能源消費(fèi)中份額、年度國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來(lái)自2010—2020年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；主要進(jìn)口國(guó)家儲(chǔ)采比、探明儲(chǔ)量、我國(guó)天然氣年度產(chǎn)量、年度消費(fèi)總量、天然氣進(jìn)口國(guó)家數(shù)目、從某天然氣進(jìn)口國(guó)進(jìn)口數(shù)量、LNG進(jìn)口價(jià)格等相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于各年份《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》；我國(guó)天然氣年度進(jìn)口總值數(shù)據(jù)來(lái)源于各年份中國(guó)產(chǎn)業(yè)信息網(wǎng)行業(yè)數(shù)據(jù)，對(duì)于其中缺失的數(shù)據(jù)，根據(jù)各年份《中國(guó)天然氣進(jìn)口量及進(jìn)口額年度數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告》的數(shù)據(jù)加以補(bǔ)充；國(guó)家政治穩(wěn)定性指標(biāo)來(lái)源于各年份世界銀行官網(wǎng)數(shù)據(jù)。

四、實(shí)證分析

(一)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)值及標(biāo)準(zhǔn)化處理結(jié)果

根據(jù)前文所選取的指標(biāo)，選取2010—2020年的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，利用Excel進(jìn)行計(jì)算，得到2010—2020年9個(gè)中國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)值,如表2所示。用最大最小歸一化方法對(duì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)指標(biāo)數(shù)值如表3所示。

表2 我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)值

表3 標(biāo)準(zhǔn)化后指標(biāo)值

(二)主成分分析

用SPSS21.0軟件對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算分析，得到指標(biāo)相關(guān)性分析結(jié)果(見(jiàn)表4)與KMO和巴特利特球形檢驗(yàn)結(jié)果(見(jiàn)表5)。

根據(jù)表4和表5的分析結(jié)果，指標(biāo)數(shù)據(jù)通過(guò)KMO和巴特利特球形檢驗(yàn)，顯示大部分指標(biāo)之間相關(guān)性較強(qiáng)，說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)數(shù)據(jù)適合進(jìn)行主成分分析。根據(jù)累計(jì)方差貢獻(xiàn)率大于0.85的原則確定主成分，結(jié)果顯示前2項(xiàng)的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到 85.447%(見(jiàn)表6)，說(shuō)明提取的2個(gè)主成分F1、F2能夠有效反映數(shù)據(jù)信息。

表4 指標(biāo)相關(guān)性分析結(jié)果

表5 KMO和巴特利特球形檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)表7因子得分系數(shù)和式(8)可得出主成分得分函數(shù)式(11)和(12)。計(jì)算得到2010—2020年間的主成分得分(見(jiàn)表8)。

F1=0.183r1-0.031r2-0.107r3+0.229r4-0.079r5+0.210r6+0.022r7+0.210r8+0.211r9

(11)

F2=0.012r1+0.257r2+0.106r3+0.147r4+0.199r5+0.516r6+0.331r7+0.122r8+0.110r9

(12)

以兩個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率(見(jiàn)表6)為權(quán)重，通過(guò)式(13)計(jì)算出因子加權(quán)總分即GIRI，值越小說(shuō)明天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越小，值越大說(shuō)明天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)越大。最終得到2010—2020年間我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的變化情況(如圖1)。

GIRI=(0.59F1+0.26F2)/(0.59+0.26)

(13)

表6 主成分特征值及方差分析

表7 因子得分系數(shù)

表8 主成分得分

圖1 2010—2020年我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)變化

根據(jù)圖1天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的變化，可以看出我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)大致呈現(xiàn)出先上升后下降再上升的“N”字形變化趨勢(shì)。

2010—2014年，我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)上升。2010年以后，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，國(guó)內(nèi)天然氣產(chǎn)量已經(jīng)不能滿足天然氣消費(fèi)需求，使得我國(guó)天然氣進(jìn)口量逐年攀升，對(duì)外依存度加大。除此之外，管道氣的進(jìn)口量也逐年增加，2012年管道氣進(jìn)口量超過(guò)LNG進(jìn)口量。管道氣主要來(lái)源于中亞國(guó)家，該地區(qū)的國(guó)家存在很大的政治不確定性，導(dǎo)致我國(guó)天然氣進(jìn)口的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)加大。以上兩因素都對(duì)我國(guó)天然氣進(jìn)口安全造成了不利影響。

2015—2016年，我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)下降。2014年開(kāi)始，我國(guó)開(kāi)始大量增加LNG進(jìn)口國(guó)家，使得我國(guó)天然氣進(jìn)口多元化程度提高，解決了國(guó)內(nèi)供需難題的同時(shí)有效分散了過(guò)于依賴少數(shù)進(jìn)口國(guó)給我國(guó)天然氣進(jìn)口帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

2017—2019年，我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)再次升高。2019年天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)升至最高點(diǎn)，天然氣進(jìn)口安全面臨很大威脅。2017年，受“煤改氣”影響，我國(guó)天然氣需求急劇上升[26]，而國(guó)內(nèi)供給能力不能匹配需求的變化，使得天然氣更加依賴進(jìn)口，天然氣進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)加大。天然氣進(jìn)口量的增加主要依靠LNG，2017年我國(guó)LNG進(jìn)口量年增長(zhǎng)率達(dá)到了43.8%，而LNG價(jià)格存在的不確定性也增加了我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)。

2020年開(kāi)始，我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。這種安全風(fēng)險(xiǎn)下降的趨勢(shì)得益于2019年前后國(guó)際油氣勘探技術(shù)提升、我國(guó)天然氣主要進(jìn)口國(guó)家探明儲(chǔ)量上升以及我國(guó)近兩年天然氣進(jìn)口國(guó)家數(shù)量的增加。

(三)灰色關(guān)聯(lián)分析

本研究中參考序列為我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)(GIRI)，比較序列為前文所選取的天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)。各指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理的結(jié)果見(jiàn)表3，用最大最小歸一化方法得到的參考序列即我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)處理結(jié)果如表9所示。

根據(jù)式(9)和式(10),用SPSS21.0軟件計(jì)算得到我國(guó)天然氣進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)與各指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度及關(guān)聯(lián)度排序,結(jié)果如表10所示。

表9 我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化處理結(jié)果

表10 我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)與各指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度及關(guān)聯(lián)度排序

由灰色關(guān)聯(lián)分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)與政治風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)度較大，其次是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，最后是資源風(fēng)險(xiǎn)。在各個(gè)層面指標(biāo)中分別是進(jìn)口依存度、天然氣進(jìn)口總值與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比、我國(guó)天然氣在一次能源消費(fèi)中份額對(duì)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)影響最大。

(1)政治風(fēng)險(xiǎn)層面,我國(guó)天然氣進(jìn)口安全面臨最大的問(wèn)題是進(jìn)口依存度過(guò)高，并且過(guò)于依賴少數(shù)幾個(gè)進(jìn)口國(guó)家。2020年，我國(guó)從澳大利亞進(jìn)口的液化天然氣占比高達(dá)43%，遠(yuǎn)高于排名第二的卡塔爾12%的占比;2020年從土庫(kù)曼斯坦進(jìn)口管道天然氣比例高達(dá)60%，遠(yuǎn)高于哈薩克斯坦15%的占比。[27]可見(jiàn)，我國(guó)對(duì)這兩個(gè)國(guó)家有很強(qiáng)的天然氣依賴，這將給我國(guó)天然氣進(jìn)口安全帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。一旦這兩個(gè)國(guó)家遭遇自然災(zāi)害或因?yàn)檎紊系哪承┰驕p少甚至切斷對(duì)我國(guó)的天然氣供應(yīng)，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)將直接受到影響。除此之外，目前我國(guó)管道氣主要來(lái)源于中亞國(guó)家，而中亞地區(qū)長(zhǎng)期經(jīng)受地區(qū)恐怖主義的威脅侵?jǐn)_，跨國(guó)能源管道常常會(huì)成為恐怖分子襲擊的對(duì)象，他們希望以此來(lái)引起國(guó)際社會(huì)的足夠重視，從而能夠表達(dá)自己的政治訴求；LNG進(jìn)口運(yùn)輸途經(jīng)馬六甲海峽、索馬里海域等，地緣政治風(fēng)險(xiǎn)、恐怖襲擊和海盜風(fēng)險(xiǎn)較高，加之極端天氣和海上事故等，都給我國(guó)天然氣進(jìn)口安全帶來(lái)了很大的不確定性。

(2)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)層面，天然氣進(jìn)口總值與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比是對(duì)我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)影響最大的指標(biāo)。這說(shuō)明天然氣在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演很重要的角色，但這無(wú)疑加大了我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)是個(gè)煤炭資源豐富而油氣資源稀缺的國(guó)家，依賴進(jìn)口天然氣發(fā)展經(jīng)濟(jì)不符合我國(guó)國(guó)情,也不利于我國(guó)能源安全。此外，我國(guó)對(duì)LNG的價(jià)格缺乏控制能力。我國(guó)沒(méi)有成功的原油期貨市場(chǎng)，無(wú)法在國(guó)際原油期貨市場(chǎng)定價(jià)，只能被動(dòng)接受?chē)?guó)際油氣價(jià)格。2021年初受寒潮影響，中國(guó)和亞洲其他國(guó)家大量購(gòu)買(mǎi)LNG，在一個(gè)月時(shí)間內(nèi)，亞洲地區(qū)的液化天然氣價(jià)格漲到原來(lái)的3倍左右。可見(jiàn)，缺少天然氣定價(jià)話語(yǔ)權(quán)將會(huì)對(duì)我國(guó)天然氣進(jìn)口安全造成極大的威脅。

(3)資源風(fēng)險(xiǎn)層面，天然氣占一次能源消費(fèi)的比重是對(duì)我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)影響最大的指標(biāo)。我國(guó)天然氣占一次能源消費(fèi)的比重較高，不僅是工商業(yè)部門(mén)傾向于使用天然氣來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，其他部門(mén)甚至家庭也逐漸傾向于使用天然氣來(lái)代替煤氣等，來(lái)滿足日常生活需要，雖然這響應(yīng)了國(guó)家實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)，但也加大了我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)。

五、結(jié)論與建議

本文在考慮了主要驅(qū)動(dòng)因素的基礎(chǔ)上,從資源風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)層面出發(fā)，構(gòu)建了我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用主成分分析法評(píng)價(jià)了2010—2020年間我國(guó)的天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)，然后基于灰色關(guān)聯(lián)分析進(jìn)一步研究了影響我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)的因素。研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)呈“N”形，說(shuō)明國(guó)家天然氣進(jìn)口戰(zhàn)略的調(diào)整會(huì)對(duì)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響，為了保障未來(lái)的天然氣進(jìn)口安全，進(jìn)口戰(zhàn)略的制定以及調(diào)整應(yīng)該充分考慮各方面的因素。我們可以從2015—2016年我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)的減小和2020年我國(guó)天然氣進(jìn)口安全的向好趨勢(shì)中得到一些啟示，天然氣的性質(zhì)決定了短期內(nèi)它在我國(guó)的使用會(huì)只增不減[1]，從增加進(jìn)口國(guó)家數(shù)量、勘探技術(shù)的改進(jìn)提升等方面入手來(lái)減小安全風(fēng)險(xiǎn)不失為一種好方法。從灰色關(guān)聯(lián)分析結(jié)果來(lái)看，未來(lái)降低天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)可以從提高天然氣開(kāi)采技術(shù)、開(kāi)采非常規(guī)天然氣、降低天然氣進(jìn)口安全政治風(fēng)險(xiǎn)以及探索替代能源等方面尋找思路。

1.依靠國(guó)內(nèi)天然氣產(chǎn)量增長(zhǎng)滿足供給，減少天然氣進(jìn)口

我國(guó)對(duì)進(jìn)口天然氣依賴程度過(guò)高。減少天然氣進(jìn)口的有效方法便是提高我國(guó)天然氣自我供給能力，加大天然氣開(kāi)采技術(shù)研發(fā)，利用好我國(guó)煤層氣等非常規(guī)天然氣儲(chǔ)量豐富的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)不能忽視海洋天然氣的開(kāi)發(fā)潛力，堅(jiān)持因地制宜的開(kāi)采理念，在技術(shù)提升和成本降低上取得突破。依靠非常規(guī)天然氣實(shí)現(xiàn)我國(guó)未來(lái)一段時(shí)間的天然氣產(chǎn)量增長(zhǎng)，減小對(duì)外依存度。

2.利用“一帶一路”政策優(yōu)勢(shì)開(kāi)展能源政治外交，規(guī)避天然氣進(jìn)口地緣政治風(fēng)險(xiǎn)

降低我國(guó)天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)，從能源政治和外交入手不失為一種有效的方法。利用好我國(guó)“一帶一路”倡議，發(fā)揮我國(guó)作為天然氣貿(mào)易大國(guó)的影響力，建立政府間的天然氣合作框架，合作建立亞太地區(qū)天然氣貿(mào)易定價(jià)規(guī)則，規(guī)避LNG價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn);同時(shí)尋求非洲坦桑尼亞等潛力大且可靠的天然氣合作伙伴來(lái)增加天然氣進(jìn)口國(guó)家數(shù)量;構(gòu)建企業(yè)之間的合作平臺(tái)，調(diào)整進(jìn)口企業(yè)從特定國(guó)家進(jìn)口天然氣的稅收;逐步提高從政治穩(wěn)定性高且與我國(guó)合作較少的國(guó)家進(jìn)口天然氣的比例，降低從恐怖襲擊、外交沖突等極端事件多發(fā)的國(guó)家進(jìn)口天然氣的比重;避免從單一進(jìn)口國(guó)進(jìn)口大部分天然氣現(xiàn)象的發(fā)生，規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)口集中度過(guò)高帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)。

3.探索其他能源代替天然氣的可能性，降低對(duì)天然氣的依賴

降低天然氣進(jìn)口安全風(fēng)險(xiǎn)可以從其他能源的使用和發(fā)展中尋找突破?？紤]我國(guó)富煤少氣的國(guó)情，“煤改氣”項(xiàng)目的推進(jìn)不宜“一刀切”，同時(shí)加速對(duì)新能源的探索開(kāi)發(fā)，探索熱能、太陽(yáng)能等能源滿足居民生活需要的可能性，發(fā)揮地區(qū)優(yōu)勢(shì)，如在河北雄縣等地?zé)豳Y源豐富的地區(qū)充分利用熱能發(fā)電、取暖，在高原、海島等太陽(yáng)能豐富的地區(qū)利用太陽(yáng)能滿足居民日常生活需要，降低對(duì)天然氣的依賴。