科研項(xiàng)目管理成熟度模型及在院所轉(zhuǎn)制企業(yè)應(yīng)用研究

趙 炯，陳恩厚，吳曉磊，趙延軍

（鄭州磨料磨具磨削研究所有限公司，鄭州 450001）

0 引言

項(xiàng)目管理自二十世紀(jì)六七十年代引入我國(guó)以來(lái)，在各個(gè)領(lǐng)域中得到廣泛應(yīng)用，尤其是在軟件開發(fā)、建筑行業(yè)等領(lǐng)域中，科學(xué)高效的項(xiàng)目管理手段在項(xiàng)目的研發(fā)與質(zhì)量控制過(guò)程中發(fā)揮了顯著作用。二十世紀(jì)九十年代，研究項(xiàng)目管理成熟度模型的熱潮被激發(fā)，至今項(xiàng)目管理成熟度模型類型已達(dá)數(shù)十種，常見的如1987 年美國(guó)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)軟件工程研究所（SEI）提出的軟件過(guò)程能力成熟度模型（CMM）、美國(guó)科茲納博士提出的五層次項(xiàng)目成熟度模型（P-MMM）、美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）提出的企業(yè)項(xiàng)目管理成熟度模型（OPM3）、中國(guó)神舟項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)所建立的神舟項(xiàng)目管理成熟度模型（SZ-PMMM）等。上述模型大多數(shù)以項(xiàng)目管理知識(shí)體系為基礎(chǔ)設(shè)定成熟度標(biāo)準(zhǔn)及級(jí)別，成熟度多分為4～5個(gè)等級(jí)，最低級(jí)別代表組織剛涉及項(xiàng)目管理知識(shí)，中等級(jí)別代表已設(shè)定了一套標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目管理方法，較高的級(jí)別則要求組織持續(xù)改進(jìn)，不斷優(yōu)化項(xiàng)目管理。盡管國(guó)內(nèi)外相關(guān)項(xiàng)目管理成熟度模型研究越來(lái)越廣泛，但其在國(guó)內(nèi)科研院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目管理實(shí)施中的適應(yīng)性存在一定的差異，因此研究面向我國(guó)科研院所轉(zhuǎn)制企業(yè)的科研項(xiàng)目管理成熟度模型及應(yīng)用方法，對(duì)于提升院所轉(zhuǎn)制企業(yè)的科研項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量與實(shí)施成功率等具有積極意義。

1 科研項(xiàng)目管理成熟度模型概述

1.1 科研項(xiàng)目管理成熟度的內(nèi)涵

科研項(xiàng)目管理成熟度是指院所轉(zhuǎn)制企業(yè)等科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研項(xiàng)目管理的整體水平與能力?？蒲许?xiàng)目管理成熟度是一種標(biāo)準(zhǔn)化的管理方法，特別適合同類型的科研項(xiàng)目管理，科研項(xiàng)目的管理涉及從項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目立項(xiàng)、科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收到成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目全生命周期。有效的科研項(xiàng)目管理工作，對(duì)于把控項(xiàng)目總體進(jìn)度、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)技術(shù)問(wèn)題有效解決、降低項(xiàng)目實(shí)施成本，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)具有重要的保障作用。目前，越來(lái)越多的院所轉(zhuǎn)制企業(yè)、高校等科研機(jī)構(gòu)已認(rèn)識(shí)到科研項(xiàng)目管理的重要性，不同科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研項(xiàng)目的管控能力參差不齊，院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目管理成熟度模型的構(gòu)建可以為相關(guān)單位提升科研管理水平提供有益的參考。

1.2 科研項(xiàng)目管理成熟度等級(jí)分類

結(jié)合現(xiàn)有的成熟度模型，按照院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目自身的特征及需解決的問(wèn)題，構(gòu)建院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目管理成熟度模型，主要包含5 個(gè)等級(jí)（如圖1所示），不同級(jí)別的科研項(xiàng)目管理成熟度具有鮮明的特點(diǎn)。

圖1 科研項(xiàng)目管理成熟度等級(jí)劃分示意圖

1.2.1 原始級(jí)

該級(jí)別的科研項(xiàng)目管理工作尚處于一種相對(duì)混亂的狀態(tài)，沒(méi)有明確的項(xiàng)目?jī)?nèi)容界定、進(jìn)度計(jì)劃與項(xiàng)目目標(biāo)等。從科研項(xiàng)目的發(fā)起、執(zhí)行到管控的各個(gè)環(huán)節(jié)，決策往往依賴于項(xiàng)目經(jīng)理的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和能力。過(guò)于隨意的項(xiàng)目管理，導(dǎo)致項(xiàng)目發(fā)展難以預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)管控難度大，經(jīng)常出現(xiàn)各類變更，項(xiàng)目實(shí)施成功率也較低。這一階段的科研管理工作，很少融入項(xiàng)目管理方法，科研管理工作大都體現(xiàn)在項(xiàng)目申報(bào)與結(jié)題文件的審核上。

1.2.2 基礎(chǔ)級(jí)

在這一管理級(jí)別中，初步建立了項(xiàng)目管理組織，制定了基本的科研項(xiàng)目管理過(guò)程，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容界定、項(xiàng)目進(jìn)度、實(shí)施質(zhì)量、經(jīng)費(fèi)等的過(guò)程管理功能，并可按照成功的科研項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，制定出特定類型科研項(xiàng)目較有效的管理規(guī)范，此類管理方法可適用于同類新項(xiàng)目的規(guī)劃及管理。

1.2.3 規(guī)范級(jí)

項(xiàng)目管理更加成熟，可對(duì)不同類型的科研項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌管控并形成標(biāo)準(zhǔn)的、具有一定靈活性的項(xiàng)目管理制度。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)具有勝任相關(guān)項(xiàng)目管理工作的能力，能夠遵循標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)范，有效實(shí)施全面的科研項(xiàng)目管理。

1.2.4 優(yōu)秀級(jí)

對(duì)于不同類型的科研項(xiàng)目均能實(shí)現(xiàn)整合、量化管理，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)、指標(biāo)、進(jìn)度、預(yù)算等有明確的度量標(biāo)準(zhǔn)。可實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程的度量，建立了項(xiàng)目管理過(guò)程信息數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)基于各種過(guò)程數(shù)據(jù)的分析，開展卓有成效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)與管控。

1.2.5 卓越級(jí)

此級(jí)別為科研項(xiàng)目管理成熟度模型的最高級(jí)別，在此級(jí)別的管理中，項(xiàng)目組織已具有戰(zhàn)略管理思維，能夠有效捕捉、分析各類工作中的反饋信息，持續(xù)不斷地對(duì)科研項(xiàng)目過(guò)程進(jìn)行優(yōu)化。如何創(chuàng)新優(yōu)化管理過(guò)程，盡可能規(guī)避各類風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)管理提升創(chuàng)造更大價(jià)值，是最主要工作。趨近這一層級(jí)的科研管理工作近乎能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最佳配置，最大限度地保障項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量與時(shí)效性。需要注意的是，卓越級(jí)不是一種終止級(jí)別，其代表的是一種持續(xù)改進(jìn)狀態(tài)。

2 院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目管理存在的主要問(wèn)題

2.1 缺少全流程專業(yè)化管理團(tuán)隊(duì)

院所轉(zhuǎn)制企業(yè)一般都具有較好的科研基礎(chǔ)，科研項(xiàng)目的管理大多由專門設(shè)置的科研管理部門負(fù)責(zé)，但科研管理部門往往只負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、驗(yàn)收評(píng)估、成果管理等宏觀流程工作，項(xiàng)目的具體實(shí)施管理工作由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)。但是，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人往往是技術(shù)方面的專家，技術(shù)攻關(guān)“單打獨(dú)斗”能力強(qiáng)，項(xiàng)目管理知識(shí)往往比較缺乏，并不擅長(zhǎng)科研項(xiàng)目統(tǒng)籌管理，對(duì)項(xiàng)目管理重要性的認(rèn)知也不夠全面。此外，部分科研項(xiàng)目采用跨部門矩陣式管理模式，成員來(lái)自多個(gè)組織，承擔(dān)多項(xiàng)工作、精力分散。這無(wú)疑又大大提高了項(xiàng)目管理難度。

2.2 與市場(chǎng)端銜接不暢，缺乏優(yōu)異的產(chǎn)品思維

科研院所轉(zhuǎn)制企業(yè)較傳統(tǒng)企業(yè)的一大優(yōu)勢(shì)在于技術(shù)人員占比較大，研發(fā)實(shí)力較強(qiáng)。但產(chǎn)品研發(fā)等項(xiàng)目作為一個(gè)有機(jī)體，技術(shù)指標(biāo)只是其中的一環(huán)。缺乏市場(chǎng)深度洞察、客戶需求精準(zhǔn)分析，很可能導(dǎo)致科研院所轉(zhuǎn)制企業(yè)最終科研項(xiàng)目產(chǎn)品的總體成熟度不足，與客戶需求匹配度較差。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，存在產(chǎn)品定位不清晰、缺乏突出賣點(diǎn)及缺乏面向客戶的整體解決方案等問(wèn)題，導(dǎo)致項(xiàng)目成果難以脫穎而出，同時(shí)也造成人力、物力、財(cái)力的浪費(fèi)。

2.3 科研項(xiàng)目管理總體成熟度低

目前，項(xiàng)目管理成熟度在科研院所轉(zhuǎn)制企業(yè)中還未深度應(yīng)用，大多數(shù)企業(yè)并未深刻理解其管理思想內(nèi)涵，對(duì)其應(yīng)用也比較“僵化”，與企業(yè)的具體情況結(jié)合不足，缺乏適應(yīng)性改進(jìn)。按照科研項(xiàng)目管理成熟度等級(jí)劃分，大多數(shù)院所轉(zhuǎn)制企業(yè)的科研項(xiàng)目管理水平尚處于原始級(jí)和基礎(chǔ)級(jí)。

3 院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目管理成熟度測(cè)評(píng)及應(yīng)用

為優(yōu)化科研項(xiàng)目管理，首先要做到對(duì)科研項(xiàng)目管理成熟度的準(zhǔn)確識(shí)別、評(píng)價(jià)?？蒲许?xiàng)目管理成熟度評(píng)價(jià)的常用方法有定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)及其組合應(yīng)用。其中，定性評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)單、易操作，是目前科研院所轉(zhuǎn)制企業(yè)中最易推廣的方案。定量評(píng)價(jià)科學(xué)性、系統(tǒng)性更強(qiáng)，但需要結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況制定針對(duì)性指標(biāo)，指標(biāo)的合理選取、準(zhǔn)確定量評(píng)價(jià)、可推廣性等存在一定的操作難度。

科研項(xiàng)目管理成熟度的5 個(gè)層級(jí)，為轉(zhuǎn)制院所企業(yè)的科研項(xiàng)目管理提升，提供了改進(jìn)方向。需要注意的是，科研項(xiàng)目管理水平的提升是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，院所轉(zhuǎn)制企業(yè)必須明確自身現(xiàn)狀，找到關(guān)鍵問(wèn)題與差距，才能制定出切實(shí)有效的有針對(duì)性的改進(jìn)措施，持續(xù)改進(jìn)，提高管理水平。

科研項(xiàng)目管理成熟度模型在院所轉(zhuǎn)制企業(yè)的應(yīng)用，可以采用PDCA 循環(huán)（戴明循環(huán)）的方法，即Plan（計(jì)劃）、Do（執(zhí)行）、Check（檢查）和Act（處理）。戴明循環(huán)的研究起源于二十世紀(jì)二十年代，先是有“統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制之父” 之稱的著名的統(tǒng)計(jì)學(xué)家休哈特在當(dāng)時(shí)引入了“計(jì)劃-執(zhí)行-檢查（Plan-Do-See）”的雛形，后來(lái)戴明將休哈特的PDS 循環(huán)進(jìn)一步完善，發(fā)展成為“計(jì)劃-執(zhí)行-檢查-處理”這樣一個(gè)持續(xù)改進(jìn)模型。PDCA 循環(huán)不限于在質(zhì)量管理體系中運(yùn)用，也適用于一切循序漸進(jìn)的管理提升工作。

在計(jì)劃階段，首先開展對(duì)科研管理成熟度現(xiàn)狀的準(zhǔn)確評(píng)估，確定目前所處的成熟度級(jí)別和存在的主要問(wèn)題。該階段特別強(qiáng)調(diào)的是對(duì)現(xiàn)狀的把握和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的意識(shí)、能力。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是解決問(wèn)題的第一步，是分析問(wèn)題的先決條件；找準(zhǔn)問(wèn)題后，分析原因至關(guān)重要，可以基于“頭腦風(fēng)暴”等多種方法，集思廣益，確定問(wèn)題產(chǎn)生的各類原因，并確定出要因；通過(guò)與“最佳實(shí)踐”等對(duì)比，明確改進(jìn)目標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、改進(jìn)重點(diǎn)、需求的資源及需提升的能力。目標(biāo)的設(shè)定可以采用“定性評(píng)價(jià)+定量評(píng)價(jià)”相結(jié)合的方式，指標(biāo)的設(shè)定要做到有充分依據(jù)、合理可行。目標(biāo)確定后，制訂實(shí)施計(jì)劃，有效控制進(jìn)度?；谏鲜龉ぷ鳎纬煽傮w改進(jìn)提升方案。

在執(zhí)行階段，根據(jù)預(yù)定的總體改進(jìn)方案、標(biāo)準(zhǔn)，已知的內(nèi)外部信息，制訂具體的行動(dòng)方案。之后，進(jìn)行具體運(yùn)作，采取有效的行動(dòng)，努力實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)。本階段是管理能力提升落地的關(guān)鍵；在該階段除了按計(jì)劃和方案實(shí)施外，還必須對(duì)過(guò)程進(jìn)行測(cè)量，確保工作能夠按計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施。同時(shí)，開展過(guò)程數(shù)據(jù)采集工作，收集過(guò)程的原始記錄和數(shù)據(jù)等項(xiàng)目文檔，做到“溯源可查”。

在檢查階段，計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中或執(zhí)行完畢之后，需要對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，與計(jì)劃方案及目標(biāo)進(jìn)行對(duì)照，對(duì)采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)估預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度與實(shí)施效果，并找出存在的問(wèn)題。

在處理階段，對(duì)檢查階段確認(rèn)的結(jié)果進(jìn)行處理。對(duì)科研項(xiàng)目管理提升取得的成績(jī)予以肯定，與績(jī)效閉環(huán)管理深度融合，對(duì)成功的經(jīng)驗(yàn)、有效的措施進(jìn)行總結(jié)，努力將經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)化，固化成績(jī)，以便后續(xù)的模式復(fù)制、有效推廣。標(biāo)準(zhǔn)化是積累、沉淀經(jīng)驗(yàn)的最好方法，也是科研院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目管理水平不斷提升的基礎(chǔ)。在某種程度上，標(biāo)準(zhǔn)化是企業(yè)科研管理系統(tǒng)發(fā)展的動(dòng)力，沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)化，企業(yè)科研管理水平就不會(huì)進(jìn)步，甚至還會(huì)下滑。對(duì)尚未解決的問(wèn)題或失敗教訓(xùn)也要進(jìn)行總結(jié)，不能指望將所有問(wèn)題在一個(gè)PDCA 循環(huán)中全部解決，可以將遺留的問(wèn)題滾動(dòng)至下一個(gè)PDCA 循環(huán)中解決，但必須進(jìn)行充分的復(fù)盤，找到改進(jìn)方向與方案，為新一輪PDCA 循環(huán)改進(jìn)提供可靠依據(jù)。

院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目管理能力提升PDCA 循環(huán)，是一個(gè)不斷解決問(wèn)題、逐步上升的過(guò)程。每一個(gè)PDCA 循環(huán)結(jié)束后，隨著一部分問(wèn)題的解決，院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目管理的工作水平也得到提高。這樣，通過(guò)一個(gè)又一個(gè)的PDCA 循環(huán)，不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目的管理能力和工作效率就會(huì)不斷得到提高，周而復(fù)始，持續(xù)提升院所轉(zhuǎn)制企業(yè)的科研項(xiàng)目管理成熟度。

4 結(jié)語(yǔ)

科研項(xiàng)目管理成熟度模型是評(píng)估并持續(xù)提升項(xiàng)目管理水平的有效工具。本文針對(duì)科研院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目的管理特點(diǎn)及面臨的諸多問(wèn)題，引入了科研項(xiàng)目管理成熟度模型，并重點(diǎn)介紹了模型的內(nèi)涵、分類及模型在院所轉(zhuǎn)制企業(yè)中的閉環(huán)應(yīng)用方法，不同院所轉(zhuǎn)制企業(yè)在模型應(yīng)用過(guò)程中需結(jié)合自身特點(diǎn)?？蒲许?xiàng)目管理成熟度模型的應(yīng)用對(duì)于相關(guān)院所轉(zhuǎn)制企業(yè)科研項(xiàng)目管理能力的提升具有積極意義和重要作用。