創(chuàng)新資源約束下區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展影響因素及路徑選擇

高京燕

(華北水利水電大學 管理與經(jīng)濟學院，河南 鄭州 450046)

隨著經(jīng)濟發(fā)展和國際國內(nèi)形勢變化，創(chuàng)新已成為國家提升科技實力和綜合競爭力的戰(zhàn)略支撐。黨的十八大首次將“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”上升為國家重大戰(zhàn)略，黨的十九屆五中全會不僅確立了創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，而且明確提出要堅持實施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略。近年來，隨著國家重大戰(zhàn)略的實施，我國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展呈現(xiàn)良好態(tài)勢，京津冀、粵港澳大灣區(qū)、長三角、成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈等地區(qū)引領能力不斷凸顯、輻射能力不斷增強，成為經(jīng)濟發(fā)展重要增長極和科技創(chuàng)新重要策源地。然而，由于我國幅員遼闊，不同區(qū)域資源稟賦差異較大，發(fā)展水平仍有差距，不平衡不充分問題仍較突出。以河南省為代表的中西部地區(qū)由于受到創(chuàng)新資源約束的影響，相較于東部地區(qū)經(jīng)濟基礎薄弱、創(chuàng)新主體匱乏、產(chǎn)業(yè)結構有待升級，人才、資金、技術等創(chuàng)新資源不斷流失，科技創(chuàng)新能力受到制約，與發(fā)達地區(qū)的差距越來越明顯，這阻礙了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的進程。因此，為躋身創(chuàng)新型國家前列、建成世界科技強國、實現(xiàn)高水平區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，研究創(chuàng)新資源約束下創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑具有重大意義。

目前，學術界在創(chuàng)新資源與區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展相關研究領域取得了豐碩的成果，但現(xiàn)有研究主要集中在創(chuàng)新資源對區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作用研究，探索了自然資源與人力資源、創(chuàng)新財力資源、知識資源以及創(chuàng)新資源配置的效率等對區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的積極作用[1-4]，而對創(chuàng)新資源約束下區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展影響因素及路徑的研究較為零碎，系統(tǒng)深入探索創(chuàng)新資源約束下區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展問題的文獻較少，現(xiàn)有研究主要集中在以下三個方面。第一，創(chuàng)新資源約束概念及分類研究。創(chuàng)新資源約束是指相對于發(fā)達區(qū)域，欠發(fā)達地區(qū)所擁有的人力、財力和物力及知識等資源存在相對存量不足、資源利用率不高或資源配置不合理等現(xiàn)象。即一般認為存在兩個約束，一種是創(chuàng)新資源存量約束，另一種是配置效率低下造成的相對約束，從而影響該地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展和實現(xiàn)[5-6]。第二，創(chuàng)新資源約束對區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的影響研究。Zhao等指出區(qū)域人力和自然資源成本的上升形成了區(qū)域資源約束，使區(qū)域原有的成本領先優(yōu)勢逐漸消失，這種資源約束嚴重阻礙了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，同時指出區(qū)域之間的合作能夠促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升[7]。Matousek和Tzeremes選取1970—2014年100個國家作為研究樣本進行了非參數(shù)和半?yún)?shù)分析，檢驗了人力資本存量指數(shù)對經(jīng)濟增長的非線性影響，結果顯示人力資本對國家經(jīng)濟增長水平的影響是正向的[8]；而Xu和Li基于Lucas的內(nèi)生增長理論，運用面板數(shù)據(jù)模型和空間計量經(jīng)濟學方法，探討了創(chuàng)新人力資本與具有不同開放度的區(qū)域經(jīng)濟體之間的關系，結果表明創(chuàng)新人力資本在區(qū)域經(jīng)濟增長方面發(fā)揮著重要作用[9]。第三，創(chuàng)新資源約束下區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑研究。目前關于這個問題的深入研究較為欠缺，但有部分學者從創(chuàng)新資源視角研究區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動的路徑設計問題，如Yuan和Zhang對中國30個省區(qū)市的產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)進行了分析，并提出要從靈活的環(huán)境政策及區(qū)域技術創(chuàng)新支持等方面建立創(chuàng)新驅(qū)動的路徑機制[10]；Kagami指出在全球經(jīng)濟中，新技術正在以驚人的速度產(chǎn)生，專業(yè)知識和人才正形成新產(chǎn)業(yè)和新的經(jīng)營理念，區(qū)域創(chuàng)新中心成為世界各地價值創(chuàng)造的動力[11]205-221，并探討了世界各地創(chuàng)新集群中心的關鍵特征，發(fā)現(xiàn)大學已成為區(qū)域創(chuàng)新中心的主要動力，是區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動力[12]；隨著中國國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的提出，國內(nèi)學者對其路徑進行了深入探索。吳建南和劉遙從微觀角度對125家企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)進行實證檢驗，提出市級政府實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的“三力一效”模式[13]；程俊杰認為實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的政策機制包括優(yōu)化創(chuàng)新資金投入機制、人才培養(yǎng)集聚機制、科技管理體制以及創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化機制四大方面[14]；朱桂龍和鐘自然指出促進專業(yè)鎮(zhèn)實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型的政策關鍵是需進一步厘清市場與政府的關系[15]，構建共性技術產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的長效機制，提升其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自主創(chuàng)新能力，優(yōu)化其技術創(chuàng)新政策的支持重點[16]。

綜觀國內(nèi)外研究，關于創(chuàng)新資源約束與區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的研究，學者們已經(jīng)取得了較為豐富的學術成果，但現(xiàn)有研究中關于創(chuàng)新資源約束下區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動影響因素及實現(xiàn)路徑則鮮有涉及。因此，探索創(chuàng)新資源約束下區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動的影響因素及實現(xiàn)路徑將是一個重要的課題。鑒于此，本研究以中國中部城市鄭州市為例，對其創(chuàng)新資源約束下創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的影響因素及路徑選擇進行研究，以期為創(chuàng)新資源約束區(qū)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供理論借鑒和實踐指導。

一、創(chuàng)新資源約束下鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展分析

(一)鄭州市實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的必要性分析

鄭州市作為河南省的省會，近年來經(jīng)濟一直處于穩(wěn)定增長的發(fā)展階段。2021年底，鄭州市生產(chǎn)總值為12 691億元，按不變價格計算，比2020年增長4.7%。通過多年的快速增長，鄭州市在產(chǎn)業(yè)結構升級、城市發(fā)展水平、人民生活質(zhì)量等各個方面都得到顯著提升。但是從長遠來看，鄭州市的經(jīng)濟發(fā)展也面臨較大壓力，必須盡快實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展，其主要壓力來自以下三個方面。第一，“人口紅利”逐漸消失。近幾十年來中國憑借“人口紅利”實現(xiàn)了經(jīng)濟的高速增長，并不斷深化工業(yè)化程度。截至2020年底，鄭州市常住人口達到1 261.68萬人，自2006年以來撫養(yǎng)系數(shù)不斷增大，65歲以上老人所占比重不斷提高，勞動力人口的負擔越來越重，“人口紅利”優(yōu)勢逐漸喪失，長期來看不能支撐經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。第二，能源消耗問題日益突出。2021年底河南省的能源消費總量為2.3億噸，其中煤炭占比67.0%左右。同時，資源大都處于一種不易開發(fā)的狀態(tài)，資源不足情況越來越嚴重。第三，產(chǎn)業(yè)結構亟待升級。河南省農(nóng)業(yè)規(guī)模很大，第三產(chǎn)業(yè)所占比重較低。隨著人口紅利消失、能源消耗日益嚴重以及產(chǎn)業(yè)結構亟待升級等問題的出現(xiàn)，鄭州市必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，即逐步由原來的要素驅(qū)動和投資驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動。

(二)創(chuàng)新資源約束下的鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展問題分析

近年來，隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的提出，鄭州市先后出臺了《關于深化實施開放創(chuàng)新雙驅(qū)動戰(zhàn)略加快鄭州都市區(qū)建設的意見》《關于加快建設創(chuàng)新型城市的意見》《中共鄭州市委鄭州市人民政府關于全面加快科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《鄭州市加大研發(fā)投入的若干政策措施的通知》等政策，創(chuàng)新環(huán)境明顯優(yōu)化、創(chuàng)新能力也得到了較大提高。但由于創(chuàng)新資源相對匱乏，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程中仍存在約束問題，主要表現(xiàn)在以下三個方面。

1.創(chuàng)新人才資源匱乏

大量高等院校聚集于鄭州市，這些高校大部分位于東、西、南、北四個大學城。雖然鄭州市四個大學城內(nèi)的高等院校數(shù)量較多，但這些學校實力相對來說不夠強。目前鄭州市僅有一所原“211”高校，沒有一所原“985”高校，整個區(qū)域的高等教育水平相對有限，這直接導致了鄭州市培養(yǎng)的高科技創(chuàng)新人才資源匱乏，只能依靠不斷吸收發(fā)達地區(qū)的人才來維持本市的創(chuàng)新活動。長久來看會加劇鄭州市對外來人才的依賴，不利于其實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

2.研發(fā)投入強度有待提高

理論和實踐表明，研發(fā)投入對區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有重要的作用，研發(fā)投入強度是衡量一個地區(qū)或國家科技投入水平的重要指標。根據(jù)OECD等機構在2021年公布的數(shù)據(jù)，創(chuàng)新能力領先的國家或地區(qū)擁有較高的研發(fā)投入強度，如2019年美國研發(fā)投入強度達到3.10%，德國為3.20%，日本和韓國分別高達3.20%和4.60%。國內(nèi)創(chuàng)新領先的城市，如北京市2020年研發(fā)投入強度為6.44%，深圳市為4.90%，上海市為4.17%。近年來，隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，鄭州市也不斷加大研發(fā)投入，2020年鄭州市研發(fā)投入強度達2.31%，但與國內(nèi)發(fā)達城市相比，研發(fā)投入強度有待進一步提高。

3.科研基礎條件有待改善

科研基礎條件是區(qū)域進行創(chuàng)新驅(qū)動的必要條件，尤其是國家級重大科研創(chuàng)新平臺和機構的數(shù)量和水平，如國家重點實驗室、國家工程實驗室、國家工程技術研究中心、國家工程研究中心以及央屬科研機構等，它們是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是區(qū)域科技競爭力的重要載體，其數(shù)量多少和水平高低決定著一個區(qū)域的基礎研究實力，從而決定一個區(qū)域的創(chuàng)新驅(qū)動水平。一般來說，創(chuàng)新能力較強的國家或地區(qū)都擁有良好的科研基礎條件和完善的科研體系，一個地區(qū)如果科研基礎條件比較薄弱，這將大大地制約區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效果。雖然鄭州市擁有國家級重大科研創(chuàng)新平臺，如鄭州大學國家橡塑模具工程研究中心、中國電子科技集團公司第二十七研究所等，但與國內(nèi)典型創(chuàng)新城市相比，鄭州市擁有的國家級重大科研創(chuàng)新平臺和機構的數(shù)量仍較少，還有待進一步改善科研基礎條件。

二、創(chuàng)新資源約束下鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展影響因素探索

(一)指標體系構建

關于創(chuàng)新驅(qū)動影響因素衡量指標的選取，國內(nèi)外眾多學者對此進行研究，取得了較為豐碩的成果。就國外而言，多數(shù)學者認為大學與人力資源、教育投資、R&D經(jīng)費、R&D效率、創(chuàng)新集群政策及溢出效應等因素對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展具有顯著的影響[17-20]，而近年來越來越多的學者開始關注吸收能力、創(chuàng)新網(wǎng)絡等因素對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的影響[21-22]。國內(nèi)學者對此也進行了深入研究，多數(shù)學者認為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新載體等因素對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展有重要影響[23-25]，部分學者對經(jīng)濟發(fā)展水平、對外開放程度、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結構升級等因素也格外關注[26-27]。

在梳理分析相關文獻的基礎上，本研究結合鄭州市創(chuàng)新資源約束下創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實際，遵循科學性、可獲得性、適用性和可操作性等原則，參考學者丁志偉、趙宏波等的相關研究，從創(chuàng)新資源視角選取了企業(yè)研發(fā)投入、對外開放水平、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、政府支持力度、人才隊伍建設5個一級指標以及相對應的14個二級指標[28-29]，構建鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展影響因素的衡量指標體系。第一，企業(yè)研發(fā)投入反映鄭州市工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新資源投入狀況，企業(yè)作為創(chuàng)新過程中最重要的主體，是鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基礎條件，因此采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時當量等指標對其進行衡量；第二，對外開放水平反映鄭州市與海外市場開展貿(mào)易合作的力度，是知識技術流動與資源整合利用的重要途徑，因此，選取出口總額、實際利用外商直接投資額等衡量指標；第三，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境反映鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎情況，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新氛圍對鄭州市創(chuàng)新發(fā)展和創(chuàng)新能力的形成具有重要作用，因此，選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)期末有效發(fā)明專利數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)表科技論文數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重等衡量指標；第四，政府支持力度反映國有資產(chǎn)投入對鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的影響，公共基礎設施建設與政府政策補貼激勵是鄭州市開展創(chuàng)新驅(qū)動的支撐與保障，因此，采用教育部門經(jīng)費支出、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費政府支出、國有企業(yè)數(shù)量等指標對其進行衡量；第五，人才隊伍建設反映鄭州市現(xiàn)有的人才基礎與未來培養(yǎng)規(guī)劃，是鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的源泉。高素質(zhì)人才能夠促進創(chuàng)新要素流動，加快知識創(chuàng)造、技術革新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此，選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦科技機構數(shù)、高校在校學生數(shù)、公共圖書館藏書量、城鎮(zhèn)化率等衡量指標。鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展影響因素指標體系如表1所示。

本文所有數(shù)據(jù)均來源于《河南統(tǒng)計年鑒2013—2020》《鄭州統(tǒng)計年鑒2013—2020》以及政府相關統(tǒng)計公報，部分數(shù)據(jù)經(jīng)過計算獲得。由于鄭州市地域范圍和統(tǒng)計口徑較小，且企業(yè)是重要的創(chuàng)新主體，其創(chuàng)新水平和創(chuàng)新產(chǎn)出對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展有不可忽視的影響，因此，運用鄭州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的相關數(shù)據(jù)進行分析研究。

(二)實證分析

主成分分析法是一種重要的統(tǒng)計方法，該方法的主要原理是利用降維的思想，將多個變量轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個綜合變量，使這些綜合變量盡可能多地反映信息，同時彼此獨立。因此，運用主成分分析法對創(chuàng)新資源約束下區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的影響因素進行分析，具體步驟為：首先，利用SPSS 22.0對原始變量進行標準化處理；其次，計算標準化數(shù)據(jù)的特征值、方差貢獻率以及累計方差貢獻率，根據(jù)特征值大于1且累計貢獻率大于85%的原則提取出4個主成分，見表2，信息保留情況理想，有較強的代表性；最后，運用正交旋轉(zhuǎn)法得到旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣，見表3。根據(jù)各因子對信息的概括和反映程度，將主成分概括為：創(chuàng)新資源獲取與利用能力、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、政府創(chuàng)新投入水平和區(qū)域基礎研究實力。

表3 影響因素因子載荷矩陣

由表3可得，主成分1中主要包括規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出X1、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時當量X2、出口總額X3、實際利用外商直接投資額X4、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重X7、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦科技機構數(shù)X11、高校在校學生數(shù)X12、城鎮(zhèn)化率X14，這些指標與企業(yè)創(chuàng)新資源獲取能力、對外開放度、創(chuàng)新支撐能力相關，可以解釋為創(chuàng)新資源獲取與使用能力；主成分2中包含了公共圖書館藏書量X13、教育經(jīng)費支出情況X8、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)期末有效發(fā)明專利數(shù)X5，這三個指標大體上代表一個地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境；主成分3中包含了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費政府支出X9和國有企業(yè)數(shù)量X10，其能夠反映政府對創(chuàng)新發(fā)展的重視程度，可以歸納為政府創(chuàng)新投入水平；主成分4只含有一個指標，即規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)表科技論文數(shù)X6，這個指標可以代表區(qū)域基礎研究實力。

(三)結果與討論

根據(jù)主成分分析結果，可以得出鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展影響因素主要有創(chuàng)新資源獲取與使用能力、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、政府創(chuàng)新投入水平和區(qū)域基礎研究實力四個方面。

1.創(chuàng)新資源獲取與使用能力

主成分1的方差貢獻率為40.289%，是主控因子，主要包括：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出X1、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時當量X2、出口總額X3、實際利用外商直接投資額X4、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重X7、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦科技機構數(shù)X11、高校在校學生數(shù)X12、城鎮(zhèn)化率X14，這些指標與企業(yè)創(chuàng)新資源獲取能力、對外開放度、創(chuàng)新支撐能力相關，可以解釋為創(chuàng)新資源獲取與使用能力。現(xiàn)有研究表明區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的核心在于企業(yè)創(chuàng)新能力，企業(yè)的創(chuàng)新能力對區(qū)域創(chuàng)新成果及科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率具有重要影響。然而，企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展重要的創(chuàng)新主體，創(chuàng)新資源的獲取利用能力、對外開放度和創(chuàng)新支撐能力對企業(yè)創(chuàng)新能力具有重要影響，沒有吸收轉(zhuǎn)化和保障能力，自主創(chuàng)新也無從談起。鄭州市近年來不斷增強培養(yǎng)創(chuàng)新人才的能力，2012—2019年高校在校學生數(shù)由69萬人增加到近108萬人，為創(chuàng)新主體培養(yǎng)了大量創(chuàng)新資源；鄭州市加強對外開放程度，出口總額呈逐年增長態(tài)勢，7年間增長了90.39%；企業(yè)重視研發(fā)投入強度，不斷加大科研人力和資金的投入等，這些因素共同作用，對鄭州市實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展起到了至關重要的作用。因此，在創(chuàng)新資源約束區(qū)能否有效獲取與利用創(chuàng)新資源將成為其能否有效創(chuàng)新的關鍵，這會顯著地影響到區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平。

2.區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境

主成分2的方差貢獻率為27.281%，主要包括：公共圖書館藏書量X13、教育經(jīng)費支出情況X8、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)期末有效發(fā)明專利數(shù)X5三個指標，這三個指標說明創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新資源約束下區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展有重要影響。較高的文化教育發(fā)展水平和對知識產(chǎn)權的保護程度能夠支撐區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，推動區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。具體來說，公共圖書館藏書量一定程度上體現(xiàn)了區(qū)域的文化發(fā)展水平，是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的文化基礎；教育經(jīng)費支出情況則代表了區(qū)域教育及人才培養(yǎng)環(huán)境；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)期末有效發(fā)明專利數(shù)體現(xiàn)出區(qū)域?qū)ψ灾髦R產(chǎn)權的重視和保護程度。鄭州市近年來重視創(chuàng)新環(huán)境的營造，2019年公共圖書館藏書量達到430萬冊，教育經(jīng)費支出已達到344.2億元，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)期末有效發(fā)明專利數(shù)為7 143件，較2018年顯著提高。上述因素為鄭州市創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新活動提供了環(huán)境氛圍，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實現(xiàn)提供了有力的環(huán)境支撐和保障。因此，豐富包容的文化氛圍、良好的人才培養(yǎng)狀況、保護知識產(chǎn)權和鼓勵自主創(chuàng)新的環(huán)境對創(chuàng)新資源約束下區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有重要影響。

3.政府創(chuàng)新投入水平

主成分3的方差的貢獻率為20.828%，主要包括：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費政府支出X9和國有企業(yè)數(shù)量X10，可歸納為政府創(chuàng)新投入水平。R&D經(jīng)費政府支出一定程度上代表了政府對創(chuàng)新投入的重視程度，國有企業(yè)在建設創(chuàng)新基礎設施、加強戰(zhàn)略科技力量等方面起到重要作用。發(fā)達國家經(jīng)驗表明，大規(guī)模和均衡的創(chuàng)新投入水平在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中扮演著十分重要的角色，對當?shù)貏?chuàng)新基礎設施和創(chuàng)新能力的提升都具有重要作用。當今國際競爭日趨激烈，突出表現(xiàn)為科技和人才的競爭，科技是關鍵，人才是根本，創(chuàng)新投入水平與國家或區(qū)域創(chuàng)新能力呈現(xiàn)較強的正相關關系。鄭州市不斷增強創(chuàng)新投入的能力和水平，R&D經(jīng)費政府資金逐年增長。2020年鄭州市國有企業(yè)近500個，國有企業(yè)增加值增長12.80%，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展起到了重要影響。根據(jù)WIPO發(fā)布的《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》，創(chuàng)新能力領先的國家創(chuàng)新投入水平也較高，如全球創(chuàng)新指數(shù)排名前四的瑞士、瑞典、美國和英國，其創(chuàng)新投入指數(shù)排名也名列前茅。因此，政府創(chuàng)新投入水平對區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展具有顯著的促進作用。

4.區(qū)域基礎研究實力

主成分4具有10.651%的方差貢獻率?？萍颊撐陌l(fā)表數(shù)量代表區(qū)域進行基礎研究所取得的創(chuàng)新成果，這些成果以論文的形式向外界公開，證明了地區(qū)的基礎研究實力?；A研究實力是區(qū)域提高原始創(chuàng)新能力的關鍵，是國家科技水平和綜合國力的重要標志，它顯著影響著區(qū)域原始創(chuàng)新的源頭供給，對區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有重要影響。黨的十九屆五中全會提出,“加強基礎研究、注重原始創(chuàng)新”，充分體現(xiàn)了黨中央對加強基礎研究實力的高度重視。在創(chuàng)新資源約束區(qū)，由于歷史和現(xiàn)實原因，基礎研究較為薄弱，研究實力亟待提升，因此現(xiàn)階段可以通過引進高水平基礎研究人才、聯(lián)合攻關重大基礎研究項目、聯(lián)合共建重大科研創(chuàng)新平臺等措施予以改善。

三、創(chuàng)新資源約束下鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑選擇

通過上述實證研究，根據(jù)鄭州市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實際情況和國內(nèi)外典型地區(qū)經(jīng)驗，鄭州市的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑可以從以下四個方面來考慮。

(一)加強頂層設計，建立供給側(cè)創(chuàng)新資源配置機制

《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》已明確指出，通過科技創(chuàng)新和體制機制創(chuàng)新，調(diào)整一切不適應創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的生產(chǎn)關系，最大限度地釋放創(chuàng)新活力。要破解創(chuàng)新資源約束區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展難題，最關鍵的是要加強頂層設計，建立供給側(cè)創(chuàng)新資源配置機制，從國家層面設計科學的資源配置機制，建議重點做好以下工作。第一，完善制度創(chuàng)新和制度供給。破除束縛創(chuàng)新的一切制度安排，加快構建有利于區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的新體制，重新設計創(chuàng)新資源配置機制，通過政府改革為區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動提供更好的環(huán)境，激發(fā)創(chuàng)新資源約束區(qū)市場活力和社會創(chuàng)造力。第二，搭建高水平研發(fā)創(chuàng)新平臺，提升原始創(chuàng)新能力。鄭州市充分利用“鄭洛新”國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設契機和“先行先試”政策優(yōu)勢，利用全國創(chuàng)新資源，從供給側(cè)配置培育、引進和共建高水平研發(fā)創(chuàng)新平臺和科研院所，如國家重點實驗室、國家工程技術研究中心等，提升區(qū)域原始創(chuàng)新能力。

(二)優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，構建良好的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

歷史經(jīng)驗表明，良好的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對創(chuàng)新資源約束區(qū)實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展尤為重要，為此，應重點做好以下幾個方面。第一，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，營造開放包容的創(chuàng)新文化氛圍。創(chuàng)新文化是自主創(chuàng)新的精神支撐，開放包容的創(chuàng)新文化對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展十分重要。為此，鄭州市應積極優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，推動開放包容的創(chuàng)新文化建設，塑造企業(yè)創(chuàng)新價值觀，營造崇尚創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新文化，使創(chuàng)新內(nèi)化為企業(yè)家和企業(yè)員工的價值觀。第二，重視需求側(cè)創(chuàng)新政策作用，供需政策結合引導創(chuàng)新活動。目前，我國區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展關注資金獲取和研發(fā)支持政策較多，對于需求方創(chuàng)新政策關注度不夠。因此，鄭州市應在關注現(xiàn)有創(chuàng)新發(fā)展政策的同時，更多地關注前商業(yè)化政府采購、創(chuàng)新導向型政府采購、刺激私人消費需求等需求方創(chuàng)新政策。第三，完善區(qū)域創(chuàng)新服務支持體系，為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)展提供堅實保障。繼續(xù)完善區(qū)域創(chuàng)新金融服務體系，積極推進科技創(chuàng)新服務工作，努力打造合作有序、優(yōu)勢互補的區(qū)域創(chuàng)新服務支持體系，共同促進區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展。

(三)加大政府創(chuàng)新投入，提升區(qū)域創(chuàng)新能力

政府創(chuàng)新投入為創(chuàng)新活動提供各種類型的創(chuàng)新資源，對區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著影響。“十三五”期間鄭州市研發(fā)經(jīng)費支出保持年均18.8%的增長態(tài)勢，政府直屬研究機構研發(fā)經(jīng)費支出的貢獻加大，但與全國平均水平仍有差距。因此，應重點做好以下幾個方面。第一，增強創(chuàng)新投入強度。進一步提高創(chuàng)新投入經(jīng)費支出，加大政策、資金、人才等方面的投入，引導高校、科研機構、企業(yè)和投資者等創(chuàng)新主體將更多資源投向創(chuàng)新活動；第二，優(yōu)化研發(fā)經(jīng)費投入結構。平衡好基礎研究經(jīng)費、試驗發(fā)展經(jīng)費、應用研究經(jīng)費等的投入比例，根據(jù)區(qū)域特點確定創(chuàng)新投入的方向，建立多元化、多維度、多渠道的創(chuàng)新投入體系，提高政府創(chuàng)新投入有效性；第三，拓展政府創(chuàng)新投入方式。在持續(xù)加強直接資金投入的同時，科學制定政府創(chuàng)新補貼政策，引導企業(yè)提高創(chuàng)新投入水平。通過兩方持續(xù)互動，既提高了政府創(chuàng)新投入資金利用效率，也提高了企業(yè)自主研發(fā)能力，進而提升區(qū)域整體創(chuàng)新能力。

(四)完善跨區(qū)域創(chuàng)新合作機制，增強區(qū)域基礎研究實力

跨區(qū)域創(chuàng)新合作的核心是通過不同區(qū)域創(chuàng)新資源共享，增強本區(qū)域創(chuàng)新主體獲取外部創(chuàng)新資源的能力，提升區(qū)域基礎研究實力，從而實現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展。為此，鄭州市可以從以下三個方面入手。第一，構建科學的跨區(qū)域創(chuàng)新收益共享機制。嘗試從國家或省級政府層面改革考核機制，設立區(qū)域合作專家協(xié)調(diào)委員會，設計合理的稅收、經(jīng)費撥付等制度，突破行政區(qū)域經(jīng)濟利益的束縛，解決創(chuàng)新合作成本分擔和收益共享問題。第二，強化跨區(qū)域合作協(xié)同效應。創(chuàng)新資源約束區(qū)應根據(jù)自己現(xiàn)有的資源稟賦、創(chuàng)新能力以及發(fā)展方向選擇合適的區(qū)域進行合作，實現(xiàn)跨區(qū)域合作協(xié)同效應。鄭州市應抓住“鄭洛新”國家自主創(chuàng)新示范區(qū)戰(zhàn)略的機遇，積極破除合作壁壘，為區(qū)域進行基礎研究和自主創(chuàng)新活動匯集優(yōu)勢創(chuàng)新資源。第三，構建跨區(qū)域合作創(chuàng)新網(wǎng)絡?？鐓^(qū)域合作創(chuàng)新過程中，通過跨區(qū)域創(chuàng)新資源共享，共同設計創(chuàng)新議題，聯(lián)合組織技術攻關，構建跨區(qū)域企業(yè)、高等學校及科研院所等主體在內(nèi)的網(wǎng)絡化合作創(chuàng)新機制，彌補本地基礎研究短板，實現(xiàn)風險共擔、收益共享的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。