基于沙盒模式的共享汽車政府監(jiān)管策略探究

李林鳳　劉美琪

摘要：新能源共享汽車作為應對城市交通問題和生態(tài)環(huán)境危機的有效途徑，受到了各領域的高度關注。但目前共享汽車發(fā)展增速明顯放緩，政府面對新能源共享汽車出現的問題缺乏成型的監(jiān)管經驗，大有重蹈共享單車無序擴張、服務水平低下和資源浪費覆轍的趨勢，因此，文章基于沙盒模式探究共享汽車的政府監(jiān)管策略，明確闡述其由靜態(tài)變動態(tài)、由被動變合作的思路設計，突出其關鍵環(huán)節(jié)和實施保障，以期實現共享汽車行業(yè)的健康有序發(fā)展。

關鍵詞：共享汽車;沙盒模式;政府監(jiān)管;流程設計;實施保障

一、引言

近年來，國家政策給我國新能源汽車產業(yè)開辟了一條專用跑道，同時，伴隨共享經濟風暴席卷全球，新能源共享汽車已然成為繼共享單車后的共享經濟新風口。然而，我國新能源共享汽車在經歷爆發(fā)式增長過后，卻于近期開始出現多企業(yè)虧損運營和相繼倒閉現象，總體增速明顯放緩，大有重蹈共享單車無序擴張、服務水平低下和資源浪費覆轍的趨勢。

盡管新能源共享汽車行業(yè)目前深陷泥沼，但無論從研究還是實踐角度，其發(fā)展?jié)摿蛯ξ覈鞘薪煌▋?yōu)化升級的強大推力毋庸置疑。從社會層面，雖然目前新能源共享汽車行業(yè)滲透率未及1%，但據公安部統(tǒng)計，截至2018年年底，我國持有駕照的人數大約3.6億，全國汽車保有量僅2.4億輛，且中國有7.7億人能熟練使用手機應用進行各種操作，加之，我國許多大中城市存在停車位稀少和限行、限號等購車和用車難問題，可知，我國新能源共享汽車的潛在需求土壤肥沃，亟待開發(fā)。從國家層面，國內外學者分別通過調研測算，得出共享汽車生態(tài)經濟效率遠高于私家車的結論，充分肯定了共享汽車的社會價值（如夏凱旋等，2006;Firnkorn J和Müller M，2011）。據普華永道預測，未來全球道路上只需要目前1%數量的汽車，因為道路上每多1輛共享汽車，就可以減少11輛私家轎車對資源的占用?？梢姡履茉垂蚕砥噷⑹菓獙χ袊∑嚤ㄊ皆鲩L引發(fā)城市交通和生態(tài)環(huán)境危機的有效途徑。同時，共享汽車還是中國制造2025重要產業(yè)中新能源汽車推廣的重要市場，是汽車智能化與自動駕駛的主要應用載體，是我國實現“換道超車”汽車強國目標的主要手段。

盡管我國新能源共享汽車行業(yè)正處于發(fā)展困難時期，但我國政府和社會對其可持續(xù)發(fā)展均抱有蓬勃需求和強烈渴望，十分有必要探索適應我國經濟社會環(huán)境的政府監(jiān)管策略，以保證共享汽車行業(yè)蓬勃健康發(fā)展。

二、理論基礎

針對我國新能源共享汽車政府監(jiān)管，孫守恒和王維才（2017）運用因子分析法和熵權法對我國不同城市的汽車共享環(huán)境水平進行實證分析，指出在制定相關政策時，應充分考慮不同城市整體經濟發(fā)展水平、消費能力水平、城市整體出行需求總量等因素的差異;劉光才（2019）運用層次分析法（AHP）與熵權法的優(yōu)化組合，構造北上深共享汽車發(fā)展趨勢評價表，對其結果進行分析評價，提出了實行強制保險制度、推動城市大數據平臺構建工作、完善配套設施等發(fā)展對策建議;戚正清等（2020）建立了分散決策模型、集中決策模型和基于成本共擔、收益共享和兩部收費的聯(lián)合契約協(xié)調模型，提出了分散決策下無法實現系統(tǒng)協(xié)調，通過引入這種聯(lián)合契約，當契約參數滿足一定條件時，不僅能夠實現系統(tǒng)協(xié)調且可以使各成員收益達到帕累托改進。綜上，現有研究提出了針對共享汽車特點的監(jiān)管策略建議，然而，多停留在思路建議階段，缺少可指導政府實際監(jiān)管決策的具體理論與實施方法，無法直接解決我國新能源共享汽車行業(yè)所面臨的實際問題。

除了針對共享汽車政府監(jiān)管的相關文獻以外，共享經濟監(jiān)管相關研究也為本文提供了思路參考。如陳元志（2016）從構建政策分析框架的視角入手，將Peter VG等（2010）提出的謹慎型監(jiān)管框架拓展為創(chuàng)新友好型政策分析框架，以此來分析共享經濟的監(jiān)管實踐，他提出政策設計者可以對創(chuàng)新實踐有針對性地采用“日出條款”和“日落條款”，在控制政策風險的同時，給予更多創(chuàng)新空間;羅英和鐘光耀（2018）指出共享經濟對傳統(tǒng)政府監(jiān)管提出了新的挑戰(zhàn)，亟待進行制度創(chuàng)新以迎接技術創(chuàng)新，他們提出要構建合作監(jiān)管體制，建設網上信用平臺，提升消費者信息處理能力和發(fā)揮非正式監(jiān)管的作用。李子文（2019）也指出面對共享經濟等新經濟形勢，在監(jiān)管過程中應把握底線原則，主動適變求新，構建多元監(jiān)管治理體系，創(chuàng)新發(fā)展“大數據+監(jiān)管”模式，加強新經濟統(tǒng)計研究和監(jiān)管人才保障。綜上，我國政府對于共享經濟的總體監(jiān)管態(tài)度是激勵包容，合作共治和底線管控，目標是在控制政策風險同時，兼顧給予創(chuàng)新充足發(fā)展空間。

因此，結合以上兩部分研究可以明確本研究亟待解決的問題即探尋一種有效監(jiān)管機制，既可以解決目前共享汽車所面臨的監(jiān)管困境，又可以給予新型經濟形態(tài)充分發(fā)展空間。在雙重要求的約束之下，近年興起的一種新型管理理念進入視野——監(jiān)管沙盒。

2015年11月，英國金融行為管理局（FCA）借鑒計算機“沙盒”運行原理，首次提出“監(jiān)管沙盒”概念。所謂“監(jiān)管沙盒”即指由監(jiān)管部門提供一個安全的空間，企業(yè)可以在其中測試其創(chuàng)新產品、服務、商業(yè)模式和支付機制，而不會導致其立即遭受違反現有法規(guī)的監(jiān)管后果，以期有效解決監(jiān)管滯后性問題。該概念率先被應用于金融監(jiān)管，一經推出便受到了世界各國的廣泛歡迎。

由于沙盒理論為新興管理理論，故相關研究非常有限，且多停留在描述階段（如Pratt A，2017;應尚軍，2020）。戚聿東和李穎（2018）指出監(jiān)管沙盒機制在有效保護消費者權益和抑制風險的前提下鼓勵與促進創(chuàng)新的核心理念，迎合了新經濟下我國軟法治理和柔性監(jiān)管理念，政府應借鑒金融科技創(chuàng)新領域的做法，使用“監(jiān)管沙盒”這種創(chuàng)新機制對新經濟創(chuàng)新活動進行監(jiān)管，給予監(jiān)管部門和創(chuàng)新企業(yè)緩沖空間，避免過去“見壞就收”的監(jiān)管模式出現，勇于打破創(chuàng)新桎梏。然而，尚未有文獻將監(jiān)管沙盒機制引入到我國新能源共享汽車的監(jiān)管滯后問題中，亟待研究和探索。

而監(jiān)管沙盒機制平衡風險與創(chuàng)新的思路，尤其與我國政府對待共享經濟的謹慎包容監(jiān)管邏輯趨同，因此，監(jiān)管沙盒的運行機制完全有可能適用于我國新能源共享汽車這一新經濟體的監(jiān)管，并通過有針對性的機制設計和實施路徑進行研究，為解決我國新能源共享汽車探索初期的監(jiān)管缺位問題提供理論指導和政策建議。

因此，本文基于沙盒模式探究共享汽車的政府監(jiān)管策略，明確闡述其基本內涵，提出該監(jiān)管策略的理念設計、運作流程和實施保障，以期為實現共享汽車行業(yè)的健康有序發(fā)展提供路徑參考。

三、基本內涵

（一）核心思路

基于沙盒模式的共享汽車政府監(jiān)管思路即由過去事后監(jiān)管的靜態(tài)監(jiān)管思路轉變?yōu)檫^程監(jiān)管的動態(tài)監(jiān)管思路，由強調監(jiān)管者的被動監(jiān)管轉變?yōu)閺娬{二者關系的合作監(jiān)管。其核心思想是在保護使用者權益和降低企業(yè)創(chuàng)新風險情況下，實現我國新能源共享汽車市場的供需適配和高質量發(fā)展，運作思路如圖1所示。

（二）關鍵流程設計

本文引入“監(jiān)管沙盒”的理念，試通過構建一個測試環(huán)境，使得獲得測試資格的新能源共享汽車企業(yè)能夠獲得諸如：無牌照和出行限制、停車位特權、充電樁建站審批特權、定價特權、運營補貼和用戶資格政府代查特權等促進其優(yōu)化服務供給的條件，然后在資源相對不受限的情況下探索滿足我國民眾需求的共享汽車盈利模式和監(jiān)管模式，并最終將測試期表現優(yōu)良的企業(yè)作為領頭企業(yè)進行區(qū)域推廣，將通過測試驗證的運營模式和監(jiān)管手段投入現實市場進行檢驗。其重點流程包括以下三個環(huán)節(jié)：準入篩選、測試調控和績效評估。

1. 準入篩選

篩選以提供優(yōu)質分時租賃汽車服務為主要運營目標，且具備入門條件的共享汽車企業(yè)。根據企業(yè)需求選取適配測試投入區(qū)域，在區(qū)域范圍內給予測試企業(yè)寬松的車輛投入數量、停車位選擇和充電站建設特權，并給予使用者相對高昂的駕車保障。

為了達到更好的篩選效果，在進行準入篩選約束設計時，將以我國民眾能夠接受新能源共享汽車的因素入手，不增加更高的要求，以便能讓更多有能力的企業(yè)加入測試，創(chuàng)造成果。而與此同時，政府在準入約束設計時還將考慮申請測試企業(yè)的核心參與目的，要通過穿透式準入門檻設計，讓滿足政府需求的有志于著力發(fā)展新能源共享汽車產業(yè)本身的企業(yè)進入測試。因此，我國新能源共享汽車監(jiān)管沙盒的準入篩選條件將從社會和政府的需求入手進行識別和鑒定。

社會需求識別是指基于民眾對于共享汽車的現實需求對申請測試的共享汽車企業(yè)進行準確篩選。由于我國新能源共享汽車存在嚴重的供需錯位問題，即供應的服務與民眾需求不相匹配，則必須在開展監(jiān)管沙盒準入約束設計階段，充分考慮我國民眾對共享汽車的潛在需求從民眾接受度的影響因素角度建立篩選標準。深入了解民眾的生活背景：環(huán)保意識、價格敏感度、時間敏感度和忍耐度等方面，以及出行習慣：出行目的、活動范圍、車型偏好、風險接受度等方面，明確影響民眾對共享汽車接受度的顯著因素，以該類因素作為新能源共享汽車監(jiān)管沙盒的準入基準條件，以篩選申請測試企業(yè)的資質水平。

政府需求識別是指基于政府對于共享汽車的現實需要對申請測試的共享汽車企業(yè)進行準確篩選。從政府的角度，對新能源共享汽車發(fā)展的需求主要來自提供優(yōu)質汽車共享服務、優(yōu)化城市交通出行結構和拉動新能源汽車市場等方面，因此，必須運用“穿透式”監(jiān)管方式甄別共享汽車企業(yè)的真實經營目標，識別其業(yè)務本質和行為實質，避免投機運營侵占民間資本和公共資源。通過對我國市場上多家共享汽車企業(yè)管理人員進行訪談調研，了解其資本結構、企業(yè)規(guī)模、車輛使用率、員工結構、盈利狀況、服務反饋和從業(yè)背景等方面具體信息，結合相關領域專家的科學研判，確定兼顧風險規(guī)避與鼓勵創(chuàng)新下監(jiān)管沙盒準入約束中政府需求的基準條件，以過濾動機不單純的投機機構。

2. 測試調控

在篩選條件合格的前提下，允許參與測試企業(yè)向民眾推出共享汽車服務，測試期考慮到共享汽車重資產投資回報慢的特點，初步設計為12～18個月，并在測試期內設定績效底線，進行風險預測和控制，以便企業(yè)及時調整運營策略。

在該過程中，雖政府將給予通過篩選的共享汽車企業(yè)發(fā)展所需的特權，以便其在限制稀疏條件下充分測試激發(fā)民眾需求和培養(yǎng)用戶黏性等運營模式的實施效果。但在沙盒測試過程中，監(jiān)管機構仍應及時將測試中企業(yè)的實際運營數據與盈利底線對標，以識別企業(yè)的經營風險，協(xié)助企業(yè)調整戰(zhàn)略，完善監(jiān)管制度。監(jiān)管部門應利用技術手段構建測試環(huán)境下的需求預測模型，求解隨時間變化的實現盈虧平衡的最優(yōu)企業(yè)努力水平，并根據實際運營情況與底線測算結果對比情況，確定測試企業(yè)面臨的風險水平，一旦出現風險預警就及時聯(lián)系相關企業(yè)整改問題，解除預警。若長時間風險預警無法解除，就要求相關企業(yè)停止測試。

3. 績效評估

在測試期結束后，需要對測試企業(yè)進行測試期運營績效評估，將通過評估的共享汽車企業(yè)作為標桿推向更廣泛的市場，經受實踐的檢驗。并且，監(jiān)管部門也需要根據測試期內共享汽車盈利模式、服務內容、調度設計、租賃定價和沖突處理等方面的實踐經驗，調整現有監(jiān)管政策，完善對于進行測試與完成測試的共享汽車企業(yè)監(jiān)管。

為了確保最后績效評估結果的可靠性，需制定完整的監(jiān)管沙盒期運營質量評價指標體系，該體系應從數據可獲得性和兼容性角度，通過問卷調查和網絡平臺收集等方式獲取用戶評價數據;通過不同共享汽車運營商的移動應用程序中獲取政府抽查數據;通過企業(yè)自主公開信息和政府要求上報信息中獲取企業(yè)運行數據;通過各平臺后臺獲取第三方平臺原始數據。所有數據在需進行人工智能語義識別與分析并統(tǒng)一對數據進行甄別、篩選和疊加分析，以發(fā)揮聯(lián)動監(jiān)管優(yōu)勢。通過綜合以上指標數據，考察共享汽車測試企業(yè)在測試期內的經濟績效、社會績效、環(huán)境績效、發(fā)展穩(wěn)健性、供需協(xié)調性和風險可控性六個方面的表現，同時，考慮到企業(yè)從測試階段向現實環(huán)境平穩(wěn)過渡能力，還要考察測試企業(yè)的用戶黏性和議價空間。之后，再開發(fā)基于混合模糊多準則決策方法的綜合評估方法，取得測試企業(yè)的運營質量水平以及發(fā)展?jié)摿Φ燃?，并以此為依據決定測試企業(yè)是否通過終期評估，得以投入現實市場，具體如圖2所示。

（三）實施保障

為了實現共享汽車沙盒測設的監(jiān)管效果，除了完善測試流程，明確測試標準以外，還需要在共建信用評價體系與監(jiān)督體系、提升共享汽車融資服務、支持配套公共設施建設、建立共享汽車出行安全保障制度等方面提供完善的實施保障。

在共建信用評價體系與監(jiān)督體系方面，民眾作為共享汽車的最終使用者，其使用體驗與反饋評價很大程度上反映了共享汽車企業(yè)的經營情況，是保證最終績效評價結果可靠性的重要一環(huán)。為了更好地收集民眾使用情況，就需要充分利用已有社會資源，例如多數共享汽車企業(yè)選擇合作的支付平臺，支付寶、微信等工具，在民眾結束每一次汽車租賃服務時對本次使用情況進行客觀評價，或利用相關點評軟件，如大眾點評等，反饋使用情況。對于企業(yè)而言，一旦發(fā)現部分使用者出現惡意損壞，故意欠費等一系列違規(guī)情況，也可以利用此類平臺反饋用戶低信用行為，一經核實，可通過信用等級降級等方式，實現民企互信評級。政府的信用評價體系也許加快建設，對企業(yè)違規(guī)經營、嚴重損毀車輛等一系列造成惡劣社會影響的行為進行更有力的懲罰。

在融資服務方面，資金不足是限制眾多共享汽車企業(yè)提供優(yōu)質服務的重要卡口，因此，提供較為寬松的融資服務政策是保證共享汽車企業(yè)良好發(fā)展的重要措施之一。對于政府和金融機構而言，可以適當對于已通過初步的測試準入篩選，正在測試期間的共享汽車企業(yè)給予一定的融資政策傾斜，在資質手續(xù)健全的前提之下，根據其實際經營能力提供適當的資金支持，將償還時間限定在測試期結束期間，一方面為企業(yè)提供測試期穩(wěn)定的資金來源，保證其測試效果。另一方面對企業(yè)產生督促作用，鼓勵共享汽車行業(yè)健康有序發(fā)展。

在公共設施方面，目前困擾新能源轎車使用的首要問題即為充電樁數量嚴重不足。如果該問題不及時完善，則新能源共享汽車的長足發(fā)展問題均為空談。因此，在城市公共設施規(guī)劃方面，要根據群眾切實需求合理規(guī)劃共享汽車投放場所，并在全區(qū)域內設置足夠數量的充電樁，重點可以安置在居民小區(qū)、停車場等場所，也應在告訴服務休息區(qū)等場所設置應急充電樁，以保證新能源共享汽車多種用途下正常使用。

在安全保障方面，共享汽車的運行涉及對使用者與乘客的人身安全保障、消費者權益保障與消費者信息安全保障等多方面。故有關部門應要求共享汽車企業(yè)在進行測試與日后正常經營過程中，定時定期對運營車輛進行檢修維修，對用戶個人信息進行嚴格保護，并為消費者購買相應保險。在消費者使用共享汽車前，企業(yè)應在相關應用內向消費者明確其企業(yè)發(fā)展階段、權力與責任劃分、保險購買種類與相應賠付情況和個人信息保密情況等，充分保證消費者知情權，并保證其自愿使用。監(jiān)管部門也會將安全保障情況納入測試評價與績效考核的最終結果之中，守住共享汽車使用的安全底線。

四、結語與展望

共享汽車是綠色經濟演化下一重要產物，是推動環(huán)境價值融合經濟價值的重要嘗試，其存在的積極意義不可否認。但目前我國共享汽車正受到來自民眾需求明顯不足、資本寒冬、公共資源匱乏和政府規(guī)制的制約，陷入需求激發(fā)、商業(yè)模式創(chuàng)新、盈利渠道拓展等運營活動均缺乏歷練的困境中，嚴重限制其有效發(fā)展。故本文基于沙盒模式，探究共享汽車的政府監(jiān)管策略，明確闡述其基本內涵，提出該監(jiān)管策略的理念設計、運作流程和實施保障，以期實現共享汽車行業(yè)的健康有序發(fā)展。但在準入篩選機制與績效考核機制的具體標準設定方面仍有所欠缺，未來研究可進一步探索構架指標體系，并進行共享汽車沙盒監(jiān)管的績效實證研究，以完善該理論體系，共同助推共享汽車的發(fā)展。

參考文獻：

[1]國家信息中心分享經濟研究中心， 中國互聯(lián)網協(xié)會分享經濟工作委員會. 中國共享經濟發(fā)展年度報告（2018）[R]. 北京： 國家信息中心， 2018.

[2]夏凱旋，何明升，張華.北京市發(fā)展汽車共享服務的經濟生態(tài)效率及其可行性研究[J].中國軟科學，2006（12）：64-70.

[3]Firnkorn J，Müller M.What will be the environmental effects of new free-floating car-sharing systems？The case of car2go in Ulm[J].Ecological Economics， 2011，70（08）：1519-1528.

[4]楊新苗，王亞華，田中興.中國特色綠色交通城市發(fā)展戰(zhàn)略與對策研究[J].城市發(fā)展研究，2018，201（05）：148- 153.

[5]喬英俊，紀雪洪.發(fā)展共享汽車推動汽車強國建設[J].中國工程科學，2018（01）：120-126.

[6]孫守恒，王維才.基于因子分析的城市汽車共享環(huán)境評價[J].經濟地理，2017（06）：86-93.

[7]劉光才，楊璐源.基于AHP和熵權法的共享汽車發(fā)展趨勢評價[J].商業(yè)經濟研究，2019（01）：190-192.

[8]戚正清，經有國，安桂芳，秦開大.需求率依賴價格的新能源汽車租賃系統(tǒng)三方協(xié)調契約[J].系統(tǒng)管理學報，2020，29（06）：1188-1196.

[9]陳元志.面向共享經濟的創(chuàng)新友好型監(jiān)管研究[J].管理世界，2016（08）：176-177.

[10]Gossum，P V，Arts，B，Verheyen，K. From“smart regulation”to“regulatory arrangements”[J].Policy Sciences，2010，43（03）：245-261.

[11]羅英，鐘光耀.面向共享經濟的政府監(jiān)管創(chuàng)新研究[J].湖南社會科學，2018（02）：121-126.

[12]李子文.新經濟監(jiān)管的問題、思路和對策[J].宏觀經濟管理，2020（04）：37-43.

[13]張紅.監(jiān)管沙盒及與我國行政法體系的兼容[J].浙江學刊，2018（01）：77-86.

[14]Pratt A.The benefits of a regulatory sandbox[J].Veterinary Record，2017， 181（21）：573.

[15]應尚軍，張靜.新形勢下的金融科技監(jiān)管思路——以“監(jiān)管沙盒”制度框架為視角[J].西南金融，2021（02）：25-37.

[16]戚聿東，李穎.新經濟與規(guī)制改革[J].中國工業(yè)經濟，2018（03）： 5-23.

[17]張景智.“監(jiān)管沙盒”制度設計和實施特點：經驗及啟示[J].國際金融研究，2018，369（01）：57-64.

*基金項目：湖南省哲學社會科學基金（18YBQ070）。

（作者單位：湖南農業(yè)大學商學院）