中美科技博弈變局下的中國視角

徐奇淵 董維佳 郎平 姚曦

[摘要] 梳理20年來 PCT專利跨國所有權(quán)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)我國呈現(xiàn)出專利申請數(shù)量大、核心占比低、進(jìn)步快速、“偏科”嚴(yán)重等特征，與主要科技大國的差距仍然較大。數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展引致的軍民兩用技術(shù)邊界模糊進(jìn)而導(dǎo)致的國家安全邊界模糊，給全球科技治理帶來更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，中美科技博弈不斷加劇，使平行體系出現(xiàn)的可能性上升;未來兩國科技博弈將進(jìn)入全政府—全社會(huì)模式;兩國圍繞新科技的國際規(guī)則和話語權(quán)之爭將更為激烈。為此，需要統(tǒng)籌好高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全的關(guān)系，不斷擴(kuò)大“朋友圈”，推進(jìn)和塑造國際層面的科技合作進(jìn)程;積極塑造競爭與合作并存的中美科技關(guān)系;處理好自主創(chuàng)新與國際科技合作的關(guān)系，積極參與全球科技治理。

[關(guān)鍵詞] 中美關(guān)系? ? 科技競爭? ? 專利技術(shù)? ? 國際合作

[中圖分類號] F125.5? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A? ? [文章編號] 1004-6623（2022）05-0064-08

[作者簡介]? 徐奇淵，中國社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所副所長、研究員，研究方向：中美經(jīng)貿(mào)問題、中國對外經(jīng)濟(jì)政策;董維佳，中國社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所助理研究員，研究方向：創(chuàng)新、能源和氣候變化;郎平，中國社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所研究員、國家安全研究室主任，研究方向：網(wǎng)絡(luò)安全;姚曦，中國社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所助理研究員，研究方向：創(chuàng)新、國際貿(mào)易。

在大國博弈背景下，世界經(jīng)濟(jì)新格局正在重塑。其中全球產(chǎn)業(yè)鏈的重塑最為引人關(guān)注，產(chǎn)業(yè)鏈重塑的背后，是國際貿(mào)易格局、國際投資格局的變化。進(jìn)一步地，貿(mào)易和投資秩序變化的背后，是各國科技實(shí)力的競爭與合作。

作為世界上最大的發(fā)展中國家，40多年來，中國在科技領(lǐng)域取得了巨大的進(jìn)步，最主要的原因是改革和開放形成了良性互動(dòng)和循環(huán)（薛瀾，2018）。其中，國內(nèi)改革滿足了創(chuàng)新的內(nèi)在需求，并為創(chuàng)新系統(tǒng)開放提供了更好的環(huán)境，從而促進(jìn)了創(chuàng)新系統(tǒng)的進(jìn)一步開放。同時(shí)，隨著創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷開放，國外的經(jīng)驗(yàn)為中國的改革提供了借鑒，國外創(chuàng)新主體的參與也推動(dòng)了改革的深化，從而提出新的改革需求和改革方向，使得中國的創(chuàng)新系統(tǒng)能夠更快更好地融入全球創(chuàng)新體系。但同時(shí)我們也面臨不少挑戰(zhàn)，尤其是在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域面臨諸多“卡脖子”問題，科技自主創(chuàng)新的緊迫性日益突出，同時(shí)通過對外開放進(jìn)一步融入國際科技合作體系的需求也日益上升。

一、準(zhǔn)確認(rèn)識中國在全球科技

競爭中所處的位置

根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的年度報(bào)告，中國于近年來連續(xù)位居全球國際專利申請量第一名，顯示出我國在全球科技領(lǐng)域競爭力迅猛上升，但與科技大國相比，還存在不少差距。

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫公布了100多個(gè)國家自1978年以來的研發(fā)投入和產(chǎn)出指標(biāo)，涉及R&D、專利家族①、技術(shù)國際收支、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際貿(mào)易等科技指標(biāo)，該數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)收集了各國或地區(qū)的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，在科技政策相關(guān)問題研究中具有廣泛的可用性和很強(qiáng)的國際可比性。我們收集了OECD公布的2000—2021年P(guān)CT（專利合作條約）專利跨國所有權(quán)相關(guān)數(shù)據(jù)。從相關(guān)數(shù)據(jù)的比較來看，中國PCT專利呈現(xiàn)出專利申請數(shù)量大、核心率低，進(jìn)步快速，“偏科”嚴(yán)重等特征。

1. PCT專利申請量與核心專利：專利申請量大但核心專利占比低

第一，PCT專利申請數(shù)量大。從2000—2020年各國PCT專利②申請總量來看，中國已超過韓國、法國、英國等發(fā)達(dá)國家，排名世界第三，占全球申請總量的11.3%;美國排名第一，占比為28.3%;日本排名第二，占比為18.9%。

第二，核心專利占比低。雖然中國在PCT專利申請數(shù)量上增長迅速，但專利質(zhì)量卻需要提升，橫向比較而言，還存在嚴(yán)重的“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”問題。為了明確中國的專利質(zhì)量在全球處于什么水平，我們制定了以下四個(gè)具體標(biāo)準(zhǔn)來篩選出PCT核心專利：該專利須為授權(quán)專利;該專利的權(quán)利要求數(shù)量大于其遞交申請國的中位數(shù) ;該專利的前引數(shù)大于零;該專利的累計(jì)被引用次數(shù)大于零。按照上述標(biāo)準(zhǔn)核算，2000年以來全球共篩選出334536條PCT核心專利，其中美國占比最高，達(dá)31.3%;日本排名第二，達(dá)21.4%;德國、英國緊隨其后，占比分別為8%和4.9%。中國擁有的全球核心專利在全球排名第11，占比為2.1%，在亞洲國家中低于排名第九的韓國（2.6%），高于排名第20的印度（0.5%）。值得注意的是，中國的核心專利占申請總量的比率僅為1.63%，而這一比率在發(fā)達(dá)國家的均值是11.6%。

2. 核心PCT專利占全球份額：進(jìn)步快速

按照年份來看（圖1），中國PCT核心專利占全球的份額從2000年的0.1%逐年上升至2021年的5.9%，尤其是2017年之后份額增長迅速，2018—2020年的平均份額已經(jīng)明顯超過德國、法國、英國，與日本的差距也在快速縮小，但與美國的差距仍然較大。美國核心專利占全球的份額在2021年占到全球的近55%，處于20年來的歷史高點(diǎn)。日本核心專利占全球的份額自21世紀(jì)初開始大幅上升，2008—2018年期間一直維持在全球占比25%—35%的區(qū)間，此后開始走弱。2008年以來，美國和日本總體上掌握了超過半數(shù)以上的全球PCT核心專利。近3年美國的平均份額為46%，是中國的6.9倍，日本雖然處于下降趨勢，但近3年平均份額為18.7%左右，是中國占比的2.8倍。

3. 核心專利行業(yè)分布存在“偏科”現(xiàn)象

按照世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的專利技術(shù)行業(yè)分類（表1），中國PCT核心專利分布存在明顯“偏科”，其中43.3%都集中在數(shù)字通信領(lǐng)域（數(shù)字通信領(lǐng)域?qū)儆陔娦藕陀?jì)算機(jī)技術(shù)交叉領(lǐng)域，對于實(shí)現(xiàn)5G無線網(wǎng)絡(luò)至關(guān)重要），這些核心專利大多是由華為、中興、OPPO、阿里巴巴等大型民營科技公司申請。而全球科技競爭的熱點(diǎn)領(lǐng)域，即核心專利占比前五的行業(yè)分別是醫(yī)療技術(shù)（9.4%）、藥品（6.9%）、有機(jī)精密化學(xué)（6.9%）、數(shù)字通信（6.9%）和生物技術(shù)（5.7%）。從核心專利的行業(yè)分布來看，中國在除數(shù)字通信行業(yè)以外的其他行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，即醫(yī)療技術(shù)、藥品、生物化學(xué)等行業(yè)與美日歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體還有相當(dāng)大的差距。

從2000—2021年的總體數(shù)據(jù)來看，中國PCT核心專利與美日等科技大國存在明顯差距：美日德三國在大部分行業(yè)中均排名前三，美國在22個(gè)行業(yè)中排名第一，其中在醫(yī)療技術(shù)（44.76%）、藥品（46.42%）、生物技術(shù)（42.53%）、計(jì)算機(jī)技術(shù)（40.09%）、基礎(chǔ)材料化學(xué)（35.86%）、半導(dǎo)體（54.42%）、表面加工技術(shù)和涂層（35.49%）、生物材料分析（42.17%）、信息技術(shù)管理方法（44.56%）、基礎(chǔ)通信程序（39.6%）、微觀結(jié)構(gòu)與納米結(jié)構(gòu)（40.26%）行業(yè)中，美國核心專利所占份額超過了三分之一。日本在12個(gè)行業(yè)中保持領(lǐng)先，其中在電機(jī)電氣裝置與能源（44.7%）、高分子化學(xué)與聚合物（37.64%）、光學(xué)（46.56%）、音像技術(shù)（41.46%）、材料與冶金（36.96%）、熱工過程和設(shè)備（35.72%）、基礎(chǔ)通信程序（39.6%）行業(yè)中，日本核心專利占比擁有明顯優(yōu)勢。德國在機(jī)械元件（21.15%）行業(yè)排名第一。而中國核心專利占全球份額最高的行業(yè)數(shù)字通信（13.41%）排名第3。

可以看出，雖然中國在科技方面的進(jìn)步巨大，但僅在個(gè)別領(lǐng)域發(fā)展較好，多數(shù)領(lǐng)域與主要科技大國尤其是美國，在微觀結(jié)構(gòu)與納米結(jié)構(gòu)、生物材料分析、基礎(chǔ)材料化學(xué)、醫(yī)療技術(shù)、藥品等領(lǐng)域，差距較大，需要花大力氣提升自身水平。

二、全球科技治理面臨的新挑戰(zhàn)

及美國對華科技遏制的新特點(diǎn)、可能趨勢

（一）數(shù)字技術(shù)發(fā)展、國家安全邊界模糊，給全球科技治理帶來新挑戰(zhàn)

現(xiàn)階段國家安全邊界的模糊給全球科技治理帶來新挑戰(zhàn)。其涉及到全球化三個(gè)階段的背景（表2）。第一個(gè)階段是跨境商品流動(dòng)，其本質(zhì)是跨境消費(fèi)的一體化。二戰(zhàn)前的全球化總體上以跨境商品流動(dòng)為主。在此基礎(chǔ)上，第二階段跨境資本流動(dòng)開始盛行，其本質(zhì)是跨境生產(chǎn)一體化。二戰(zhàn)之后開始的全球化即以此為特征。第三階段則是跨境信息流動(dòng)大行其道。特別是2010年以來移動(dòng)終端、手機(jī)互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展，在此背景下，跨境信息流動(dòng)成為全球化的重要載體，全球化的最新趨勢即表現(xiàn)為跨境信息流動(dòng)（東艷、徐奇淵 等，2021）。

此時(shí)產(chǎn)生的問題是，國家安全邊界和以前不一樣了。在前兩個(gè)全球化階段，由于全球化的載體是跨境流動(dòng)的商品、資本，其根本上為對應(yīng)實(shí)物的跨境流動(dòng)，可以通過物理、化學(xué)方法對國家安全邊界進(jìn)行界定。如根據(jù)飛機(jī)機(jī)身材料的強(qiáng)度不同，可以對軍用產(chǎn)品、民用產(chǎn)品進(jìn)行非常明確的界定，或者即使是管制產(chǎn)品，也可以對其數(shù)量、去向進(jìn)行明確地管控和追蹤，這樣國家安全邊界得以清晰地界定。但是與商品、資本的跨境流動(dòng)不同，跨境信息流動(dòng)包括每個(gè)用戶信息、每臺終端信息，這些海量數(shù)據(jù)匯總以后既可能是民用的，也可能會(huì)形成軍用的可能性、甚至?xí)绊懙絿野踩Ｒ虼?，在信息全球化的背景下，軍民兩用技術(shù)的邊界越來越模糊，國家安全的邊界也容易出現(xiàn)泛化的傾向。

而世界貿(mào)易組織（WTO）現(xiàn)有的國際經(jīng)貿(mào)問題解決機(jī)制，主要針對第一階段的全球化，也即針對跨境商品流動(dòng)時(shí)期出現(xiàn)的關(guān)稅沖突。當(dāng)然，WTO也能解決部分第二階段全球化的問題，也就是和貿(mào)易相關(guān)的投資、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的內(nèi)容，但是相對于產(chǎn)業(yè)政策、國有企業(yè)等更多的問題，WTO的功能比較弱。

進(jìn)入全球化的第三個(gè)階段，在跨境信息流動(dòng)全球化的背景下，WTO無法解決相應(yīng)難題，因而當(dāng)前面臨的困境是：全球經(jīng)貿(mào)治理的發(fā)展已經(jīng)嚴(yán)重落后于全球化的進(jìn)展，不再適應(yīng)當(dāng)前全球科技快速發(fā)展的新趨勢，因此全球化也出現(xiàn)了回調(diào)。這個(gè)問題類似于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的相互作用。

在此背景下，政治互信程度高的國家受國家安全邊界模糊問題的沖擊較小，但是對于因社會(huì)制度完全不同的中美來說，博弈較多，受到的沖擊較大。美國將安全泛化，力圖在科技領(lǐng)域?qū)ξ覈鴮?shí)施“脫鉤”，在此背景下，出現(xiàn)了部分產(chǎn)業(yè)鏈從我國外移的現(xiàn)象。

（二）拜登政府對華科技遏制的新特征及可能的趨勢

在大國博弈的時(shí)代背景下，美國對華科技遏制既有意識形態(tài)背景，也有國家實(shí)力的較量，還有數(shù)字技術(shù)發(fā)展的特殊階段性背景。對于這些影響因素，特朗普政府、拜登政府對華科技政策體現(xiàn)出共同點(diǎn)和差異性。

與特朗普政府相比，拜登政府對華科技政策既有相同點(diǎn)也有不同點(diǎn)。相同的是，拜登政府對華科技政策的目的，也是為了維持其對中國的技術(shù)代差優(yōu)勢。但是與特朗普政府不同，拜登政府更加關(guān)注對華科技競爭政策的負(fù)面影響，其政策框架具有三方面明顯特征：第一，加大美國自身的科研投入;第二，以“小院高墻”為特征的精準(zhǔn)遏制政策;第三，借助盟友圈和多邊平臺的杠桿。美國加強(qiáng)與傳統(tǒng)盟友的關(guān)系，企圖在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域形成針對中國的“盟友圈”，縮小中國的外交回旋空間。在此背景下，中美科技競爭可能呈現(xiàn)出三方面的趨勢。

第一，中美科技博弈加劇，平行體系出現(xiàn)的可能性上升。作為大國競爭的一個(gè)核心場域，地緣政治對抗使國家安全概念極度泛化，供應(yīng)鏈安全與數(shù)據(jù)安全成為當(dāng)今大國競爭的焦點(diǎn)，對全球的信息技術(shù)創(chuàng)新、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及網(wǎng)絡(luò)空間和平與穩(wěn)定帶來更加動(dòng)蕩和不確定的前景。由于競爭性的上升，國家間的合作意愿大大降低，多邊治理機(jī)制的有效性下降，多邊合作的難度加大。在美國的大力鼓動(dòng)下，以意識形態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)為由，歐美國家針對中國的遏制和封堵有擴(kuò)大和蔓延的趨勢，中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)出海的難度持續(xù)加大，世界產(chǎn)業(yè)鏈將出現(xiàn)以脫鉤為目的的重新調(diào)整“兩個(gè)平行體系”出現(xiàn)的可能性上升。

第二，未來的中美科技競爭將進(jìn)入全政府—全社會(huì)模式的融合國力競爭時(shí)代。一方面，信息革命正滲透到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、安全的方方面面，各個(gè)領(lǐng)域都需要在時(shí)代大潮中重新調(diào)試;另一方面，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和社交媒體平臺的崛起正在分享原本屬于政府的部分權(quán)力，無論是產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還是網(wǎng)絡(luò)安全的維護(hù)都需要各方協(xié)作來完成。無論是由于信息技術(shù)在各領(lǐng)域的應(yīng)用還是地緣政治因素的強(qiáng)力介入，網(wǎng)絡(luò)空間的碎片化趨勢已經(jīng)成為必然，這就決定了大國對網(wǎng)絡(luò)空間話語權(quán)的爭奪將在多領(lǐng)域多節(jié)點(diǎn)展開，客觀上對一國政府的治理能力以及融合、調(diào)配各領(lǐng)域資源的能力提出了更高的要求。誰能夠更有效地融合各領(lǐng)域的國力并將其投射在網(wǎng)絡(luò)空間，誰就能夠在新一輪的科技革命競爭中獲勝。

第三，中美博弈圍繞新技術(shù)的國際規(guī)則、國際話語權(quán)爭奪將更為激烈。近年來，法國、美國、俄羅斯和荷蘭都提出了適用于網(wǎng)絡(luò)空間行動(dòng)的國際法立場文件，美國等27國發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)空間中負(fù)責(zé)任國家行為的聯(lián)合聲明》，全球網(wǎng)絡(luò)空間穩(wěn)定委員會(huì)發(fā)布《推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)空間穩(wěn)定性》的總結(jié)報(bào)告。在聯(lián)合國層面上，第六屆UNGGE召開非正式磋商和第一次會(huì)議;不限成員工作組也先后舉行了磋商和兩次實(shí)質(zhì)性會(huì)議;聯(lián)合國“致命性自主武器系統(tǒng)”專家組通過了2018年確認(rèn)的指導(dǎo)原則和人機(jī)交互的另一項(xiàng)原則;聯(lián)合國大會(huì)通過決議，正式開啟談判制定打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪全球性公約。新的規(guī)范不斷涌現(xiàn)，大浪淘沙的過程到了一個(gè)重要的節(jié)點(diǎn)。隨著網(wǎng)絡(luò)空間國際規(guī)范的生命周期由規(guī)范興起向規(guī)范普及過渡，大國圍繞規(guī)范制定話語權(quán)的博弈將更加激烈。

三、當(dāng)前我國參與國際科技合作

面臨的國際環(huán)境

在中美博弈、新冠疫情全球大流行的影響下，我國科技合作面臨的外部環(huán)境更為復(fù)雜多變，面臨更多挑戰(zhàn)。我們需要趨利避害、順勢而為，為我國國際科技合作創(chuàng)造更好的內(nèi)外環(huán)境，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好自主創(chuàng)新與國際科技合作的關(guān)系。

（一）美對我進(jìn)行科技“規(guī)鎖”，我國國際科技合作環(huán)境正在發(fā)生變化

特朗普政府上臺后，美對華政策轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略競爭，高科技競爭成為雙邊斗爭最激烈的領(lǐng)域。美對我國實(shí)施“規(guī)鎖”政策（張宇燕、馮維江，2018），意圖將我國壓制在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中低端，而部分對華鷹派甚至極力鼓吹對華科技“脫鉤”。從我國在國際專利合作中跨國聯(lián)合專利申請變動(dòng)的情況來看，我國對外科技合作的變化呈現(xiàn)出以下幾方面特征。

1. 中美科技合作受貿(mào)易摩擦的沖擊大幅降溫

從90年代中后期的“九五”時(shí)期開始到“十二五”時(shí)期結(jié)束，在中國與所有其他國家合作申請的國際專利中，中美合作數(shù)量的占比一直在40%—48%之間，并呈波動(dòng)上升態(tài)勢。但是在“十三五”時(shí)期的前4年（2016—2018年），中美合作專利占比已跌落至37.3%。從數(shù)量上看，中美合作申請的國際專利，從“十二五”時(shí)期的年均1265項(xiàng)，降至“十三五”時(shí)期前4年的年均997項(xiàng)，下降幅度超過20%。

2. 中歐、中日科技合作增強(qiáng)，部分彌補(bǔ)中美下滑空缺

中國與歐洲日本科技合作日益密切，“十二五”期間，中國與德國、英國、法國、日本的聯(lián)合專利申請占比之和是23.7%，僅為中美合作專利占比的一半左右，而2019年這一數(shù)字已達(dá)40.5%，已經(jīng)高于中美合作專利占比，并且中國與日本、英國、德國聯(lián)合申請的國際專利數(shù)量，在同期都出現(xiàn)了顯著上升，但這一趨勢是否能持續(xù)還有待觀察。如中國和日本合作的專利數(shù)量，在“十二五”期間年均為201項(xiàng)，而且5年期間數(shù)量較為穩(wěn)定。2018、2019年，中日合作專利數(shù)量已經(jīng)分別達(dá)到424、494項(xiàng)。除了上述4國之外，近年來中國與瑞典、芬蘭的科技合作也在明顯加強(qiáng)。

美國的國際科技合作中心位置相對弱化，但地位仍難以撼動(dòng)。美國仍是我國最重要科技合作伙伴，但美與我科技合作對象數(shù)量較多且相對分散。2019年中美聯(lián)合申請國際專利1165項(xiàng)，依然占聯(lián)合申請專利總數(shù)的三分之一強(qiáng)，大于中德（439項(xiàng)）和中日合作數(shù)量（494項(xiàng)）之和。

此外，中美科技合作對我國重要性大于對美國的重要性，或者說，中國比美國更需要與對方進(jìn)行科技合作。目前，中國已成為美國專利合作第一大國，但是在美國的國際專利合作中占比僅為17.2%。中美科技合作受沖擊后，2018年美國同英、德、日、法的合作專利占比明顯上升，尤其是美英合作占比已達(dá)15.2%，已經(jīng)接近中美合作的占比。

（二）公共投入下降和全球化退潮，進(jìn)一步削弱國際科技合作基礎(chǔ)

新冠疫情沖擊持續(xù)、發(fā)達(dá)國家宏觀政策收緊、俄烏沖突沖擊大宗商品價(jià)格，大國博弈給供應(yīng)鏈帶來了更多的不確定性。在此背景下，全球經(jīng)濟(jì)面臨的滯脹風(fēng)險(xiǎn)上升，全球經(jīng)濟(jì)增長前景堪憂，各國財(cái)政、國際科研投入或?qū)⒚媾R顯著下滑。尤其是近兩年在新冠疫情沖擊之下，各國債務(wù)飆升、財(cái)政困難，這必然導(dǎo)致科研投入壓縮、聯(lián)合研發(fā)減少，如果疊加歐美對我國實(shí)施科技領(lǐng)域投資限制，長期國際科技合作的財(cái)政基礎(chǔ)和支持體系將被削弱，令合作雪上加霜。

新冠疫情全球大流行引發(fā)的全球產(chǎn)業(yè)鏈分工反思，激化了信息主權(quán)與個(gè)人隱私爭論。新冠疫情全球大流行期間，多國出現(xiàn)防護(hù)和醫(yī)藥物資短缺，還出現(xiàn)對防護(hù)和醫(yī)藥產(chǎn)品的出口限制。全球經(jīng)濟(jì)分工和相互依賴在新冠疫情等安全挑戰(zhàn)面前，退化趨勢日益明顯，隨著對外直接投資、外包活動(dòng)下降，國際科技合作也將逐步放緩。

限制信息科技合作的阻力將有增無減。疫情期間，遠(yuǎn)程醫(yī)療、線上教學(xué)、視頻會(huì)議、智能疫情追蹤等大批信息科技應(yīng)用繁榮發(fā)展，為相關(guān)研發(fā)提供了廣闊平臺。但是以5G為基礎(chǔ)的大規(guī)模信息流動(dòng)時(shí)代引發(fā)了信息主權(quán)和個(gè)人隱私的雙重憂慮，各國對網(wǎng)絡(luò)安全和個(gè)人信息保護(hù)更加重視。美國為遏制中國科技發(fā)展，不惜禁止中國企業(yè)在美研發(fā)機(jī)構(gòu)向我國轉(zhuǎn)移技術(shù)和研發(fā)成果，并以保護(hù)信息安全為名迫使中國科技企業(yè)放棄已收購的美國企業(yè)，甚至直接采取非市場手段扶持中國的海外競爭對手。美國已限制政府采購中國科技產(chǎn)品，而且在后來的抗疫經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，特別是龐大的新基建投資中試圖排除我國產(chǎn)品。同時(shí)，其他國家也在美國的壓力下限制與我國的科技合作范圍。

四、中美科技博弈中的中國應(yīng)對

（一）針對美國實(shí)施的科技“規(guī)鎖”政策，我國需要持續(xù)擴(kuò)大“朋友圈”，推進(jìn)和塑造國際層面的科技合作進(jìn)程

世界百年未有之大變局加速演進(jìn)，中美之間必將在國際舞臺上展開更激烈的博弈，特別是圍繞供應(yīng)鏈和數(shù)據(jù)安全以及國際規(guī)則的制定方面。為此，我國應(yīng)積極參與國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，務(wù)實(shí)推進(jìn)科技領(lǐng)域國際多邊合作，加強(qiáng)與英、法、德等歐洲國家在科技領(lǐng)域的雙邊交流與合作，在創(chuàng)新研發(fā)等領(lǐng)域提出國際合作方案，倡議共設(shè)全球科學(xué)研究基金，共建科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施與平臺，加強(qiáng)國際對話交流，共同推動(dòng)全球科技創(chuàng)新。同時(shí)，積極參與全球科技治理，提升我國科技話語權(quán)。發(fā)揮科學(xué)家群體積極傳播中國科技聲音、講好中國科技故事的優(yōu)勢。大力支持我國科學(xué)家進(jìn)入國際科技組織，在具有高度不確定性的新興科技領(lǐng)域積極發(fā)聲，提出建設(shè)性意見。建設(shè)具有國際影響力和國際公信力的科技治理機(jī)構(gòu)，吸引更多高水平的國際科技組織來華設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，培育更多科技智庫、高水平國際科技期刊等。

（二）積極塑造競爭與合作并存的中美科技關(guān)系

也要看到，美國雖在科技方面對我進(jìn)行打壓和遏制，但不可否認(rèn)的是，其作為全球科技的領(lǐng)頭羊，仍是我國最重要的科技合作伙伴。在科技博弈前沿有必要將美方施加的巨大壓力轉(zhuǎn)化為激勵(lì)自主創(chuàng)新的動(dòng)力，努力補(bǔ)“短板”以增強(qiáng)在核心技術(shù)領(lǐng)域的自給能力。但科技創(chuàng)新有其自身規(guī)律，越是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，越需要強(qiáng)調(diào)科技開放合作。作為全球科技創(chuàng)新的重要力量，中國與世界一同加強(qiáng)科技創(chuàng)新與合作，既是中國建設(shè)創(chuàng)新強(qiáng)國的必然要求，也是對全球均衡、包容、可持續(xù)發(fā)展的積極貢獻(xiàn)。同時(shí)，中美兩國應(yīng)通過解決彼此關(guān)切來發(fā)展某種“合作性競爭”關(guān)系，即使競爭不可避免，也需要合作管控。構(gòu)建中美合作性競爭關(guān)系的關(guān)鍵在于，競爭有度以防劇烈沖突，且在某些領(lǐng)域保持或加強(qiáng)合作，如可以在氣候變化、抗擊傳染病等方面積極尋求兩國合作。

為了塑造競爭與合作并存的中美科技關(guān)系，我國需要做大做強(qiáng)在科技競爭中的優(yōu)勢，確保形成中美在科技領(lǐng)域的相互依賴。盡管我國在半導(dǎo)體芯片等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)ξ鞣桨l(fā)達(dá)國家依賴較大，但是作為最具潛力的新興經(jīng)濟(jì)體，我國擁有巨大的市場規(guī)模、強(qiáng)大的生產(chǎn)能力以及人才儲備，在科技領(lǐng)域的全球供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈中的作用同樣不可或缺，由此賦予我國在中美科技競爭中不容忽視的市場性權(quán)力和生產(chǎn)性權(quán)力，我國應(yīng)對此加以鞏固、強(qiáng)化并充分合理地運(yùn)用。

同時(shí)，在中美科技競爭與博弈升級過程中，我們也需要針對美國的制裁措施采取有針對性的應(yīng)對措施。美國可能優(yōu)先使用對美影響小而對我國影響大的措施，其次會(huì)使用對雙方影響都小的措施，再次會(huì)使用對雙方影響都大的措施，最后才可能使用對美影響大而對我國影響小的措施。對美負(fù)面影響較大的對華科技制裁工具，如人員交流限制、非核心領(lǐng)域的高科技出口管制，拜登政府摒棄的可能性較大。對美影響小但對我國影響大的措施，如聯(lián)合他國在核心科技領(lǐng)域?qū)ξ覈M(jìn)行出口管制，我國應(yīng)重點(diǎn)防范、積極應(yīng)對，降低相關(guān)領(lǐng)域損失。

（三）繼續(xù)堅(jiān)持開放合作，處理好自主創(chuàng)新與國際科技合作的關(guān)系，積極參與全球科技治理

自1978年以來，中國以開放的心態(tài)充分融入世界，收獲了全球化紅利，也為世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)。在當(dāng)前全球化退潮的背景下，中國作為最大的發(fā)展中國家、全球第二大經(jīng)濟(jì)體，仍然需要繼續(xù)堅(jiān)持對外開放基本國策不動(dòng)搖。對于國際科技合作、吸引外資，以及各類科技文化交流、民間交流，要堅(jiān)持開放的心態(tài)，進(jìn)一步提升我國輿論、文化的國際包容性，展示大國的胸懷、氣度和自信。在此基礎(chǔ)上，推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)層面、企業(yè)層面、個(gè)人層面的各類科技合作和交流。

此外，針對近年來數(shù)字技術(shù)發(fā)展、國家安全邊界模糊給全球科技治理帶來的新挑戰(zhàn)，美國逆歷史潮流而動(dòng)，試圖通過“脫鉤”來維護(hù)國家安全，這種做法成本過高，是負(fù)和游戲。一個(gè)正和游戲的方案，是通過建構(gòu)新的國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和國際管控機(jī)制，以緩解技術(shù)和供應(yīng)鏈安全擔(dān)憂，從而避免中美“脫鉤”和逆全球化趨勢。這不但有利于緩和美國的國家安全焦慮，同時(shí)也符合中國的國家利益，有助于提升中美在軍民兩用技術(shù)領(lǐng)域的互信。

關(guān)于新的國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、國際管控機(jī)制，可以由中美技術(shù)專家，或基于國際組織平臺進(jìn)行協(xié)商，推動(dòng)國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的更新完善，以適應(yīng)、解決跨境信息流動(dòng)、軍民兩用技術(shù)對國家安全可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，在中美互信亟待加強(qiáng)的背景下，可以通過技術(shù)手段來彌補(bǔ)政治互信的不足，為軍民兩用技術(shù)的安全使用尋求國際多邊解決方案，甚至為中美關(guān)系改善、增強(qiáng)互信創(chuàng)造一定的可能性。

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The Chinese Perspective on the Changing Landscape of the Sino-US Technology Game

Xu Qiyuan， Dong Weijia， Lang Ping， Yao Xi

（Institute of World Economics and Politics，Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 100732）

Abstract： A review of the data on cross-border ownership of PCT patents over the past 20 years shows that China is characterised by a large number of patent applications， a low core share， rapid progress and serious “bias”， and the gap with major science and technology powers is still wide. The rapid development of digital technology has led to the blurring of the boundaries of dual-use technology and thus national security， posing a more serious challenge to global science and technology governance. In the future， the science and technology game between the two countries will enter a government-wide and society-wide mode， and the battle between the two countries over international rules and discourse around new technologies will become more intense. To this end， it is necessary to co-ordinate the relationship between high-quality development and high-level security， continuously expand the circle of friends， and promote and shape the process of science and technology cooperation at the international level; actively shape a Sino-US science and technology relationship in which competition and cooperation co-exist; handle the relationship between independent innovation and international science and technology cooperation， and actively participate in global science and technology governance.

Key words： China-US Relations; Technology Competition; Patented Technology; International Cooperation

（收稿日期：2022-08-30? ? 責(zé)任編輯：賴芳穎）