美國(guó)研究生競(jìng)爭(zhēng)性科研資助制度的特征及作用機(jī)制

劉繼安 徐艷茹

摘? ?要：合理的研究生獎(jiǎng)學(xué)金體系能夠更好地助力創(chuàng)新人才選拔與培養(yǎng)。研究生競(jìng)爭(zhēng)性科研資助制度是美國(guó)吸引優(yōu)質(zhì)生源進(jìn)入國(guó)家關(guān)鍵研究領(lǐng)域、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的重要手段。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)設(shè)立的研究生科研資助項(xiàng)目（NSF-GRFP）是美國(guó)最早開(kāi)展研究生競(jìng)爭(zhēng)性科研資助的國(guó)家級(jí)項(xiàng)目，迄今已實(shí)施70年，取得了顯著的成效，起到了示范引領(lǐng)作用。通過(guò)梳理NSF-GRFP信息，發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目具有以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向、采取競(jìng)爭(zhēng)性選拔機(jī)制、項(xiàng)目管理與人才培養(yǎng)緊密結(jié)合等特征。

關(guān)鍵詞：研究生 拔尖創(chuàng)新人才 科研資助 國(guó)家科學(xué)基金會(huì)

2021年5月，習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)和中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上的重要講話中指出，“我國(guó)要實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，歸根結(jié)底要靠高水平創(chuàng)新人才”[1]。研究生是科研創(chuàng)新活動(dòng)的生力軍和未來(lái)科技領(lǐng)軍人才的后備庫(kù)。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)研究生教育規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，在學(xué)人數(shù)從1978年的約1萬(wàn)人增長(zhǎng)至2021年的300多萬(wàn)[2]，已經(jīng)成為研究生教育大國(guó)。然而，當(dāng)下我國(guó)仍面臨拔尖創(chuàng)新人才短缺的局面，成為制約我國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)性因素。在此背景下，提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，成為國(guó)家和學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)。

研究生科研資助有利于吸引優(yōu)質(zhì)生源、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才。然而，盡管我國(guó)已經(jīng)形成了較為完整的研究生資助體系，有力保障了教育公平，但是在資助目標(biāo)、資助方式、資助范圍等方面，與創(chuàng)新人才培養(yǎng)結(jié)合不緊密，相應(yīng)政策制度與管理機(jī)制等方面都還需要進(jìn)一步完善。[3][4]為培養(yǎng)國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域未來(lái)領(lǐng)軍人才，美國(guó)在聯(lián)邦政府、專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)和基金會(huì)、高校等層次上，設(shè)立了多樣化的研究生競(jìng)爭(zhēng)性科研資助制度。本文以美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，NSF）在1952年設(shè)立的研究生科研資助項(xiàng)目（Graduate Research Fellowship Program，GRFP）為例，剖析美國(guó)研究生競(jìng)爭(zhēng)性科研資助制度的特征與作用機(jī)制，并探討對(duì)完善我國(guó)研究生資助體系的啟示。

NSF-GRFP是美國(guó)最早的國(guó)家級(jí)研究生競(jìng)爭(zhēng)性科研資助項(xiàng)目，在美國(guó)研究生科研資助制度構(gòu)建中起到了示范和引領(lǐng)作用。作為確保美國(guó)在科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)（STEM）學(xué)科領(lǐng)域的領(lǐng)先地位、保持科研團(tuán)隊(duì)的活力和多樣性的重要途徑，該項(xiàng)目主要資助研究生基于自主創(chuàng)新設(shè)想，申請(qǐng)STEM學(xué)科和STEM教育等領(lǐng)域的研究課題。項(xiàng)目設(shè)立至今，累計(jì)申請(qǐng)者超過(guò)50萬(wàn)人，資助人數(shù)超過(guò)6萬(wàn)人，其中已有42位受資助者獲得了諾貝爾獎(jiǎng)，450位受資助者成為美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士，涌現(xiàn)出諸多領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物，如美國(guó)能源部長(zhǎng)、谷歌公司創(chuàng)始人等。[5]

一、NSF-GRFP的特征

1952年，NSF在一份報(bào)告中指出，美國(guó)科研人員面臨嚴(yán)重短缺，呼吁制定關(guān)于基礎(chǔ)研究與教育的國(guó)家政策，NSF-GRFP由此誕生，其旨在激發(fā)科技領(lǐng)域研究生學(xué)習(xí)與探究的自主性和創(chuàng)造力，至今仍在美國(guó)STEM學(xué)科研究生培養(yǎng)中起引領(lǐng)性作用。[6]本文重點(diǎn)圍繞NSF-GRFP的資助價(jià)值導(dǎo)向、資助領(lǐng)域、資助對(duì)象的遴選標(biāo)準(zhǔn)與程序、資助內(nèi)容、資助管理與服務(wù)等方面，分析該項(xiàng)目的主要特點(diǎn)。

（一）瞄準(zhǔn)國(guó)家戰(zhàn)略需要，培養(yǎng)關(guān)鍵領(lǐng)域人才

NSF-GRFP旨在為美國(guó)STEM學(xué)科領(lǐng)域選拔培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才?；诖四繕?biāo)，盡管美國(guó)STEM學(xué)科領(lǐng)域吸引了世界最大規(guī)模的國(guó)際學(xué)生，NSF-GRFP資助目標(biāo)群體卻嚴(yán)格限制申請(qǐng)人必須是美國(guó)公民或者永久性居民。NSF-GRFP對(duì)于受資助人注冊(cè)的研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)也有嚴(yán)格限定，必須是得到NSF認(rèn)可的美國(guó)本土大學(xué)或非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)。

NSF-GRFP資助聚焦于STEM學(xué)科領(lǐng)域，始終都以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，而這些學(xué)科領(lǐng)域的突破是當(dāng)今世界科技發(fā)展進(jìn)步的基礎(chǔ)與動(dòng)力。設(shè)立70年來(lái)，NSF-GRFP資助的重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域并非一成不變，而是一直緊跟前沿科技領(lǐng)域發(fā)展不斷變化。表1呈現(xiàn)了1952年、1972年、1992年、2005年、2012年、2017年以及2021年七個(gè)年份中，受資助人選擇的學(xué)科領(lǐng)域分布情況。由此可見(jiàn)，工程和生命科學(xué)的受資助人占比有所提高，而這兩個(gè)學(xué)科領(lǐng)域也正是影響當(dāng)今世界科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生命健康的重要學(xué)科領(lǐng)域。另外，計(jì)算機(jī)、材料研究、STEM教育與學(xué)習(xí)科學(xué)等近些年也成為NSF-GRFP的資助學(xué)科領(lǐng)域，說(shuō)明NSF-GRFP對(duì)新興學(xué)科的關(guān)注和重視。

（二）競(jìng)爭(zhēng)性選拔機(jī)制，確保優(yōu)質(zhì)生源

NSF-GRFP擁有嚴(yán)格的競(jìng)爭(zhēng)性選拔機(jī)制，通過(guò)優(yōu)中選優(yōu)確保受資助人普遍擁有較大的研究潛力，而完善的項(xiàng)目管理制度可以保障受資助人擁有良好的學(xué)習(xí)和科研條件，助力其取得高水平的科研成果。此外，NSF-GRFP科研資助金優(yōu)厚且穩(wěn)定。因此，NSF-GRFP擁有很高的聲譽(yù)，一直保持著對(duì)優(yōu)秀人才的強(qiáng)大吸引力，形成了“高質(zhì)量輸入—高標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程—高水平輸出”的良性循環(huán)。

1.控制選拔規(guī)模，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究屬性

NSF-GRFP每年受資助人數(shù)從幾百人到數(shù)千人不等，由于每年申請(qǐng)人數(shù)均達(dá)萬(wàn)人以上，競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，申請(qǐng)成功率僅為12%～15%。NSF-GRFP十分注重選拔有潛力的早期研究者。作為面向研究生的科研資助項(xiàng)目，其候選人僅限于就讀STEM或STEM教育相關(guān)領(lǐng)域的低年級(jí)（一、二年級(jí)）研究生，和準(zhǔn)備就讀STEM或STEM教育相關(guān)專(zhuān)業(yè)研究生的本科高年級(jí)（三、四年級(jí)）學(xué)生，后者可以多次申請(qǐng)NSF-GRFP，而已經(jīng)就讀研究生項(xiàng)目的候選人只有一次申請(qǐng)機(jī)會(huì)。為培養(yǎng)擁有多樣化背景的高端人才，挖掘少數(shù)群體（minority groups）學(xué)生的學(xué)術(shù)潛力，NSF-GRFP在激勵(lì)少數(shù)研究生群體申請(qǐng)上力度很大。1978年，NSF設(shè)立了面向少數(shù)群體的少數(shù)研究生群體資助項(xiàng)目（Minority Graduate Fellowship Program，MGFP），該項(xiàng)目后來(lái)與NSF-GRFP并軌。

除了明確資助的學(xué)科范圍，NSF-GRFP對(duì)候選人所就讀的研究生培養(yǎng)類(lèi)型也有非常嚴(yán)格的限定，要求必須就讀于學(xué)術(shù)型研究生學(xué)位項(xiàng)目。在2022年NSF-GRFP申請(qǐng)指南中明確提出，就讀于醫(yī)學(xué)、牙醫(yī)、法律、公共健康等以實(shí)踐—教學(xué)為主的專(zhuān)業(yè)型研究生學(xué)位項(xiàng)目的學(xué)生，以及就讀于專(zhuān)業(yè)型和學(xué)術(shù)型混合項(xiàng)目（如MD/PhD或者JD/PhD）、專(zhuān)業(yè)型和學(xué)術(shù)型雙學(xué)位項(xiàng)目的學(xué)生，都不具備申請(qǐng)資格。

2.嚴(yán)格選拔標(biāo)準(zhǔn)，重視學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿?/p>

NSF-GRFP的選拔標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格。在申請(qǐng)時(shí)，要求申請(qǐng)人提交個(gè)人信息、教育背景、學(xué)業(yè)成績(jī)、研究經(jīng)歷、科研成果、科研計(jì)劃以及推薦信等相關(guān)文件。在評(píng)定時(shí)，由NSF根據(jù)申請(qǐng)者所選擇的學(xué)科領(lǐng)域召集評(píng)審小組來(lái)進(jìn)行評(píng)定，評(píng)審小組由來(lái)自指定學(xué)科以及交叉學(xué)科的科學(xué)家、工程師以及研究生教育方面的專(zhuān)家組成，其評(píng)審流程與NSF科研基金項(xiàng)目的評(píng)審流程類(lèi)似。NSF-GRFP對(duì)候選人的審核，并不只是簡(jiǎn)單地考察申請(qǐng)人的學(xué)業(yè)水平，而是注重從科研項(xiàng)目的角度來(lái)考察申請(qǐng)人的研究潛力——研究思路是否有可能拓展特定領(lǐng)域的前沿知識(shí)以及產(chǎn)生原創(chuàng)性概念，或者是否有可能產(chǎn)生理想的社會(huì)效益。

基于此，評(píng)審小組在審核申請(qǐng)人資料時(shí)要遵循美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)（National Science Board）制定的價(jià)值評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：學(xué)術(shù)價(jià)值和研究影響力。對(duì)學(xué)術(shù)價(jià)值的評(píng)審，是基于申請(qǐng)人的平均學(xué)分績(jī)點(diǎn)（GPA）、研究生入學(xué)考試（GRE）成績(jī)、推薦信以及研究計(jì)劃。對(duì)研究影響力的評(píng)審，側(cè)重于考察申請(qǐng)人的學(xué)業(yè)與科研的綜合能力，項(xiàng)目申請(qǐng)人社會(huì)背景的多樣性、項(xiàng)目的社會(huì)效益以及是否有利于提高公眾對(duì)科技的理解。在評(píng)審和最終決策過(guò)程中，申請(qǐng)人學(xué)術(shù)價(jià)值和研究影響力所占比重相同，兩者缺一不可。專(zhuān)家組在對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行評(píng)審后，獲得最高評(píng)價(jià)等級(jí)的候選人為QG1 Fellow，直接獲得NSF-GRFP資助;獲得較高評(píng)價(jià)等級(jí)的候選人為QG2 Fellow，是否獲得資助將由NSF做出最終判斷;未獲資助的候選人將獲得HM Designee證書(shū)。[8]需要說(shuō)明的是，由于NSF-GRFP的高聲譽(yù)，能夠獲得NSF-GRFP科研資助本身，就是對(duì)學(xué)生科研潛力的肯定。此外，NSF-GRFP競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，愿意投入時(shí)間精力去精心準(zhǔn)備N(xiāo)SF-GRFP申請(qǐng)的學(xué)生，都是有較高學(xué)術(shù)追求和強(qiáng)烈內(nèi)在動(dòng)機(jī)的優(yōu)秀學(xué)生，由此不難理解為什么NSF-GRFP要為入選候選人資格但最終未獲資助者頒發(fā)HM Designee證書(shū)。

（三）資助與培養(yǎng)結(jié)合，培育未來(lái)科技領(lǐng)軍人才

NSF-GRFP的特點(diǎn)是將資助與人才培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)過(guò)程緊密結(jié)合，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性科研資助項(xiàng)目遴選和培養(yǎng)未來(lái)科技領(lǐng)軍人才。NSF-GRFP資助期為三年，首要目的是支持受資助人完成學(xué)業(yè)，因此以發(fā)放給學(xué)生的生活津貼為主，每年3.4萬(wàn)美元。NSF-GRFP對(duì)于其學(xué)業(yè)有嚴(yán)格的要求，即受資助人在確定接受資助后的第一個(gè)學(xué)年開(kāi)始，必須在NSF認(rèn)可的研究生院注冊(cè)，NSF-GRFP給研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)發(fā)放教育津貼，用于支付受資助人學(xué)習(xí)期間的學(xué)費(fèi)及其他費(fèi)用，每年1.2萬(wàn)美元。[9]

1.完善的監(jiān)督與指導(dǎo)機(jī)制，保障研究生培養(yǎng)效果

受資助人在課題研究和資助金的使用上享有充分的自主權(quán)。首先，受資助人可在NSF規(guī)定的相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)，自由確定具體的研究選題。在獲得NSF-GRFP科研資助金的第二年，受資助人可以根據(jù)情況申請(qǐng)變更研究選題。其次，NSF-GRFP資助擁有靈活性和可攜帶性?xún)纱笾饕攸c(diǎn)。受資助人可以在五年之內(nèi)任意選擇三年激活獎(jiǎng)學(xué)金狀態(tài)，另外兩年可以設(shè)置為保留期。受資助人也可以自主選擇NSF項(xiàng)目名單上的研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)，并且可以攜帶資助金轉(zhuǎn)入其他研究生院。在保障受資助人自主權(quán)的基礎(chǔ)上，為了保障項(xiàng)目資助的質(zhì)量，NSF-GRFP設(shè)置了嚴(yán)格的監(jiān)督與引導(dǎo)機(jī)制，督促學(xué)生高質(zhì)量完成學(xué)業(yè)和研究工作。

受資助人需在導(dǎo)師指導(dǎo)下開(kāi)展科研活動(dòng)，每年匯報(bào)研究進(jìn)展，并申請(qǐng)下一年經(jīng)費(fèi)。受資助人須在項(xiàng)目期的每年5月1日之前，提交年度活動(dòng)報(bào)告，內(nèi)容包含所取得的研究成果、參與的相關(guān)活動(dòng)、所做的演講、發(fā)表的出版物、擔(dān)任的教學(xué)與研究助理職務(wù)、獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)與榮譽(yù)以及其他相關(guān)學(xué)術(shù)成就，由導(dǎo)師簽署報(bào)告確認(rèn)表，并給出評(píng)價(jià)意見(jiàn)。該報(bào)告將影響到受資助人是否可以繼續(xù)獲得NSF-GRFP資助。

受資助人所在的研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)，需給予受資助人支持與指導(dǎo)。一方面，每年需定期向NSF提交報(bào)告，匯報(bào)培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的NSF-GRFP受資助者名單報(bào)告、項(xiàng)目費(fèi)用報(bào)告、項(xiàng)目完成報(bào)告等;另一方面，為NSF-GRFP配備相關(guān)管理和服務(wù)人員，如項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)員、財(cái)務(wù)人員以及學(xué)術(shù)/研究指導(dǎo)教師，并為獲得者提供相應(yīng)辦公空間和免費(fèi)使用科研設(shè)備等。其中，學(xué)術(shù)/研究指導(dǎo)教師在受資助人的學(xué)業(yè)和研究中扮演很重要的角色，指導(dǎo)并監(jiān)督受資助人順利完成學(xué)業(yè)和科研任務(wù)，包括審閱受資助人的年度活動(dòng)報(bào)告，填寫(xiě)學(xué)術(shù)/研究指導(dǎo)確認(rèn)表，核實(shí)受資助人的學(xué)業(yè)與研究進(jìn)度是否令人滿(mǎn)意;當(dāng)受資助人在參加相關(guān)活動(dòng)時(shí)，要做相應(yīng)的核準(zhǔn)，給出指導(dǎo)建議。

2.豐富的資源與機(jī)會(huì)，助力研究生學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展

NSF-GRFP非常關(guān)注受資助人的未來(lái)學(xué)術(shù)生涯發(fā)展。除資助外，還為受資助人提供豐富的學(xué)術(shù)資源和參與學(xué)術(shù)活動(dòng)的機(jī)會(huì)。受資助人通過(guò)學(xué)習(xí)、掌握、運(yùn)用有效的科研方法進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，取得相應(yīng)的學(xué)術(shù)成果，同時(shí)學(xué)習(xí)掌握科研項(xiàng)目規(guī)劃、執(zhí)行和管理的技能，促進(jìn)受資助人科研與職業(yè)能力的全方位提升，為其從事與學(xué)術(shù)研究相關(guān)的職業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

同時(shí)，幫助受資助人進(jìn)入學(xué)術(shù)共同體，提高其學(xué)術(shù)身份認(rèn)同感。NSF-GRFP支持受資助人參與學(xué)術(shù)培訓(xùn)及交流活動(dòng)、搭建學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)、分享科研成果，包括但不限于全球研究生科研機(jī)會(huì)（Graduate Research Opportunities Worldwide，GROW）計(jì)劃、研究生科研實(shí)習(xí)項(xiàng)目（Graduate Research Internship Program，GRIP）、極限科學(xué)與工程發(fā)現(xiàn)環(huán)境（Extreme Science and Engineering Discovery Environment，XSEDE）系統(tǒng)，以及開(kāi)放科研人員和貢獻(xiàn)者身份識(shí)別（Open Researcher and Contributor ID，ORCID）系統(tǒng)等。此外，經(jīng)過(guò)70年的發(fā)展，NSF-GRFP建立起高聲譽(yù)，能夠?yàn)槭苜Y助人帶來(lái)良好口碑，有助于他們?cè)诳蒲信c教學(xué)領(lǐng)域取得突出成績(jī)，獲得科研累積優(yōu)勢(shì)，最終成為科技創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者。

二、NSF-GRFP培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的

成效分析

為了評(píng)估NSF-GRFP實(shí)施成效并進(jìn)行有針對(duì)性的改進(jìn)，NSF曾多次委托相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)NSF-GRFP的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。最近一期評(píng)估是由芝加哥大學(xué)全國(guó)民意研究中心（NORC）于2014年完成的。[10]該報(bào)告對(duì)受資助人的學(xué)業(yè)、科研和職業(yè)生涯發(fā)展情況，以及項(xiàng)目對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的影響進(jìn)行了分析，評(píng)估結(jié)果顯示NSF-GRFP達(dá)到了培養(yǎng)國(guó)家需要領(lǐng)域高水平科學(xué)家和工程師的目標(biāo)。

（一）受資助人的學(xué)業(yè)和科研表現(xiàn)

在美國(guó)，獲得博士學(xué)位的要求較為嚴(yán)格，淘汰率高，從注冊(cè)開(kāi)始在10年內(nèi)獲得博士學(xué)位的美國(guó)本土學(xué)生僅為50%～60%。一般來(lái)講，完成博士學(xué)位所需年限越短，說(shuō)明學(xué)生的學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)社會(huì)科學(xué)博士生獲得學(xué)位所需時(shí)間的中位數(shù)約12年，藝術(shù)與人文學(xué)科約10年，自然科學(xué)與工程學(xué)科約7年[11]，評(píng)估報(bào)告顯示，NSF-GRFP對(duì)于受資助人在較短時(shí)間內(nèi)獲得研究生學(xué)位有積極影響，對(duì)獲得博士學(xué)位時(shí)長(zhǎng)的影響更為明顯。NSF-GRFP受資助人獲得博士學(xué)位的平均時(shí)間僅為5.95年，約有81.6%的受資助人能夠在十年內(nèi)完成博士學(xué)位，其中QG1 Fellow為83.8%，QG2 Fellow為81.6%，HM Designee為77.9%。

對(duì)于拔尖創(chuàng)新人才來(lái)講，突出的科研能力必不可少。NSF-GRFP對(duì)受資助人科研能力提升有明顯促進(jìn)作用。一方面，NSF-GRFP給予受資助人在科研項(xiàng)目選擇上較大自由度，使得受資助人能夠更自由地探索自己感興趣的研究問(wèn)題。調(diào)查顯示，QG2 Fellow在選擇科研題目方面比HM Designee更靈活。在NSF-GRFP的資助下，個(gè)人經(jīng)濟(jì)條件對(duì)受資助人的外部約束大為減小，降低了他們參與有償工作和實(shí)習(xí)的意愿，這意味著受資助人在選擇科研活動(dòng)時(shí)，更多受自身科研興趣和能力等內(nèi)在因素的驅(qū)動(dòng)。另一方面，NSF-GRFP對(duì)受資助人產(chǎn)生一定的身份符號(hào)激勵(lì)效應(yīng)，促使受資助人更加主動(dòng)投入學(xué)習(xí)科研活動(dòng)，進(jìn)而對(duì)他們?nèi)〉酶每蒲谐晒哂写龠M(jìn)作用。評(píng)估報(bào)告顯示，受資助人在研究生學(xué)習(xí)期間在學(xué)術(shù)期刊和國(guó)際會(huì)議中發(fā)表的論文數(shù)量多于其他學(xué)生。

（二）受資助人學(xué)術(shù)職業(yè)生涯選擇與發(fā)展

NSF-GRFP使得受資助人在職業(yè)生涯初期獲得優(yōu)勢(shì)，并在其后續(xù)的學(xué)術(shù)職業(yè)生涯中產(chǎn)生優(yōu)勢(shì)累積效應(yīng)。NSF-GRFP受資助人畢業(yè)后的第一份工作，涉及學(xué)術(shù)研究或教學(xué)活動(dòng)的幾率遠(yuǎn)高于其他學(xué)生，尤其是在物理和天文學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科。評(píng)估報(bào)告顯示，81.4%的受資助人第一份工作涉及學(xué)術(shù)研究活動(dòng)，45.1%的受資助人涉及教學(xué)活動(dòng)，而同一時(shí)期美國(guó)博士學(xué)位獲得者中，第一份工作涉及學(xué)術(shù)研究和教學(xué)活動(dòng)的比率僅為64.9%和30.8%。

基于在學(xué)習(xí)期間打下的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，受資助人畢業(yè)后在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展比他人更有優(yōu)勢(shì)。首先，受資助人的學(xué)術(shù)成果數(shù)量更多。評(píng)估報(bào)告顯示，該項(xiàng)目對(duì)受資助人畢業(yè)后在國(guó)內(nèi)外會(huì)議及期刊發(fā)表論文、論文被引用次數(shù)以及出版物數(shù)量，均有明顯的積極影響。其次，受資助人更容易爭(zhēng)取到獨(dú)立開(kāi)展研究活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支持。根據(jù)評(píng)估報(bào)告，影響受資助人獲得專(zhuān)利、科研資助和合同的因素雖然較為復(fù)雜，但作為獨(dú)立的項(xiàng)目申請(qǐng)人，NSF-GRFP受資助人更容易獲得科研經(jīng)費(fèi)或基金支持。此外，NSF-GRFP受資助人在畢業(yè)后參與學(xué)術(shù)服務(wù)活動(dòng)的積極性更高。NSF-GRFP對(duì)受資助人參與各類(lèi)學(xué)術(shù)委員會(huì)或評(píng)審組、提供審稿和期刊編輯服務(wù)有中等程度的積極影響，而這些活動(dòng)均與受資助人未來(lái)是否能在STEM領(lǐng)域獲得成功直接相關(guān)。

三、啟示

當(dāng)前我國(guó)的研究生資助體系更多是基于普惠保公平，雖然也有國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金等項(xiàng)目激勵(lì)優(yōu)秀學(xué)生，但這種“后置性”獎(jiǎng)勵(lì)的出發(fā)點(diǎn)是肯定研究生取得的良好成績(jī)，而以NSF-GRFP為代表的“前置性”研究生競(jìng)爭(zhēng)性科研資助項(xiàng)目，能夠更有效地激勵(lì)研究生提出創(chuàng)新設(shè)想和自主開(kāi)展探究活動(dòng)，助力有志于學(xué)術(shù)職業(yè)、具有較強(qiáng)烈內(nèi)在動(dòng)機(jī)的拔尖學(xué)生脫穎而出。因此，探索研究生競(jìng)爭(zhēng)性科研資助項(xiàng)目，完善我國(guó)研究生資助體系，從而更好地遴選和培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才[12]，是構(gòu)建國(guó)家戰(zhàn)略領(lǐng)域高端人才儲(chǔ)備庫(kù)的一個(gè)有效手段。

（一）以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，引導(dǎo)學(xué)生關(guān)注關(guān)鍵領(lǐng)域

國(guó)家戰(zhàn)略領(lǐng)域的科技創(chuàng)新對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及國(guó)家安全意義重大。NSF-GRFP始終聚焦于STEM學(xué)科領(lǐng)域，以確保美國(guó)戰(zhàn)略領(lǐng)域的人才儲(chǔ)備和科技創(chuàng)新處于世界領(lǐng)先地位。此外，NSF-GRFP資助的學(xué)科范圍并不是一成不變的，而是隨時(shí)代的發(fā)展不斷更新，滿(mǎn)足國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展需求。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”[13]。高校是我國(guó)重要的戰(zhàn)略科技力量，研究生是高?？蒲械纳?，也是國(guó)家未來(lái)科技領(lǐng)軍人才的儲(chǔ)備庫(kù)。建立競(jìng)爭(zhēng)性科研資助制度，有助于引導(dǎo)優(yōu)秀學(xué)生進(jìn)入以基礎(chǔ)研究為主的國(guó)家需要領(lǐng)域和科技創(chuàng)新關(guān)鍵領(lǐng)域，充分發(fā)揮研究生科技創(chuàng)新生力軍的作用，同時(shí)為這些領(lǐng)域培養(yǎng)和儲(chǔ)備充足的高端人才。[14]

（二）突出資助項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性，以?xún)?yōu)厚條件吸引優(yōu)質(zhì)生源

當(dāng)下我國(guó)研究生資助體系大多是以保障學(xué)生基本學(xué)習(xí)和生活為主要目的，獎(jiǎng)優(yōu)激勵(lì)作用不足。雖然設(shè)有研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金等獎(jiǎng)優(yōu)型資助項(xiàng)目，但多為后置性獎(jiǎng)學(xué)金，是對(duì)學(xué)生上一學(xué)年的綜合表現(xiàn)予以獎(jiǎng)勵(lì)，且缺乏連續(xù)性和競(jìng)爭(zhēng)性。雖有少數(shù)高校（如清華大學(xué)、浙江大學(xué)等）設(shè)置了針對(duì)研究生的前置性獎(jiǎng)學(xué)金，但其影響的范圍很有限。[15]NSF-GRFP通過(guò)研究生自主申報(bào)科研項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)性選拔，能夠使具有較大創(chuàng)新潛力、強(qiáng)烈內(nèi)在動(dòng)機(jī)和學(xué)術(shù)抱負(fù)的拔尖學(xué)生脫穎而出。為確保選拔結(jié)果，NSF-GRFP制定了完善的制度機(jī)制，包括合理設(shè)計(jì)申報(bào)、遴選標(biāo)準(zhǔn)和程序，強(qiáng)化研究生申請(qǐng)動(dòng)機(jī)上的自主性和審批程序上的競(jìng)爭(zhēng)性與公正性，同時(shí)，加強(qiáng)過(guò)程管理與指導(dǎo)，培養(yǎng)受資助人的科研和項(xiàng)目管理能力，促進(jìn)其學(xué)術(shù)職業(yè)生涯發(fā)展。此外，優(yōu)厚的資助金額、具有一定彈性的資助期限、選擇科研題目和研究生院的自主性，確保了對(duì)優(yōu)質(zhì)生源的強(qiáng)大吸引力。

（三）以人才培養(yǎng)為根本，助力未來(lái)科技人才儲(chǔ)備

研究生資助項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施要緊密結(jié)合受資助人的培養(yǎng)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)與研究生培養(yǎng)工作的協(xié)同。因此，項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程應(yīng)充分考慮研究生作為發(fā)展中的研究者的身份特征和現(xiàn)實(shí)需求，給予其發(fā)展所需的全方位支持。競(jìng)爭(zhēng)性科研資助項(xiàng)目主要面向未來(lái)科技領(lǐng)軍人才，NSF-GRFP資助經(jīng)費(fèi)構(gòu)成以研究生生活津貼為主，同時(shí)提供科研經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)資源、學(xué)術(shù)交流與培訓(xùn)、職業(yè)發(fā)展指導(dǎo)等資源和機(jī)會(huì)，并給予指導(dǎo)和監(jiān)督，在盡可能滿(mǎn)足受資助人在科研成長(zhǎng)道路上各類(lèi)需求的同時(shí)，著重培養(yǎng)其科研創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展能力。

（四）建立有效的評(píng)估與反饋機(jī)制，確保資助的培養(yǎng)效果

NSF-GRFP從設(shè)立至今已經(jīng)70年，依然能夠保持活力和對(duì)優(yōu)質(zhì)生源的強(qiáng)大吸引力，與其多次廣泛進(jìn)行的項(xiàng)目評(píng)估有很大關(guān)系。例如，在NSF-GRFP的多次評(píng)估報(bào)告中都曾作出對(duì)資助金額的分析，提出增加資助額度的政策建議，最終NSF-GRFP的資助金額從2000年的每年1.5萬(wàn)美元逐步提高到4.8萬(wàn)美元，滿(mǎn)足了受資助人因時(shí)代發(fā)展而不斷變化的學(xué)習(xí)與科研支持需求。NSF-GRFP最大限度地優(yōu)化資源配置，給予受資助人最有力的支持，使受資助人無(wú)后顧之憂地基于自身興趣與能力選擇科研項(xiàng)目，最終成就一批國(guó)家科技領(lǐng)軍人才。當(dāng)前，我國(guó)缺乏對(duì)國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金等高級(jí)別獎(jiǎng)優(yōu)型資助項(xiàng)目的系統(tǒng)評(píng)估與反饋機(jī)制。建議有關(guān)部門(mén)與高校等第三方評(píng)估團(tuán)隊(duì)或機(jī)構(gòu)合作，展開(kāi)研究生資助成效的追蹤研究，收集全國(guó)數(shù)據(jù)，建立相應(yīng)數(shù)據(jù)庫(kù)，構(gòu)建長(zhǎng)效的評(píng)估與反饋機(jī)制，有效提升研究生資助的效益和育人成效。

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編輯 呂伊雯? ?校對(duì) 王亭亭