區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度對中國參與全球價(jià)值鏈的影響*

王 領(lǐng)， 許 怡

(上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093)

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，世界各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡日趨明顯。正是由于各國發(fā)展水平不同，利益和需求相差也大，WTO機(jī)制的缺陷導(dǎo)致其無法滿足不同成員國的訴求，多哈回合貿(mào)易談判陷入長期停滯。與此同時(shí)，逆全球化浪潮的興起和貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，讓世界經(jīng)濟(jì)不確定性加大。在此背景下，各國將目標(biāo)轉(zhuǎn)向了協(xié)調(diào)更加方便、條款更加深入、規(guī)則更加靈活的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(以下簡稱“RTA”)。根據(jù)WTO相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定從20世紀(jì)90年代開始不斷增加，在2009年前后增長率達(dá)到峰值，截至2020年生效并仍在實(shí)施中的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定有305個(gè)。

隨著RTA越來越多，條款不斷深入，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)RTA對增加值貿(mào)易有促進(jìn)作用，可以提高締約國全球價(jià)值鏈參與度，不同條款對促進(jìn)效應(yīng)不同(韓劍、王燦，2019)。[1]而且，不同國家之間區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對締約國的促進(jìn)效應(yīng)具有異質(zhì)性?，F(xiàn)有研究文獻(xiàn)大多采用不同國家數(shù)據(jù)分析區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對全球價(jià)值鏈的影響，但是過程中可能會忽視樣本國家之間的不同。其中，對中國的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定研究顯得不足。作為全球最大的發(fā)展中國家，中國在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定方面有其特殊性，如在簽署區(qū)域貿(mào)易協(xié)定時(shí)，我國會保留協(xié)定中部分條款。雖然中國在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定方面起步稍晚于其他國家，但是發(fā)展迅速。截至2020年，中國已經(jīng)簽署了包括區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系(RCEP)在內(nèi)的17個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。這些協(xié)定的簽署標(biāo)志著全球最大自貿(mào)區(qū)的形成，將有利于我國進(jìn)一步深化對外開放、增加與締約國之間的貿(mào)易往來。中國在簽署這些協(xié)定的過程中，逐步將一些高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則和新貿(mào)易領(lǐng)域納入其中，不斷深化簽署的RTA深度，為中國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈提供了更有力支撐。本文首先對區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和全球價(jià)值鏈的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，尋找最佳方法建構(gòu)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指標(biāo)。其次，對中國參與并仍在生效的RTA進(jìn)行分析，得到中國參與的RTA深度指數(shù)。最后，運(yùn)用固定效應(yīng)模型探究RTA深度對中國參與全球價(jià)值鏈的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

早期關(guān)于RTA的研究都將其看作是同質(zhì)的，作為虛擬變量引入模型中(陳媛媛等，2010等)[2]，從總貿(mào)易的角度分析了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對締約國之間經(jīng)貿(mào)往來的促進(jìn)作用。隨著RTA數(shù)量和深度的不斷增加，學(xué)者們逐漸打破將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定視為同質(zhì)的觀點(diǎn)，開始關(guān)注RTA異質(zhì)性。按照異質(zhì)性研究方法，可以將RTA分為兩類：第一類是按照協(xié)定類型區(qū)分。Vincentvicard(2009)[3]考慮區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在一體化上的差異，將RTA劃分為四種類型：優(yōu)惠貿(mào)易安排、自由貿(mào)易協(xié)定、關(guān)稅同盟和共同市場，分別考察了各種類型貿(mào)易協(xié)定的貿(mào)易效應(yīng)。Baier等(2014)[4]將RTA進(jìn)一步劃分為六種類型：單向優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)議、雙向優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)議、自由貿(mào)易協(xié)議、關(guān)稅同盟、共同市場和經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，并分析1962—2000年的雙邊貿(mào)易流量，發(fā)現(xiàn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定會影響貿(mào)易利潤，而且更深入的RTA有更強(qiáng)的貿(mào)易效應(yīng)。

近年來簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容不斷深入，條款涵蓋范圍更大，單純劃分類型已經(jīng)無法很好地區(qū)分協(xié)定之間的異質(zhì)性，此時(shí)第二種研究方法就更加合適：基于條款文本分析。部分學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)根據(jù)協(xié)定的條款覆蓋范圍以及條款的可執(zhí)行性等方面對RTA進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析，并構(gòu)建了相關(guān)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)據(jù)庫。Horn等(2010)[5]以美國和歐盟的RTA為研究對象，將RTA條款分為“WTO+”和“WTO-X”，分析這些條款的法律效應(yīng)、可執(zhí)行性和義務(wù)明確程度。WTO也根據(jù)這個(gè)方法(HMS法)擴(kuò)大區(qū)域貿(mào)易協(xié)定樣本范圍，建立了RTA數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫和HMS法得到了大量運(yùn)用。如盛斌和果婷(2014)[6]根據(jù)WTO數(shù)據(jù)庫研究了亞太地區(qū)自由貿(mào)易協(xié)定之間的異質(zhì)性。后來，學(xué)者們在HMS法基礎(chǔ)上又發(fā)展出了橫向測度法和縱向測度法。童偉偉(2019)[7]基于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)據(jù)庫，運(yùn)用橫向測量法研究了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度、靈活度對中國參與全球價(jià)值鏈的影響，發(fā)現(xiàn)中國與不同收入水平國家之間的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度不同，而且區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度對提升中國在全球價(jià)值鏈參與度有顯著促進(jìn)作用。李艷秀(2018)[8]在分析協(xié)定規(guī)則特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建RTA深度指標(biāo)，研究區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度對價(jià)值鏈貿(mào)易的影響。研究發(fā)現(xiàn)，簽訂貿(mào)易協(xié)定、縮短關(guān)稅削減時(shí)間表可以增加發(fā)展中國家的價(jià)值鏈貿(mào)易，但是提高協(xié)定深度卻會抑制貿(mào)易發(fā)展作用。該方法在一定程度上解決了將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定視為同質(zhì)的問題，但是卻沒有注意到協(xié)定中相同條款之間的不同，即相同條款之間的異質(zhì)性被忽略了。李艷秀、毛艷華(2018)[9]通過增加電子商務(wù)條款的縱向測量法發(fā)現(xiàn)目前知識產(chǎn)權(quán)、爭端解決和服務(wù)貿(mào)易這些領(lǐng)域在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定合作比較深入，電子商務(wù)和競爭政策涉及較少?？v向測度法將單項(xiàng)條款分為不同維度，對維度進(jìn)行“0”或“1”賦值?？v向測量法在一定程度上解決了橫向測度法忽視條款異質(zhì)性的問題，但是它只對條款是否出現(xiàn)某個(gè)維度賦值，沒有考慮到維度之間的差異性，也會有一定的同質(zhì)性問題。

綜上所述，關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度測量以及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和貿(mào)易之間的關(guān)系已有大量研究，但是在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度測量方法還有可以研究的空間。在貿(mào)易效應(yīng)方面，已有研究集中在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與總量貿(mào)易之間的關(guān)系上，對協(xié)定深度和全球價(jià)值鏈之間的關(guān)系主要是用橫向分析法?；诖耍疚挠幸韵逻呺H貢獻(xiàn)：首先，根據(jù)縱向測量法構(gòu)建區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指標(biāo)，計(jì)算中國參與并生效的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度。其次，分析該深度對中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈參與度的影響。最后，考慮到RTA類型、締約國收入水平及各類條款作用效果不同，進(jìn)一步探究區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度對全球價(jià)值鏈參與度影響的異質(zhì)性。

三、中國區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指標(biāo)的測度與特征

衡量RTA深度的主要方法有橫向測量法和縱向測量法，橫向測量法在操作上直接對包含的條款數(shù)量進(jìn)行加總，或者通過主成分分析法、多重應(yīng)對法等方法賦予權(quán)重進(jìn)行加總，在一定程度上解決了將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定視為同質(zhì)的問題。但是該方法默認(rèn)不同RTA中相同條款的質(zhì)量相同，忽視了不同區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中相同條款的異質(zhì)性。為進(jìn)一步體現(xiàn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的不同，一些文獻(xiàn)發(fā)展了縱向測量法，將單項(xiàng)條款分為不同部分，按照協(xié)議文中是否出現(xiàn)該部分來進(jìn)行賦值。因此，相比橫向測量法，縱向測量法可以更好地表現(xiàn)RTA之間的異質(zhì)性。

本文基于李艷秀、毛艷華(2018)[9]提出的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定縱向深度指標(biāo)測量法對2007—2017年中國簽署的、仍處于有效狀態(tài)的RTA進(jìn)行衡量。該指標(biāo)選擇了7個(gè)一級指標(biāo)和40個(gè)二級指標(biāo)計(jì)算而得，具體的指標(biāo)體系如表1所示。

表1 RTA深度指標(biāo)

其中，RTA深度為一級指標(biāo)的得分總和，一級指標(biāo)的得分為所包括的二級指標(biāo)得分總和。在具體賦值方面，對二級指標(biāo)中涉及“是否包含”的情況，對“是”的情況條款賦值為1，“否”賦值為0。開放模式中，采用正面清單的條款賦值1，正面清單和負(fù)面清單結(jié)合的條款賦值2，負(fù)面清單的條款賦值3。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)根據(jù)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中涉及的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域數(shù)量賦值，具體包括專利、版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、未公開信息、工業(yè)設(shè)計(jì)、地理標(biāo)指、集成電路版圖設(shè)計(jì)、新品種、傳統(tǒng)知識、攜帶衛(wèi)星信號的加密程序和域名。競爭條款使用領(lǐng)域包括以下4類：壟斷、收購和兼并、國營貿(mào)易企業(yè)和政府援助，根據(jù)條款涉及的領(lǐng)域數(shù)量賦值。政府采購條款使用范圍賦值方法：僅適用于貨物賦值為1，僅適用于服務(wù)賦值為2，兩者皆可賦值為3。政府采購適用主體包括中央政府、地方政府和國有企業(yè)，根據(jù)條款適用主體數(shù)量確定賦值。

利用縱向測量法，本文參考WTO區(qū)域貿(mào)易數(shù)據(jù)庫和中國自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)的數(shù)據(jù)，計(jì)算得到2007—2017年中國參與并生效的13個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的深度指標(biāo)，結(jié)果如表2所示。

表2 中國簽署的RTA深度指數(shù)

根據(jù)RTA的覆蓋廣度和深度，根據(jù)表2的計(jì)算結(jié)果，從中可以發(fā)現(xiàn)中國目前簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在條款方面有以下特征：

第一，從條款覆蓋領(lǐng)域來看，中國簽署的RTA普遍包括服務(wù)貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和爭端解決這四個(gè)方面，涉及競爭政策和電子商務(wù)這兩部分領(lǐng)域的協(xié)定不多，而且條款深度也不及服務(wù)貿(mào)易等。此外，本文研究的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定條款中均未涉及政府采購的相關(guān)內(nèi)容。由此可以看出，中國目前簽署的RTA還是集中在“WTO+”條款 ，即協(xié)定條款主要以現(xiàn)有的WTO規(guī)則和承諾為基礎(chǔ)，進(jìn)一步消除相關(guān)市場準(zhǔn)入壁壘和歧視，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。對“WTO-X”的條款，即WTO層面沒有達(dá)成一致的條款內(nèi)容，中國簽署的協(xié)定中涵蓋不多。仔細(xì)觀察可以看出，與我國簽署“WTO-X”條款的國家大部分是發(fā)達(dá)國家，這類國家市場發(fā)展更快，需要尋求更深層次的合作。與我國簽署RTA的對象大部分為發(fā)展中國家，這些國家的發(fā)展?fàn)顩r與我國類似，甚至相對滯后，因此，合作更多基于現(xiàn)有的國際貿(mào)易準(zhǔn)則。

第二，從簽署時(shí)間和條款深度來看，中國簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度在不斷增加。中國早期簽署的協(xié)定集中在“WTO+”內(nèi)容，條款深度指數(shù)都不高，而近年來與一些發(fā)達(dá)國家簽署的條款深度指標(biāo)明顯上升。一方面，發(fā)達(dá)國家對競爭政策和電子商務(wù)領(lǐng)域有更多的貿(mào)易需求，在進(jìn)行談判時(shí)會傾向加入這部分內(nèi)容；另一方面，隨著我國經(jīng)濟(jì)和對外貿(mào)易的發(fā)展，也可以接受更高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易規(guī)則，開始尋求更深層次的國際合作。

四、模型構(gòu)建與實(shí)證分析

從上述對2007—2017年中國參與的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指標(biāo)分析可以發(fā)現(xiàn)，目前中國簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定廣度和深度都在不斷增加。為了進(jìn)一步探索區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度與中國參與全球價(jià)值鏈之間的關(guān)系，本部分將建立相關(guān)回歸模型進(jìn)行實(shí)證研究。

(一)模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

參考現(xiàn)有參與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定效應(yīng)和全球價(jià)值鏈影響因素相關(guān)文獻(xiàn)，構(gòu)建如下模型：

gvccht=β0+β1depthct+β2gdpct+β3investct+β4capitalht+β5rdct-1+β6humancht

其中，gvccht代表中國在t時(shí)期h行業(yè)的全球價(jià)值鏈指標(biāo)，depthct表示t時(shí)期中國簽署的RTA深度指標(biāo)，gdpct表示在t時(shí)期我國的國內(nèi)生產(chǎn)總值，investct表示t時(shí)期外商對我國的直接投資，capitalcht表示我國在t時(shí)期h行業(yè)的物質(zhì)資本投入，rdct-1表示t-1時(shí)期中國的科研投入，humancht代表t時(shí)期h行業(yè)的人力資本水平。

在控制變量方面，本文包括以下5個(gè)方面：(1)資本投入(captical)。本文采用工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)占總資產(chǎn)比重來表示行業(yè)資本投入，數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。(2)人力資本(human)。本文使用行業(yè)工資水平與全部行業(yè)平均工資水平的比率作為人力資本水平指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。(3)經(jīng)濟(jì)水平(gdp)。用人均GDP表示。(4)研發(fā)投入(rd)。研發(fā)投入指一國R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重。由于研發(fā)投入對全球價(jià)值鏈的影響有一定的滯后性，采用滯后一期帶入模型。(5)外商投資(invest)。外商直接投資通過技術(shù)外溢等效應(yīng)影響東道國參與全球價(jià)值鏈，用外商直接投資占GDP比重表示。以上數(shù)據(jù)如無特殊說明，均來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫。

(二)實(shí)證分析

本文首先對上述數(shù)據(jù)進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)，結(jié)果顯示應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型來解決內(nèi)生性。其次檢驗(yàn)數(shù)據(jù)存在組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)和組間同期相關(guān)的問題，檢驗(yàn)結(jié)果顯示都存在。為解決上述問題，本文在實(shí)證過程中采用固定效應(yīng)加穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤回歸。

1．基準(zhǔn)回歸分析

通過加入固定效應(yīng)和穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行回歸，得到RTA深度指標(biāo)對我國全球價(jià)值鏈前向參與度和后向參與度影響效應(yīng)，表3顯示了RTA深度指標(biāo)對中國制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

由表3可知，RTA深度指標(biāo)對前向參與度的回歸系數(shù)為正，而且在1%的水平上顯著，說明區(qū)域貿(mào)易協(xié)定條款的深度可以顯著促進(jìn)我國制造業(yè)全球價(jià)值鏈的前向參與度。同時(shí)，回歸結(jié)果顯示簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對后向參與度會有抑制作用，通過1%的顯著性檢驗(yàn)。全球價(jià)值鏈前向參與度可以反映出一國國內(nèi)生產(chǎn)要素在全球價(jià)值鏈前端的使用程度。一般來說，前向參與度的值越大，表明該國在全球價(jià)值鏈中更多從事提供原材料、研發(fā)設(shè)計(jì)和關(guān)鍵零部件生產(chǎn)等這類附加值高的活動(dòng)。相對地，全球價(jià)值鏈后向參與度反映了一國對國外資源的依賴程度。后向參與度越大，意味著該國生產(chǎn)的最終產(chǎn)品中國外因素貢獻(xiàn)更多，該國更多從事加工組裝等技術(shù)低和附加值低的生產(chǎn)活動(dòng)。因此，當(dāng)一國全球價(jià)值鏈后向參與度更高時(shí)，由于人才和技術(shù)不足，容易陷入低端鎖定。[11]根據(jù)實(shí)證結(jié)果，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定條款的深度在增加全球價(jià)值鏈前向參與度的同時(shí)可以降低后向參與度，能顯著提升我國嵌入全球價(jià)值鏈的位置，推動(dòng)我國制造業(yè)向全球價(jià)值鏈前端升級。

進(jìn)一步將全球價(jià)值鏈參與度拆分為簡單GVC參與度和復(fù)雜GVC參與度，對RTA會有不同的影響效果。在前向參與度方面，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指標(biāo)對簡單，GVC參與度和復(fù)雜GVC參與度都有積極的作用，但是只對復(fù)雜GVC參與度影響顯著。這說明區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指標(biāo)可以顯著提升我國制造業(yè)復(fù)雜GVC活動(dòng)參與度，而且區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指標(biāo)對我國制造業(yè)GVC前向參與度提升也是主要通過提升復(fù)雜GVC參與度實(shí)現(xiàn)的。在后向參與度方面，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度對簡單GVC參與度和復(fù)雜GVC參與度都有顯著的抑制作用，說明區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指標(biāo)的提高會減少我國制造業(yè)后向簡單和復(fù)雜GVC活動(dòng)參與度，對我國制造業(yè)后向GVC參與度的負(fù)面影響同時(shí)通過簡單GVC活動(dòng)和復(fù)雜GVC活動(dòng)兩個(gè)方向?qū)崿F(xiàn)。前向參與度主要是從中間品貿(mào)易角度來反映行業(yè)參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的簽署和生效降低了關(guān)稅，減少了國際貿(mào)易中的通關(guān)時(shí)間，有利于我國自主研發(fā)的產(chǎn)品走出國門，更多參與前向復(fù)雜GVC活動(dòng)。除此之外，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定也促進(jìn)了締約國之間的直接投資，鼓勵(lì)我國企業(yè)向海外投資，將部分產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，利用別國人力、技術(shù)等資源優(yōu)勢，降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提高資源利用率和生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。因此，在最終產(chǎn)品的后向參與度方面，不論是簡單GVC還是復(fù)雜GVC活動(dòng)，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定均顯示出負(fù)面影響。

在控制變量方面，外商直接投資不僅對前向參與度有顯著的正向作用，而且對前向簡單GVC和前向復(fù)雜GVC都有顯著的正向影響。同時(shí)，外商投資也會顯著加深我國制造業(yè)后向GVC參與度，主要是通過促進(jìn)我國更多參與最終產(chǎn)品中的簡單GVC活動(dòng)實(shí)現(xiàn)，這個(gè)與目前的研究結(jié)論相同。外商直接通過技術(shù)外溢加深東道國GVC嵌入程度，對東道國提升全球價(jià)值鏈嵌入位置有一定的推動(dòng)作用。但是由于外商在東道國的直接投資更多傾向于加工組裝等簡單活動(dòng)，會增加?xùn)|道國對外國關(guān)鍵要素的依賴程度，更可能會通過技術(shù)封鎖等方式使東道國陷入全球價(jià)值鏈低端鎖定。值得注意的是，研發(fā)投入通過抑制前向復(fù)雜GVC活動(dòng)和增加后向復(fù)雜GVC活動(dòng)實(shí)現(xiàn)對我國制造業(yè)GVC前向度參與有抑制作用，對后向GVC參與度有推動(dòng)作用，這可能是因?yàn)槟壳拔覈谌騼r(jià)值鏈活動(dòng)中擁有的品牌和核心技術(shù)較少，更多從事外國企業(yè)主導(dǎo)的GVC活動(dòng)，研發(fā)支出會更多在優(yōu)化現(xiàn)有零部件技術(shù)和生產(chǎn)效率上發(fā)力以實(shí)現(xiàn)企業(yè)更多的利潤，而不是提升最終商品的核心技術(shù)。另外，人力資本對前向參與度和后向參與度都有積極影響，但是只有前向參與度通過顯著性檢驗(yàn)，表明提高人力資本對提升我國全球價(jià)值鏈嵌入位置有顯著的促進(jìn)作用。這是由于人力資本是提升我國全球價(jià)值鏈位置的關(guān)鍵因素，它不僅可以提高我國技術(shù)引進(jìn)方面的吸收轉(zhuǎn)換能力(陳開軍等，2014)[12]，而且人力資本的外部性對研發(fā)效率和生產(chǎn)效率有顯著影響。

2.異質(zhì)性分析

從上文的分析可以看出，RTA深度指標(biāo)對我國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈有顯著影響。為了進(jìn)一步分析RTA深度與全球價(jià)值鏈之間的關(guān)系，接下來本文對樣本分組，探究不同類型協(xié)定、與不同收入水平國家締結(jié)的RTA、協(xié)定中不同條款深度對參與全球價(jià)值鏈的影響。

(1)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定類型。根據(jù)WTO的RTA數(shù)據(jù)庫，2007—2017年我國簽署生效的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定分為兩類：一是自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定，大部分區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都屬于這個(gè)類別；二是部分范圍和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定，只有亞太經(jīng)合貿(mào)易協(xié)定屬于這個(gè)范疇。本文將這兩種不同區(qū)域貿(mào)易協(xié)定計(jì)算得到的深度分別帶入模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4所示。

表4 不同類型RTA深度回歸結(jié)果

根據(jù)表4的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：第一，兩種類型的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定回歸系數(shù)方向與基準(zhǔn)回歸一致，對前向參與度的回歸系數(shù)為正，對后向參與度回歸系數(shù)為負(fù)，結(jié)果在5%或1%的顯著性水平下成立。這說明兩種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都可以促進(jìn)制造業(yè)更多參與價(jià)值鏈的前向活動(dòng)，減少后端嵌入，有利于我國制造業(yè)的價(jià)值鏈地位提升，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，從而在貿(mào)易中獲得更多收益。第二，對比不同類型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定回歸系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，相對于自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定，部分范圍和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定的系數(shù)絕對值更大，表明部分范圍和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定的影響程度更深，對制造業(yè)參與價(jià)值鏈的影響作用效果更明顯。自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定相對于部分范圍和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定協(xié)議范圍更廣、涉及條款內(nèi)容更多樣，不僅有貨物、服務(wù)貿(mào)易協(xié)定的相關(guān)規(guī)定，而且涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、競爭政策、電子商務(wù)等條款。因此，自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定對制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈的影響是從技術(shù)、營商環(huán)境等多方面產(chǎn)生的，短期來看，其影響可能并沒有部分范圍和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定直接規(guī)定貿(mào)易渠道作用效果顯著，具體表現(xiàn)為回歸系數(shù)的絕對值較小。

(2)不同收入水平國家。為了探究中國與不同收入水平國家簽訂RTA對制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈的影響，本文根據(jù)世界銀行的各國收入水平數(shù)據(jù)，將樣本劃分為中國與發(fā)達(dá)國家和中國與發(fā)展中國家簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，分別考察RTA深度對我國制造業(yè)全球價(jià)值鏈參與度的影響。其中，發(fā)達(dá)國家分別是新西蘭、新加坡、瑞士、冰島、澳大利亞和韓國；發(fā)展中國家分別是智利、巴基斯坦、東盟、哥斯達(dá)黎加、秘魯和格魯吉亞。亞太貿(mào)易組織和中國—東盟的貿(mào)易協(xié)定既有發(fā)達(dá)國家又有發(fā)展中國家，屬于混合國家類型，樣本分組回歸結(jié)果如表5所示。

表5 不同收入水平國家RTA深度回歸結(jié)果

由表5可以看出，首先，中國與發(fā)達(dá)國家簽訂的RTA深度指標(biāo)對前向參與度的回歸系數(shù)為正，對后向參與度回歸系數(shù)為負(fù)，結(jié)果都通過了1%的顯著性水平。這說明目前中國與發(fā)達(dá)國家簽訂的RTA促進(jìn)我國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈的前向參與度，對全球價(jià)值鏈后向參與起抑制作用，整體上對提升我國全球價(jià)值鏈嵌入位置有促進(jìn)作用，進(jìn)一步提高我國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中獲取附加值的能力。這可能是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家與我國簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)定后減少了關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)知識、管理和技術(shù)等生產(chǎn)要素外溢效應(yīng)效果更加明顯，使我國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈向前端發(fā)展。其次，中國與發(fā)展中國家簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指標(biāo)對前向參與度的回歸系數(shù)為負(fù)，對后向參與度回歸系數(shù)為正，只有后向參與度的回歸系數(shù)顯著。這個(gè)作用方向和中國與發(fā)達(dá)國家簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指數(shù)相反，意味著中國與發(fā)展中國家簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定可能會對中國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈的攀升起抑制作用。我國和發(fā)展中國家簽訂合約后，更多是吸引我國企業(yè)去簽約國投資，向這些國家中成本更低的地區(qū)轉(zhuǎn)移我國部分產(chǎn)業(yè)，進(jìn)口更多外國生產(chǎn)的商品，這在全球價(jià)值鏈參與度上表現(xiàn)為增加我國制造業(yè)對國外要素的依賴。最后，混合國家類型的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度也是對前向參與度存在抑制作用，對后向參與度有推動(dòng)作用，而且混合國家類型的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度對兩個(gè)解釋變量的作用系數(shù)都顯著，表示我國簽署的混合型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對參與全球價(jià)值鏈有阻礙作用。這可能是因?yàn)樵诨旌项愋偷膮^(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，既有發(fā)達(dá)國家，又有發(fā)展中國家，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度指數(shù)的效應(yīng)更加復(fù)雜。在簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)定后，發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)以降低成本、占據(jù)原材料和擴(kuò)大市場的目的與發(fā)展中國家加強(qiáng)經(jīng)貿(mào)聯(lián)系。在眾多發(fā)展中國家中，中國相對于其他國家的市場開放度更高，在簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之前就已經(jīng)是眾多跨國企業(yè)市場擴(kuò)展的對象。因此，簽訂相關(guān)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定后，這些跨國企業(yè)重點(diǎn)會更多放在其他發(fā)展中國家。這種情況下，中國簽訂混合區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的效果可能會不如預(yù)期。

(3)不同條款。除了不同收入水平國家之間簽訂的RTA會有不同的效果以外，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定核心條款的影響作用也是學(xué)者們研究異質(zhì)性的重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。為了確定RTA哪些條款提高或降低了全球價(jià)值鏈參與度，本文對單項(xiàng)條款深度進(jìn)行回歸。本文根據(jù)與價(jià)值鏈貿(mào)易的聯(lián)系選擇服務(wù)貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)和電子商務(wù)四個(gè)部分的條款，計(jì)算其在中國目前參與的RTA中的深度，再分別帶入模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表6和表7所示。

表6 服務(wù)貿(mào)易和投資條款深度指標(biāo)回歸結(jié)果

表7 知識產(chǎn)權(quán)和電子商務(wù)條款深度指標(biāo)回歸結(jié)果

從表6的回歸結(jié)果可以看出，服務(wù)貿(mào)易條款和投資條款深度對中國參與全球價(jià)值鏈有以下影響：首先，服務(wù)貿(mào)易條款對全球價(jià)值鏈前向及后向參與度都表現(xiàn)出負(fù)面影響，而且都通過1%顯著性水平，說明服務(wù)貿(mào)易條款對我國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈有雙向抑制作用。這個(gè)結(jié)果和已有關(guān)于服務(wù)貿(mào)易條款的研究結(jié)論不同，一方面可能是因?yàn)橐延醒芯坎捎昧烁鞣N不同國家的數(shù)據(jù)，本文是針對中國的研究，有一定的特殊性。服務(wù)貿(mào)易條款的簽訂可以直接促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，對制造業(yè)的影響通過一定的機(jī)制起作用。根據(jù)我國服務(wù)貿(mào)易實(shí)際情況，目前服務(wù)業(yè)參與價(jià)值鏈程度不如制造業(yè)，發(fā)展到可以輔助制造業(yè)仍然需要一定的時(shí)間。另一方面，中國目前簽訂的RTA服務(wù)條款局限于正面清單形式，這和目前中國的對外政策類似，與我國沒有簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的國家也有可能享受類似的優(yōu)惠，無法對服務(wù)貿(mào)易起到特別大的促進(jìn)作用，服務(wù)貿(mào)易自由化對制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈的推動(dòng)作用也就不明顯，甚至?xí)憩F(xiàn)出相反的作用。其次，投資條款對全球價(jià)值鏈前向參與度影響不顯著，對后向參與度有顯著的抑制作用，表明投資條款的簽訂會抑制我國制造業(yè)全球價(jià)值鏈后向參與。目前有關(guān)投資條款的研究結(jié)論不一，說明投資條款對全球價(jià)值鏈參與度的作用效果可能存在特殊性。

知識產(chǎn)權(quán)條款和電子商務(wù)條款深度指標(biāo)的回歸結(jié)果如表7所示，從中可以得出以下結(jié)論：第一，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對全球價(jià)值鏈前向參與度的回歸系數(shù)為正，對后向參與度的回歸系數(shù)為負(fù)，回歸結(jié)果都顯著，說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款可以增加我國制造業(yè)全球價(jià)值鏈前向參與，減少后向參與，對提升制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置有積極的影響。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的加強(qiáng)，可以提高我國企業(yè)創(chuàng)新收益，推動(dòng)企業(yè)加大研發(fā)投入，提高出口產(chǎn)品附加值，形成核心競爭力向中高端制造業(yè)邁進(jìn)。第二，電子商務(wù)條款對全球價(jià)值鏈前向參與度有正面作用，對后向參與度有負(fù)面作用，這說明電子商務(wù)條款和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)一樣，對提升我國制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置有推動(dòng)作用。電子商務(wù)的發(fā)展可以減少空間束縛，使我國制造業(yè)企業(yè)的市場進(jìn)一步擴(kuò)大，減少中間環(huán)節(jié)的貿(mào)易成本，拉近生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的距離，從而擴(kuò)大我國本土制造業(yè)產(chǎn)品出口貿(mào)易。同時(shí)，電子商務(wù)可以使消費(fèi)者個(gè)性化、差異化的消費(fèi)需求得到表達(dá)，企業(yè)可以根據(jù)這些需求定制更貼合當(dāng)?shù)厥袌龅漠a(chǎn)品和策略。此外，電子商務(wù)的上下游企業(yè)都可以通過網(wǎng)絡(luò)溝通，使價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的聯(lián)系更加緊密，提高了生產(chǎn)效率，降低了運(yùn)營價(jià)值鏈的成本，可以使我國更多企業(yè)嵌入價(jià)值鏈上游。

五、研究結(jié)論與建議

本文通過構(gòu)建RTA深度指標(biāo)，實(shí)證研究了2007—2017年RTA深度對我國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈的影響，結(jié)果表明：第一，我國簽訂的RTA深度對制造業(yè)提升全球價(jià)值鏈前向參與度有顯著推動(dòng)作用，主要通過增加前向復(fù)雜GVC實(shí)現(xiàn)；對制造業(yè)全球價(jià)值鏈后向參與度有抑制作用，對后向復(fù)雜GVC和簡單GVC都有顯著的負(fù)面影響。第二，中國簽署的兩類區(qū)域貿(mào)易協(xié)定作用方向相同。不同的是，相較于自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定，部分范圍和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定的影響程度更深。第三，中國與不同收入水平國家簽訂的RTA有不同的效應(yīng)。其中，發(fā)達(dá)國家與我國簽訂的RTA可以增加前向全球價(jià)值鏈參與度和減少后向參與度，提升制造業(yè)嵌入價(jià)值鏈的位置；與發(fā)展中國家簽訂的RTA對后向參與度有推動(dòng)作用，混合型RTA對前向參與度有抑制作用。第四，RTA條款之間的作用方向也不同。服務(wù)貿(mào)易條款對全球價(jià)值鏈參與度有雙向抑制作用，投資條款可以促進(jìn)后向參與度，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和電子商務(wù)條款都對前向參與度有正面影響，會抑制后向參與度。因此，從條款作用來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和電子商務(wù)條款對提升我國制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置的締約效果最明顯。

根據(jù)上述研究結(jié)果，本文提出以下建議：第一，積極參與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判，加深RTA條款深度，推動(dòng)我國制造業(yè)深度參與全球價(jià)值鏈的同時(shí)提升嵌入位置。目前我國與發(fā)展中國家簽署的RTA條款深度不及與發(fā)達(dá)國家簽署的條款，加強(qiáng)與發(fā)展中國家，尤其是與“一帶一路”沿線發(fā)展中國家的聯(lián)系，減少邊境措施帶來的貿(mào)易壁壘，降低貿(mào)易成本，推動(dòng)貿(mào)易向雙贏方向發(fā)展。第二，增加與發(fā)達(dá)國家之間RTA聯(lián)動(dòng)，特別是和我國制造業(yè)有密切GVC聯(lián)系的國家，利用其技術(shù)、人力等生產(chǎn)要素優(yōu)勢，提高價(jià)值鏈環(huán)節(jié)對接效率，帶動(dòng)我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。第三，注重投資、服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)和電子商務(wù)等核心條款的設(shè)計(jì)和實(shí)施，增加其可以執(zhí)行性，提高生產(chǎn)要素國家間流通安全和效率，促進(jìn)我國融入價(jià)值鏈和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。我國電子商務(wù)發(fā)展態(tài)勢良好且處于世界前列，在RTA中增加其覆蓋率和深度，可以進(jìn)一步擴(kuò)大制造業(yè)的市場。目前，我國順利簽署了RECP，在該協(xié)定中不僅深化了服務(wù)貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)類“WTO+”條款，而且對電子商務(wù)、政府采購、競爭等“WTO-X”條款也有涉及和深入。對我國來說，簽署該協(xié)定意味著可以獲得更廣闊的貿(mào)易市場，也可以加強(qiáng)與韓國、日本和澳大利亞等發(fā)達(dá)國家的技術(shù)交流，通過區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度的增加，提升我國在全球價(jià)值鏈上的地位。