沈家文
我國科技事業(yè)取得了舉世矚目的偉大成就,科技體制改革取得了重大進展和明顯成效。黨的十九屆六中全會指出,“立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局、推動高質量發(fā)展,全面深化改革開放,促進共同富裕,推進科技自立自強?!毙掳l(fā)展階段,深化科技管理體制改革,對于全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢、構建新發(fā)展格局具有深遠重大的戰(zhàn)略意義。
從新中國成立之初發(fā)起向科學進軍的號召,改革開放之初提出科學技術是生產力的論斷,新世紀初建設國家創(chuàng)新體系、增強自主創(chuàng)新能力,黨的十八大以來實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略,我國科技管理體制隨著國家建設發(fā)展不斷演進,具有顯著的時代特征。
新中國成立后,我國學習蘇聯(lián)模式建立計劃經濟體制下的集中型科技管理體制。1956年3月、6月國務院先后成立了國務院科學規(guī)劃委員會、國家技術委員會,1958年5月國防部成立航空委員會、第五部,1958年11月國家技術委員會和國務院科學規(guī)劃委員會合并為國家科學技術委員會,1959年國防部航空委員會、第五部和總參裝備計劃部科研處合并為國防部國防科學技術委員會,基本形成了以國家科委、國防科委、中國科學院為主的國家科技管理體系,以及省、地、縣三級科委和產業(yè)部門科技管理機構。
改革開放后,在計劃經濟向社會主義市場經濟轉型過程中,不斷推進科技體制改革。改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設新時期,從全國科學大會(1978年)到全國科學技術大會(1995年、2006年)、全國技術創(chuàng)新大會(1999年),以至全國科技創(chuàng)新大會(2012年、2016年),我國科技管理體制改革經歷了多個階段。
1.推動科技面向經濟和經濟依靠科技并舉的科研管理體制改革探索階段(1978-1994年)
2 0 世紀7 0 年代后期到8 0年代中期,我國科技管理體制改革的主要特征表現(xiàn)為,從恢復正常到適應商品經濟發(fā)展需要,把科研院所推向市場,形成了由中科院、國防科工、產業(yè)部門、地方和高??蒲袡C構、企業(yè)科研機構六大系統(tǒng)組成的科研管理體系。1985年3月《中共中央關于科學技術體制改革的決定》提出,“按照經濟建設必須依靠科學技術、科學技術工作必須面向經濟建設的戰(zhàn)略方針,尊重科學技術發(fā)展規(guī)律,從我國的實際出發(fā),對科學技術體制進行堅決的有步驟的改革?!边@個階段的科技管理體制改革,主要是“穩(wěn)住一頭、放開一片,促進科研機構面向經濟建設”的科研機構管理制度改革。20世紀80年代中期到90年代中前期,科技管理體制改革的重點是科技計劃體系、科研經費管理制度和科研機構,科研院所轉企改制、促進科研成果與市場緊密結合是這個階段科技管理體制改革的主要特征。
2.建立適應社會主義市場經濟體制和科技自身發(fā)展規(guī)律的科技管理體制改革階段(1995-2005年)
20世紀90年代中期到21世紀初,我國科技管理體制改革從微觀層面進一步推動事業(yè)單位企業(yè)化、市場化和成果產業(yè)化,宏觀層面構建與市場經濟相適應的科技體系,表現(xiàn)出與市場經濟逐步成熟背景基本適應的特征,建立適應社會主義市場經濟體制和科技自身發(fā)展規(guī)律的新型科技體制,國家對科研機構的管理從直接控制為主轉向間接管理為主。1995年6月,中共中央、國務院《關于加速科學技術進步的決定》提出,“實施科教興國戰(zhàn)略。建立適應社會主義市場經濟體制的宏觀科技管理體系。”1996年10月,國務院《“九五”期間深化科技體制改革的決定》強調,“形成科研、開發(fā)、生產、市場緊密結合的機制,建立以企業(yè)為主體、產學研相結合的技術開發(fā)體系和以科研機構、高等學校為主的科學研究體系以及社會化的科技服務體系??萍俭w制改革以獨立科研機構特別是中央部門所屬科研機構為重點。推動科技機構面向經濟建設主戰(zhàn)場。企業(yè)要成為技術開發(fā)的主體?!?998年3月,國家科學技術委員會更名為中華人民共和國科學技術部。同時,國務院成立了國家科技教育領導小組,加強對科技、教育工作的宏觀指導和對科技重大事項的協(xié)調。1999年8月,中共中央、國務院《關于加強技術創(chuàng)新,發(fā)展高科技,實現(xiàn)產業(yè)化的決定》提出,“深化體制改革,促進技術創(chuàng)新和高新科技成果商品化、產業(yè)化。促進企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體,全面提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力。推動應用型科研機構和設計單位實行企業(yè)化轉制,大力促進科技型企業(yè)的發(fā)展。”這一階段科技管理體制改革的重點是突出企業(yè)的技術開發(fā)主體,調整科技系統(tǒng)的結構,從體制上解決科研機構重復設置、力量分散、科技與經濟脫節(jié)的狀況,加強企業(yè)技術開發(fā)力量,促進科技與經濟的有機結合。我國科研體系出現(xiàn)重大調整,科研院所走向市場,技術開發(fā)類科研機構實行企業(yè)化轉制,其分類改革,強化國有企業(yè)市場主體和主導作用,使企業(yè)成為技術開發(fā)主體,成為這階段科技管理體制改革的主要特征。
3.建設國家創(chuàng)新體系、增強自主創(chuàng)新能力的科技管理體制改革階段(2006-2012年)
這一階段,圍繞增強自主創(chuàng)新能力、建設國家創(chuàng)新體系的發(fā)展戰(zhàn)略,強化企業(yè)技術創(chuàng)新主體和深化科研機構改革成為科技管理體制改革的重點。2006年1月,中共中央、國務院《關于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》指出,“增強自主創(chuàng)新能力,關鍵是強化企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體地位,建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創(chuàng)新體系。深化科研體制改革,形成開放、流動、競爭、協(xié)作的知識創(chuàng)新體系。深化國防科研體制改革,建設軍民結合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系。”2 0 0 6 年2月,國務院發(fā)布《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2 0 0 6-2 0 2 0 年)》提出,“以建立企業(yè)為主體、產學研結合的技術創(chuàng)新體系為突破口,全面推進中國特色國家創(chuàng)新體系建設,大幅度提高國家自主創(chuàng)新能力?!?007年10月,黨的十七大報告提出,“深化科技管理體制改革,優(yōu)化科技資源配置,完善鼓勵技術創(chuàng)新和科技成果產業(yè)化的法制保障、政策體系、激勵機制、市場環(huán)境?!眹覄?chuàng)新體系理念引入科技體制改革,重視發(fā)揮政府、高校、科研機構、企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的相互作用,促進技術和人才的跨部門自由流動,對于產學研合作創(chuàng)新予以更大支持。
黨的十八大以來,實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,加快建設創(chuàng)新型國家和世界科技強國,系統(tǒng)推進科技管理體制改革。2015年3月,中共中央、國務院《關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》指出,“改革科技管理體制。轉變政府科技管理職能,建立依托專業(yè)機構管理科研項目的機制,政府部門不再直接管理具體項目,主要負責科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、布局、評估和監(jiān)管?!?017年10月,黨的十九大提出,“深化科技體制改革,建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系,加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持,促進科技成果轉化。”中國特色社會主義進入新時代,科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐,健全新型舉國體制,強化國家戰(zhàn)略科技力量,加強基礎研究,推進關鍵核心技術攻關和自主創(chuàng)新,強化知識產權創(chuàng)造、保護、運用,轉變政府科技管理職能、促進科技成果轉移轉化成為改革重點,全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力持續(xù)激發(fā)。
新中國成立初期,通過建立計劃經濟的集中型科技管理體制,動員全國科技資源向國家戰(zhàn)略目標領域集中,短短數(shù)年內建立了比較完整的國家科技體系,在國際封鎖、國內資源貧乏的形勢下實施趕超發(fā)展戰(zhàn)略,取得了“兩彈一星”等重大突破,解決了系列重大科技問題,快速縮小了與世界先進國家的科技差距。改革開放以來,我國不斷推進科技體制改革,促進科技與經濟結合,適應社會主義市場經濟建設,增強自主創(chuàng)新能力建設國家創(chuàng)新體系,實施一系列政策措施,新時代科技管理體制改革取得了重大進展。我國創(chuàng)新指數(shù)世界排名從2013年的第35位躍升至2021年的第12位,實現(xiàn)了從跟跑到并跑以至領跑的歷史性跨越,向世界科技強國的目標前進。
深化科技管理體制改革有力推動了科技與經濟的緊密結合,科技進步引領經濟社會發(fā)展的成效顯著。1978年我國科技進步對經濟增長的貢獻率為16.5%;2001年我國科技進步貢獻率達到39.6%;2020年科技進步對經濟增長的貢獻率達到了60.01%。我國科技管理體制改革把握經濟社會發(fā)展方向和科技發(fā)展趨勢,在組織結構、運行機制、資源配置、創(chuàng)新活力、創(chuàng)新能力、成果轉化與產業(yè)化等方面持續(xù)推進,提升經濟發(fā)展的質量和效益,發(fā)揮了科技第一生產力的支撐作用??萍紕?chuàng)新促進了經濟發(fā)展和產業(yè)升級,拓展經濟增長新空間。
圖1 我國科技進步貢獻率指數(shù)發(fā)展趨勢(2005-2019年)
黨的十八大以來,深化科技管理體制改革,創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略取得顯著成效,我國與世界主要發(fā)達國家的差距明顯縮小。我國全時研發(fā)人員數(shù)量世界第一,科技人才隊伍持續(xù)壯大,R&D 人力投入強度保持著逐年穩(wěn)定增長態(tài)勢,萬名就業(yè)人員中R&D人員數(shù)從2010年的33.6人年/萬人上升到2019年的62.0人年/萬人,年均增長7.0%。我國R&D經費繼續(xù)保持穩(wěn)定增長的態(tài)勢,2019年我國R&D經費總量超過了2萬億元,居世界第二位。研發(fā)投入強度從2012年的1.98%持續(xù)上升至2020年的2.4%,超過了歐盟27國平均2.10%的水平,達到中等發(fā)達國家R&D經費投入強度水平。根據(jù)國家統(tǒng)計局社科文司的測算數(shù)據(jù),2020年中國創(chuàng)新指數(shù)達到242.6(以2005年為100),比上年增長6.4%。創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新產出指數(shù)和創(chuàng)新成效指數(shù)達到266.3、209.7、319.8、174.7??茖W研究與高等教育有機結合的知識創(chuàng)新體系持續(xù)健全,基礎研究領域取得了重要的標志性進展??萍贾攸c領域核心關鍵技術取得重大突破,科技競爭力和國際影響力顯著增強。企業(yè)為主體、市場為導向、產學研結合的技術創(chuàng)新體系不斷完善,自主創(chuàng)新能力明顯增強,5G等重大科技成果產業(yè)化取得突破,高速鐵路、核電、特高壓輸變電等產業(yè)走在世界前列。
新時期國家科技管理主體架構和新型科技體系初步成型,我國科技組織結構和發(fā)展布局發(fā)生了重大變化,基本建立了適應創(chuàng)新驅動發(fā)展要求的體制機制。我國的研發(fā)能力和技術資源從改革初期主要集中在獨立的科學研究機構,目前形成了企業(yè)、科研院所、高校和科技中介機構等各具優(yōu)勢和特色的創(chuàng)新布局。根據(jù)國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù),2020年全社會研發(fā)經費支出中的企業(yè)所占比重為76.4%,政府屬研究機構、高等學校經費支出所占比重分別為13.9%和8.1%??萍假Y源管理加強宏觀統(tǒng)籌,整合科技資源、組織重大科技活動的能力不斷提高。產學研結合發(fā)展成為企業(yè)合作創(chuàng)新的重要形式。2019年,我國開展產學研結合創(chuàng)新的企業(yè)為5.7萬家,占合作創(chuàng)新企業(yè)的比重為34.7%;其中與高等學校合作的企業(yè)占合作創(chuàng)新企業(yè)的比重為28.2%,與研究機構合作的企業(yè)占全部合作創(chuàng)新企業(yè)的比重為15.9%。知識創(chuàng)新工程取得新進展,技術創(chuàng)新工程全面實施,區(qū)域創(chuàng)新活動空前活躍,體制機制障礙不斷消除,形成了軍民科技緊密結合、科技成果迅速向市場轉化的融合創(chuàng)新格局。
圖2 全國創(chuàng)新成效指數(shù)發(fā)展趨勢(2005-2020年)
科技管理體制和運行機制不斷完善,科技管理體系和治理能力現(xiàn)代化建設取得突出進展。2015年國務院《深化科技體制改革實施方案》提出的143條改革任務,2020年已經全面完成??萍颊吲c經濟政策協(xié)調互動的政策體系逐步完善,科技戰(zhàn)略規(guī)劃和科技政策日益豐富,科技管理政策體系為實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略、建設創(chuàng)新型國家提供了重要的制度保障??萍挤ㄖ苹M程不斷加快,發(fā)布了《專利法》《科學技術進步法》《促進科技成果轉化法》《科學技術普及法》等法律法規(guī)??萍脊芾眢w制機制發(fā)生重要轉變,國家科技管理從直接配置資源和審批項目的計劃管理為主,向促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策制度環(huán)境為主轉變;科技活動從科研機構為主體,向企業(yè)為主體、產學研結合轉變;科技投入從政府配置資源為主,向多元化創(chuàng)新投入體系轉變??萍假Y源配置充分發(fā)揮市場的作用,科研機構職責定位不清、力量分散、創(chuàng)新能力不強的問題逐步解決,政府研究機構的R&D 活動投入繼續(xù)保持穩(wěn)定增長,形成了大批國際一流優(yōu)勢學科領域和研究基地。
表1 全國研發(fā)人員按活動類型與執(zhí)行部門分布 單位:萬人年
隨著我國科技管理體制改革的推進,加快以政府為主導、充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動,中國特色國家創(chuàng)新體系建設取得重大進展。改革開放初期,我國主要的科技創(chuàng)新活動集中在高等院校和科研機構。隨著我國科技管理體制改革的政策推進,發(fā)揮市場作用,建立企業(yè)主導、產學研合作的技術創(chuàng)新機制,企業(yè)創(chuàng)新在國家戰(zhàn)略中的地位不斷提升,從20世紀90年代的技術開發(fā)主體、2 1 世紀初期的技術創(chuàng)新主體,目前已成為創(chuàng)新主體。1993年11月黨的十四屆三中全會《關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》首次提出“使企業(yè)成為技術開發(fā)的主體”,企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位開始逐漸明確。2006年2月《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》提出,“支持鼓勵企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體。推動以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創(chuàng)新體系建設?!?015年3月中共中央、國務院《關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》提出,“促進企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉化的主體?!?020年11月,黨的十九屆五中全會明確提出,“強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位,促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚?!逼髽I(yè)已經成為我國研發(fā)經費投入和研發(fā)人員投入的主要來源。企業(yè)占國內發(fā)明專利授權總量的比重持續(xù)增長,從2012年的54.7%上升至2019年的61.6%;2020年,國內擁有有效發(fā)明專利的企業(yè)共24.6萬家,企業(yè)發(fā)明專利申請量占全國的65%。企業(yè)重大技術創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn),企業(yè)成長為我國參與國際科技競爭的生力軍,企業(yè)創(chuàng)新主體地位顯著提升。
圖3 全國創(chuàng)新產出指數(shù)發(fā)展趨勢(2005-2020年)
隨著科技管理體制改革的持續(xù)推進,提升了全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情和市場活躍度,我國科技創(chuàng)新的硬環(huán)境越來越好,軟環(huán)境越來越寬松,政府與市場的關系處理上形成了具有中國特色的“雙有”治理模式。國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)顯示,我國創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)呈現(xiàn)持續(xù)增長態(tài)勢,2 0 2 0 年達到266.3。從科技面向經濟和經濟依靠科技并舉,到構建以企業(yè)為主體的國家創(chuàng)新體系,再到創(chuàng)新驅動發(fā)展,為各類創(chuàng)新主體創(chuàng)造了適宜創(chuàng)新發(fā)展的政策環(huán)境,創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化。黨的十八大以來,全面深化科技管理體制改革,長期以來制約科技創(chuàng)新發(fā)展的問題和障礙得到了突破,制約科技人員積極性發(fā)揮的科技項目和經費管理問題逐步解決。培育和發(fā)展各類科技中介服務機構,逐步建立了社會化、網(wǎng)絡化的科技中介服務體系。深化科技評價和獎勵制度改革,突出體現(xiàn)科研人員的智力勞動價值。健全科技倫理體系,加強科研誠信建設,在全社會營造尊重知識、熱愛科學、崇尚創(chuàng)新的濃厚氛圍,大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新形成共識,市場主體保持旺盛增長勢頭,創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力明顯激發(fā)。
表2 全國研發(fā)經費的資金來源構成(2015-2019年) 單位:%
縱觀我國科技管理體制改革進程和成效,在適應社會主義市場經濟和建設創(chuàng)新型國家的改革進程中,探索科技管理體制改革新路徑,形成了具有中國特色的科技管理體制和國家創(chuàng)新體系。黨的十九屆五中全會提出,“深入推進科技體制改革,完善國家科技治理體系,優(yōu)化國家科技規(guī)劃體系和運行機制,改進科技項目組織管理方式?!彪S著黨中央正式宣布全面建成小康社會,新時代提出了深化改革新任務新要求,引領我國科技管理體制改革進入新征程。
圖4 全國創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)發(fā)展趨勢(2005-2020年)
正確處理政府、市場、科技主體三者之間的關系,是進一步深化科技管理體制改革的關鍵路徑。加快完善社會主義市場經濟體制,市場和政府相互補充、相互促進,“有為政府”和“有效市場”協(xié)同發(fā)展,尊重市場決定資源配置的規(guī)律,更好發(fā)揮政府作用,政府管好那些市場管不了或管不好的事情。強化政府公共服務職能,政府主導促進事業(yè)發(fā)展,市場主導促進產業(yè)發(fā)展,科研院所分類改革,強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位,促進產學研深度融合,逐步形成中國特色的政府、市場、科技主體之間的動態(tài)協(xié)調互動關系。
國內外環(huán)境正在發(fā)生深刻變化,經濟社會對科技創(chuàng)新不斷提出重大而急迫的需求。我國在源頭上可用于轉化的高質量創(chuàng)新成果比較缺乏,科技成果與產業(yè)需求之間存在差距。要從供給側和需求側雙向提高技術創(chuàng)新質量,深化技術創(chuàng)新供給側結構性改革,探索引領市場需求的創(chuàng)新合作機制,加大創(chuàng)新的需求側政策扶持力度,推動高校、科研院所與企業(yè)深度融合創(chuàng)新,鼓勵高校和科研機構根據(jù)市場需求進行創(chuàng)新;堅持以市場需求為導向,探索通過購買服務的方式支持共性技術、公益技術開發(fā),引導創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚,優(yōu)化創(chuàng)新要素資源配置。
提高科技創(chuàng)新政策的整體協(xié)同。科技創(chuàng)新政策涉及多個政府部門,創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體、運行機制、外部協(xié)同、創(chuàng)新環(huán)境等相互關聯(lián)作用,要提高政策體系整體協(xié)同水平,優(yōu)化營商環(huán)境,加強產學研融合和國際化合作研發(fā)的政策支持,提高金融發(fā)展對創(chuàng)新項目的資本配置總量,重點解決企業(yè)基礎研究投入不足、缺少企業(yè)家精神、缺乏顛覆性技術創(chuàng)新、缺少創(chuàng)新型龍頭企業(yè)等創(chuàng)新發(fā)展難題,加速提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力。
黨的十九屆六中全會指出,“堅持開拓創(chuàng)新。創(chuàng)新是一個國家、一個民族發(fā)展進步的不竭動力?!蔽覈验_啟建設社會主義現(xiàn)代化新征程,推動我國從科技管理到科技治理的理念提升,從政府主導的“科技管理”向發(fā)揮市場決定性作用的“創(chuàng)新治理”轉變??萍脊芾眢w制改革要更加強化企業(yè)創(chuàng)新在國家創(chuàng)新體系和國家科技治理現(xiàn)代化中的戰(zhàn)略地位,突出政府、科技企業(yè)、高校、科研機構、科技社團和中介組織、金融機構等多元主體參與、實現(xiàn)良性協(xié)調互動的過程、形式和結果,激發(fā)全社會參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和科技治理現(xiàn)代化建設的積極性,為全面實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供新動力。