營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的效應(yīng)研究

尤 航

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，鄭州 450046）

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的動力源，也是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要支撐.《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出，要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，必須堅(jiān)持科技創(chuàng)新和體制創(chuàng)新的“雙輪驅(qū)動”.即一方面要強(qiáng)化科技創(chuàng)新投入，增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力；另一方面需進(jìn)行體制創(chuàng)新，為科技創(chuàng)新降低制度性成本.優(yōu)化營商環(huán)境就是一項(xiàng)旨在激發(fā)創(chuàng)新活力的經(jīng)濟(jì)體制創(chuàng)新［1］.以往的經(jīng)濟(jì)體制變革更多地強(qiáng)調(diào)釋放市場活力，針對政府自身的改革相對滯后，而優(yōu)化營商環(huán)境使得市場的治理之道由規(guī)制、管理轉(zhuǎn)變?yōu)榭v向中央與地方政府之間、橫向政府部門之間以及政府與市場的協(xié)同治理，有助于理清并廢除有礙市場公平競爭的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的協(xié)同推進(jìn).

本文擬研究營商環(huán)境對地區(qū)創(chuàng)新的影響，并考察這一作用機(jī)制在不同區(qū)域的異質(zhì)性，結(jié)合政務(wù)子環(huán)境和法治子環(huán)境進(jìn)一步分析營商環(huán)境的創(chuàng)新效應(yīng).研究結(jié)論為推進(jìn)國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化的成效提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，同時(shí)為中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供可供參考的政策建議.

1 研究背景與文獻(xiàn)綜述

1.1 營商環(huán)境的由來與界定

營商環(huán)境的概念最早源于世界銀行在2002年發(fā)布的《營商環(huán)境報(bào)告》，該項(xiàng)目通過評估不同經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)在開設(shè)、經(jīng)營、貿(mào)易、納稅、執(zhí)行合約及退出等方面所需付出的時(shí)間和成本，形成可供比較的營商環(huán)境指數(shù)，以期衡量一個(gè)國家或地區(qū)營商的自由度和便利度.除了影響力最為廣泛的世界銀行的定義之外，經(jīng)濟(jì)學(xué)人智庫發(fā)布的《營商環(huán)境報(bào)告》、世界銀行與歐洲復(fù)興開發(fā)銀行合作開展的《營商環(huán)境與企業(yè)業(yè)績調(diào)查》、世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭報(bào)告》等調(diào)查對營商環(huán)境做了不同側(cè)面的描述，指標(biāo)涵蓋了從宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境到微觀勞動關(guān)系、政商關(guān)系、產(chǎn)能利用率等多方面內(nèi)容.

與國際營商環(huán)境評價(jià)指標(biāo)不同，我國的營商環(huán)境評價(jià)體系于近年來加速建設(shè).在實(shí)際操作中，囿于數(shù)據(jù)年限，學(xué)者們采用一系列達(dá)成共識的指標(biāo)來表征省份（城市）層面的營商環(huán)境，包括樊綱等編制的《中國分省份市場化指數(shù)報(bào)告》、社會科學(xué)院城市與競爭力研究中心發(fā)布的《中國城市競爭力報(bào)告》、中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《中國城市政商關(guān)系排行榜》等.上述研究將營商環(huán)境定義為對企業(yè)經(jīng)營活動造成影響的市場因素、政治因素、法律因素等宏觀要素的集合，并將營商環(huán)境看作是省份（城市）綜合競爭力的體現(xiàn).

1.2 我國營商環(huán)境的發(fā)展與現(xiàn)狀

中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)步入新常態(tài)，處于由要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)［2］.地方政府圍繞“經(jīng)濟(jì)增長”的傳統(tǒng)競爭模式隨著中央政府政策的調(diào)整，獲取經(jīng)濟(jì)收益的空間日益減少，而付出的成本卻逐漸增長.面對這一困境，在2012年6月，廣東省率先對營商環(huán)境展開調(diào)查以及指導(dǎo)實(shí)踐，組織相關(guān)部門開展《建設(shè)法制化國際化營商環(huán)境之政務(wù)環(huán)境》等四個(gè)子課題的調(diào)研，并于同年發(fā)布了《廣東省建設(shè)法制化國際化營商環(huán)境五年行動計(jì)劃》等八個(gè)行動規(guī)劃.2013年11月，黨的十八屆三中全會將“建設(shè)法制化營商環(huán)境”寫入《中國中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，首次將建設(shè)營商環(huán)境提升到國家層面，至此拉開了全面建設(shè)營商環(huán)境的帷幕.2015 年9 月，中共中央國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的若干意見》指出，要“著力構(gòu)建穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境”.同年，國務(wù)院召開全國推進(jìn)簡政放權(quán)放管結(jié)合職能轉(zhuǎn)變工作電視電話會議，首次提出“放管服”概念，意味著營商環(huán)境建設(shè)進(jìn)入了新的臺階.2016年3月，《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》將營商環(huán)境概括為市場環(huán)境、政務(wù)環(huán)境、法律環(huán)境和人文環(huán)境.2016年3月，習(xí)近平總書記在全國政協(xié)第十二屆第四次會議上提出構(gòu)建“親”“清”政商關(guān)系，新型政商關(guān)系便成為營商環(huán)境的重要內(nèi)涵.2018年《政府工作報(bào)告》強(qiáng)調(diào)“優(yōu)化營商環(huán)境就是解放生產(chǎn)力”，2019年《政府工作報(bào)告》5次提及營商環(huán)境，2020年《政府工作報(bào)告》再次強(qiáng)調(diào)要“持續(xù)打造市場化、法治化、國際化的營商環(huán)境”.營商環(huán)境連續(xù)三年出現(xiàn)在《政府工作報(bào)告》中，可見中央政府優(yōu)化營商環(huán)境的決心.總之，從商事制度改革、“放管服”改革、構(gòu)建新型政商關(guān)系等一系列措施，黨和國家在頂層設(shè)計(jì)方面為營商環(huán)境不斷注入新的內(nèi)涵.

中國的營商環(huán)境建設(shè)也獲得國外研究的一致認(rèn)可.據(jù)世界銀行發(fā)布的《營商環(huán)境報(bào)告》顯示，中國于2006年首次納入全球營商環(huán)境排名體系，在145個(gè)國家中排名第91位.自黨的十九大以來，中央及各級地方政府高度重視營商環(huán)境建設(shè)，我國的營商環(huán)境排名也由2018年的78位、2019年的46位上升至2020年的31位，在2019年和2020年位居全球營商環(huán)境改善最大的十大經(jīng)濟(jì)體.2020年7月，世界銀行發(fā)布專題報(bào)告《中國優(yōu)化營商環(huán)境的成功經(jīng)營》，向全世界推廣中國建設(shè)營商環(huán)境的成功經(jīng)驗(yàn).中國營商環(huán)境變化情況如圖1所示.

圖1 2010—2020年中國營商環(huán)境變化Fig.1 Changes in China’s business environment from 2010 to 2020

1.3 文獻(xiàn)綜述

早期探討影響創(chuàng)新的因素研究中，大量學(xué)者更多關(guān)注創(chuàng)新主體的自身特征，如企業(yè)規(guī)模、成立年限、資本等因素［3-4］.隨后，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)所面臨的制度環(huán)境對科技創(chuàng)新也產(chǎn)生一定程度的影響.完善的制度環(huán)境能夠反映出生產(chǎn)要素的相對稀缺性，使得比較優(yōu)勢從勞動、自然資源密集逐漸向資本密集轉(zhuǎn)移，為現(xiàn)有創(chuàng)新產(chǎn)品提供更高的技術(shù)附加值［5］.部分學(xué)者將研究角度進(jìn)一步細(xì)化，分別從環(huán)境規(guī)制、政治關(guān)聯(lián)、稅收制度、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、行政審批等角度分析其對科技創(chuàng)新的影響.在環(huán)境規(guī)制視角，蔣為［6］發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的擴(kuò)展與集約邊際均具有正向影響；在政治關(guān)聯(lián)視角，黨力等［7］認(rèn)為尋求政治關(guān)聯(lián)和提高創(chuàng)新能力是企業(yè)發(fā)展的互為替代手段，而腐敗規(guī)制顯著提升企業(yè)尋求政治關(guān)聯(lián)的相對成本，增強(qiáng)其創(chuàng)新激勵(lì)；在產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角，吳超鵬和唐菂［8］的研究表明，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度可以提升企業(yè)的研發(fā)投入和專利產(chǎn)出；關(guān)于行政審批視角，夏杰長和劉誠［9］認(rèn)為行政審批制度改革降低了企業(yè)成本，進(jìn)而有利于企業(yè)創(chuàng)新.王永進(jìn)和馮笑［10］的研究表明，行政審批中心的建立有利于提高市場競爭程度，進(jìn)而對企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入產(chǎn)生正向影響.然而，現(xiàn)有關(guān)于制度環(huán)境對科技創(chuàng)新的研究，過于強(qiáng)調(diào)制度環(huán)境某一方面的作用，并未重視營商環(huán)境的總體影響.

實(shí)際上，營商環(huán)境是經(jīng)濟(jì)社會改革的系統(tǒng)性工程［11］，從制度環(huán)境的某一視角衡量營商環(huán)境的創(chuàng)新績效有失偏頗.縱觀已有文獻(xiàn)，鮮有基于總營商環(huán)境進(jìn)行實(shí)證分析.董志強(qiáng)等［12］發(fā)現(xiàn)營商環(huán)境促進(jìn)了企業(yè)所處的行業(yè)競爭，進(jìn)而增加了企業(yè)的研發(fā)投入；雷挺和栗繼祖［13］基于世界銀行提供的2012年中國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)優(yōu)化營商環(huán)境能夠顯著激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力.但是，前者基于中國30個(gè)城市的樣本數(shù)據(jù)不足以全面衡量營商環(huán)境的總體水平，后者使用的橫截面數(shù)據(jù)不能識別營商環(huán)境的動態(tài)變化，且兩者并未討論營商環(huán)境的區(qū)域異質(zhì)性.營商環(huán)境作為一個(gè)地區(qū)生產(chǎn)力的外在表現(xiàn)，已經(jīng)成為地方政府深化市場經(jīng)濟(jì)改革、推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的重要因素.

基于上述分析，本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，本文具有重要的現(xiàn)實(shí)意義.在理論上探討了優(yōu)化營商環(huán)境對地區(qū)創(chuàng)新的影響，為國家及地方政府提供更具針對性的政策制定及實(shí)施的路徑，并為“優(yōu)化營商環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力”國家發(fā)展規(guī)劃提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支持.第二，突破制度環(huán)境某一視角的局限，對營商環(huán)境與地區(qū)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，并進(jìn)一步討論區(qū)域的異質(zhì)性.第三，內(nèi)生性問題是實(shí)證分析首要考慮的因素，既有文獻(xiàn)大多忽視了營商環(huán)境和地區(qū)創(chuàng)新之間存在互為影響的可能性，或遺漏重要解釋變量使得因果推斷有偏.本文將行政審批中心設(shè)立時(shí)間作為營商環(huán)境的工具變量，可以較為精準(zhǔn)地識別營商環(huán)境對地區(qū)創(chuàng)新的影響.

2 理論模型

本文以代理倫理、內(nèi)生增長理論、Blackburn and Forgues-Puccio［14］的研究為基礎(chǔ)，建立了三部門經(jīng)濟(jì)的動態(tài)一般均衡模型，討論優(yōu)化營商環(huán)境對地區(qū)科技創(chuàng)新的影響.考慮在一個(gè)開放經(jīng)濟(jì)體中，存在兩代恒定數(shù)量的代理人，每一代代理人被劃分為兩組：個(gè)體勞動者和公職人員.個(gè)體勞動者受雇于創(chuàng)新部門并提供勞動；公職人員職于政府部門并管理公共事務(wù).假定創(chuàng)新部門雇傭個(gè)體勞動者，在獲取政府行政審批及許可的條件下，從事全社會的創(chuàng)新活動.

2.1 創(chuàng)新部門

創(chuàng)新部門利用勞動力和知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)差異化的產(chǎn)品，并生產(chǎn)擁有獨(dú)特設(shè)計(jì)的創(chuàng)新產(chǎn)品而獲利，以此構(gòu)成其持續(xù)創(chuàng)新研發(fā)的動力.令ht(j)為第j個(gè)創(chuàng)新部門在t時(shí)刻個(gè)體雇傭勞動者的數(shù)量，Mt為當(dāng)前可用的知識產(chǎn)權(quán)，則創(chuàng)新部門在t時(shí)刻有et(j)=ht(j)Mt單位的創(chuàng)新投入.考慮到創(chuàng)新產(chǎn)出具有一定不確定性，創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)成功的概率為q(et(j) ).同時(shí)，q(et(j)) 滿足以下三個(gè)條件：

條件1q(0)≥0&lime(j)→∞q(?)≤1，要求成功創(chuàng)新的概率在單位區(qū)間內(nèi)；

條件2q′(?)≥0&q″(?)<0，用以描述創(chuàng)新?lián)頂D效應(yīng)［15］，即在特定的知識產(chǎn)權(quán)的條件下，增加研發(fā)投入并不一定導(dǎo)致產(chǎn)出增加；

條件3et(j)q′(?)

2.2 營商環(huán)境與創(chuàng)新

創(chuàng)新部門開展創(chuàng)新研發(fā)活動，不僅需要內(nèi)部研發(fā)資金的持續(xù)投入，且需要政務(wù)環(huán)境、法治環(huán)境等營商環(huán)境作為外部支撐.僅考慮以下兩種外部情況：其一，隨著減少投資審批流程、改革工商登記制度及強(qiáng)化監(jiān)督檢查為特征的政務(wù)營商環(huán)境優(yōu)化，圍繞行政審批的制度性交易成本將被大幅削減直至徹底消除［16］.這意味著縮減的制度性交易成本，使得市場主體能夠直面市場的創(chuàng)新需求作出快速反應(yīng).其二，科技創(chuàng)新的正外部性致使企業(yè)不能獨(dú)享創(chuàng)新收益，將導(dǎo)致地區(qū)總的創(chuàng)新產(chǎn)出低于最優(yōu)水平.而伴隨著強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)保護(hù)、提高產(chǎn)權(quán)執(zhí)法效率為特征的法治營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，可以有效降低甚至克服創(chuàng)新過程中“搭便車”的現(xiàn)象，進(jìn)而增強(qiáng)創(chuàng)新部門的激勵(lì).對此，令制度性交易成本為C，創(chuàng)新激勵(lì)為B，則有創(chuàng)新部門j在第t期的創(chuàng)新凈收益Vt(j)為：

其中：t 為參數(shù)；r為貼現(xiàn)率；pt(j)為第t期企業(yè)j銷售中品所獲得的收益，考慮到創(chuàng)新收益的滯后性，本文進(jìn)一步取其現(xiàn)值加總和；Wt為個(gè)體勞動者的工資率.

若使創(chuàng)新部門進(jìn)行科技創(chuàng)新活動，需要考慮創(chuàng)新收益最大化的勞動力的投入水平，即?Vt(j)/?ht(j)=0，結(jié)合式（1）可得：

2.3 一般均衡

市場主體自由進(jìn)入創(chuàng)新部門的條件取決于創(chuàng)新產(chǎn)品的凈收益，如果創(chuàng)新產(chǎn)品的凈收益為正，將會有市場主體持續(xù)進(jìn)入創(chuàng)新部門，同理可得創(chuàng)新產(chǎn)品凈收益為負(fù)時(shí)，市場主體退出創(chuàng)新部門，即在一般均衡條件下，創(chuàng)新產(chǎn)品的凈收益收斂于0.式（1）可轉(zhuǎn)化為：

假定全社會對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求是固定的，意味著創(chuàng)新部門的利潤可簡化為：

聯(lián)立式（2）和式（3），將創(chuàng)新部門的研發(fā)投入簡化為et(j)=e，并結(jié)合創(chuàng)新部門簡化后的利潤，創(chuàng)新部門的研發(fā)投入由制度性交易成本C和創(chuàng)新激勵(lì)B決定，即：

依據(jù)式（5），可推導(dǎo)出營商環(huán)境相對缺失情形下，制度性交易成本和企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)對創(chuàng)新部門的影響.定義函數(shù)K(e)=q(e)-eq′(e)，因q″(e)<0，有K′e(e)=q′(e)-[q′(e)+eq″(e)]>0，即函數(shù)K(e)隨e單調(diào)遞增.進(jìn)一步地，因K(e)p0，滿足[q(e)-eq′(e)]p=r(B-C) .建立函數(shù)e=θ(B,C)，該函數(shù)滿足

模型推導(dǎo)表明，創(chuàng)新部門在均衡狀態(tài)下的研發(fā)投入與制度性交易成本正相關(guān)，與創(chuàng)新激勵(lì)負(fù)相關(guān)，即營商環(huán)境相對缺失導(dǎo)致的制度性交易成本越高、創(chuàng)新激勵(lì)越低，研發(fā)投入的準(zhǔn)入門檻就越高.這也說明，優(yōu)化營商環(huán)境有助于降低制度性交易成本、提高企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)，進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新水平.

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 實(shí)證模型

為驗(yàn)證上述理論模型，本文基于中國2010—2019年31個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）自治區(qū)數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)方法評估營商環(huán)境對地區(qū)創(chuàng)新的影響.回歸方程設(shè)計(jì)如下：

模型（7）中：i和t分別表示省份和年份；被解釋變量INNO為地區(qū)創(chuàng)新水平；BE為營商環(huán)境；CVs是控制變量的合集；γi和ηt分別為控制了隨時(shí)間和省份變動的因素；ε為隨機(jī)誤差項(xiàng).

3.2 變量定義

被解釋變量：地區(qū)創(chuàng)新（INNO）.專利作為一個(gè)國家或地區(qū)創(chuàng)新資源最富價(jià)值的部分，是衡量一國或地區(qū)的科技創(chuàng)新的重要標(biāo)志.本文以單位GDP的專利授權(quán)量（專利授權(quán)量/GDP）衡量地區(qū)創(chuàng)新，其好處是可以有效避免因地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模導(dǎo)致專利授權(quán)量的異質(zhì)性問題.專利授權(quán)量源于國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào).

解釋變量：營商環(huán)境（BE）.營商環(huán)境最初源于2002年世界銀行的“Doing Business”項(xiàng)目調(diào)查，其內(nèi)容包括企業(yè)申請開設(shè)、辦理許可、獲取信貸、執(zhí)行合同等方面遵循法規(guī)政策所需要的成本總和.但該調(diào)查報(bào)告僅提供少數(shù)城市的數(shù)據(jù)，并不能完整刻畫我國所有地區(qū)的營商環(huán)境狀況.中國人民大學(xué)國家發(fā)展和戰(zhàn)略研究院所發(fā)布的《中國城市政商關(guān)系排行榜》是衡量營商環(huán)境的另一重要指標(biāo)，但其數(shù)據(jù)始于2017年，不能覆蓋本文的研究區(qū)間.有鑒于此，本文采用與相關(guān)研究一致的做法，使用王小魯?shù)龋?7］編制的中國各地區(qū)市場化總指數(shù)衡量營商環(huán)境.該數(shù)據(jù)截至2016年，本文假設(shè)2016年后各省份該指數(shù)的值分別與2016年相同，同樣數(shù)據(jù)處理方式有李文貴和余明桂［18］.以地區(qū)市場化進(jìn)程得分表征營商環(huán)境是基于兩者的評價(jià)指標(biāo)有諸多相似之處，且各地區(qū)市場化指數(shù)與營商環(huán)境得分具有明顯的正相關(guān)性［10］.

控制變量設(shè)置如下：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）以人均生產(chǎn)總值的自然對數(shù)衡量；產(chǎn)業(yè)集聚（INDU）用工業(yè)產(chǎn)出與GDP的比值衡量；稅收負(fù)擔(dān)（TR）以地區(qū)稅收收入與地區(qū)GDP的比值衡量；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（FS）以固定資產(chǎn)投資與地區(qū)GDP的比值衡量；人口密度（HUM）為地區(qū)年底人口數(shù)與地區(qū)面積的比值衡量；對外開放水平（OPEN）用外商投資總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值衡量；科技財(cái)政支出（TECH）用科技財(cái)政支出占一般預(yù)算支出的比值衡量.表1報(bào)告了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì).INNO的均值為2.617，最小值為0.207，最大值為8.208，表明少數(shù)省份的創(chuàng)新水平較高.BE的均值為6.298，最大值為10，最小值為-0.23，意味著不同省份的營商環(huán)境存在較大差異.其他變量不再贅述.

表1 描述性統(tǒng)計(jì)Tab.1 Descriptive statistics

4 實(shí)證分析

4.1 基準(zhǔn)回歸

本文采用時(shí)間和省份固定效應(yīng)模型，考察營商環(huán)境對地區(qū)創(chuàng)新的影響.表2第（1）列中，主要解釋變量營商環(huán)境（BE）的系數(shù)為0.536，且在1%的置信水平上顯著，這表明營商環(huán)境在一定程度上能夠促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新，營商環(huán)境每改善一個(gè)單位，地區(qū)創(chuàng)新水平將提高0.538個(gè)單位.究其原因，是因?yàn)閮?yōu)化營商環(huán)境為市場主體降低了以經(jīng)營許可、行政審批為代表的制度性交易成本，使得科技創(chuàng)新項(xiàng)目內(nèi)部的收益與成本形成一種新的均衡狀態(tài).以制度變革帶動市場創(chuàng)新，才能滿足市場轉(zhuǎn)型升級階段的發(fā)展需要，地區(qū)創(chuàng)新水平得以提升.正如《優(yōu)化營商環(huán)境條例》所指出，“國家持續(xù)深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革……，切實(shí)降低制度性交易成本，更大激發(fā)市場活力和社會創(chuàng)造力”.

表2 基準(zhǔn)回歸：營商環(huán)境與地區(qū)創(chuàng)新Tab.2 Benchmark regression：business environment and regional innovation

4.2 分樣本回歸

本文將總樣本進(jìn)一步劃分為東部和中西部地區(qū)兩部分，進(jìn)一步探討營商環(huán)境的區(qū)域創(chuàng)新差異.表2匯報(bào)了分樣本回歸結(jié)果，東部地區(qū)和中西部地區(qū)的營商環(huán)境系數(shù)分別為1.103 和0.186，且均通過了顯著性檢驗(yàn).即營商環(huán)境每提升一個(gè)單位，東部地區(qū)和中西部地區(qū)的創(chuàng)新水平將提升1.103和0.186個(gè)單位，表明優(yōu)化營商環(huán)境有助于提升東部地區(qū)和中西部地區(qū)的創(chuàng)新水平.進(jìn)一步對比發(fā)現(xiàn)，這一作用機(jī)制對東部地區(qū)更為明顯，這與現(xiàn)有大多數(shù)研究相一致［19］.中國市場化改革在空間上表現(xiàn)為由東部沿海地區(qū)向中西部內(nèi)陸地區(qū)逐步推進(jìn)，使得不同地區(qū)的市場環(huán)境存在較大的差異.相較中西部地區(qū)而言，東部地區(qū)憑借區(qū)位條件及改革開放的制度紅利，立足于基礎(chǔ)設(shè)施、金融資源等營商“硬環(huán)境”的比較優(yōu)勢，進(jìn)一步優(yōu)化營商“軟環(huán)境”，降低市場主體的制度性成本，為各種商業(yè)創(chuàng)意提供更多的實(shí)現(xiàn)機(jī)會和創(chuàng)新激勵(lì)，以更頻繁的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)活動推動市場的競爭，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)熊彼特所謂的“創(chuàng)造性破壞”［20］.當(dāng)然，這并不意味著營商環(huán)境建設(shè)對中西部地區(qū)不重要.中西部地區(qū)存在土地資源、勞動力成本等資源稟賦優(yōu)勢，充分借鑒東部沿海地區(qū)優(yōu)化營商環(huán)境的先行經(jīng)驗(yàn)，建設(shè)符合自身發(fā)展規(guī)律的經(jīng)營環(huán)境，以實(shí)現(xiàn)地區(qū)創(chuàng)新的“俱樂部收斂”.

4.3 子環(huán)境回歸

高效的政務(wù)環(huán)境能夠降低企業(yè)的制度性交易成本，提升市場主體的創(chuàng)新激勵(lì).政務(wù)環(huán)境包括行政效率、市場準(zhǔn)入等一系列營商環(huán)境要素.在行政效率方面，推動地方政府職能向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，通過提高稅收服務(wù)質(zhì)量、營造親清政商關(guān)系等方式提高政府服務(wù)水平，通過簡化投資審批流程、精簡工商登記制度、持續(xù)行政審批制度改革等方式降低制度性交易成本，從而促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新.在市場準(zhǔn)入方面，優(yōu)化營商環(huán)境意味著市場管制措施的放松，能夠?yàn)槠髽I(yè)營造靈活寬松的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，有效推動市場的公平競爭程度，增強(qiáng)企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性.

法治環(huán)境是市場經(jīng)濟(jì)管理趨向制度化、規(guī)范化所不可或缺的客觀基礎(chǔ)，其通過解決創(chuàng)新外部性和代理問題，進(jìn)而對地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展起著維護(hù)、保障、促進(jìn)的作用.科技創(chuàng)新的正外部性，導(dǎo)致研發(fā)資源壟斷和信息不對稱等市場失靈的存在.完善的法治環(huán)境可以降低研發(fā)初期的市場風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，是有效保障投資者的合法權(quán)益，進(jìn)而推動地區(qū)創(chuàng)新的重要因素.此外，代理問題的存在也使得市場創(chuàng)新低于均衡水平.不完善的法治環(huán)境為企業(yè)管理者潛在的套利行為提供更多可能，管理者會出于自身利益最大化而產(chǎn)生短視傾向，從而減少企業(yè)長期發(fā)展的創(chuàng)新投入.

總的來看，積極營商環(huán)境的創(chuàng)新效應(yīng)具體表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，地方政府完善行政效率、市場準(zhǔn)入等政務(wù)環(huán)境，有助于降低制度性交易成本，使得資源向技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)一步傾斜；另一方面，完善的法治環(huán)境能夠降低科技創(chuàng)新的外部性和代理問題，有效保障投資者的合法權(quán)益，提升地區(qū)創(chuàng)新績效.借鑒何冰和劉鈞霆［21］的研究，本文以“政府與市場的關(guān)系”得分衡量政務(wù)子環(huán)境（Gov），以“市場中介組織的發(fā)育和法治環(huán)境”得分衡量法治子環(huán)境（Law），對上述分析進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn).數(shù)據(jù)來源于王小魯?shù)染幹频摹吨袊质》菔袌龌笖?shù)報(bào)告（2016）》（鑒于市場化指數(shù)報(bào)告（2018）的二級指標(biāo)僅有排名未有具體得分值，子環(huán)境使用2016版本，數(shù)據(jù)處理方法與上文相同）.表2 展示了回歸結(jié)果，政務(wù)子環(huán)境和法治子環(huán)境的系數(shù)分別是0.181 和0.270，且均通過了顯著性檢驗(yàn)，這說明良好的政務(wù)環(huán)境和法治環(huán)境均會促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展.總之，科技創(chuàng)新離不開市場機(jī)制的有效發(fā)揮，同時(shí)也需要政務(wù)環(huán)境支持和法治環(huán)境保障.

4.4 內(nèi)生性問題

盡管本文控制了大量特征變量以及進(jìn)一步控制了隨時(shí)間、地區(qū)變動的因素，但仍可能遺漏重要解釋變量.此外，營商環(huán)境與地區(qū)創(chuàng)新可能存在互為因果的關(guān)系，如隨著地區(qū)創(chuàng)新力的提升，地方政府可能進(jìn)一步加強(qiáng)營商環(huán)境的建設(shè).潛在的遺漏變量和互為因果會引起內(nèi)生性問題，使得參數(shù)估計(jì)量有偏.為驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文使用工具變量法克服該內(nèi)生性問題.考慮到本文使用的省級面板數(shù)據(jù)，我們將城市行政審批中心設(shè)立時(shí)間（Time）的省級中位數(shù)作為營商環(huán)境的工具變量，變量統(tǒng)計(jì)截至2015年，中國地級市行政審批中心數(shù)據(jù)來自中山大學(xué)徐現(xiàn)祥教授團(tuán)隊(duì)的研究成果［22］.

合適的工具變量既要與解釋變量相關(guān)，又要保證有足夠的外生性.首先，行政審批制度改革正是“放管服”的核心內(nèi)容［23］，而“放管服”改革旨在構(gòu)建積極的營商環(huán)境［24］.那么行政審批中心設(shè)立的時(shí)間越早，說明該省份對建設(shè)營商環(huán)境越重視，營商環(huán)境就越好，工具變量的外生性假定得到滿足.其次，第一階段回歸的F統(tǒng)計(jì)量為195.21（大于10），證明行政審批制度改革與營商環(huán)境存在較強(qiáng)關(guān)聯(lián)，工具變量的相關(guān)性假設(shè)得到滿足.此外，本文進(jìn)一步討論工具變量的排他性約束，即工具變量只能通過營商環(huán)境對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，而不能有其他影響路徑或渠道.實(shí)際上，行政審批中心是建立政企聯(lián)系制度化的載體，其目的是為了優(yōu)化營商環(huán)境，降低企業(yè)的制度性成本，從而激發(fā)地區(qū)創(chuàng)新活力.但是否存在這樣一種可能——行政審批中心設(shè)立時(shí)間通過其他因素影響地區(qū)創(chuàng)新績效，因回歸中潛在的多重共線性問題而未能發(fā)現(xiàn)工具變量已“暗渡陳倉”？我們無法一一排除所有的可能性，但可以考慮到一些重要因素，比如設(shè)立行政審批中心是否會增加企業(yè)進(jìn)入從而影響地區(qū)創(chuàng)新？有鑒于此，我們使用2015 年省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)作為企業(yè)進(jìn)入的度量指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒.表3（1）～（3）列匯報(bào)了回歸結(jié)果，行政審批中心設(shè)立年限的確與企業(yè)進(jìn)入負(fù)相關(guān)，企業(yè)進(jìn)入與地區(qū)創(chuàng)新正相關(guān)，但當(dāng)營商環(huán)境與企業(yè)進(jìn)入數(shù)量一同作為解釋變量與地區(qū)創(chuàng)新回歸時(shí)，前者的系數(shù)顯著而后者的系數(shù)變得不顯著，這意味著企業(yè)進(jìn)入通過營商環(huán)境而間接影響地區(qū)創(chuàng)新，那么行政審批中心設(shè)立時(shí)間對企業(yè)進(jìn)入的影響仍可歸因于營商環(huán)境的影響.簡而言之，行政審批中心設(shè)立對地區(qū)創(chuàng)新的影響，仍是通過行政審批中心—營商環(huán)境—地區(qū)創(chuàng)新發(fā)生的.由此可以認(rèn)為，行政審批中心設(shè)立時(shí)間滿足工具變量的相關(guān)性、外生性和排他性要求.

表3（4）列為第一階段回歸結(jié)果.Time的系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，說明行政審批中心設(shè)立的時(shí)間越早，營商環(huán)境越好.表3（5）列為第二階段回歸結(jié)果，相關(guān)系數(shù)和顯著性水平并未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，表明內(nèi)生性問題對本文實(shí)證結(jié)果的影響有限.

表3 Ⅳ回歸：營商環(huán)境與地區(qū)創(chuàng)新Tab.3 Ⅳregression：business environment and regional innovation

5 結(jié)論與政策建議

本文以2010—2019 年中國31 個(gè)省區(qū)市為樣本，從理論和實(shí)證兩個(gè)角度探討了營商環(huán)境對地區(qū)創(chuàng)新的作用.結(jié)果表明，優(yōu)化營商環(huán)境顯著提升了地區(qū)創(chuàng)新水平，且營商環(huán)境的創(chuàng)新效應(yīng)在東部地區(qū)更為顯著.具體表現(xiàn)在政務(wù)子環(huán)境和法治子環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化，有助于降低市場主體的制度性交易成本，進(jìn)而顯著提升地區(qū)創(chuàng)新水平.本文的研究為政府提供了更具針對性的政策制定路徑，且對中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支持.基于上述實(shí)證分析結(jié)論，得到以下政策啟示：

第一，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境助力地區(qū)創(chuàng)新升級.以優(yōu)化營商環(huán)境為著力點(diǎn)，持續(xù)建設(shè)高效透明的政務(wù)環(huán)境和公平正義的法治環(huán)境，降低政策不確定性和制度性交易成本，激活市場經(jīng)營活力和創(chuàng)新能力.一方面，優(yōu)化營商環(huán)境的關(guān)鍵在于提供一個(gè)高效、便捷、穩(wěn)定的政務(wù)環(huán)境，使市場主體形成穩(wěn)定的預(yù)期，如此才能使得企業(yè)敢于投資、勇于創(chuàng)新.而對可預(yù)期的政策環(huán)境最具破壞性的莫過于“朝令夕改”，對此，應(yīng)注重政府公信力的建設(shè)，避免政策短期流變，尤其要減少主政官員更替時(shí)的“新官不理舊賬”現(xiàn)象.另一方面，地方政府應(yīng)把產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為法治環(huán)境建設(shè)的重點(diǎn)，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使“恒產(chǎn)者有恒心”.在嚴(yán)格執(zhí)法的前提下，樹立謙抑、審慎、善意的司法理念，降低執(zhí)法對企業(yè)合法經(jīng)營的負(fù)面影響，并積極暢通訴求表達(dá)渠道，使企業(yè)家精神得以有效發(fā)揮.在立法層面，應(yīng)建立起門類齊全、符合國際通行準(zhǔn)則的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，確保公共利益與創(chuàng)新激勵(lì)兼得.在執(zhí)法層面，建立知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與刑事司法、公安、海關(guān)的協(xié)同治理機(jī)制，針對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)易發(fā)區(qū)域、重點(diǎn)區(qū)域開展定期專項(xiàng)審查行動.應(yīng)建立起行政執(zhí)法與司法保護(hù)這兩條路徑優(yōu)勢互補(bǔ)、有機(jī)銜接的產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，推動國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化.

第二，考慮到我國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的特征，營商環(huán)境建設(shè)也應(yīng)注意區(qū)域結(jié)構(gòu)化差異.對于中西部地區(qū)而言，應(yīng)充分借鑒東部地區(qū)營商環(huán)境建設(shè)的先行經(jīng)驗(yàn)，積極探索地區(qū)特征與政策適用性與東部沿海地區(qū)的差異，建設(shè)符合自身發(fā)展特色的營商環(huán)境.依托中西部地區(qū)存在一定比較優(yōu)勢的資源稟賦，通過更精準(zhǔn)的轉(zhuǎn)移支付、產(chǎn)業(yè)扶持等政策為成長型市場主體提供支持，并基于制度供給側(cè)改革建立更具開放性、包容性的營商環(huán)境，用良好的“軟環(huán)境”承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，讓營商環(huán)境成為中西部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的新動力.對于東部地區(qū)而言，在持續(xù)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化市場在資源配置中的決定性作用，以激發(fā)市場活力和社會創(chuàng)造力.尤其在完善市場退出機(jī)制方面，東部地區(qū)應(yīng)淘汰“僵尸企業(yè)”“三高一低”企業(yè)，為產(chǎn)品高端化、產(chǎn)業(yè)高級化發(fā)展建立制度基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理流動和配置.