新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展困境和政策支持路徑

左韜

摘要：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，但是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在發(fā)展過程中受到了一些因素的制約，例如法律規(guī)范的缺位、難以擺脫的體制束縛、政策支持的欠缺等。為了促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步發(fā)展，應(yīng)當(dāng)完善相關(guān)的法律法規(guī)、加強(qiáng)科技管理體制改革、完善激勵(lì)政策體系并降低資源配置中心化的顯著性，從而促進(jìn)我國(guó)科技的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：新型研發(fā)機(jī)構(gòu);發(fā)展困境;政策支持

前言：

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)逐漸成為科技創(chuàng)新的主要力量，需要綜合分析新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展困境并針對(duì)其發(fā)展現(xiàn)狀提供一定的政策支持，為科技創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

1.新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特征與內(nèi)生優(yōu)勢(shì)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是企事業(yè)單位、研究機(jī)構(gòu)與研究院所深度融合形成的研發(fā)機(jī)構(gòu)，其運(yùn)行導(dǎo)向是市場(chǎng)需求、運(yùn)作形式是企業(yè)化形式，具有獨(dú)立核算、投管分離、自負(fù)盈虧等特點(diǎn)。從宏觀角度看，相比于傳統(tǒng)的科研院所，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有無編制、無主管部門、無行政級(jí)別、無財(cái)政撥款等特點(diǎn)，所以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有自負(fù)盈虧的能力以及較為成熟的市場(chǎng)化機(jī)制。從微觀角度來看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有企業(yè)化的組織管理模式、市場(chǎng)化的組織目標(biāo)定位，為研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力奠定了保障。

1.1企業(yè)化的組織管理機(jī)制

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的標(biāo)志性特征就是企業(yè)化運(yùn)作，研發(fā)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)技術(shù)研發(fā)的需求與產(chǎn)品應(yīng)用的需求靈活應(yīng)用項(xiàng)目化管理手段。在發(fā)展過程中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅需要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，也需要打破傳統(tǒng)的管理模式，優(yōu)化組織管理制度。第一，優(yōu)化決策機(jī)制。在政府的引導(dǎo)下，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可以設(shè)置懂事會(huì)、理事會(huì)以及監(jiān)事會(huì)，形成理事化的組織架構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也具有多主體協(xié)同、多目標(biāo)并存等特點(diǎn)，所以需要確保決策機(jī)制能夠平衡各方利益。第二，優(yōu)化激勵(lì)機(jī)制。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅需要實(shí)行合同制、動(dòng)態(tài)考核制、末位淘汰制等制度，也需要構(gòu)建創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，從而激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新意識(shí)。例如，可以實(shí)施研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)利益雙掛鉤的激勵(lì)機(jī)制，利用技術(shù)股權(quán)化方式分享成果、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，將壓力轉(zhuǎn)變?yōu)閯?dòng)力。第三，需要優(yōu)化科研管理機(jī)制?？蒲袡C(jī)構(gòu)需要構(gòu)建目標(biāo)一致的研發(fā)管理機(jī)制，及時(shí)調(diào)整研究方向，也需要加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的管理力度，積極申請(qǐng)創(chuàng)新成果專利。

1.2市場(chǎng)化的組織目標(biāo)定位

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵動(dòng)力是市場(chǎng)化與彈性化的利益關(guān)系。因此，在成立初期新型研發(fā)機(jī)構(gòu)就需要鎖定市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)這一目標(biāo)，根據(jù)市場(chǎng)的資源配置情況明確機(jī)構(gòu)的研發(fā)任務(wù)與研發(fā)方向。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅需要注重科研成果，也需要通過企業(yè)孵化、衍生企業(yè)等方式促進(jìn)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

1.3多元化的項(xiàng)目投入與運(yùn)行模式

傳統(tǒng)的科研機(jī)構(gòu)主要是以政府為投入為主，而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織投入模式具有多元化的特點(diǎn)。對(duì)于新型科研機(jī)構(gòu)來說，其投資主體不僅可以是政府部門、科研院所，也可以是高校、企業(yè)等組織。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展早期，技術(shù)創(chuàng)新具有創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)性、收益外溢性以及公益性等特點(diǎn)，所以社會(huì)資本投資的意愿不太強(qiáng)烈。因此，在構(gòu)建新型科研機(jī)構(gòu)時(shí)需要充分發(fā)揮政府公共財(cái)政支持的作用，引導(dǎo)社會(huì)組織投資。在發(fā)展中后期，新型科研機(jī)構(gòu)可以接受一定的政府資助，但也需要吸引多元化的投資，從而滿足研發(fā)需求。

2.新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展困境

2.1法律法規(guī)不完善

近年來出現(xiàn)了大量的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，但是并沒有針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)制定高位階的法律規(guī)范，導(dǎo)致法律規(guī)范缺位，在一定程度上阻礙了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。法律規(guī)范的缺位導(dǎo)致無法快速統(tǒng)一新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的界定與認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，也無法快速梳理新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與政府之間的關(guān)系。

2.2體制束縛力較強(qiáng)

現(xiàn)有的科技體制并不能促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，例如新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的全部收益都需要上繳國(guó)庫，導(dǎo)致研發(fā)人員的薪資待遇比較差，降低了研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)的積極性。同時(shí)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展會(huì)受到傳統(tǒng)的人事管理制度、行政管理制度的約束。

2.3缺乏政策支持

政策支持欠缺主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，分別是政策支持力度小、政策支持方式錯(cuò)位等。第一，政策支持力度小。政府部門會(huì)對(duì)國(guó)有科研機(jī)構(gòu)提供更多的政策支持，但是對(duì)體制外的研發(fā)機(jī)構(gòu)提供的政策支持相對(duì)較少，也沒有構(gòu)建完善的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策扶持體系，缺乏普適性的扶持政策，導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)缺乏人才支持與資金支持。第二，政策支持方式錯(cuò)位。政府主要是通過稅收優(yōu)惠、財(cái)政專項(xiàng)資金補(bǔ)助以及土地使用優(yōu)先審批等方式為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展提供支持【1】。雖然增強(qiáng)了政策支持的多樣性，但是也出現(xiàn)了政策支持方式錯(cuò)位的情況，無法完全滿足新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展需求。

2.4發(fā)展不均衡

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展息息相關(guān)，在建設(shè)初期，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要獲取政府部門提供的資金與資源。雖然新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的目標(biāo)定位具有市場(chǎng)化的特點(diǎn)，但是這也導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)市場(chǎng)逐利性的情況。無論是政府進(jìn)行資源配置還是市場(chǎng)進(jìn)行資源配置都會(huì)導(dǎo)致資源配置中心化，導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展不均衡。例如，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展依賴當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，所以經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展較慢。

3.新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策支持路徑

3.1完善相關(guān)的法律法規(guī)

第一，應(yīng)完善法律基礎(chǔ)，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生與發(fā)展提供法律保障。政府部門應(yīng)制定適應(yīng)范圍較大的法律規(guī)范，明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、法律權(quán)利義務(wù)關(guān)系、職能以及組織架構(gòu)，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的分類管理提供依據(jù)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)加大對(duì)現(xiàn)有法律的修訂力度，明確研發(fā)機(jī)構(gòu)在科技體制中的定位，賦予研發(fā)機(jī)構(gòu)獨(dú)立權(quán)利。第二，應(yīng)優(yōu)化法律規(guī)范，梳理新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與政府的關(guān)系，增強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行的獨(dú)立性。多數(shù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)仍然處于發(fā)展初期，與政府部門有十分密切的聯(lián)系，無法真正實(shí)現(xiàn)其獨(dú)立運(yùn)行，因此應(yīng)減少政府干預(yù)。

3.2加強(qiáng)科技管理體制改革

之前，科技管理體制過度注重政府的主導(dǎo)作用，但是在科技管理體制改革過程中，政府的主導(dǎo)作用不斷被弱化，且新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織投入與運(yùn)作也呈現(xiàn)出了多元化與協(xié)同化的發(fā)展趨勢(shì)。但是，政府部門所掌握的資源優(yōu)勢(shì)較多，還沒有構(gòu)建多元化的科技管理體制。為此，應(yīng)改善這一現(xiàn)狀，加大科技管理體制改革的力度。首先，政府部門應(yīng)分析企業(yè)、高校、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與研究院所等主體之間的關(guān)系，構(gòu)建多元化的管理體制【2】。其次，政府部門應(yīng)加大對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的管控力度，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)兜底。政府部門應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律加強(qiáng)科技管理體制改革，發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用。

3.3健全激勵(lì)政策體系

為了促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)完善激勵(lì)政策體系。政府部門需要完善直接性科技獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)，轉(zhuǎn)變政策支持方式，加大政策獎(jiǎng)勵(lì)力度。當(dāng)前，我國(guó)對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策支持沒有突破所有制這一界限，應(yīng)制定普適性的扶持政策，擴(kuò)大扶持政策的覆蓋范圍。例如，政府部門可以利用政府購買公共技術(shù)服務(wù)的方式為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供支持，也可以設(shè)置專門性課題基金申報(bào)項(xiàng)目，讓新型研發(fā)機(jī)構(gòu)參與到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中。其次，政府部門需要完善間接性激勵(lì)政策，充分發(fā)揮激勵(lì)政策體系的作用，賦予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更多的自主權(quán)，例如人才引進(jìn)自主權(quán)。

3.4實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展

部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)較為密集，高端技術(shù)較多，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展創(chuàng)設(shè)了良好條件，而經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)只能依靠公共性科技投資促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。為此，政府部門在配置科技財(cái)政資源時(shí)應(yīng)綜合評(píng)估經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展情況。并根據(jù)當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)布局情況為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供傾斜性政策支持，避免出現(xiàn)兩極分化的情況【3】。政府部門也需要充分發(fā)揮政策性資金的作用，利用市場(chǎng)影響科技資源的配置，使更多的科技資源流入到經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)。

結(jié)語：

在法律規(guī)范缺位、體制束縛難以擺脫、政策支持欠缺等因素的影響下，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)缺乏發(fā)展動(dòng)力，無法為科技創(chuàng)新提供有效支持。為了進(jìn)一步推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)完善相關(guān)的法律法規(guī)、加強(qiáng)科技管理體制改革、完善激勵(lì)政策體系并降低資源配置中心化的顯著性。

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基金資助：2021河南科技智庫調(diào)研課題“河南校地共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)作機(jī)理及治理策略研究”（項(xiàng)目編號(hào)：HNKJZK-2021-29C）