結(jié)果導(dǎo)向型援助及其超越

崔文星　葉江

【關(guān)鍵詞】??國際發(fā)展合作??聯(lián)合國2030年議程??全球發(fā)展倡議??話語權(quán)

【中圖分類號(hào)】?D812??????????????【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】?A

【文章編號(hào)】?1006-1568-（2022）01-0074-21

【DOI編號(hào)】?10.13851/j.cnki.gjzw.202201005

二戰(zhàn)結(jié)束后，以美國和蘇聯(lián)為中心逐漸形成了兩大對(duì)立陣營。在冷戰(zhàn)背景下，向發(fā)展中國家提供援助成為兩個(gè)超級(jí)大國為自己爭取盟友的重要手段。對(duì)于援助國來說，其合法性依據(jù)主要在于通過援助使某個(gè)受援國成功留在己方陣營，而較少關(guān)注援助在多大程度上真正促進(jìn)了受援國的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展。隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，美、蘇兩大陣營的對(duì)立不復(fù)存在，但援助國政府在制定援助預(yù)算時(shí)面臨著新的合法性危機(jī)，議會(huì)和民眾對(duì)本國進(jìn)行的大量援助并未有效改善受援國狀況提出更多批評(píng)。援助有效性（aid?effectiveness）的討論正是在此背景下興起，而對(duì)可衡量的結(jié)果的重視是討論的主要內(nèi)容。

進(jìn)入21世紀(jì)以來，聯(lián)合國千年發(fā)展目標(biāo)和2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)成為援助有效性辯論的重要參照，全球多邊和雙邊援助機(jī)構(gòu)亦開始了結(jié)果導(dǎo)向型援助新實(shí)踐。中國高度重視2030年可持續(xù)發(fā)展議程，將可持續(xù)發(fā)展議程與中國國家中長期發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行了有機(jī)結(jié)合。目前，可持續(xù)發(fā)展議程的各項(xiàng)落實(shí)工作已經(jīng)在中國全面展開。?2021年1月，國務(wù)院新聞辦公室發(fā)布了《新時(shí)代的中國國際發(fā)展合作》白皮書，強(qiáng)調(diào)中國不僅要通過自身發(fā)展，而且要通過“一帶一路”國際合作推動(dòng)聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程的落實(shí)。2021年8月，國家國際發(fā)展合作署、外交部和商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《對(duì)外援助管理辦法》，以加強(qiáng)援外工作的頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。2021年9月，習(xí)近平主席在第76屆聯(lián)大一般性辯論上的講話中首次提出了全球發(fā)展倡議。2021年10月30日，習(xí)近平主席在二十國集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人第十六次峰會(huì)第一階段會(huì)議的講話中強(qiáng)調(diào)，通過全球發(fā)展倡議加快聯(lián)合國2030年議程的落實(shí)，這標(biāo)志著中國國際發(fā)展合作與全球發(fā)展議程的對(duì)接進(jìn)入新階段。

援助有效性是發(fā)展援助在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)或人類發(fā)展方面的效力。在20世紀(jì)90年代后期，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，西方援助國的政府和援助機(jī)構(gòu)開始意識(shí)到，它們?cè)谔峁┌l(fā)展援助時(shí)所采取的不同援助方式和對(duì)受援國提出的不同要求給受援國帶來巨大的成本壓力，導(dǎo)致援助的效力降低。因此，它們開始尋求通過相互間以及與發(fā)展中國家的協(xié)調(diào)與合作來提高援助的有效性。2000年9月，在聯(lián)合國千年首腦會(huì)議上，世界各國領(lǐng)導(dǎo)人就消除貧困、饑餓、疾病、文盲、環(huán)境惡化和對(duì)婦女的歧視，商定了一套有時(shí)限的目標(biāo)，即千年發(fā)展目標(biāo)（Millennium?Development?Goals，?MDGs），實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的主要手段是發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供援助。這一目標(biāo)體系為援助者之間的政策協(xié)調(diào)提供了重要參照，援助有效性評(píng)價(jià)的國際進(jìn)程也由此開始。

2002年3月，聯(lián)合國發(fā)展融資峰會(huì)在墨西哥蒙特雷舉行，雙邊與多邊援助機(jī)構(gòu)同意擴(kuò)大援助規(guī)模并提高援助有效性。?2003年2月，在意大利羅馬召開的援助協(xié)調(diào)高層會(huì)議上通過了《關(guān)于援助協(xié)調(diào)性的羅馬宣言》（Rome?Declaration?on?Harmonization），強(qiáng)調(diào)援助重點(diǎn)要與受援國發(fā)展的優(yōu)先領(lǐng)域保持一致并加強(qiáng)援助國之間的協(xié)調(diào)。?2005年3月，在法國巴黎舉行的援助有效性高層論壇上簽署的《關(guān)于援助有效性的巴黎宣言》（Paris?Declaration?on?Aid?Effectiveness）提出了國家自主決策（ownership）、一致性（alignment）、協(xié)調(diào)性（harmonization）、成效管理（management?for?results）和相互問責(zé)（mutual?accountability）五項(xiàng)援助原則。?其中第四項(xiàng)原則強(qiáng)調(diào)需要加強(qiáng)對(duì)援助實(shí)效與成果的測量，使援助能夠切實(shí)促進(jìn)受援國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2008年，第三屆援助高層論壇在加納首都阿克拉舉行，會(huì)議通過的《阿克拉行動(dòng)議程》（Accra?Agenda?for?Action）在認(rèn)可南南發(fā)展合作價(jià)值的同時(shí)也更加關(guān)注發(fā)展結(jié)果。?2011年11月，在韓國釜山舉辦的第四屆援助有效性高層論壇上通過的《釜山宣言》（Busan?Partnership?for?Effective?Development?Cooperation）正式提出國際援助政策的關(guān)注點(diǎn)應(yīng)從援助有效性轉(zhuǎn)向發(fā)展有效性。結(jié)果導(dǎo)向型援助（results-based?aid）模式就是在這一背景下在一些西方國家和多邊援助機(jī)構(gòu)中發(fā)展起來，并日益受到中國學(xué)界的關(guān)注。

“聚焦于結(jié)果”（results-focus）曾是圍繞援助所進(jìn)行的辯論的重要維度。例如，委托—代理（principal-agent）分析框架就將援助直接與績效和結(jié)果相聯(lián)系，威廉·伊斯特利（William?Easterly）在《白人的負(fù)擔(dān)》（The?White?Man’s?Burden）一書中就有相關(guān)分析。還有一些理論、概念和方法也與“結(jié)果”相關(guān)。例如，自20世紀(jì)90年代末以來關(guān)于國家選擇（country?selectivity）的討論也隱含著聚焦“結(jié)果”，其背后的理念是對(duì)那些表現(xiàn)良好的國家予以獎(jiǎng)勵(lì)，并激勵(lì)它們表現(xiàn)得更好。?此外，為援助附加條件也直接涉及對(duì)政策實(shí)施與改革結(jié)果的激勵(lì)。

對(duì)援助結(jié)果的重視雖然由來已久，但對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助這一新援助方式的深入研究則主要是在2011年釜山援助有效性高級(jí)別論壇之后，在國際發(fā)展話語從援助有效性向發(fā)展有效性轉(zhuǎn)變的背景下逐漸興盛起來。在這次論壇之后，德國發(fā)展研究所（Deutsches?Institut?für?Entwicklungspolitik，?DIE）的一批研究人員開始對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助進(jìn)行專門研究。這些研究主要是基于國際組織在非洲國家的相關(guān)項(xiàng)目，重點(diǎn)關(guān)注教育、衛(wèi)生與治理。斯蒂芬·克林格貝爾（Stephan?Klingebiel）對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助方式的局限性進(jìn)行了分析。?阿曼達(dá)·梅麗娜·格里特納（Amanda?Melina?Grittner）對(duì)衛(wèi)生部門結(jié)果導(dǎo)向型融資進(jìn)行了研究。?莎拉·霍爾扎普菲（Sarah?Holzapfel）與海納·賈納斯（Heiner?Janus）對(duì)教育部門中結(jié)果導(dǎo)向方式的指標(biāo)進(jìn)行了歸納。?海納·賈納斯和莎拉·霍爾扎普菲對(duì)農(nóng)業(yè)部門中結(jié)果導(dǎo)向方式所面臨的挑戰(zhàn)與教訓(xùn)進(jìn)行了總結(jié)。?海納·賈納斯和尼爾斯·凱澤（Niels?Keijzer）對(duì)坦桑尼亞結(jié)果導(dǎo)向型援助項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)進(jìn)行了分析。?除了德國發(fā)展研究所，英國、荷蘭以及一些國際組織的研究人員也對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助進(jìn)行了研究。馬克·皮爾森（Mark?Pearson）對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助概念進(jìn)行了分析，并探討了其是否促進(jìn)了結(jié)果的實(shí)現(xiàn)。?朱里安·圖嫩（Jurrien?Toonen）等以馬里和加納作為案例，對(duì)衛(wèi)生領(lǐng)域中結(jié)果導(dǎo)向型融資進(jìn)行了研究。?美洲開發(fā)銀行則通過來自薩爾瓦多衛(wèi)生部門的證據(jù)對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助是否比傳統(tǒng)援助更有效這一問題進(jìn)行了分析。?世界銀行對(duì)教育領(lǐng)域中結(jié)果導(dǎo)向型融資進(jìn)行了研究，并對(duì)這種融資方式對(duì)加強(qiáng)世界銀行系統(tǒng)所發(fā)揮的作用進(jìn)行了分析。

隨著中國日益深度參與全球發(fā)展治理，國內(nèi)學(xué)者在對(duì)援助有效性和發(fā)展有效性的討論中也更聚焦結(jié)果。李小云對(duì)西方援助有效性戰(zhàn)略為何走向無效進(jìn)行了分析，認(rèn)為援助主體、對(duì)象、機(jī)構(gòu)和領(lǐng)域的碎片化是影響援助效果的重要原因。?張海冰認(rèn)為中國對(duì)非洲的援助是一種發(fā)展引導(dǎo)型援助，以發(fā)展的有效性作為衡量援助是否有效的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，這一點(diǎn)不同于巴黎俱樂部所推崇的援助有效性概念。?黃梅波構(gòu)建了援助有效性和發(fā)展有效性相結(jié)合的國際發(fā)展援助質(zhì)量評(píng)價(jià)框架，利用該框架對(duì)中國對(duì)外援助效果進(jìn)行評(píng)估。

總體而言，國內(nèi)學(xué)者在關(guān)于發(fā)展有效性的討論中加強(qiáng)了對(duì)援助效果和結(jié)果的研究，西方學(xué)界和政策界則對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助的概念、原因、效果等基本問題從不同的領(lǐng)域和視角并結(jié)合不同的國家案例進(jìn)行了初步探討。

與結(jié)果導(dǎo)向型援助相對(duì)應(yīng)的是過程導(dǎo)向型援助。過程導(dǎo)向型援助是以投入（如提供了多少資金）和進(jìn)展（如建成了多少所學(xué)校）為導(dǎo)向。與此相對(duì)應(yīng)，對(duì)援助效果的衡量也通常是根據(jù)投入或進(jìn)展指標(biāo)來進(jìn)行，例如，受援國是否增加了教育預(yù)算，是否出臺(tái)了教育改革政策。這種援助評(píng)估方法主要關(guān)注的是受援國的活動(dòng)，但并不確定預(yù)期結(jié)果是否能夠?qū)崿F(xiàn)。例如，預(yù)算增加和教育改革政策的出臺(tái)是否實(shí)際促進(jìn)了入學(xué)人數(shù)的上升和教育質(zhì)量的提升。如果結(jié)果得以實(shí)現(xiàn)，其與援助活動(dòng)間是否存在因果關(guān)系。?這些都是過程導(dǎo)向型援助難以回答的問題。結(jié)果導(dǎo)向型援助力圖彌補(bǔ)傳統(tǒng)援助方式的不足。

結(jié)果導(dǎo)向型援助致力于在援助活動(dòng)開始之前確定可以衡量和量化的與發(fā)展援助活動(dòng)直接相關(guān)的結(jié)果目標(biāo)，援助國與受援國在合同中確定促使結(jié)果目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的激勵(lì)措施，即援助的實(shí)施與結(jié)果目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況相掛鉤。?援助國與受援國事先就結(jié)果的“單價(jià)”（Unit?Price）達(dá)成一致，例如，受援國每有一名學(xué)生通過期末考試，援助方將會(huì)提供多少援助，但援助方并不參與援助項(xiàng)目的具體實(shí)施。結(jié)果導(dǎo)向型援助在援助支付和發(fā)展結(jié)果的實(shí)現(xiàn)之間建立了聯(lián)系，旨在消除以投入為導(dǎo)向的援助方式的弊端，如沒有明確的結(jié)果證據(jù)、援助交易成本高、大量使用援助方的執(zhí)行能力而繞過受援國國家系統(tǒng)等。

結(jié)果導(dǎo)向型援助主要基于三個(gè)假設(shè)。第一，由于強(qiáng)有力的激勵(lì)措施，結(jié)果導(dǎo)向型援助可以促進(jìn)受援國在主要結(jié)果目標(biāo)方面取得進(jìn)展。第二，結(jié)果導(dǎo)向型援助降低了援助的交易成本，因?yàn)樗枰膱?bào)告流程較少，而且受援國的國內(nèi)系統(tǒng)在很大程度上得到更好的利用。第三，受援國對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助的計(jì)劃制定和政策實(shí)施有很強(qiáng)的自主權(quán)，而且援助國和受援國之間的責(zé)任分工也更加明確。

結(jié)果導(dǎo)向型援助在具體實(shí)施過程中主要包括三個(gè)步驟。第一步是援助國與受援國簽訂發(fā)展合作合同。第二步是開展實(shí)現(xiàn)結(jié)果目標(biāo)所需的活動(dòng)（受援國負(fù)責(zé)整個(gè)實(shí)施過程）。第三步是對(duì)結(jié)果目標(biāo)的進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)估（通常由第三方完成）。

“結(jié)果”通常被定義為“投入”（input）和“活動(dòng)”（activity）的直接和間接影響，可以劃分為不同的層級(jí)?！爱a(chǎn)出”（output）通常是技術(shù)層面的結(jié)果，如新建的學(xué)校;“產(chǎn)出”可能會(huì)導(dǎo)致下一層級(jí)的結(jié)果是“成果”（outcome），如因有了新的學(xué)校設(shè)施而使兒童入學(xué)率提高;最具雄心的結(jié)果層級(jí)是“影響”（impact），如因教育成果改善而帶來的減貧效應(yīng)。

對(duì)目標(biāo)結(jié)果的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行衡量需要使用指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)展援助委員會(huì)（Development?Assistance?Committee，?DAC）將指標(biāo)定義為“定量或定性因素或變量，提供衡量成就的簡單可靠手段，反映與干預(yù)有關(guān)的變化或幫助評(píng)估發(fā)展行動(dòng)者的表現(xiàn)”。在所有類型的發(fā)展計(jì)劃中都會(huì)使用指標(biāo)對(duì)實(shí)施過程進(jìn)行管理并對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行報(bào)告。

在結(jié)果導(dǎo)向型援助中，指標(biāo)被專門用于決定所支付資金的數(shù)額。雖然所有發(fā)展干預(yù)都需要某種形式的證據(jù)，如資金支出的文件證據(jù)來確定援助的支付，但結(jié)果導(dǎo)向型援助通過與支付掛鉤的指標(biāo)（Disbursement-Linked?Indicators，?DLIs）將資金撥付與預(yù)先確定的目標(biāo)或結(jié)果直接相聯(lián)。與支付掛鉤的指標(biāo)有三種分類方法。

第一種分類是“進(jìn)程指標(biāo)”與“結(jié)果指標(biāo)”。與支付掛鉤的指標(biāo)可以根據(jù)結(jié)果的不同層級(jí)來進(jìn)行界定。結(jié)果導(dǎo)向型援助的影響鏈條始于“投入”，然后是為實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)所開展的“活動(dòng)”，“投入”和“活動(dòng)”有助于“結(jié)果”的實(shí)現(xiàn)。?“結(jié)果”又有三個(gè)層級(jí)：直接的“產(chǎn)出”、短期和中期的“成果”以及長期的“影響”?！巴度搿敝笜?biāo)用來衡量所使用的財(cái)務(wù)、人力和物力資源，如分配給教育計(jì)劃的預(yù)算?！盎顒?dòng)”指標(biāo)衡量所采取的行動(dòng)或所開展的工作，如舉辦教師培訓(xùn)研討會(huì)的數(shù)量?！爱a(chǎn)出”指標(biāo)用來衡量發(fā)展干預(yù)所產(chǎn)生的產(chǎn)品、資本品和服務(wù)，如接受過培訓(xùn)的教師人數(shù)。“成果”指標(biāo)用來衡量干預(yù)的短期和中期效果，如學(xué)生學(xué)習(xí)成績的改善?！坝绊憽敝笜?biāo)用來衡量干預(yù)的長期效果，如青年就業(yè)率的增加。

第二種分類是“直接指標(biāo)”和“間接指標(biāo)”?！爸苯又笜?biāo)”指發(fā)展的主體，?如接種疫苗的兒童人數(shù)是兒童疫苗接種計(jì)劃“產(chǎn)出”層面的直接衡量指標(biāo)?！伴g接指標(biāo)”衡量與結(jié)果本身有所不同，但仍然可以很好地描述結(jié)果的實(shí)現(xiàn)程度，?如家庭資產(chǎn)和住房情況通常用作家庭生活水平的間接衡量標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)收集“直接指標(biāo)”的數(shù)據(jù)困難、成本高昂或不可行時(shí)，就會(huì)更多使用“間接指標(biāo)”。在發(fā)展中國家，如果收入、支出和消費(fèi)等生活水平的直接衡量標(biāo)準(zhǔn)難以收集或收集成本高昂，“間接指標(biāo)”就特別有用。

第三種分類是“定量指標(biāo)”和“定性指標(biāo)”?！岸恐笜?biāo)”是通過客觀或可獨(dú)立驗(yàn)證的數(shù)值（如絕對(duì)值、百分比、比率等）對(duì)結(jié)果進(jìn)行衡量，如接受培訓(xùn)的教師人數(shù)、受益于衛(wèi)生條件改善的人數(shù)、每日生活費(fèi)不足1.25美元的人口比例、每一千名活產(chǎn)嬰兒中五歲以下兒童死亡率等。然而，并非所有現(xiàn)象和結(jié)果都可以量化，如促進(jìn)民主、善治或機(jī)構(gòu)能力建設(shè)的干預(yù)措施其結(jié)果往往是定性的，因此通?？梢酝ㄟ^定性指標(biāo)來衡量，如法律是否已獲通過或是否已建立機(jī)構(gòu)，受益人對(duì)服務(wù)的評(píng)價(jià)是優(yōu)秀、滿意還是不滿意。

對(duì)與支付掛鉤指標(biāo)的適用性進(jìn)行評(píng)估通常采用“聚焦于結(jié)果”“與受援方努力相關(guān)”“需財(cái)政激勵(lì)”“可衡量驗(yàn)證”“考慮意想不到的后果”等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。一是更加注重結(jié)果是結(jié)果導(dǎo)向型援助的主要目標(biāo)之一，與支付掛鉤的指標(biāo)應(yīng)聚焦于對(duì)三個(gè)層級(jí)上結(jié)果目標(biāo)的衡量。二是當(dāng)援助撥付與指標(biāo)掛鉤時(shí)，這些指標(biāo)應(yīng)衡量那些因受援方努力而產(chǎn)生的變化。三是在財(cái)政激勵(lì)方面必須為在指標(biāo)方面取得的進(jìn)展進(jìn)行定價(jià)，以及確定是否為額外的單位進(jìn)展進(jìn)行增量撥款。四是當(dāng)支付與結(jié)果掛鉤時(shí)，這些結(jié)果必須是可衡量和可獨(dú)立驗(yàn)證的，這樣才能確保其可信度。五是指標(biāo)的設(shè)定要考慮意想不到的后果并注意避免激勵(lì)扭曲。例如，當(dāng)及格率指標(biāo)被用于確定援助撥付時(shí)，受援方有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)把精力放在幫助那些最接近及格門檻的學(xué)生，而忽視那些距離及格線較遠(yuǎn)的學(xué)生。

世界銀行資助的坦桑尼亞“教育中的重大成果計(jì)劃”（Big?Results?Now?in?Education?Program，?BRNEd），是教育部門中第一個(gè)結(jié)果導(dǎo)向型援助的試點(diǎn)計(jì)劃。該計(jì)劃始于2014年，其目標(biāo)是提高坦桑尼亞中小學(xué)的教育質(zhì)量，其衡量指標(biāo)包括：全國二年級(jí)學(xué)生的閱讀平均成績、全國二年級(jí)學(xué)生的平均算術(shù)成績、中小學(xué)暗訪期間在教室里發(fā)現(xiàn)的老師百分比等。?這一項(xiàng)目的一個(gè)顯著特點(diǎn)是與坦桑尼亞國家改革議程中“立即實(shí)現(xiàn)重大成果”（Big?Results?Now，?BRN）倡議緊密聯(lián)系并保持一致。

該倡議聚焦于包括教育部門在內(nèi)的六個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域，致力于在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)可衡量的目標(biāo)，表現(xiàn)出較強(qiáng)的結(jié)果導(dǎo)向特點(diǎn)。世界銀行對(duì)此表現(xiàn)出濃厚興趣并在五年內(nèi)（2014—2018年）出資1.22億美元，共設(shè)立了16個(gè)與支付掛鉤的指標(biāo)對(duì)進(jìn)展進(jìn)行監(jiān)測與評(píng)估（見表1）。

資料來源：Sarah Holzapfel and Heiner Janus， “Improving Education Outcomes by Linking Payments to Results： An Assessment of Disbursement-linked Indicators in five Results-based Approaches，” German Development Institute， 2015， 2015。

從“聚焦于結(jié)果”標(biāo)準(zhǔn)看，與支付掛鉤的指標(biāo)分布在結(jié)果鏈條中的投入、活動(dòng)、產(chǎn)出和成果四個(gè)層級(jí)。大多數(shù)指標(biāo)對(duì)制定預(yù)算、生成報(bào)告等活動(dòng)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，唯一的成果指標(biāo)對(duì)閱讀、寫作和算術(shù)方面的改進(jìn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。從“與受援方努力相關(guān)”標(biāo)準(zhǔn)看，這些指標(biāo)的改善與政府部門控制范圍內(nèi)的活動(dòng)密切相關(guān)，因此，11個(gè)指標(biāo)針對(duì)中央政府部門的行動(dòng)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，5個(gè)指標(biāo)針對(duì)向?qū)W校提供資金和教師的地方政府的行動(dòng)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。從“財(cái)政激勵(lì)”標(biāo)準(zhǔn)看，支付要么基于達(dá)到某些閾值，要么基于規(guī)模上的單位。在16個(gè)指標(biāo)中，9個(gè)被確定為閾值，主要用于衡量是否已制定預(yù)算、計(jì)劃或測量工具。這些指標(biāo)的支付大多在第一年進(jìn)行一次，指標(biāo)是以二元術(shù)語表示的定性指標(biāo)。因此資金要么全部發(fā)放，要么完全不發(fā)放。其余7個(gè)指標(biāo)基于不同的尺度，對(duì)目標(biāo)進(jìn)展情況按比例進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。從“可衡量驗(yàn)證”標(biāo)準(zhǔn)看，大多數(shù)指標(biāo)都是直接和定性的，并評(píng)估政府實(shí)體的績效。雖然這些指標(biāo)在針對(duì)特定活動(dòng)的意義上是直接的，但它們只是總體目標(biāo)的間接衡量標(biāo)準(zhǔn)。從“意想不到的后果”標(biāo)準(zhǔn)看，許多潛在的意外后果和各自的緩解策略已經(jīng)被提前考慮并包含在計(jì)劃設(shè)計(jì)之中，主要風(fēng)險(xiǎn)包括2015年的國家選舉結(jié)果、管理薄弱、執(zhí)行部門的監(jiān)督能力欠缺等。

結(jié)果導(dǎo)向型援助可以在如下幾個(gè)方面促進(jìn)受援國的發(fā)展。一是激勵(lì)受援國，因?yàn)橘Y金撥付與可量化的結(jié)果相聯(lián)系，這可以激勵(lì)受援國努力實(shí)現(xiàn)2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。二是在受援國產(chǎn)生溢出效應(yīng)，受援國在某一個(gè)部門所形成的發(fā)展成果會(huì)對(duì)其他部門的發(fā)展產(chǎn)生推動(dòng)作用，如教育水平的提高會(huì)增加民眾的衛(wèi)生知識(shí)，從而進(jìn)一步促進(jìn)健康目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程就吸取了千年發(fā)展目標(biāo)“筒倉”結(jié)構(gòu)的教訓(xùn)，?致力于提高各目標(biāo)之間的協(xié)同效應(yīng)。三是加強(qiáng)受援國政府的自主權(quán)，2030年可持續(xù)發(fā)展子目標(biāo)17.15強(qiáng)調(diào)要尊重每個(gè)國家制定和執(zhí)行消除貧困和可持續(xù)發(fā)展政策的政策空間和領(lǐng)導(dǎo)作用，?實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的任務(wù)在于受援國政府，這加強(qiáng)了受援國的政治和行政系統(tǒng)。四是援助更具可見性，發(fā)展成果和援助激勵(lì)之間的因果關(guān)系更為明晰，這可以幫助援助國展示援助帶來的具體成果。

然而，結(jié)果導(dǎo)向型援助也存在著劣勢。一是造成援助“寵兒”與“孤兒”，即結(jié)果導(dǎo)向型援助僅適用于那些表現(xiàn)良好的國家，對(duì)于低收入和高度依賴援助的國家而言，這些激勵(lì)條件不存在或效果不佳。二是對(duì)受援國執(zhí)行能力要求高，該方法意味著受援國需要有能力取得成果。如果它們的能力不足、公共財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)不完善，這種方法并不現(xiàn)實(shí)。三是容易導(dǎo)致整體政策缺乏系統(tǒng)性，對(duì)某些特定結(jié)果的關(guān)注往往會(huì)導(dǎo)致整體政策缺乏系統(tǒng)性，實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的壓力可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)同一部門其他重要問題的忽視。四是部門限制，結(jié)果導(dǎo)向型援助無法在所有部門得到同等實(shí)施。教育、衛(wèi)生等社會(huì)部門以及容易衡量的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)部門（交通、公共供水等）更適合此種方法。其他部門可能較難衡量這些結(jié)果或與受援國達(dá)成協(xié)議，例如，關(guān)于良好治理的復(fù)雜協(xié)議。五是預(yù)融資能力不足。在這種方法的設(shè)計(jì)中，受援國需要自己預(yù)先出資，然而一些低收入國家的預(yù)算非常緊張，這可能是一個(gè)主要障礙。六是時(shí)間范圍。結(jié)果導(dǎo)向型援助往往具有短期視角傾向，因?yàn)樗赡苤豢紤]那些可以快速實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，對(duì)于那些只能在中期或長期實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)可能會(huì)與短期政治目標(biāo)（如贏得選舉）發(fā)生沖突，?因此，結(jié)果導(dǎo)向型援助并非靈丹妙藥，過于強(qiáng)調(diào)結(jié)果也會(huì)造成政策的短視。

2030年可持續(xù)發(fā)展議程是國際社會(huì)為全球發(fā)展建立的一個(gè)結(jié)果框架。這一框架包含17個(gè)大目標(biāo)、169個(gè)子目標(biāo)以及230個(gè)指標(biāo)，大部分目標(biāo)的截止期限為2030年。?2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)體系并不是為發(fā)展合作本身（包括官方發(fā)展援助）或單個(gè)發(fā)展合作提供方設(shè)置的框架，但它為結(jié)果導(dǎo)向型援助實(shí)踐提供了重要的參照系，發(fā)展合作提供方（援助方）與合作伙伴（受援方）都可以通過將其結(jié)果框架與可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)相聯(lián)系而獲益。

聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程于2015年通過后，西方國際發(fā)展學(xué)界及政策界就開始加大對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助與2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)及其指標(biāo)的相關(guān)性進(jìn)行研究。2017年9月，OECD-DAC發(fā)布了題為《通過可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的子目標(biāo)和指標(biāo)加強(qiáng)援助方的結(jié)果框架》（Strengthening?Providers’?Results?Frameworks?through?Targets?&?Indicators?of?the?Sustainable?Development?Goals）的研究報(bào)告。該報(bào)告列舉了由53個(gè)穩(wěn)健指標(biāo)（robust?indicators）支持的42個(gè)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)“成果”（outcome）子目標(biāo)和涵蓋實(shí)施手段（means?of?implementation）的18個(gè)可持續(xù)發(fā)展子目標(biāo)及其指標(biāo)，并建議發(fā)展合作提供方以此菜單作為制定自身發(fā)展合作結(jié)果框架的參照。

以教育目標(biāo)為例，聯(lián)合國2030年議程的目標(biāo)4為“確保包容和公平的優(yōu)質(zhì)教育，讓全民終身享有學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)”。與目標(biāo)1—16中的其他大目標(biāo)相同，該目標(biāo)下設(shè)的子目標(biāo)分為兩個(gè)部分，第一部分是到2030年要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)（主要聚焦于結(jié)果鏈條中的“成果”層面），第二部分是實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的手段（主要聚焦于結(jié)果鏈條中的“活動(dòng)”層面）。例如，子目標(biāo)1為“到2030年，確保所有男女童完成免費(fèi)、公平和優(yōu)質(zhì)的中小學(xué)教育，并取得相關(guān)和有效的學(xué)習(xí)成果”。衡量目標(biāo)進(jìn)展的指標(biāo)則包括：在二年級(jí)或三年級(jí)、小學(xué)結(jié)束時(shí)、初中結(jié)束時(shí)獲得基本的閱讀和數(shù)學(xué)能力的兒童和青年的比例，按性別分列;初等教育、初中教育、高中教育的完成率。實(shí)施手段則包括建立和改善教育設(shè)施與增加合格教師人數(shù)等。此外，為了確?？沙掷m(xù)發(fā)展目標(biāo)1—16的如期實(shí)現(xiàn)，目標(biāo)17“加強(qiáng)執(zhí)行手段，重振可持續(xù)發(fā)展全球伙伴關(guān)系”，則專門強(qiáng)調(diào)了發(fā)展合作的作用，通過發(fā)達(dá)國家全面履行官方發(fā)展援助承諾以及加強(qiáng)南南合作與三方合作等促進(jìn)發(fā)展中國家在可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)1—16方面取得進(jìn)展。2030年議程中與結(jié)果導(dǎo)向型援助密切相關(guān)的子目標(biāo)和指標(biāo)為援助方與受援方在發(fā)展合作中確定責(zé)任歸屬、進(jìn)行溝通交流、明確合作方向和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)提供了重要基礎(chǔ)，?這是發(fā)展政策一致性努力的重要里程碑。

自新中國成立以來，中國在致力于自身發(fā)展的同時(shí)，始終堅(jiān)持向經(jīng)濟(jì)困難的其他發(fā)展中國家提供力所能及的援助，承擔(dān)相應(yīng)國際義務(wù)。2011、2014、2021年，中國發(fā)布了三份白皮書，對(duì)中國對(duì)外援助的發(fā)展歷程與成就、對(duì)外援助管理體系、國際發(fā)展合作趨勢與特點(diǎn)等進(jìn)行全面介紹。2011年白皮書將中國對(duì)外援助歸納為八種方式：成套項(xiàng)目、一般物資、技術(shù)合作、人力資源開發(fā)合作、援外醫(yī)療隊(duì)、緊急人道主義援助、援外志愿者和債務(wù)減免。?總體來看，2011年白皮書對(duì)中國援助情況的總結(jié)主要是集中在結(jié)果鏈條中的“活動(dòng)”與“產(chǎn)出”層面（如提供了多少價(jià)值的藥品、援建了多少所學(xué)校和醫(yī)院等），而對(duì)中國的援助在受援國產(chǎn)生的“成果”及“影響”基本上沒有提及。2014年白皮書在2011年白皮書的基礎(chǔ)上進(jìn)行了改進(jìn)，更加注重對(duì)援助所產(chǎn)生的結(jié)果的強(qiáng)調(diào)，這顯然與結(jié)果導(dǎo)向型援助的國際發(fā)展合作潮流是相契合的。2014年白皮書第二部分和第三部分分別對(duì)中國援助在推動(dòng)受援國民生改善和促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面發(fā)揮的作用進(jìn)行了總結(jié)，但所提供的支撐材料的“成果性”并不突出，如中國在2010—2012年期間援建了156個(gè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，舉辦了1?579期官員研修班等。

2015年聯(lián)合國2030年議程通過后，中國對(duì)外援助及國際發(fā)展合作開始與聯(lián)合國2030年議程對(duì)接。2021年1月10日，國務(wù)院新聞辦公室發(fā)布了《新時(shí)代的中國國際發(fā)展合作》白皮書，將國際發(fā)展合作定義為“在南南合作框架下，中國通過對(duì)外援助等方式在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域，包括人道主義援助方面開展的多雙邊國際合作”。這份白皮書除了將“援助”擴(kuò)展為“發(fā)展合作”之外，另一個(gè)值得注意的內(nèi)容是將“一帶一路”國際合作和推動(dòng)落實(shí)聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程列為白皮書的第三部分和第四部分。這說明中國的國際發(fā)展合作向結(jié)果導(dǎo)向又邁進(jìn)了一步，表明了中國希望通過“一帶一路”國際發(fā)展合作為2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)貢獻(xiàn)力量的意愿與決心。在此基礎(chǔ)上，2021年9月1日，國家國際發(fā)展合作署、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布新的《對(duì)外援助管理辦法》，將《新時(shí)代的中國國際發(fā)展合作》白皮書的基本精神體現(xiàn)在具體的對(duì)外援助管理之中?？傊?，2021年中國發(fā)布的與國際發(fā)展合作及對(duì)外援助相關(guān)的文件都對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助有所強(qiáng)調(diào)，這在一定程度上與國際社會(huì)對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助的討論是基本同步的，從這里也可以看出中國的國際發(fā)展合作與全球發(fā)展治理話語存在著密切的互動(dòng)關(guān)系，更顯示出在國際發(fā)展合作領(lǐng)域中國的“一帶一路”倡議與聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程具有相通之處。

“對(duì)外援助”（foreign?aid）、“發(fā)展援助”（development?assistance）、“官方發(fā)展援助”（official?development?assistance，?ODA）和“發(fā)展合作”（development?cooperation）是相近的概念，但不同的國家和地區(qū)對(duì)這些術(shù)語有著不同的使用偏好。美國多使用“對(duì)外援助”，且往往不對(duì)發(fā)展援助和軍事援助進(jìn)行區(qū)分?！鞍l(fā)展援助”和“官方發(fā)展援助”在一些歐洲國家和國際組織使用較多，強(qiáng)調(diào)援助是為了幫助發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)發(fā)展，而非出于軍事或其他目的。?經(jīng)合組織和歐盟的文獻(xiàn)中則較多使用“發(fā)展合作”，以表明其致力于提高與發(fā)展中國家關(guān)系的平等性。長期以來，中國的官方文件中更多使用“對(duì)外援助”一詞。例如，1963年底至1964年初周恩來總理宣布了中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)援助八項(xiàng)原則;?又如，2011年4月和2014年7月，國務(wù)院新聞辦公室發(fā)布的第一份和第二份《中國的對(duì)外援助》白皮書。然而，2021年1月國務(wù)院新聞辦公室發(fā)布的《新時(shí)代的中國國際發(fā)展合作》則將“對(duì)外援助”升級(jí)為“國際發(fā)展合作”，這一表述的變化是中國國際發(fā)展政策與時(shí)俱進(jìn)的體現(xiàn)，且與結(jié)果導(dǎo)向型援助及聯(lián)合國2030年議程相互關(guān)聯(lián)。

二戰(zhàn)后的國際援助體制是以1947年“馬歇爾計(jì)劃”的啟動(dòng)為標(biāo)志而展開，?在此后的4個(gè)財(cái)政年度，西歐各國通過參加經(jīng)濟(jì)合作共接受了美國包括金融、技術(shù)、設(shè)備等各種形式的援助合計(jì)131.5億美元。?“馬歇爾計(jì)劃”促進(jìn)了西歐經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇與發(fā)展，這使西方國家認(rèn)識(shí)到對(duì)外援助的積極作用，此后西方國家及世界銀行等國際組織對(duì)發(fā)展中國家的大規(guī)模援助逐漸展開。然而，在接受援助的幾十年中，絕大多數(shù)發(fā)展中國家并未成功走上發(fā)展之路，即使在進(jìn)入21世紀(jì)之后仍然在為擺脫極端貧困而努力。聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）在2005年《人類發(fā)展報(bào)告》（Human?Development?Report）中對(duì)援助效果不佳的原因作了系統(tǒng)分析。首先，援助金額受到援助國經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況及對(duì)外戰(zhàn)略等多重因素的影響，具有較大的不穩(wěn)定性，其直接表現(xiàn)是援助承諾出現(xiàn)無法完全兌現(xiàn)的問題。其次，大多數(shù)西方援助國都將提供援助與苛刻的條件掛鉤，這降低了援助資金的有效額度、加劇了援助的不穩(wěn)定性和不可預(yù)測性。再次，不同的援助方對(duì)受援國關(guān)于援助資源使用的報(bào)告和援助效果的評(píng)估有不同的要求，援助機(jī)構(gòu)之間缺乏有效的溝通和協(xié)調(diào)，給受援國帶來了沉重的人力和物力壓力。?2009年，贊比亞學(xué)者丹比薩·莫約（Dambisa?Moyo）甚至提出了“援助死亡”（Dead?Aid）的觀點(diǎn)，認(rèn)為由西方國家主導(dǎo)的對(duì)非洲援助在理論上和實(shí)踐上均已走入絕境，此種由外部力量主導(dǎo)的援助造成非洲對(duì)外部的嚴(yán)重依賴，埋葬了非洲自主、獨(dú)立發(fā)展的機(jī)會(huì)與意愿。?而結(jié)果導(dǎo)向型援助正是在這樣的背景下形成的。與西方傳統(tǒng)援助國的對(duì)外援助不同，中國在發(fā)展過程中始終堅(jiān)持以自力更生作為立足點(diǎn)，在與發(fā)展中國家的合作中也注重受援國自主發(fā)展能力的提高，?將“輸血”與“造血”相結(jié)合。?因此，將“對(duì)外援助”轉(zhuǎn)化為“國際發(fā)展合作”更能體現(xiàn)中國與其他發(fā)展中國家關(guān)系的平等互惠性質(zhì)，同時(shí)也在一定程度上顯示出中國的發(fā)展援助理念與結(jié)果導(dǎo)向型援助理念相契合。

二戰(zhàn)結(jié)束后，在美蘇冷戰(zhàn)的國際格局下，國際發(fā)展合作實(shí)踐至少存在著三條主線：第一條是西方發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供援助;第二條是蘇聯(lián)向其他社會(huì)主義國家和第三世界國家提供援助;第三條是第三世界國家之間的南南合作。中國向其他發(fā)展中國家提供的援助始終是在南南合作框架下進(jìn)行，強(qiáng)調(diào)合作的互利性。然而，隨著中國的快速崛起，特別是2008年國際金融危機(jī)以及2020年新冠肺炎疫情全球暴發(fā)以來，各國對(duì)危機(jī)和疫情的不同應(yīng)對(duì)導(dǎo)致國際權(quán)力格局東升西降的趨勢進(jìn)一步加速，中國進(jìn)一步走近世界舞臺(tái)的中央。在此背景下，國際上出現(xiàn)了許多對(duì)中國的“發(fā)展中國家”身份質(zhì)疑的聲音，如美國前總統(tǒng)唐納德·特朗普在2019年7月指責(zé)中國通過發(fā)展中國家的身份在貿(mào)易中獲得更多利益，?英國國際貿(mào)易大臣伊麗莎白·特拉斯（Elizabeth?Truss）在2021年4月也表示英國將會(huì)重新審視中國的發(fā)展中國家地位。?對(duì)此，中國在2021年《新時(shí)代的中國國際發(fā)展合作》白皮書中重申南南合作是中國開展國際發(fā)展合作的基本定位，強(qiáng)調(diào)中國開展國際發(fā)展合作是發(fā)展中國家之間的相互幫助，與南北合作有著本質(zhì)的區(qū)別。?正是由于中國的國際發(fā)展合作具有南南合作的特性，使中國對(duì)發(fā)展中國家的援助能夠避免結(jié)果導(dǎo)向型援助的某些負(fù)面因素，比如能夠避免援助中出現(xiàn)“寵兒”和“棄兒”的現(xiàn)象。隨著中國更為強(qiáng)調(diào)國際發(fā)展合作，中國的對(duì)外援助在關(guān)注援助結(jié)果的同時(shí)，也十分關(guān)注均衡地對(duì)發(fā)展中國家實(shí)施以結(jié)果為導(dǎo)向的援助。

鑒于西方發(fā)達(dá)國家在歷史上對(duì)殖民地的掠奪，它們?cè)诘懒x上有援助發(fā)展中國家的責(zé)任，而南南合作則沒有這一歷史包袱。另外，也同樣由于殖民思想的影響，今天的南北合作依然具有深刻的不平等性，這種不平等突出體現(xiàn)在發(fā)展道路的一元性與合作模式的垂直性。一元路徑觀的哲學(xué)基礎(chǔ)是堅(jiān)持西方社會(huì)的“先進(jìn)性”和所有民族都要經(jīng)歷相同發(fā)展道路的社會(huì)進(jìn)化論。?受此理論的影響，在西方發(fā)達(dá)國家看來，發(fā)展中國家要想實(shí)現(xiàn)發(fā)展，只能沿著西方國家走過的路前行。這一思想在國際發(fā)展實(shí)踐中的體現(xiàn)是垂直型的南北合作，即西方發(fā)達(dá)國家以“教師爺”自居，通過附加條件的援助為發(fā)展中國家開出種種發(fā)展“藥方”，如結(jié)構(gòu)調(diào)整、私有化、自由化、民主化、人權(quán)、善治等。與南北合作不同，南南合作倡導(dǎo)發(fā)展道路的多元性與發(fā)展合作的水平性。中國在與其他發(fā)展中國家開展南南合作時(shí)始終秉持相互尊重、平等相待的原則，尊重其他國家探索符合自身國情的發(fā)展道路，不附加任何政治條件，?這顯然有助于在保持結(jié)果導(dǎo)向型援助優(yōu)勢的同時(shí)克服其劣勢。

在2013年10月24—25日舉行的中國周邊外交工作座談會(huì)上，國家主席習(xí)近平提出要讓命運(yùn)共同體意識(shí)在周邊國家落地生根。2014年7月16日，習(xí)近平主席在巴西國會(huì)發(fā)表演講時(shí)強(qiáng)調(diào)，“在追求本國利益時(shí)兼顧他國合理關(guān)切，在謀求本國發(fā)展中促進(jìn)各國共同發(fā)展，建立更加平等均衡的新型全球發(fā)展伙伴關(guān)系”。在援助話語中，援助方（donor）和受援方（recipient）的表述一方面具有居高臨下和施舍的不平等意味，另外也體現(xiàn)出雙方關(guān)系中資源單向流動(dòng)的不均衡性。而“國際發(fā)展合作”顯然更具平等性與均衡性，體現(xiàn)著資源雙向流動(dòng)與共同發(fā)展的內(nèi)涵，與人類命運(yùn)共同體的新理念更為契合。在構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的過程中，中國國際發(fā)展合作以“一帶一路”為重要平臺(tái)，以推動(dòng)聯(lián)合國2030年議程的落實(shí)為重要方向，毫無疑問這是對(duì)結(jié)果導(dǎo)向型援助的劃時(shí)代超越。

在世界百年未有之大變局的背景下，利用好“一帶一路”倡議與聯(lián)合國2030年議程對(duì)接所帶來的機(jī)遇，同時(shí)有效應(yīng)對(duì)美國等西方國家對(duì)中國的圍堵，需要在借鑒的同時(shí)解構(gòu)甚至超越西方的國際發(fā)展話語，并在此基礎(chǔ)上建構(gòu)中國的全球發(fā)展理論。這樣才能增強(qiáng)中國在全球發(fā)展治理中的話語權(quán)，并且更好地把握中國國際發(fā)展合作的未來發(fā)展方向。

1949年，時(shí)任美國總統(tǒng)杜魯門在就職演說中宣布了“欠發(fā)達(dá)地區(qū)”的“發(fā)展計(jì)劃”，他在為國際發(fā)展時(shí)代揭開序幕的同時(shí)，也在提倡一種構(gòu)想國際關(guān)系的新方式。?這種“新方式”用全球經(jīng)濟(jì)中貿(mào)易伙伴之間的看似平等的關(guān)系取代了原來宗主國和殖民地之間的等級(jí)制度。在新的國際關(guān)系中，一批“欠發(fā)達(dá)”國家落在后面，需要“發(fā)達(dá)”國家的慷慨援助才能趕上去。通過這種新話語，對(duì)自己和他人的一種新認(rèn)知被創(chuàng)造出來，20億人被貼上了“欠發(fā)達(dá)”的標(biāo)簽，?他們不再是原來具有豐富多樣性的群體，而成為反映他人現(xiàn)實(shí)的鏡子，這面鏡子對(duì)他們進(jìn)行貶低并將他們送至隊(duì)列的末尾。人們?cè)谡務(wù)撍麄儠r(shí)首先不再是其文化多樣性，而是他們統(tǒng)統(tǒng)都是欠發(fā)達(dá)地區(qū)的人。?世界上存在著“發(fā)達(dá)”和“欠發(fā)達(dá)”的社會(huì)，前者在北方而后者在南方，后者問題的解決受益于前者的知識(shí)。這一思維方式類似于臨床觀察，其特征是將注意力放在他人的缺陷上，將有關(guān)治愈的知識(shí)歸于自我，而忽略他人的知識(shí)。在這一視角下，北方?jīng)]有成為發(fā)展干預(yù)的對(duì)象。因此，根據(jù)發(fā)展學(xué)派的觀點(diǎn)，“發(fā)展”的不變特征是：經(jīng)濟(jì)增長的必要，對(duì)“欠發(fā)達(dá)”社會(huì)進(jìn)行干預(yù)的合法性，基于“發(fā)達(dá)的自我”（developed?Self）的歐洲中心視角以及對(duì)問題和解決問題知識(shí)的歸因，基于可以對(duì)不同社會(huì)進(jìn)行比較的普遍標(biāo)準(zhǔn)。?由此，結(jié)果導(dǎo)向型援助雖然克服了過程導(dǎo)向型援助的種種不足，但是卻依然難以超越在國際發(fā)展合作領(lǐng)域中的以北方為中心的西方發(fā)展觀。

從某種程度上看，聯(lián)合國框架下的四個(gè)發(fā)展十年和千年發(fā)展目標(biāo)體系都應(yīng)該屬于國際發(fā)展議程，議程中所設(shè)定的目標(biāo)主要是適用于發(fā)展中國家，實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的手段則主要是援助從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的單向流動(dòng)。盡管結(jié)果導(dǎo)向型援助這一修正過去西方發(fā)展援助負(fù)面影響的理念對(duì)上述聯(lián)合國的國際發(fā)展議程有明顯的積極影響，但是卻并沒能改變國際發(fā)展中的這種以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的單向流動(dòng)。

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著一批新興經(jīng)濟(jì)體的群體性崛起和環(huán)境議題在發(fā)展議程中的進(jìn)一步凸顯，這一狀況正在發(fā)生變化。由于發(fā)達(dá)國家也面臨著環(huán)境等發(fā)展可持續(xù)性問題，聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程具有普遍適用性，適用于包括發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在內(nèi)的所有國家。在促進(jìn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的資源和知識(shí)方面，作為執(zhí)行手段的千年發(fā)展目標(biāo)8（建立促進(jìn)發(fā)展的全球伙伴關(guān)系）并未提到南南合作的作用。與此不同，2030年可持續(xù)發(fā)展議程中作為執(zhí)行手段的目標(biāo)17則明確將南南合作、三方合作與南北合作并列，強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家特別是新興經(jīng)濟(jì)體也是發(fā)展資源與知識(shí)的來源。因此，從目標(biāo)適用范圍和發(fā)展知識(shí)來源的視角看，聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程屬于真正的全球發(fā)展議程。更重要的是，聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程在國際發(fā)展合作和全球伙伴關(guān)系方面既吸收了結(jié)果導(dǎo)向型援助的積極因素，也為超越該理念奠定了基礎(chǔ)。

通過探索具有中國特色的社會(huì)主義道路，中國找到了適合本國國情的發(fā)展道路并取得了巨大的發(fā)展成就。中國的發(fā)展成就為廣大發(fā)展中國家探索適合自身國情的發(fā)展之路確立了信心，中國也開始為全球發(fā)展提供更多的公共產(chǎn)品。其中，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”是中國開展國際發(fā)展合作的重要平臺(tái)，也是中國為世界提供的重要公共產(chǎn)品。?2021年9月，習(xí)近平主席提出的全球發(fā)展倡議是中國在全球發(fā)展話語建構(gòu)方面邁出的具有里程碑意義的一步。該倡議為在世界百年未有之大變局和新冠肺炎疫情交織影響下的全球發(fā)展指明了方向，對(duì)“要不要發(fā)展”“要何種發(fā)展”“如何發(fā)展”等根本性問題進(jìn)行了回答。全球發(fā)展倡議將發(fā)展置于全球宏觀政策框架的突出位置，堅(jiān)持發(fā)展優(yōu)先;致力于實(shí)現(xiàn)以人民為中心的普惠包容性發(fā)展;堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和人與自然的和諧共生。全球發(fā)展倡議是在充分借鑒全人類文明成果的基礎(chǔ)上提出的，蘊(yùn)含了西方文明中的“發(fā)展”、馬克思主義中的“公平”以及中國傳統(tǒng)文化中的“和合”等要素。全球發(fā)展倡議與“一帶一路”倡議、人類命運(yùn)共同體理念和生態(tài)文明思想共同構(gòu)成了中國全球發(fā)展話語權(quán)建構(gòu)的重要基礎(chǔ)，并在國際發(fā)展合作領(lǐng)域超越了結(jié)果導(dǎo)向型援助，為全球落實(shí)聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程指明了方向。

多年來，中國國際發(fā)展合作受到眾多發(fā)展中國家政府與民眾的歡迎與好評(píng)，但也遭到一些西方國家甚至發(fā)展中國家學(xué)者與官員的質(zhì)疑與詬病，“新殖民主義”“債務(wù)陷阱”“缺乏透明度”等指責(zé)也一度甚囂塵上。要增強(qiáng)在全球發(fā)展治理中的話語權(quán)，中國國際發(fā)展合作的效果需要更多可量化的結(jié)果證據(jù)來支撐。中國需要吸收西方國家和國際組織在結(jié)果導(dǎo)向型援助方面的研究成果，在合作實(shí)踐中結(jié)合聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)國際發(fā)展合作的實(shí)踐進(jìn)行改進(jìn)與完善。中國的國際發(fā)展合作既是推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的實(shí)踐，也是應(yīng)對(duì)以美國為首的西方國家對(duì)中國進(jìn)行圍堵的重要突破口。

在中國為全球發(fā)展提供的方案中，人類命運(yùn)共同體所要解決的是人與人之間關(guān)系的問題，而生態(tài)文明則致力于解決人類與自然以及人類與自己的關(guān)系。生態(tài)文明不僅是對(duì)工業(yè)文明的超越，在相當(dāng)程度上也是對(duì)傳統(tǒng)的由西方主導(dǎo)的發(fā)展話語的超越，它既包含了替代性發(fā)展，也包含了發(fā)展的替代。這些理念為中國全球發(fā)展理論的構(gòu)建提供了重要啟示。當(dāng)今世界正面臨百年未有之大變局，構(gòu)建具有中國特色的全球發(fā)展理論，超越結(jié)果導(dǎo)向型援助，以增強(qiáng)中國在全球發(fā)展治理中的話語權(quán)，既與全面落實(shí)聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程相關(guān)，也關(guān)系到中華民族的偉大復(fù)興和人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建。

[責(zé)任編輯：石晨霞]