科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價方法研究

喬立青

摘要：隨著財政資金投入的增加和問責(zé)制的強化，科技計劃項目產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用情況已經(jīng)成為衡量財政科技投入效益及其對社會創(chuàng)新能力提升的重要指標(biāo)。本文對某市的科技計劃項目實施效果，進行追蹤演技，對相關(guān)的方法和經(jīng)驗開展如下探究，界定了科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價時的概念，明確了開展科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價的范圍，繼而探究了科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化的過程和效果，并在文章的最后闡述了科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化率的加權(quán)測度方法。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;科技計劃項目;績效評價

前 言：穩(wěn)定增長的財政科技投入，已經(jīng)成為政府持續(xù)推動科學(xué)技術(shù)進步與促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵性供給政策工具。伴隨著科技研發(fā)規(guī)模的不斷擴張和資金投入的穩(wěn)定增長，科技計劃項目產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用情況，已經(jīng)成為衡量財政科技投入效益及其對社會創(chuàng)新能力提升的重要指標(biāo)。

1 相關(guān)概念界定

1.1 科技計劃項目成果概念界定

科技計劃項目的設(shè)置涉及諸多領(lǐng)域，既包括理論研究，又包括應(yīng)用技術(shù)研究，還包括成果研發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化，并且會針對同一研究目標(biāo)的研究活動進行拆分，對其進行分階段支持或者分項目支持。因此，科技計劃項目產(chǎn)生的成果形式多樣化，可能是階段成果或者局部成果。綜合借鑒有關(guān)科技成果的概念與分類，同時結(jié)合科技計劃項目特點，筆者將科技計劃項目的成果界定為：科研項目（課題）研究人員通過試驗、調(diào)查、研究、分析、實施等一系列活動所取得的具有學(xué)術(shù)意義和實用價值的創(chuàng)造性結(jié)果?？萍汲晒卜譃?類：理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)成果。其中，應(yīng)用技術(shù)成果分為技術(shù)型成果、基礎(chǔ)條件與示范類建設(shè)成果，每一類成果再根據(jù)具體性質(zhì)可分為多個小類。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化概念界定

西方發(fā)達國家很少使用成果轉(zhuǎn)化的概念，多使用技術(shù)轉(zhuǎn)移或技術(shù)創(chuàng)新的說法。在我國，科技成果轉(zhuǎn)化的概念是在計劃經(jīng)濟體制的背景下產(chǎn)生的。我國在計劃經(jīng)濟體制背景下建立了互相獨立的科研和生產(chǎn)兩大體系：科研院所負責(zé)研發(fā)，企業(yè)負責(zé)生產(chǎn)和銷售，二者之間如何接軌就是科技成果轉(zhuǎn)化問題?？紤]科技計劃項目的特點，筆者認為在開展科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價時，宜將科技成果轉(zhuǎn)化定義為：對科技計劃項目（課題）研究形成的成果進行后續(xù)研究、試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新服務(wù)、新模式等，或?qū)ΜF(xiàn)有的產(chǎn)品、工藝、材料、服務(wù)、模式等進行改進。成果轉(zhuǎn)化并不僅限于形成最終的產(chǎn)品、服務(wù)或公益應(yīng)用等，也包括為形成最終的產(chǎn)品、服務(wù)或公益應(yīng)用等所進行的過程性活動。

2 科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化過程及效果

2.1 科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化過程

科技計劃項目成果分為理論成果、軟科學(xué)成果、應(yīng)用技術(shù)成果。理論成果對人類知識增長有貢獻，其對經(jīng)濟、社會產(chǎn)生顯著影響的周期較長。軟科學(xué)成果主要支撐決策，其應(yīng)用形式非常靈活，如其主要思想指導(dǎo)了政策制定、對策建議被政府部門采納等，應(yīng)用效果較難把握且周期不定。因此筆者認為，科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化的績效評價應(yīng)針對應(yīng)用技術(shù)成果。根據(jù)科技計劃項目的研發(fā)目的，可將應(yīng)用技術(shù)成果分為兩類，第一類是面向產(chǎn)業(yè)化的成果，第二類是解決社會公益性問題的成果。面向產(chǎn)業(yè)化的科技成果，其研發(fā)目的是產(chǎn)出面向市場的產(chǎn)品或服務(wù)，以經(jīng)濟價值為首要目標(biāo)，其轉(zhuǎn)化主要由企業(yè)實施;面向社會公益的科技成果，其研發(fā)目的是解決全社會民眾共同的問題，這種公共產(chǎn)品的屬性決定了其轉(zhuǎn)化應(yīng)由政府組織實施或推動。這兩類成果的轉(zhuǎn)化過程存在顯著差異。以產(chǎn)業(yè)化為目的的科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化過程大致可分為4個階段：通過市場調(diào)研和預(yù)測確定研發(fā)目標(biāo)階段、科技成果的產(chǎn)生階段、科技成果從研發(fā)部門向生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移階段、科技成果的應(yīng)用階段。解決社會公益性問題的科技計劃項目的成果轉(zhuǎn)化過程大致分為需求提出階段、成果產(chǎn)生階段、試點試用階段和應(yīng)用推廣階段。

2.2 科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化效果

為了科學(xué)、客觀地評價科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化的績效，需要建立一套反映科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化效果的評價體系，在此基礎(chǔ)上開展統(tǒng)計調(diào)查，獲取基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，為績效評價提供支撐。筆者認為，科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化的效果主要包含經(jīng)濟效益和社會效益兩個方面。

2.2.1 經(jīng)濟效益

科技成果轉(zhuǎn)化能夠解決科技和經(jīng)濟“兩張皮”的問題?？萍汲晒麑崿F(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用后的經(jīng)濟效益可分為直接經(jīng)濟效益和間接經(jīng)濟效益：科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用到生產(chǎn)環(huán)節(jié)后，通過帶動稅收、工資、生產(chǎn)盈余的增長形成直接經(jīng)濟效益;新產(chǎn)品或新技術(shù)的應(yīng)用將降低生產(chǎn)成本、提高勞動生產(chǎn)率等，從而形成間接經(jīng)濟效益。

2.2.2 社會效益

科技成果轉(zhuǎn)化在帶來經(jīng)濟效益的同時，也解決了一些社會問題，尤其是解決社會公益問題的科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化帶來的社會效益更是顯而易見。社會效益的具體表現(xiàn)包括促進節(jié)能減排，帶動就業(yè)，提高勞動力的素質(zhì)和水平，促進科技資源共享，帶動科技服務(wù)等諸多形式。

2.3 科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價方法

在具體實施科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價過程中，可將評價分為兩個方面：一是成果轉(zhuǎn)化比例的測度，二是成果轉(zhuǎn)化效果的測度?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的計算，通常采用以下公式：

在測算科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化率時，通常需要界定好時間范圍，如測算對象是某一時間段內(nèi)結(jié)題驗收的項目或是某一時間段內(nèi)立項的課題。每一項科技計劃項目都會產(chǎn)生一個或多個科技成果，針對單一項目的科技成果轉(zhuǎn)化率可采用上述公式，但通常情況下我們更關(guān)注的是某一時間范圍內(nèi)全部科技計劃項目的支持效果，因此測算的科技成果轉(zhuǎn)化率為該時間范圍內(nèi)科技計劃項目的整體轉(zhuǎn)化率。“整體轉(zhuǎn)化率是每項科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化率的簡單加和”的結(jié)論顯然缺少科學(xué)性和合理性?？萍加媱濏椖吭诹㈨棔r均按照相關(guān)政策規(guī)定進行了嚴(yán)格的評審，獲得的經(jīng)費支持數(shù)量在一定程度上可以反映該項目的規(guī)模大小、研發(fā)難度、重要程度等，因此，筆者認為測算整體的科技成果轉(zhuǎn)化率時，應(yīng)以經(jīng)費作為權(quán)重進行加權(quán)求和：假設(shè)某一時間范圍內(nèi)的科技計劃項目數(shù)量為M，則：

結(jié)論：

科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價是檢驗國家財政通過支持科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會作用效果的重要手段，越來越得到各級政府的普遍重視。根據(jù)筆者的研究可知，開展績效評價工作首先要明確科技計劃項目成果和科技成果轉(zhuǎn)化兩個概念的內(nèi)涵和邊界范圍;其次，要確定評價范圍，即產(chǎn)生應(yīng)用技術(shù)類成果的科技計劃項目適宜開展成果轉(zhuǎn)化績效評價;再次，要根據(jù)不同類別科技計劃項目設(shè)計成果轉(zhuǎn)化調(diào)查表，實施調(diào)查，獲取基礎(chǔ)數(shù)據(jù);最后，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化率及成果轉(zhuǎn)化效果測算公式對科技計劃項目的成果轉(zhuǎn)化開展績效評價。

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