中關村自創(chuàng)區(qū)再造“創(chuàng)新之核”的現(xiàn)實挑戰(zhàn)與思考

■文/冉美麗（中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)(以下簡稱自創(chuàng)區(qū))是指在推進自主創(chuàng)新和高技術產業(yè)發(fā)展方面先行先試、探索經驗做出示范的區(qū)域。作為第一個自創(chuàng)區(qū)，“中關村是中國創(chuàng)新發(fā)展的一面旗幟”，是我國改革開放的生動縮影，被視為我國最早的“創(chuàng)新之核”。進入高質量發(fā)展的“自創(chuàng)區(qū)2.0”時期，國際科技競爭日益復雜，中關村要回顧發(fā)展歷程總結創(chuàng)新實踐經驗，更要準確研判形勢找準方向，接續(xù)再造“創(chuàng)新之核”。

一、中關村自創(chuàng)區(qū)構建中國“創(chuàng)新之核”的實踐歷程

中關村自創(chuàng)區(qū)在推動改革創(chuàng)新的實踐中，始終將體制機制改革和政策先行先試貫穿于發(fā)展全過程，從“新中關村現(xiàn)象”到掀起創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)浪潮的“中關村模式”，現(xiàn)在正進入到高質量發(fā)展的“新中關村模式”新階段。

第一階段：形成“新中關村現(xiàn)象”（2009年3月—2014年4月）

這一時期中關村探索先行先試政策，形成科技推動產業(yè)經濟發(fā)展的“新中關村現(xiàn)象”。2009年3月，國務院批復同意中關村科技園區(qū)建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，這是我國依靠自主創(chuàng)新、實現(xiàn)科學發(fā)展的重大探索和實踐的開始。圍繞提高高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力，中關村自創(chuàng)區(qū)實施“1+6”政策，搭建中關村創(chuàng)新平臺，實施科技成果處置權和收益權、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)稅收試點、股權激勵、科研項目經費管理、高新技術企業(yè)認定、建設統(tǒng)一監(jiān)管下的全國性場外交易市場等一系列改革試點政策，探索可推廣、可復制的創(chuàng)新模式。從民營科技企業(yè)創(chuàng)立、產學研良性互動，到科技園區(qū)立法、創(chuàng)業(yè)激勵機制形成，以科技創(chuàng)新鏈接全球，發(fā)揮示范引領作用，形成了鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、完善科技服務體系、促進科學技術創(chuàng)造生產力的“新中關村現(xiàn)象”。

第二階段：走出“中關村模式”（2014年5月—2018年1月）

這一階段，中關村掀起創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)浪潮，形成向全國輻射推廣、全球布局研發(fā)機構的“中關村模式”。優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是這一時期中關村自創(chuàng)區(qū)發(fā)展的重要基石。中關村圍繞創(chuàng)新鏈配置資金鏈，聚資源、搭平臺、促轉化，產學研不斷融合，形成一套集政策機制、產權制度、主體培育于一體的系統(tǒng)性的“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的“中關村模式”。中關村創(chuàng)業(yè)大街在2014年開街后的幾年里，每年吸引數(shù)萬創(chuàng)業(yè)者、日均孵化創(chuàng)業(yè)企業(yè)1.6家，核心區(qū)萬人均發(fā)明專利與發(fā)達國家持平，達到166.2件，上市公司市值成倍增長(中國經濟網，2015)，一大批獨角獸企業(yè)、高成長型科技企業(yè)不斷涌現(xiàn)。2014年11月，中關村成立全國首家知識產權法院，建立區(qū)域知識產權聯(lián)席會議制度，成立海外知識產權援助站點(國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展報告，2019)。中關村創(chuàng)新元素通過建立分園的形式，逐漸植入京津冀以及全國各地，呈現(xiàn)多點輻射、全面帶動、引領發(fā)展的態(tài)勢，走出“先行先試—全國推廣—全球布局”的路子。

第三階段：探索“高質量發(fā)展新模式”（2018年2月至今）

2018年2月至今，圍繞創(chuàng)新型國家和科技強國建設，推動中關村“高質量發(fā)展新模式”。這一時期，我國進入全面建成小康社會、建設創(chuàng)新型國家和科技強國的關鍵階段。中美貿易摩擦不斷，科技競爭加劇，全球化進入新階段。在人才改革方面，《關于深化中關村人才管理改革構建具有國際競爭力的引才用才機制的若干措施》2018年2月印發(fā)，在“永久居留直通車”“設立外國人服務大廳”政策試點后，進一步制定國際人才出入境便利化、開放國際人才引進使用、支持國際人才興業(yè)發(fā)展、國際人才服務保障等方面20條改革新舉措(科學網，2018)。中關村加大防疫抗疫項目研發(fā)生產和產業(yè)化，拓展數(shù)字技術場景應用，在科技人才和科技金融等方面加大支持力度，取得新成績。2019年中關村每天有71家科技型企業(yè)誕生，有93家企業(yè)入選胡潤“2020全球獨角獸”，占全國比重超4成。2019年，中關村企業(yè)專利申請量9.7萬件、PCT專利申請量4638件；專利授權量5.9萬件；技術合同成交額近4000億元，占全國17.6%。隨著《北京城市總體規(guī)劃（2016—2035）》《北京加強全國科技創(chuàng)新中心建設總體方案》《關于加快推進中關村科學城建設的若干措施》等新政出臺，北京城市發(fā)展布局做了新調整，中關村發(fā)展進入“適當減量、盤活存量、做活增量、提高質量”的全新調整期，力圖建立新科技引領下的“高質量發(fā)展新模式”。

二、基于九大自創(chuàng)區(qū)數(shù)據比較看新時期中關村的現(xiàn)實挑戰(zhàn)

截至2019年8月，國務院已經批復21家國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，涉及62家國家高新區(qū)（韋東遠，2020）。經過多年發(fā)展，國際國內的創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生了復雜的變化，自創(chuàng)區(qū)進入第二個十年的關口。中關村擔當新時代排頭兵面臨哪些新挑戰(zhàn)，需要開展綜合性的基礎性研究。創(chuàng)新和開放是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展的重要方向，因此我們聚焦創(chuàng)新和開放兩大維度，選取京津冀、長三角、粵港澳、中部、西北、西南等代表性區(qū)域，以北京、天津、上海、江蘇、浙江、廣東、武漢、四川、陜西等9個典型的國家自創(chuàng)區(qū)為樣本，設計6個一級指標、10個二級指標和23個三級指標（見表1），基于要素投入、創(chuàng)新效益、創(chuàng)新產出、創(chuàng)新指標、國際人才、境外資本和技術合作，深入分析對比，明確中關村自創(chuàng)區(qū)在“自創(chuàng)區(qū)2.0”時期發(fā)展戰(zhàn)略任務。

對比9個自創(chuàng)區(qū)數(shù)據可見，中關村的獨特規(guī)模優(yōu)勢依然是其發(fā)展的基礎。創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出和國際人才方面具有明顯總量優(yōu)勢，投入規(guī)模、效益總量、產出規(guī)模、歸國人員等4個二級指標突出。在23個三級指標中，中關村有6個指標排在第1位，11個指標排前3位，10個指標排在4～6位，2個指標排在第7位之后。中關村要著力應對創(chuàng)新效率、經濟效益、國際影響力、資源協(xié)調等方面挑戰(zhàn)。

（一）提升自主創(chuàng)新能力是中關村面對的首要任務

優(yōu)勢明顯的創(chuàng)新投入規(guī)模是中關村發(fā)展的重要基石。中關村在企業(yè)創(chuàng)新投入規(guī)模和創(chuàng)新產出等指標上保持第一方陣。中關村企業(yè)科技活動經費支出、科技活動人員分別為2580.59億元和78.47萬人，均排在第1位；企業(yè)R&D經費支出和R&D人員分別為912.55億元和26.01萬人，均排在第2位；科技活動人員的人均經費支出和R&D活動人員的人均經費支出分別為32.89萬元/人和35.09萬元/人，均排在第2位(見圖1)。目前，豐富的科教資源、科研基礎設施、數(shù)量可觀的創(chuàng)新投入依然是中關村發(fā)展的巨大硬件優(yōu)勢，但也面臨新的挑戰(zhàn)。

一是研發(fā)投入強度不足影響企業(yè)持續(xù)開展科技創(chuàng)新的意愿和能力。2018年中關村企業(yè)科技經費和R&D的投入強度分別為4.49%和1.55%（見圖2），分別排在第5位和第9位。企業(yè)營業(yè)收入中用于科技活動或者R&D活動投入的比重低，反映出企業(yè)開展科技研發(fā)活動的動力不足，將影響企業(yè)長期的創(chuàng)新活力和競爭力。從投入結構看，中關村企業(yè)科技活動經費中用于R&D活動的支出比重少，僅為35.36%，排在第8位，遠低于第一梯隊的深圳（74.76%）、天津濱海（7 2.5 3%）、浙江杭州（7 1.7 9%）、陜西西安（7 1.5 8%）、江蘇蘇南（71.50%），也低于第二梯隊的四川成都（66.01%）和上海張江（41.64%）。在投入強度不足的基礎上，進一步稀釋了企業(yè)開展高質量研發(fā)創(chuàng)新活動的資源投入，可謂“雪上加霜”。

圖2 科技創(chuàng)新投入強度比較

二是科研產出的國內絕對領先優(yōu)勢受到沖擊。中關村擁有有效發(fā)明專利

、注冊商標和當年授權發(fā)明專利14,512件、14,162件和2245件，分別排在第2、第2和第3位，而排在前面的廣東分別為80,730件、32,244件和8586件，差距較為明顯。北京豐富的科創(chuàng)資源造就了活躍的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，中關村貢獻了絕對數(shù)量優(yōu)勢的專利、商標等科技創(chuàng)新產出。但近年來，廣東、江蘇等南方地區(qū)快速發(fā)展，甚至超越北京，正在削弱北京創(chuàng)新產出的絕對優(yōu)勢（見圖3）。

圖3 企業(yè)創(chuàng)新產出比較

三是單位科研產出與國際科技園區(qū)相比差距明顯。從發(fā)明專利量占區(qū)域的比重看，中關村與硅谷相比略有優(yōu)勢。2018年二者企業(yè)發(fā)明專利授權量占本市（州）比重分別為40.9%和46.5%，2019年1—11月，中關村企業(yè)發(fā)明專利授權量22,787件，占全市比重提高到75.0%，但從單位科研產出看，中關村明顯低于硅谷。2018年中關村每萬人專利授權量（220.86件）、萬人發(fā)明專利授權量（72件），分別占硅谷的3.71%、61.71%（見表2）。調研發(fā)現(xiàn)中關村申請專利主要以企業(yè)自用為主，尚未形成大規(guī)模可交易的高價值專利。

（二）提高創(chuàng)新溢出的經濟效益是中關村發(fā)展的主要著力點

一是平均經濟效益低，影響企業(yè)發(fā)展韌性和持續(xù)性。企業(yè)是創(chuàng)新活動的主體，企業(yè)經濟效益是自創(chuàng)區(qū)長期高質量發(fā)展的物質保障。從經濟效益總量看，2018年中關村計入統(tǒng)計的2.21萬家企業(yè)創(chuàng)造的營業(yè)收入、技術收入和利潤均排在第1位。然而從中關村的效益指標看，企業(yè)平均營業(yè)收入額、技術收入額和利潤額分別為2.66億元、0.51億元和0.17億元，分別排在第6位、5位和7位（見圖4）。中關村高新技術企業(yè)參差不齊，量大質不高，整體財富創(chuàng)造能力不足，制約其未來高質量持續(xù)發(fā)展。

圖4 企業(yè)創(chuàng)新效益比較

二是科技型企業(yè)市場價值和實力與世界領先科技園區(qū)比仍有明顯差距。中關村與世界領先科技園區(qū)硅谷在科教資源豐富、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活躍、信息技術領域集中度高等方面具有諸多相同之處。硅谷以高新技術中小企業(yè)群為基礎，聚集惠普、英特爾、蘋果、思科、英偉達、甲骨文、特斯拉、雅虎、谷歌、Facebook等數(shù)十家全球排名前100名的企業(yè)。中關村近年來產生了寒武紀、曠視科技、商湯科技等成長性高的科技型企業(yè)，產生了滴滴、百度、京東等數(shù)字科技平臺企業(yè)，正在培育具有世界影響力的科技型企業(yè)。從營業(yè)收入排名前150位企業(yè)的市值看，中關村僅占硅谷的11.8%，前者為5705.54億美元，后者為48,400.56億美元（見表2）。融合科學、技術、生產提高創(chuàng)新產出的質量和密集度，增強企業(yè)的科技創(chuàng)新能力和競爭力，擴大全球影響力和吸引力，是擺在中關村當下非常重要的任務。

三是人均財富創(chuàng)造能力有待提高。人均增加值反映一個區(qū)域內從業(yè)人員實現(xiàn)經濟收入和創(chuàng)造財富的能力。數(shù)據顯示，2018年中關村人均增加值為4.5萬美元，硅谷則達24萬美元，人均產出僅為硅谷的1/6（見表2），單位勞動力創(chuàng)收能力不高制約了中關村的可持續(xù)發(fā)展。

表2 中關村與美國硅谷比較（2018）

（三）開放合作提升國際影響力是中關村急需加快部署的重要方向

一是全球資源匯聚力不夠，國際人才集聚度不足。自創(chuàng)區(qū)高質量發(fā)展依賴于國際國內頂尖科學家、領域技術專家和活躍的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)國際人才匯集，以及國際融合的創(chuàng)新氛圍。2018年中關村留學歸國人員、外籍常駐人口分別為4.0萬人和5472人，排在第1和第4位。中關村外籍常住人口不及江蘇蘇南自創(chuàng)區(qū)（17,921人）的三分之一，也低于上海張江、陜西西安（見圖5）。另外，中關村外籍從業(yè)人員占比不足0.5%，遠低于倫敦、紐約、硅谷地區(qū)的55%、37%、36%比例。雖然近年來硅谷也出現(xiàn)了人才向國內其他地區(qū)外流的情況，但是每年凈外國移民保持在1.6萬人左右，核心工作年齡組中的技術人才遷入（25～44歲）達12,758人，為其創(chuàng)造了堅實的人才基礎。在引進外籍人才方面，北京市僅有1800余外籍人士獲得“綠卡”，其中1000人左右為僑民轉“綠卡”、800人左右為新審批。外籍人才在出入境、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、子女教育、醫(yī)療保障等方面仍不夠便利。中關村在營造宜居宜業(yè)高品質的國際化環(huán)境上仍有較大空間。

圖5 國際人才比較

二是境外資本吸引力不足，國際影響力有待加強。科技創(chuàng)新園區(qū)吸引國際企業(yè)落戶，可充分利用境外資本、全球資源。北京跨國公司總部有179家，而同期上海累計引進跨國公司地區(qū)總部710家（截至2019年10月底）。北京落戶的港澳臺投資企業(yè)和外商投資企業(yè)數(shù)量分別為49家和122家，排在第6和第7位，遠低于第一梯隊的廣東和江蘇，也低于第二梯隊的上海和浙江（自創(chuàng)區(qū)所屬城市的境外資本的企業(yè)數(shù)為數(shù)據基礎）（見圖6）。2018年、2019年中關村分別培育164家、93家獨角獸企業(yè)，貢獻當年全國近一半數(shù)量，一批高成長的獨角獸企業(yè)促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展，但80%的初創(chuàng)企業(yè)集中在信息技術應用的消費端和服務端，仍需加快培育具有原創(chuàng)引領性和國際影響力的硬科技領軍企業(yè)。

（四）高效協(xié)調創(chuàng)新資源是中關村亟待加強的關鍵環(huán)節(jié)

一是資源外流加大提質增速壓力。創(chuàng)新要素在全球加速流動加劇了區(qū)域間資源競爭。近年來長三角、珠三角等經濟圈快速發(fā)展，新一輪資本、人才要素的虹吸效應愈加顯現(xiàn)，本地科研成果在經濟較發(fā)達、產業(yè)配套較齊全的區(qū)域“開花結果”，企業(yè)外流、人才外流導致經濟效益下降、創(chuàng)新活力削弱。另一方面，上一輪“先行先試”政策向全國推廣，稀釋了原有政策紅利優(yōu)勢，同時全球經濟下行的國際形勢和新冠肺炎疫情等突發(fā)事件，進一步加劇科技創(chuàng)新和產業(yè)發(fā)展的不確定性。中關村面臨產業(yè)高端提升與經濟下行減緩的雙重壓力。

二是多層管理機制降低資源整合效率。高效的組織管理機制是創(chuàng)新發(fā)展的加分項，反之則為減分項。中關村科技、教育、人才資源富集，但大都隸屬于中央各個部門，增加了協(xié)調難度。中關村及各個園區(qū)受北京市政府、各個轄區(qū)政府的垂直化行政管理，多頭管理增加了議事決策成本。內部“一區(qū)十六園”存在資源要素分散、主導產業(yè)重疊，甚至出現(xiàn)“爭資源、爭企業(yè)、爭項目”現(xiàn)象。16個園區(qū)中分別有10個、9個、7個分園將信息技術與互聯(lián)網產業(yè)、生物與大健康產業(yè)、智能制造作為主導產業(yè)。各園區(qū)之間缺乏創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈的分工銜接，難以形成合力，降低了整體協(xié)作水平與創(chuàng)新效率。

三、思考與建議

復雜多變的外部環(huán)境為中關村“二次創(chuàng)業(yè)”提出諸多挑戰(zhàn)，圍繞黨中央提出的“建設世界領先的科技園區(qū)和創(chuàng)新高地”的新要求，中關村要突出技術攻堅、創(chuàng)新溢出兩大功能，抓好能力建設和環(huán)境建設兩篇文章。

一是運用新方法新模式增強原始創(chuàng)新能力和技術攻堅能力。充分發(fā)揮中關村在信息技術領域的深厚積累優(yōu)勢，加強與“三城一區(qū)”、京津冀協(xié)同創(chuàng)新，探索設立跨學科、跨主體前沿科技協(xié)同創(chuàng)新平臺模式，運用新的柔性組織管理方法，發(fā)揮戰(zhàn)略科學家、技術科學家、戰(zhàn)略企業(yè)家的作用，開展科研主體、市場主體緊密協(xié)作的大兵團協(xié)同技術攻關。圍繞全球科技創(chuàng)新前沿動態(tài)、國家重大需求，設置前沿領域攻關重大項目、關鍵共性技術重大項目，推動原始創(chuàng)新能力提升。運用技術預測、德爾菲調查、智能算法等方法，開展全球熱點問題和科技需求分析，組織中關村頭部企業(yè)、科技型企業(yè)和科技型中小企業(yè)開展聯(lián)合攻關，形成大中小企業(yè)融通格局，推動信息技術與先進制造、生物健康、新材料等領域的深度融合，提升原創(chuàng)性引領性科技源頭供給能力和自主創(chuàng)新能力。

二是優(yōu)化協(xié)同開放的生態(tài)環(huán)境，提高科技創(chuàng)新的產業(yè)輻射能力。利用中關村在數(shù)字經濟、智能經濟等領域的引領優(yōu)勢，加快信息通信技術擴散與新興產業(yè)體系重構。推動企業(yè)與高校院所共建創(chuàng)新聯(lián)合體，在人工智能、量子計算、區(qū)塊鏈、生物技術等領域，支持創(chuàng)新型企業(yè)牽頭承擔國家重大科技項目，產出一批標志性、高價值的技術創(chuàng)新成果。運用“監(jiān)管沙盒”“示范試點”“試驗田”新政策工具，促進新型研發(fā)機構建設、知識產權保護、新成果轉化、新興產業(yè)準入和監(jiān)管、開放創(chuàng)新政策等落地實施，取得系統(tǒng)深化推進改革的新突破，推動高質量科技成果落地并催生新產業(yè)。完善科研績效、人才政策、金融支持等創(chuàng)新環(huán)境，實現(xiàn)小企業(yè)壯大、科技型企業(yè)創(chuàng)生、獨角獸企業(yè)涌現(xiàn)、領軍企業(yè)國際競爭力增強，形成企業(yè)技術體系、現(xiàn)代產業(yè)體系不斷優(yōu)化的新局面。打造中關村產學研深入融合、產出效益提質增效、各類企業(yè)競相發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。進一步加強開放合作，發(fā)揮“中關村論壇”的國際影響力，加速全球創(chuàng)新要素之間流動，增強全球創(chuàng)新主體之間協(xié)同，開展高水平科技合作，推動企業(yè)高水平“走出去、引進來”。