“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究綜述

馮雷鳴 楊曉意 秦洪軍 吳志強(qiáng)

摘要：以中國(guó)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)中“中文社會(huì)科學(xué)引文索引”（CSSCI）來(lái)源期刊為文獻(xiàn)來(lái)源，檢索2014—2020年基于“一帶一路”視角下中國(guó)金融發(fā)展研究的學(xué)術(shù)論文。通過(guò)進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量與知識(shí)圖譜分析，從發(fā)文年度、核心作者、文章被引次數(shù)、基金資助論文數(shù)量等多個(gè)角度可以看出，國(guó)內(nèi)學(xué)者在“一帶一路”倡議下，對(duì)于中國(guó)金融發(fā)展研究的成果顯著，為后續(xù)研究奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。與此同時(shí)，在研究視角、研究?jī)?nèi)容及研究方法上，國(guó)內(nèi)學(xué)者仍需不斷拓展研究領(lǐng)域，強(qiáng)化微觀內(nèi)容分析，注重研究方法的規(guī)范性，以提升“一帶一路”倡議下我國(guó)金融發(fā)展研究的整體水平。

關(guān)鍵字：“一帶一路”;金融研究;文獻(xiàn)計(jì)量;知識(shí)圖譜

中圖分類號(hào)：F832.0;G353.1 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? 文章編號(hào)：1003-1502（2021）04-0094-15

“一帶一路”倡議是中國(guó)面向世界提出的重大構(gòu)想，旨在對(duì)“一帶一路”沿線各國(guó)的資源稟賦進(jìn)行有效運(yùn)用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)，攜手共建責(zé)任共同體、命運(yùn)共同體和利益共同體。當(dāng)今世界一股“逆全球化”思潮正暗流涌動(dòng)，但全球化的歷史趨勢(shì)不可阻擋?！耙粠б宦贰背h作為推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的重要實(shí)踐，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)都將是我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的頂層框架。自2013年“一帶一路”倡議提出以來(lái)，中國(guó)與沿線國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施投資、商貿(mào)交往、文化合作等活動(dòng)迅速開展，金融需求凸顯。與此同時(shí)，如何借助“一帶一路”建設(shè)，加速人民幣國(guó)際化進(jìn)程、完善多邊貨幣結(jié)算體系、提升中國(guó)金融行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、防范化解外來(lái)金融風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)展綠色金融等問(wèn)題，日益成為研究的主題與熱點(diǎn)。

以中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)（CNKI）為文獻(xiàn)來(lái)源，梳理“一帶一路”倡議提出以來(lái)，我國(guó)學(xué)界關(guān)于“一帶一路”中國(guó)金融發(fā)展研究的進(jìn)展情況。出版物檢索選擇“期刊”，操作時(shí)間為2021年3月3日，第一檢索主題為“一帶一路”，第二檢索主題為“金融”，文獻(xiàn)來(lái)源類別為“CSSCI”，文獻(xiàn)來(lái)源年限為“2014年1月1日—2020年12月31日”。根據(jù)上述條件，共計(jì)檢索到1025篇文獻(xiàn)。經(jīng)整理，剔除會(huì)議信息、新聞報(bào)道、書評(píng)等非學(xué)術(shù)論文，學(xué)術(shù)性論文共計(jì)982篇。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)的方法，對(duì)在“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行整理，根據(jù)發(fā)表年度、刊物分布、作者分布、研究領(lǐng)域、被索引情況等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分類;再運(yùn)用Citespace軟件，從高頻關(guān)鍵詞、聚類圖譜與時(shí)區(qū)圖譜三個(gè)視角，對(duì)檢索文獻(xiàn)進(jìn)行知識(shí)圖譜分析;最后根據(jù)文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)與知識(shí)圖譜分析結(jié)構(gòu)，對(duì)熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了回顧與展望。

一、“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)

（一）文獻(xiàn)數(shù)量的年度分布與變化

通過(guò)對(duì)“中文社會(huì)科學(xué)引文索引”（CSSCI）來(lái)源期刊2014—2020年的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行整理，最終獲取相關(guān)學(xué)術(shù)論文982篇，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

從表1論文數(shù)量分布年度來(lái)看，在2014—2020年間，關(guān)于“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的學(xué)術(shù)論文數(shù)量，2014年僅為3篇，2014年后論文數(shù)量逐年上升，2017年論文數(shù)量為215篇，達(dá)到近七年期刊發(fā)表數(shù)量最高值。“一帶一路”倡議于2013年正式提出，2014年對(duì)于“一帶一路”的相關(guān)研究尚處于起步階段，論文較少;2015年我國(guó)完成對(duì)“一帶一路”建設(shè)的頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)并成立了專項(xiàng)小組，有關(guān)“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展的研究論文開始陸續(xù)呈現(xiàn);2016年“一帶一路”倡議進(jìn)入全面落實(shí)階段，我國(guó)學(xué)者積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，開展中國(guó)金融發(fā)展領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究;2017年第一屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇順利召開，“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究得到極大完善;2018年相關(guān)研究論文數(shù)量雖然有所減少，但研究?jī)?nèi)容逐步深入，研究領(lǐng)域更加細(xì)化;2019年與2020年隨著“一帶一路”建設(shè)相關(guān)規(guī)劃、協(xié)定的完成及簽署，對(duì)“一帶一路”建設(shè)的研究再次呈現(xiàn)出熱度回潮的態(tài)勢(shì)，研究數(shù)量增多，如圖1所示。

（二）文獻(xiàn)核心作者與核心機(jī)構(gòu)分布

經(jīng)過(guò)對(duì)982篇文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)，作者總數(shù)共計(jì)1773位，其中20位作者的發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)為3篇及以上，視為該領(lǐng)域研究的核心作者，具體如表2所示。

另外，為了反映研究者之間相互協(xié)作的程度，筆者統(tǒng)計(jì)了合作度與合作率兩個(gè)指標(biāo)，具體情況如表3所示。

根據(jù)上表數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，除去樣本較少的2014年外，2015—2020年的合作度與合作率整體呈先下降后上升趨勢(shì)。由此可見，近年來(lái)“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究領(lǐng)域內(nèi)，學(xué)者們的合作意識(shí)正在不斷加強(qiáng)。

為進(jìn)一步厘清“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的核心主體，在核心作者統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)于研究機(jī)構(gòu)的數(shù)量分布進(jìn)行了分析。在2014—2020年期間，核心研究機(jī)構(gòu)及其研究論文數(shù)量如表4所示。

通過(guò)表4我們發(fā)現(xiàn)，在2014—2020年期間，“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的核心研究機(jī)構(gòu)以高校為主，在全部20個(gè)核心研究機(jī)構(gòu)中，高校共計(jì)15所，涉及中國(guó)人民大學(xué)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、北京大學(xué)、武漢大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、吉林大學(xué)、南開大學(xué)等。與核心作者分布相一致，中國(guó)人民大學(xué)是“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展領(lǐng)域研究的代表性機(jī)構(gòu)，研究主題涉及人民幣國(guó)際化、金融互聯(lián)互通及綠色金融等問(wèn)題。

（三）文獻(xiàn)的期刊分布

通過(guò)對(duì)2014—2020年所有論文的統(tǒng)計(jì)分析，我們發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)發(fā)表“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究學(xué)術(shù)論文的CSSCI期刊達(dá)到208種，其中發(fā)表相關(guān)論文最多的期刊為《中國(guó)金融》，該期刊發(fā)表本領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文共計(jì)62篇;其次為《國(guó)際貿(mào)易》《國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作》《經(jīng)濟(jì)縱橫》和《中國(guó)流通經(jīng)濟(jì)》;發(fā)表5篇及以上相關(guān)學(xué)術(shù)論文的期刊共計(jì)12種，合計(jì)發(fā)表學(xué)術(shù)論文總數(shù)268篇，占全部論文數(shù)的27.29%，具體情況如表5所示。

（四）高被引文獻(xiàn)分布

高被引論文是某一領(lǐng)域的研究核心。通過(guò)分析高被引論文，可以更加高效地了解該領(lǐng)域研究熱點(diǎn)，有助于構(gòu)建框架與梳理層次。截至2020年12月31日，982篇論文共被引用6997次，篇均引用數(shù)為7.13次，其中涉及“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究主題的高被引文獻(xiàn)如表6所示。

從這些高被引文獻(xiàn)可以看出，“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究范圍較為廣泛，國(guó)內(nèi)學(xué)者就諸多金融問(wèn)題進(jìn)行了深入討論研究，如區(qū)域金融互聯(lián)互動(dòng)、“一帶一路”的金融支持、人民幣國(guó)際化等。

（五）文獻(xiàn)中基金資助論文的數(shù)量

“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究文獻(xiàn)中基金資助論文的數(shù)量，是評(píng)價(jià)該學(xué)科整體科研水平的重要指標(biāo)。隨著研究“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的論文發(fā)表數(shù)量逐年增長(zhǎng)，基金資助的論文規(guī)模也逐漸擴(kuò)大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，基金資助論文總數(shù)為420篇，其中國(guó)家級(jí)基金資助論文共309篇，包括國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助236篇，國(guó)家自然科學(xué)基金資助73篇。部分基金課題名稱如：“新常態(tài)下‘一帶一路建設(shè)新興開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)支持研究”“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)與中國(guó)對(duì)外開放戰(zhàn)略研究”“外部沖擊和結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)換下的中高速增長(zhǎng)和中高端發(fā)展研究”等。

二、“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的知識(shí)圖譜

（一）高頻關(guān)鍵詞分析

通過(guò)Citespace軟件統(tǒng)計(jì)詞頻，剔除重復(fù)的主題詞，篩選出有效關(guān)鍵詞后，獲得“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究前20位的高頻關(guān)鍵詞如表7所示。這些關(guān)鍵詞概括了“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的諸多熱點(diǎn)，其中對(duì)外直接投資、人民幣國(guó)際化、金融支持、金融合作、綠色金融等，受到學(xué)者的關(guān)注最多。

（二）聚類圖譜分析

通過(guò)Citespace文獻(xiàn)分析工具，使用最小生成樹算法構(gòu)建了“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的知識(shí)圖譜，如圖2所示。

通過(guò)知識(shí)圖譜可以看出，在2014—2020年期間，“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究以“一帶一路”主題詞為核心，周圍聚集多個(gè)重點(diǎn)議題，如對(duì)外直接投資、人民幣國(guó)際化、金融合作、銀行業(yè)等。學(xué)術(shù)研究向多個(gè)方向延展呈樹狀分散，且分散效果較好，說(shuō)明該領(lǐng)域的研究層次豐富、結(jié)構(gòu)完整。同時(shí)各主要議題之間有較為清晰的連接，說(shuō)明“一帶一路”倡議下的中國(guó)金融發(fā)展研究網(wǎng)絡(luò)化情況較好。

（三）時(shí)區(qū)圖譜分析

時(shí)區(qū)圖譜是一種側(cè)重從時(shí)間維度上表示知識(shí)演進(jìn)的圖譜，可以清晰展示文獻(xiàn)的更新和相互影響。為了體現(xiàn)2014—2020年期間“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究論文的研究進(jìn)程，使用Citespace生成時(shí)區(qū)圖譜，如圖3所示。

從時(shí)間維度上梳理可以發(fā)現(xiàn)，2013年9月和10月，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平分別提出建設(shè)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的合作倡議。2014年學(xué)者響應(yīng)國(guó)家“走出去”的號(hào)召，主要研究議題為“中國(guó)對(duì)外直接投資”;2015年主要研究議題為國(guó)家開發(fā)銀行、風(fēng)險(xiǎn)防范、金融機(jī)構(gòu)制度改革;2016年主要研究議題為宏觀審慎管理、金融服務(wù)、對(duì)外開放、國(guó)家跨境支付系統(tǒng);2017年主要研究議題為貨幣制度、不發(fā)達(dá)國(guó)家、金融風(fēng)險(xiǎn);2018年熱點(diǎn)研究議題為制度創(chuàng)新、貿(mào)易便利化;2019年隨著中國(guó)在世界政治、經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上的影響力進(jìn)一步增強(qiáng)，我國(guó)學(xué)者主要研究議題為東道國(guó)、制度質(zhì)量、世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融包容性，關(guān)注對(duì)象為我國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)格局中所擔(dān)任的角色和施展的力量;2020年我國(guó)學(xué)者的主要議題是在新冠肺炎疫情挑戰(zhàn)下的金融開放、融資約束、債務(wù)陷阱等。時(shí)區(qū)圖譜中議題的演進(jìn)方向，表明在國(guó)家倡議引導(dǎo)下，“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究不斷深入，議題延伸方向與國(guó)家倡議和世界經(jīng)濟(jì)格局緊密結(jié)合。

三、“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的文獻(xiàn)回顧與展望

（一）“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的文獻(xiàn)回顧

通過(guò)對(duì)982篇學(xué)術(shù)論文進(jìn)行文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)與知識(shí)圖譜分析，可以發(fā)現(xiàn)2014—2020年，國(guó)內(nèi)關(guān)于“一帶一路”建設(shè)金融發(fā)展方面的研究領(lǐng)域主要集中在“一帶一路”與人民幣國(guó)際化、“一帶一路”與中國(guó)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理、“一帶一路”與綠色金融發(fā)展、“一帶一路”與亞投行建設(shè)、“一帶一路”與“絲路基金”完善等5個(gè)方面。

1.“一帶一路”建設(shè)與人民幣國(guó)際化

在“一帶一路”倡議提出以來(lái)，人民幣國(guó)際化抓住了歷史機(jī)遇，取得了重要進(jìn)展，如2015年10月人民幣跨境支付系統(tǒng)（CIPS）一期正式上線運(yùn)行;2016年10月1日人民幣正式納入國(guó)際貨幣基金組織（IMF）特別提款權(quán)（SDR）貨幣籃子，成為我國(guó)人民幣國(guó)際化發(fā)展的重要里程碑;2017年3月，國(guó)際貨幣基金組織（IMF）發(fā)布了擴(kuò)展貨幣范圍的“官方外匯儲(chǔ)備貨幣構(gòu)成”（COFER）報(bào)告，首次單獨(dú)列出人民幣外匯儲(chǔ)備等。與實(shí)踐發(fā)展相對(duì)應(yīng)，國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)“一帶一路”建設(shè)與人民幣國(guó)際化進(jìn)行了大量卓有成效的研究。

（1）“一帶一路”建設(shè)與人民幣國(guó)際化協(xié)同共贏

王文、劉英通過(guò)列舉人民幣在跨境貿(mào)易和直接投資、跨境收支占本外幣跨境收支的比重、簽署雙邊本幣互換協(xié)議的數(shù)量等數(shù)據(jù)說(shuō)明，“一帶一路”建設(shè)加速人民幣國(guó)際化進(jìn)程，并且提出“一帶一路”與人民幣國(guó)際化相輔相成關(guān)系的觀點(diǎn)[1]。王娟娟則加入了境外機(jī)構(gòu)持有額度的數(shù)據(jù)，對(duì)比人民幣的境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）試點(diǎn)地區(qū)數(shù)量，來(lái)體現(xiàn)“一帶一路”建設(shè)對(duì)人民幣國(guó)際化的推動(dòng)作用[2]。 巴曙松、葉聃認(rèn)為，包括中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣、英國(guó)倫敦，以及新加坡、馬來(lái)西亞等在內(nèi)的“一帶一路”沿線地區(qū)、城市和國(guó)家的離岸人民幣中心的快速發(fā)展，為人民幣在海外的流通，提供了豐富的人民幣計(jì)價(jià)資產(chǎn)，投資者使用意愿的增強(qiáng)，為人民幣國(guó)際化提供機(jī)遇[3]。李曉、李俊久提出，“一帶一路”沿線國(guó)家離岸人民幣市場(chǎng)的發(fā)債種類和規(guī)模不斷擴(kuò)大，如德國(guó)的“歌德債”、法國(guó)的“凱旋債”等，促進(jìn)了人民幣在“一帶一路”沿線國(guó)家的國(guó)際化程度[4]。

（2）“一帶一路”倡議下人民幣國(guó)際化的影響因素

林樂芬等通過(guò)實(shí)證研究表明，影響人民幣國(guó)際化的因素主要有經(jīng)濟(jì)規(guī)模、貨幣慣性、投資因素、人民幣幣值、貿(mào)易因素、政策性金融等，其中影響因素最大的是經(jīng)濟(jì)規(guī)模[5]。李超認(rèn)為，人民幣國(guó)際化的阻礙主要在于外部風(fēng)險(xiǎn)與自身能力建設(shè)滯后，其中外部風(fēng)險(xiǎn)中的首要風(fēng)險(xiǎn)是地緣政治[6]。王喆、張明提出，“一帶一路”沿線國(guó)家人民幣計(jì)價(jià)、儲(chǔ)備功能發(fā)展滯后于結(jié)算功能，加上國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度、金融體系和金融開放程度的差異較大，不利于為人民幣國(guó)際化形成良好的外部環(huán)境[7]。涂永紅認(rèn)為，美元面臨的“特里芬難題”導(dǎo)致國(guó)際貨幣體系十分脆弱，同樣會(huì)對(duì)人民幣國(guó)際化產(chǎn)生負(fù)面影響，增加人民幣國(guó)際化的成本[8]。曲鳳杰認(rèn)為，海外資本存量有限成為人民幣國(guó)際化的重要阻礙[9]。

（3）“一帶一路”倡議下人民幣國(guó)際化的路徑優(yōu)化

涂永紅、吳雨微認(rèn)為，通過(guò)發(fā)揮作為國(guó)際系統(tǒng)性重要銀行的我國(guó)四大國(guó)有銀行的優(yōu)勢(shì)，夯實(shí)人民幣國(guó)際化的市場(chǎng)基礎(chǔ)[10]。李俊久認(rèn)為，人民幣國(guó)際化從本質(zhì)上看具有公共物品的屬性，中國(guó)需要在生產(chǎn)、貿(mào)易和金融領(lǐng)域大幅度提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，來(lái)抵抗美元長(zhǎng)期霸權(quán)地位對(duì)人民幣國(guó)際化崛起的阻撓[11]。孟剛則通過(guò)四大世界主要國(guó)際貨幣的國(guó)際化過(guò)程研究，指出人民幣國(guó)際化的關(guān)鍵在于盡快與沿線國(guó)家的央行建立合作關(guān)系，使其參與到以人民幣為核心的貨幣體系中來(lái)，加快人民幣國(guó)際化進(jìn)程[12]。

2.“一帶一路”建設(shè)與中國(guó)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理

商業(yè)銀行作為承載資金流通的橋梁，在“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中，為沿線國(guó)家投資提供了信貸支持，跨境人民幣結(jié)算大幅度增加。與此同時(shí)，保險(xiǎn)業(yè)作為管理風(fēng)險(xiǎn)的特殊行業(yè)，能夠?yàn)椤耙粠б宦贰笨缇澈献魈峁┤娴娘L(fēng)險(xiǎn)保障，減輕我國(guó)企業(yè)“走出去”的后顧之憂，為加快推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)提供有力支撐。但銀行業(yè)與保險(xiǎn)業(yè)迎來(lái)巨大發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也開始面臨著更多不確定的風(fēng)險(xiǎn)。因此，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)“一帶一路”建設(shè)與商業(yè)銀行和保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范，進(jìn)行了針對(duì)性研究。

（1）“一帶一路”建設(shè)與中國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)及其防范

孫曉杰、丁建臣研究發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”沿線國(guó)家實(shí)際利率降低會(huì)增加銀行的不良貸款率，嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管會(huì)導(dǎo)致銀行的風(fēng)險(xiǎn)累積[13]。鄧子梁、原曉惠發(fā)現(xiàn)，中資銀行等新興國(guó)際化銀行會(huì)因?yàn)槿狈Ｍ饨?jīng)驗(yàn)而面臨較大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)[14]。為此，修丕師認(rèn)為，我國(guó)銀行業(yè)應(yīng)通過(guò)金融產(chǎn)品創(chuàng)新，并改變對(duì)保護(hù)制度的依賴以化解風(fēng)險(xiǎn)[15]。蔣志剛強(qiáng)調(diào)金融機(jī)構(gòu)國(guó)際合作的重要性，建議我國(guó)商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)與亞洲開發(fā)銀行、歐洲復(fù)興銀行等國(guó)際知名金融機(jī)構(gòu)間的合作，實(shí)現(xiàn)多渠道融資合作，降低風(fēng)險(xiǎn)[16]。

（2）“一帶一路”建設(shè)與中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其防范

陳春萍、羅龍林研究發(fā)現(xiàn)，由于“一帶一路”項(xiàng)目的險(xiǎn)種結(jié)構(gòu)單一，保險(xiǎn)業(yè)應(yīng)對(duì)各種復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的難度會(huì)加大[17]。陳文輝認(rèn)為，我國(guó)提供海外保險(xiǎn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)數(shù)量不足，在“一帶一路”的背景下，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)整體抗風(fēng)險(xiǎn)性較差[18]。袁成、郭杰運(yùn)用錫爾系數(shù)進(jìn)行測(cè)量發(fā)現(xiàn)，由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境、宗教信仰、地理位置等因素的不同，地區(qū)間保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)差異較大[19]。為此， 竺彩華建議，推動(dòng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在“一帶一路”沿線國(guó)家設(shè)局布點(diǎn)，通過(guò)提供更好的金融產(chǎn)品和服務(wù)，深化雙邊金融服務(wù)[20]。楊建壘、馬琳認(rèn)為，對(duì)于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的地區(qū)，要推出差異化的創(chuàng)新型保險(xiǎn)產(chǎn)品[21]。

3.“一帶一路”建設(shè)與綠色金融發(fā)展

綠色金融是指為支持環(huán)境改善、應(yīng)對(duì)氣候變化和資源高效利用所提供的金融服務(wù)。伴隨著“一帶一路”倡議的持續(xù)推進(jìn)，沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施投資與項(xiàng)目建設(shè)，必然會(huì)對(duì)氣候與環(huán)境產(chǎn)生影響。因此，“一帶一路”倡議下的綠色金融研究日益重要。

（1）構(gòu)建綠色金融體系的必要性

馬駿認(rèn)為，綠色金融是我國(guó)推進(jìn)“一帶一路”倡議過(guò)程中，維護(hù)大國(guó)形象的必然選擇[22]。陳健、龔曉鶯認(rèn)為，由于“一帶一路”沿線很多國(guó)家處于生態(tài)脆弱地帶，因而發(fā)展綠色金融已經(jīng)成為沿線國(guó)家共同的利益訴求與期盼[23]。王文提出，經(jīng)濟(jì)的 “綠色化”已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎，發(fā)展綠色金融，對(duì)支持國(guó)內(nèi)綠色產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展意義重大[24]。

（2）構(gòu)建綠色金融體系的挑戰(zhàn)與完善路徑

陳健、龔曉鶯分析發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”沿線國(guó)家發(fā)展水平參差不齊，增加了實(shí)施綠色金融的成本[23]。王遙等研究發(fā)現(xiàn)，激勵(lì)措施不足、綠色技術(shù)欠缺、投資風(fēng)險(xiǎn)較大，則是制約沿線國(guó)家綠色金融發(fā)展的主要障礙[25]。為此，李玫、丁輝提出，綠色金融體系的構(gòu)建要從國(guó)家戰(zhàn)略部署出發(fā)，堅(jiān)持貫徹可持續(xù)發(fā)展的理念[26]。張偉偉等提出，可以通過(guò)現(xiàn)有的多邊與雙邊合作機(jī)制，構(gòu)建綠色金融政策協(xié)調(diào)機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制[27]。

4.“一帶一路”建設(shè)與亞投行建設(shè)

在國(guó)家主席習(xí)近平的倡議下，2015年12月25日，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（簡(jiǎn)稱“亞投行”）成立。這是首個(gè)由中國(guó)倡議主導(dǎo)成立的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)，旨在支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)亞洲區(qū)域的互聯(lián)互通及經(jīng)濟(jì)一體化。

王達(dá)提出，亞投行的建設(shè)應(yīng)以開放的姿態(tài)，提高亞投行創(chuàng)始成員國(guó)來(lái)源的廣泛性，特別是邀請(qǐng)區(qū)域外的發(fā)達(dá)國(guó)家參與籌建，從而擴(kuò)大實(shí)際可利用資金規(guī)模，最大程度為“一帶一路”倡議的實(shí)施提供金融支持[28]。劉洋、劉謙認(rèn)為，亞投行為解決亞洲各發(fā)展中國(guó)家的資金問(wèn)題提供了政策平臺(tái)，這將會(huì)引起基礎(chǔ)設(shè)施投資與建設(shè)的熱潮，進(jìn)一步擴(kuò)展人民幣的使用范圍[29]。胡海峰、武鵬認(rèn)為，亞投行是實(shí)現(xiàn)“一帶一路”目標(biāo)的重要手段，它的成立將加快推進(jìn)中國(guó)融入國(guó)際社會(huì)，同時(shí)不僅促進(jìn)了虛擬經(jīng)濟(jì)向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，還將儲(chǔ)蓄有效地轉(zhuǎn)化為投資，形成了完整連貫的融資鏈[30]。劉國(guó)斌通過(guò)“一帶一路”與亞投行的互動(dòng)關(guān)系分析發(fā)現(xiàn)，亞投行作為“一帶一路”倡議的投融資平臺(tái)，可以有效解決沿線國(guó)家資源錯(cuò)配的問(wèn)題，形成高效的投融資鏈條，創(chuàng)造更多投資渠道及項(xiàng)目[31]。

5.“一帶一路”建設(shè)與“絲路基金”完善

“絲路基金”定位為中長(zhǎng)期開發(fā)性投資基金，通過(guò)股權(quán)、債權(quán)、貸款、基金等多元化投融資方式，遵循對(duì)接、效率、合作、開放四項(xiàng)原則，為“一帶一路”建設(shè)和雙邊、多邊互聯(lián)互通提供投融資支持。

楊麗花等基于博弈論的視角，分析“絲路基金”、政府與社會(huì)資本合作（PPP）同“一帶一路”建設(shè)的關(guān)系表明，“絲路基金”在支持PPP項(xiàng)目吸引國(guó)內(nèi)投資者的同時(shí)，也能吸引國(guó)外投資者到本國(guó)投資，這無(wú)形中也拓寬了本國(guó)的發(fā)展領(lǐng)域，降低了PPP的融資成本[32]。劉一賀認(rèn)為，“絲路基金”等機(jī)構(gòu)的設(shè)立，為馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新發(fā)展貢獻(xiàn)了中國(guó)智慧[33]。但由于“絲路基金”成立時(shí)間尚短，在自身戰(zhàn)略定位、業(yè)務(wù)布局、體系規(guī)范等方面還需要經(jīng)歷一段時(shí)間探索和積累的過(guò)程。因此，“絲路基金”在帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，會(huì)使我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)面臨新的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致我國(guó)承擔(dān)國(guó)家層面的信用違約風(fēng)險(xiǎn)的敞口增大。為此，陳鏡宇、邢成基于對(duì)國(guó)家信用風(fēng)險(xiǎn)的分析，指出我國(guó)在不斷完善“絲路基金”的同時(shí)，要加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與管理[34]。王娟等則通過(guò)建立神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型分析“絲路基金”協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，提出“絲路基金”要構(gòu)建國(guó)家間的合作，發(fā)揮“絲路基金”的激勵(lì)作用，并采用多元化的投資方式來(lái)應(yīng)對(duì)諸多挑戰(zhàn)[35]。

（二）“一帶一路”建設(shè)與中國(guó)金融發(fā)展研究評(píng)價(jià)

2013年“一帶一路”倡議正式提出，到2015年絲路愿景文件的發(fā)布，到2016年海上絲綢之路金融高峰論壇的舉行，再到2017年“一帶一路”高峰論壇的順利開展，國(guó)內(nèi)越來(lái)越多的學(xué)者開始在“一帶一路”建設(shè)中研究探索，不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、思考問(wèn)題、解決問(wèn)題，有關(guān)“一帶一路”中國(guó)金融發(fā)展的研究成果也愈加豐碩。縱觀整個(gè)領(lǐng)域，從發(fā)文年度、核心作者、文章被引次數(shù)、基金資助論文數(shù)量等多個(gè)角度，可以看出“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展的研究成果顯著，為后續(xù)研究奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)，該領(lǐng)域在研究視角、研究?jī)?nèi)容及研究方法方面，仍存在改進(jìn)的空間。

1.以共商共建共享的戰(zhàn)略視角拓展“一帶一路”沿線國(guó)家金融合作研究

“一帶一路”倡議由中國(guó)提出，學(xué)者們大多從中國(guó)視角出發(fā)，研究我國(guó)如何把握發(fā)展契機(jī)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)金融多領(lǐng)域問(wèn)題進(jìn)行研究。這些研究有助于我國(guó)企業(yè)、政府更好結(jié)合國(guó)內(nèi)外發(fā)展形勢(shì)，借助國(guó)家戰(zhàn)略加快金融發(fā)展步伐。但是作為研究整體，我國(guó)學(xué)者比較忽視“一帶一路”沿線國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展形勢(shì)的研究，也忽視了“一帶一路”作為一個(gè)發(fā)展平臺(tái)，其核心思想是構(gòu)建合作共贏的新型國(guó)際關(guān)系，為全球治理提供新思路，解決當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展難題的研究。根據(jù)文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)與文獻(xiàn)計(jì)量顯示，在引用排名前100位的文獻(xiàn)中，關(guān)于“一帶一路”沿線國(guó)家金融發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)接問(wèn)題的研究，所占篇數(shù)極少。對(duì)于“一帶一路”沿線國(guó)家的研究應(yīng)當(dāng)引起學(xué)者們的更多關(guān)注，因?yàn)檠鼐€國(guó)家內(nèi)部的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，將影響著“一帶一路”倡議能否順利推進(jìn)。因此，處于世界百年未有之大變局，面對(duì)經(jīng)濟(jì)和金融的大變革以及大分化，我國(guó)學(xué)者需要按照習(xí)近平總書記提出的中國(guó)方案，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于“一帶一路”沿線國(guó)家的國(guó)情研究，將當(dāng)?shù)貒?guó)家的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、金融體系與中國(guó)金融業(yè)的發(fā)展緊密相連，合作推進(jìn)普惠型金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，借助“一帶一路”倡議平臺(tái)惠及沿線國(guó)家。

2.以微觀主體的經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新深化“一帶一路”沿線國(guó)家金融發(fā)展研究

對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者總體研究?jī)?nèi)容分布較為全面，涵蓋了“一帶一路”金融領(lǐng)域中的主要方面，如人民幣國(guó)際化等。從具體研究?jī)?nèi)容來(lái)看，國(guó)內(nèi)學(xué)者既有從宏觀層面提出構(gòu)建“一帶一路”倡議下金融發(fā)展的戰(zhàn)略路徑，也有從微觀層面強(qiáng)調(diào)金融行業(yè)如何加強(qiáng)監(jiān)管、如何為“一帶一路”建設(shè)提供服務(wù)保障，以及相應(yīng)的金融風(fēng)險(xiǎn)防范。但縱觀全部?jī)?nèi)容，我國(guó)學(xué)者關(guān)于“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展的研究，大多仍處在宏觀分析階段。據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，在引用率排名前30位的高被引文獻(xiàn)中，僅有張志堅(jiān)[36]、羅煜等[37]關(guān)注具體的微觀金融問(wèn)題，其他作者大多從宏觀角度分析“一帶一路”建設(shè)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融的影響及應(yīng)對(duì)。因此，我國(guó)學(xué)者需要重點(diǎn)關(guān)注“一帶一路”建設(shè)中產(chǎn)生的具體問(wèn)題，加強(qiáng)從微觀角度切實(shí)解決金融建設(shè)的難題，如以“絲路基金”、金磚國(guó)家開發(fā)銀行、亞投行等金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新，研究如何通過(guò)構(gòu)建完善的微觀金融主體，深化中國(guó)與沿線國(guó)家金融合作。

3.以研究方法的科學(xué)性規(guī)范“一帶一路”沿線國(guó)家金融研究范式

在研究方法上，針對(duì)“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展問(wèn)題，國(guó)內(nèi)多數(shù)學(xué)者采用基本形式的定性分析，僅有部分學(xué)者進(jìn)行實(shí)證分析。根據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，在引用率排名前50位的高被引文獻(xiàn)中，僅有5篇采取的是實(shí)證量化研究，分別探討制度質(zhì)量、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)、PPP項(xiàng)目的成效與融資結(jié)構(gòu)等問(wèn)題。由此可見我國(guó)“一帶一路”倡議下的金融研究，需要加強(qiáng)研究方法的科學(xué)性與規(guī)范性，建立定性與定量并重的研究方法體系，充分借鑒主流金融學(xué)的研究范式，拓寬計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究工具在該領(lǐng)域研究中的運(yùn)用層面，以提升研究成果的有效程度。

（三）“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的思路調(diào)整與策略選擇

通過(guò)對(duì)2014—2020年“一帶一路”倡議下中國(guó)金融發(fā)展研究的系統(tǒng)分析，優(yōu)化現(xiàn)有研究應(yīng)從以下4個(gè)方面突出研究重點(diǎn)。

1.持續(xù)推進(jìn)“一帶一路”倡議下人民幣國(guó)際化研究

首先，要以人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建，作為人民幣國(guó)際化研究的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)，努力為“一帶一路”沿線各國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需求提供理論支撐與現(xiàn)實(shí)依據(jù);其次，要積極挖掘亞投行等機(jī)構(gòu)的國(guó)際價(jià)值，研究如何更好地借助亞投行等金融平臺(tái)，積極推動(dòng)“一帶一路”沿線國(guó)家優(yōu)先使用人民幣進(jìn)行投融資，提升人民幣國(guó)際化的貨幣地位;最后，正確認(rèn)識(shí)和把握雙循環(huán)新發(fā)展格局，深化國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)互通，探討如何通過(guò)不斷深化利率與匯率改革，提升金融機(jī)構(gòu)的自主定價(jià)能力，建設(shè)成熟而穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)，為人民幣國(guó)際化奠定重要基礎(chǔ)。

2.創(chuàng)新“一帶一路”倡議下金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理研究

首先，加強(qiáng)微觀主體風(fēng)險(xiǎn)管理行為研究，以金融產(chǎn)品創(chuàng)新為突破口，創(chuàng)新跨境業(yè)務(wù)與產(chǎn)品，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，挖掘新的增長(zhǎng)點(diǎn)，探究如何防范金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)品同質(zhì)化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);其次，加強(qiáng)金融監(jiān)管研究，為監(jiān)管部門建立全口徑的跨境交易監(jiān)管系統(tǒng)、全面監(jiān)控跨境金融業(yè)務(wù)提供理論支撐;最后，加強(qiáng)我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家金融信息等方面的協(xié)調(diào)與溝通機(jī)制研究，探究如何通過(guò)互聯(lián)互通等手段創(chuàng)新跨境交易模式，聯(lián)合設(shè)立信息共享機(jī)制，整合多方資源，共享數(shù)據(jù)，提升信息透明度，降低風(fēng)險(xiǎn)，制定適合每個(gè)國(guó)家的差異化政策。

3.深化“一帶一路”倡議下綠色金融改革研究

首先，應(yīng)深化“一帶一路”沿線國(guó)家與中國(guó)之間的多邊綠色合作機(jī)制研究，提升金融機(jī)構(gòu)為環(huán)境和社會(huì)履行責(zé)任的擔(dān)當(dāng)能力;其次，應(yīng)深化私人部門參與“一帶一路”沿線國(guó)家綠色投融資的成本收益研究;最后，應(yīng)深化金融機(jī)構(gòu)深度參與低碳能源建設(shè)的約束條件研究。

4.完善“一帶一路”倡議下金融合作平臺(tái)研究

首先，加強(qiáng)對(duì)亞投行等“一帶一路”倡議下多邊融資機(jī)構(gòu)的合作機(jī)制研究，以促進(jìn)私人部門資金服務(wù)“一帶一路”建設(shè)，從而深化中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家之間的金融合作;其次，加強(qiáng)對(duì)亞投行等“一帶一路”倡議下金融合作機(jī)構(gòu)的典型案例研究，以重點(diǎn)工程案例為依托，推廣并復(fù)制成熟的合作模式;最后，加強(qiáng)對(duì)亞投行等“一帶一路”倡議下金融合作機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，進(jìn)一步探究如何構(gòu)建并完善信用評(píng)估體系，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，提升私人投資的動(dòng)力。

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