論《民法典》第1021 條人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)

趙冬

（無(wú)錫市梁溪區(qū)人民法院，江蘇 無(wú)錫 214001）

《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《民法典》）人格權(quán)編第四章第1018條到1023條專(zhuān)門(mén)對(duì)人格標(biāo)識(shí)即肖像權(quán)的定義、權(quán)利內(nèi)容、合理使用、許可使用、許可使用合同解除，以及姓名權(quán)和聲音權(quán)的參照適用進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)的規(guī)定，尤其在第1021 條中對(duì)人格標(biāo)識(shí)亦即肖像權(quán)、姓名權(quán)和聲音權(quán)商業(yè)利用的原則進(jìn)行了概括性規(guī)定，即商業(yè)利用中對(duì)作為人格標(biāo)識(shí)的肖像權(quán)、姓名權(quán)和聲音權(quán)商業(yè)利用許可合同條款存在爭(zhēng)議的，按照有利于肖像權(quán)、姓名權(quán)和聲音權(quán)人的方式進(jìn)行解釋。這一條款的存在，在很大程度上肯定了對(duì)于作為人格標(biāo)識(shí)的肖像權(quán)、姓名權(quán)和聲音權(quán)商業(yè)利用過(guò)程中權(quán)利人精神權(quán)利的優(yōu)先性，其有助于對(duì)于肖像權(quán)、姓名權(quán)和聲音權(quán)等人格標(biāo)識(shí)權(quán)商業(yè)利用過(guò)程中權(quán)利人正當(dāng)利益的保護(hù)有著非常重要的意義。

一、《民法典》第1021 條規(guī)定人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的價(jià)值機(jī)理

做為人格標(biāo)識(shí)的肖像、姓名和聲音及相應(yīng)的肖像權(quán)、姓名權(quán)和聲音權(quán)在《民法典》中得到了前所未有的重視，不僅專(zhuān)門(mén)設(shè)置了專(zhuān)章進(jìn)行規(guī)定，而且還在之前《民法通則》對(duì)肖像權(quán)的人格權(quán)屬性的界定上，專(zhuān)門(mén)在第1021 條和1022 條中規(guī)定了作為人格標(biāo)識(shí)的肖像權(quán)通過(guò)許可使用的方式進(jìn)行商業(yè)使用的功能，在1023 條中規(guī)定了姓名權(quán)和聲音權(quán)的保護(hù)參照適用有關(guān)肖像權(quán)的規(guī)定，從而在法律上明確了人格標(biāo)識(shí)的商業(yè)使用權(quán)。人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的法定化，意味著肖像權(quán)、姓名權(quán)和聲音權(quán)的商業(yè)價(jià)值得到了法律的重視和認(rèn)可，為人格標(biāo)識(shí)的商業(yè)利用奠定了牢固的法律基礎(chǔ)。

（一）人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的內(nèi)涵界定

人格標(biāo)識(shí)作為人格權(quán)這一典型的精神權(quán)利的具體體現(xiàn)，并不意味著人格就只有精神權(quán)利的性質(zhì)。事實(shí)上，對(duì)于人格標(biāo)識(shí)來(lái)說(shuō)，由于現(xiàn)代社會(huì)商業(yè)傳媒的發(fā)達(dá)，其所具有的商業(yè)價(jià)值不僅日益受到社會(huì)的重視，而且開(kāi)始得到公眾的普遍認(rèn)可。

1.人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的概念

人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)，是指作為人格標(biāo)識(shí)的肖像、姓名和聲音等的權(quán)利人所擁有的對(duì)自身肖像、姓名和聲音進(jìn)行商業(yè)性使用，或者允許他人對(duì)其進(jìn)行商業(yè)性使用的權(quán)利。人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的主體是相關(guān)人格標(biāo)識(shí)即肖像、姓名和聲音的權(quán)利人，客體是作為人格標(biāo)識(shí)的肖像、姓名和聲音，權(quán)利的內(nèi)容是使用或者允許他人使用聲音權(quán)利人的肖像、姓名和聲音。

2.人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的特點(diǎn)

作為人格標(biāo)識(shí)的肖像、姓名和聲音屬于肖像權(quán)、姓名權(quán)和聲音權(quán)這一重要人格權(quán)利的客體，因此與之相關(guān)的人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)必然具有肖像權(quán)、姓名權(quán)和聲音權(quán)的人格權(quán)特征。與此同時(shí)，人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的設(shè)立，是因?yàn)樾は瘛⑿彰吐曇羲鶕碛械纳虡I(yè)價(jià)值，人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)又具有相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)利益性質(zhì)。因此，人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)具有精神權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的雙重性。同時(shí)，由于這一權(quán)利設(shè)置的目的在于對(duì)具有人格權(quán)特性的肖像進(jìn)行商業(yè)性利用，財(cái)產(chǎn)權(quán)利是人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的根本特征。綜上所述，人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的特點(diǎn)主要包括兩個(gè)方面，一是具有精神權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的雙重性，二是以財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為根本特征。

（二）《民法典》第1021 條規(guī)定對(duì)于人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的價(jià)值意義

在《民法典》頒布之前，雖然作為人格權(quán)標(biāo)識(shí)的肖像、姓名和聲音已經(jīng)在社會(huì)上得到廣泛利用，如在商業(yè)廣告中不可或缺的名人頭像，“李寧”“李錦記”等以姓名注冊(cè)的商標(biāo)，以及風(fēng)靡全國(guó)的“中國(guó)好聲音”電視節(jié)目等，無(wú)不顯示著肖像、姓名和聲音在商業(yè)領(lǐng)域所擁有的利用價(jià)值以及廣闊的發(fā)展前景。然而，對(duì)于擁有廣闊市場(chǎng)的肖像、姓名和聲音等人格權(quán)標(biāo)識(shí)的保護(hù)，卻因?yàn)槿狈唧w的法律對(duì)這種使用進(jìn)行明確規(guī)定，導(dǎo)致人格標(biāo)識(shí)商業(yè)利用處于無(wú)法可依，權(quán)利人的正當(dāng)權(quán)益得不到有效保障的不利局面。因此，《民法典》第1021 條關(guān)于肖像、姓名和聲音許可使用的規(guī)定，對(duì)于人格標(biāo)識(shí)的商業(yè)利用具有里程碑式的意義，其價(jià)值意義主要包括以下兩個(gè)方面。

1.肯定了人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利性質(zhì)

《民法典》第1021 條對(duì)于肖像許可使用合同的規(guī)定，意味著從法律的意義上肯定了人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利性質(zhì)，改變了之前人格標(biāo)識(shí)的商業(yè)利用無(wú)法可依的不利局面，使人格標(biāo)識(shí)的商業(yè)性發(fā)展得到了必要的法律保障，肯定和促進(jìn)了肖像、姓名和聲音等人格標(biāo)識(shí)所具有的商業(yè)利用價(jià)值和實(shí)現(xiàn)。

2.確立了人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)中精神權(quán)利優(yōu)先的原則

《民法典》第1021 條之所以在明確人格標(biāo)識(shí)通過(guò)許可使用進(jìn)行商業(yè)性利用的同時(shí)，規(guī)定了肖像權(quán)、姓名權(quán)和聲音權(quán)的權(quán)利人對(duì)于爭(zhēng)議條款的優(yōu)先解釋地位，在于強(qiáng)調(diào)人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)利的同時(shí)所具有的精神權(quán)利性質(zhì)，確立了人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)中精神權(quán)利優(yōu)先的原則。因此，根據(jù)這一條款的規(guī)定，在商業(yè)利用人格標(biāo)識(shí)的過(guò)程中，由于人格標(biāo)識(shí)附著于權(quán)利人本身的精神權(quán)利特質(zhì)，具體使用方式必須以權(quán)利人的意志為主，在人格標(biāo)識(shí)的商業(yè)許可使用合同中產(chǎn)生爭(zhēng)議的條款，按照有利于肖像權(quán)人的標(biāo)準(zhǔn)理解。

二、《民法典》第1021 條人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的適用原則

肖像、姓名和聲音等人格標(biāo)識(shí)的使用權(quán)作為一種精神權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利性質(zhì)兼?zhèn)涞拿袷聶?quán)利，在具體理解和適用的過(guò)程中，必須遵循民法的一般法理邏輯。

（一）精神權(quán)利優(yōu)先的理論

人格權(quán)作為一種不可剝奪的法律主體必須擁有的權(quán)利，一般也被稱(chēng)為精神權(quán)利。由于精神權(quán)利在法律上具有直接關(guān)系到人之所以為人的極端重要性，大陸法系傳統(tǒng)上認(rèn)為精神權(quán)利應(yīng)當(dāng)在所有權(quán)利中優(yōu)先。即不僅由于財(cái)產(chǎn)權(quán)利，也由于其他權(quán)利如公共利益等。精神權(quán)利優(yōu)先的這一理論在1957 年為Desbois 在對(duì)法國(guó)法的三大原則進(jìn)行總結(jié)時(shí)明確提出，成為大陸法系處理精神權(quán)利同其他權(quán)利相沖突時(shí)的基本原則。雖然后期由于公共利益的重要性日益受到人們的重視，在1985 年將精神權(quán)利優(yōu)先的原則在法國(guó)法中廢除，但這僅僅意味著精神權(quán)利不再優(yōu)先于公共利益，在精神權(quán)利同一般的財(cái)產(chǎn)權(quán)利相沖突的過(guò)程中，精神權(quán)利有限的理論仍然被廣泛接受和應(yīng)用。因此，在理解和適用《民法典》第1021 條關(guān)于人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用許可合同條款產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行有利于肖像權(quán)人的解釋規(guī)定的過(guò)程中，只有堅(jiān)持精神權(quán)利有限的理論，才能對(duì)為什么在此條款中如此規(guī)定產(chǎn)生正確的認(rèn)識(shí)。因?yàn)樾は駲?quán)人的精神權(quán)利優(yōu)先，亦即人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)歸根結(jié)底依賴(lài)于肖像權(quán)這一精神權(quán)利，這一使用權(quán)對(duì)于肖像權(quán)許可使用合同中肖像權(quán)人的對(duì)方當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，只是具有財(cái)產(chǎn)利益性質(zhì)的權(quán)利，因此在同肖像權(quán)人的精神權(quán)利相矛盾，從而產(chǎn)生合同條款的爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照精神權(quán)利優(yōu)先的理論，做出有利于精神權(quán)利的權(quán)利人即肖像權(quán)人有利的解釋或理解。

（二）權(quán)利和義務(wù)平衡的理論

由于法律意義上權(quán)利和義務(wù)總量相等的原因，任何一個(gè)主體在獲得相應(yīng)權(quán)利的過(guò)程中，必須承擔(dān)相應(yīng)的法定義務(wù)，才能有效保證權(quán)利義務(wù)整體上的對(duì)等，從而產(chǎn)生了權(quán)利和義務(wù)平衡的理論。因此，馬克思在闡述權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的過(guò)程中，直接指出，“沒(méi)有無(wú)權(quán)利的義務(wù)，也沒(méi)有無(wú)義務(wù)的權(quán)利”。只有實(shí)現(xiàn)權(quán)利和義務(wù)之間的平衡，才能兼顧不同個(gè)體，不同社會(huì)人群，乃至個(gè)體與社會(huì)，群體與社會(huì)之間利益的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)社會(huì)秩序的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。無(wú)權(quán)利的義務(wù)只會(huì)產(chǎn)生絕對(duì)的壓迫和剝削，無(wú)義務(wù)的權(quán)利則會(huì)導(dǎo)致絕對(duì)的放縱和恣意，無(wú)論對(duì)個(gè)人、國(guó)家，乃至整個(gè)人類(lèi)社會(huì)，均會(huì)導(dǎo)致巨大的災(zāi)難。因此，在具體法律設(shè)計(jì)的過(guò)程中，權(quán)利和義務(wù)平衡作為一項(xiàng)人人都必須遵守的基本原則和理論，體現(xiàn)在每一具體的法律條款之中。因此，對(duì)于人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的理解與適用，也必須在權(quán)利和義務(wù)兩者平衡的基礎(chǔ)上進(jìn)行正確理解。對(duì)于《民法典》第1021 條確定的權(quán)利人對(duì)于肖像通過(guò)使用許可進(jìn)行商業(yè)性利用的權(quán)利，亦即人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)來(lái)說(shuō)，不僅應(yīng)當(dāng)注意到這一條款中賦予權(quán)利人的商業(yè)使用權(quán)，還必須結(jié)合《民法典》第1020 條對(duì)人格標(biāo)識(shí)的合理使用的相關(guān)條款進(jìn)行整體性理解。綜合《民法典》第1020 條的合理使用規(guī)定和第1021 條的商業(yè)性利用的規(guī)定，法律對(duì)人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的權(quán)利義務(wù)平衡架構(gòu)即能清晰地展露在人們面前。具體來(lái)說(shuō)，法律在賦予人格標(biāo)識(shí)權(quán)利人以許可使用的方式進(jìn)行商業(yè)性利用的商業(yè)使用權(quán)的同時(shí)，也規(guī)定了其必須承擔(dān)因?yàn)楣怖娴脑蛟试S社會(huì)對(duì)其人格標(biāo)識(shí)進(jìn)行合理使用的義務(wù)。也就是說(shuō)，權(quán)利人對(duì)人格標(biāo)識(shí)的商業(yè)使用權(quán)必須受到因?yàn)楣怖娴暮侠硎褂弥贫鹊南拗?。正是因?yàn)檫@種權(quán)利義務(wù)平衡機(jī)制的建立，同時(shí)兼顧了權(quán)利人對(duì)人格標(biāo)識(shí)的商業(yè)利用權(quán)益和社會(huì)對(duì)人格標(biāo)識(shí)的必要使用，充分體現(xiàn)了人同時(shí)作為有獨(dú)立地位的個(gè)體和作為社會(huì)一分子的雙重屬性。

（三）促進(jìn)資源有效配置的法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

法經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生于上世紀(jì)八十年代，其創(chuàng)始人為羅納德.科斯，代表人物為波斯納，其代表作《法律的經(jīng)濟(jì)分析》被認(rèn)為是法經(jīng)濟(jì)學(xué)成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派的奠基之作。法經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，法律存在的根本目的，應(yīng)當(dāng)是促進(jìn)社會(huì)資源的有效配置，最大限度促進(jìn)整體社會(huì)福利水平的增加。因此，任何制度如果不符合資源有效配置的基本準(zhǔn)則，即應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是無(wú)效的從而需要進(jìn)行完善和改進(jìn)的制度。法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論因?yàn)閺?qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效率對(duì)于法律評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)性作用，與當(dāng)前世界強(qiáng)調(diào)發(fā)展和效率的潮流相吻合，很快成為現(xiàn)代社會(huì)最為流行的法學(xué)流派之一。對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在很大程度上同馬克思主義理論中強(qiáng)調(diào)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的理論相一致，因此同樣得到了廣泛的認(rèn)同，并在法律的具體制定和發(fā)展的過(guò)程中得到普遍的應(yīng)用。《民法典》作為一部促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和進(jìn)步，最大程度實(shí)現(xiàn)人民的利益為根本目的的法律，同樣需要認(rèn)真考慮如何通過(guò)社會(huì)資源的有效配置最大限度滿(mǎn)足人民需要的問(wèn)題。因此，在理解和適用《民法典》第1021 條關(guān)于人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)的過(guò)程中，對(duì)于人格標(biāo)識(shí)商業(yè)使用權(quán)相關(guān)的規(guī)定，不能僅僅從字面上進(jìn)行狹隘的理解，而應(yīng)當(dāng)秉持促進(jìn)資源有效配置的法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，按照最有效地實(shí)現(xiàn)人格標(biāo)識(shí)這一珍貴資源的商業(yè)利用的原則，對(duì)這一條款進(jìn)行最有利于提高人民整體福利水平的理解。