商業(yè)性探礦權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制

馮 宇 唐 文 李明玥

（1．北京市煒衡（西安）律師事務(wù)所，陜西 西安 710000；2．西北有色地質(zhì)礦業(yè)集團(tuán)，陜西 西安 710000）

一、商業(yè)性探礦權(quán)的內(nèi)涵及其制度發(fā)展

（一）商業(yè)性探礦權(quán)的定義

探礦權(quán)，是指依法取得勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。取得勘查許可證的單位或者個(gè)人稱為探礦權(quán)人。①國(guó)務(wù)院《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》，中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第152號(hào)，1994年3月26日。

商業(yè)性探礦權(quán)，是指依托于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，以得到可以進(jìn)行開發(fā)利用的資源為目的，建立較為穩(wěn)定的礦產(chǎn)企業(yè)，為獲得較高的投資回報(bào)，從而依據(jù)相關(guān)規(guī)定開展的地質(zhì)勘查活動(dòng)，勘查所獲得的資源成果由出資者依法進(jìn)行處置。其具有多元屬性，國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)等均可依法成為商業(yè)性探礦權(quán)人。

（二）我國(guó)探礦權(quán)制度發(fā)展過程

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期我國(guó)尚無探礦權(quán)的概念，勘查礦產(chǎn)資源是以國(guó)家發(fā)布任務(wù)，地質(zhì)勘查單位完成勘查任務(wù)后上交國(guó)家的形式。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，1986年我國(guó)頒布實(shí)施了《礦產(chǎn)資源法》，該部法律標(biāo)志著我國(guó)正式建立了探礦權(quán)制度；1996年對(duì)該法進(jìn)行了修正，自此探礦權(quán)以有償出讓為獲取方式，改變了原本單一無償授予的局面；1998年國(guó)務(wù)院所發(fā)布實(shí)施的《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)定了國(guó)家出資勘查所形成的探礦權(quán)進(jìn)行有償出讓所采用的招、拍、掛等具體出讓方式，從而明確探礦權(quán)的出讓應(yīng)當(dāng)收取價(jià)款，這一辦法標(biāo)志著我國(guó)已初步建立礦業(yè)權(quán)有償出讓制度[1]。

我國(guó)探礦權(quán)制度發(fā)展過程可以分為四個(gè)階段：1．改革開放以前至1996年國(guó)家對(duì)《礦產(chǎn)資源法》進(jìn)行了修正，我國(guó)探礦權(quán)尚處于無償取得階段；2．1996—2005年，我國(guó)以申請(qǐng)批準(zhǔn)出讓為獲得探礦權(quán)的主要方式，以招、拍、掛等有償出讓為特征，其中1998年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊管理登記辦法》對(duì)出讓方式進(jìn)行了進(jìn)一步的擴(kuò)充；3．2006—2014年，我國(guó)探礦權(quán)的出讓方式持續(xù)強(qiáng)化招、拍、掛的應(yīng)用力度，且增加協(xié)議出讓的方式；4．2015年至今，我國(guó)探礦權(quán)以全面推進(jìn)招標(biāo)、拍賣和掛牌競(jìng)爭(zhēng)出讓，嚴(yán)格限制協(xié)議出讓為特征，2020年5月1日正式頒布實(shí)施的《自然資源部關(guān)于推進(jìn)礦產(chǎn)資源管理改革若干事項(xiàng)的意見（試行）》，標(biāo)志著“招、拍、掛”制度已全面推進(jìn)[2]。

二、商業(yè)性探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素分析

（一）商業(yè)性探礦權(quán)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)屬性

商業(yè)性礦產(chǎn)資源勘查隸屬于風(fēng)險(xiǎn)投資，具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、時(shí)效長(zhǎng)以及潛在高收益等主要特征。高風(fēng)險(xiǎn)，將實(shí)務(wù)中的數(shù)據(jù)加以總結(jié)歸納可以得出：礦產(chǎn)資源勘查的成功率不到1%，且發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)礦床的成功率僅為1～2%，但是探明一個(gè)經(jīng)濟(jì)可采礦床的平均成本超過上億元，因此，礦產(chǎn)資源勘查的成功率較低。高投入表現(xiàn)為資金投入是礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)成功與否的關(guān)鍵性因素，《中國(guó)礦產(chǎn)資源報(bào)告（2020）》披露，2019年全國(guó)地質(zhì)勘查投資為993．4億元[3]。時(shí)效長(zhǎng)，表現(xiàn)為從探尋礦產(chǎn)資源、勘探礦產(chǎn)資源到后期的開采、冶煉直至進(jìn)入經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)成為商品，所需要的經(jīng)濟(jì)周期是十分漫長(zhǎng)的。同時(shí)，高收益與高風(fēng)險(xiǎn)相伴而生，有效的礦產(chǎn)勘查成果可以獲取高額的收益[4]。

（二）商業(yè)性探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素分析

1．探礦權(quán)項(xiàng)目投資外在風(fēng)險(xiǎn)

探礦權(quán)項(xiàng)目投資外在風(fēng)險(xiǎn)，是指探礦權(quán)項(xiàng)目外部環(huán)境具有不確定性而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。其中包括：

（1）自然風(fēng)險(xiǎn)，自然條件是礦產(chǎn)資源開發(fā)的客觀基礎(chǔ)，其產(chǎn)出受礦產(chǎn)資源的自然豐富程度以及開采難度所制約。

（2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，主要是指宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境與地方經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，政府稅收政策的變化、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況等均屬于探礦權(quán)項(xiàng)目管理的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)范疇。

（3）行政風(fēng)險(xiǎn)，主要是指行政主管部門對(duì)于礦產(chǎn)資源開發(fā)的管理和干預(yù)，以及國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)的頒布等均屬于探礦權(quán)項(xiàng)目管理的政治風(fēng)險(xiǎn)范疇[5]。

2．探礦權(quán)項(xiàng)目投資內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)，主要包括探礦項(xiàng)目能否按期取得探礦權(quán)證書以及因違反法律、法規(guī)或者侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致探礦權(quán)人遭受經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）決策風(fēng)險(xiǎn)，這一風(fēng)險(xiǎn)存在于探礦權(quán)項(xiàng)目的始終，主要包括對(duì)于礦產(chǎn)勘探地的確定，對(duì)于工作人員專業(yè)水平的要求以及勘查方案的設(shè)計(jì)，在項(xiàng)目實(shí)施過程中所遇到的問題的應(yīng)對(duì)策略等[6]。

（3）資源儲(chǔ)量風(fēng)險(xiǎn)，礦產(chǎn)資源在自然界中的存在具有隱蔽性、成分復(fù)雜性等特點(diǎn)，因此在其探尋、開發(fā)過程中，受礦床位置、規(guī)模、質(zhì)量等因素影響，礦產(chǎn)資源的儲(chǔ)量也具有一定風(fēng)險(xiǎn)。

（4）技術(shù)力量風(fēng)險(xiǎn)，礦產(chǎn)資源勘探作為一項(xiàng)專業(yè)性極強(qiáng)的工作，對(duì)于探礦者的職業(yè)素養(yǎng)、專業(yè)水平、工作經(jīng)驗(yàn)、勘探思路、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力等有著較高的要求，探礦者對(duì)于勘查方法的應(yīng)用以及勘查過程中對(duì)目標(biāo)礦產(chǎn)的動(dòng)態(tài)認(rèn)知能力和超前的敏感性等對(duì)于勘查項(xiàng)目的成功與否具有決定性的作用[7]。

三、商業(yè)性探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制

（一）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并確立風(fēng)險(xiǎn)管理總體布局

1．識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

立足于探礦權(quán)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，識(shí)別探礦權(quán)應(yīng)用過程中的風(fēng)險(xiǎn)類別，這是建構(gòu)探礦風(fēng)險(xiǎn)管理的前提。

為確定每一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)探礦項(xiàng)目可能產(chǎn)生的影響及其程度，需要針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的類型由專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分析團(tuán)隊(duì)運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析即計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響程度對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和排序，從而最終確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)探礦權(quán)項(xiàng)目的影響大小并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)可能造成的各類損失[8]。

2．確立風(fēng)險(xiǎn)管理總體布局

隨著礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，越來越多的探礦權(quán)人加入礦業(yè)市場(chǎng)中，探礦權(quán)人行為的不規(guī)范導(dǎo)致其風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。因而，確立探礦權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體布局具有現(xiàn)實(shí)性和必要性。

行政機(jī)關(guān)為降低探礦權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可以先行分析研究，在此基礎(chǔ)上確立探礦權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)管理制度，包括細(xì)化探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的確定原則、劃分各類風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的影響因素和核定辦法、建立評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法等配套管理機(jī)制。而在探礦權(quán)的自由出讓管理中，行政機(jī)關(guān)同樣也應(yīng)當(dāng)有效管理好探礦市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)交易的公平、公正，引導(dǎo)市場(chǎng)合理投資，盡可能減少探礦市場(chǎng)的盲目投機(jī)行為，確保探礦權(quán)市場(chǎng)出讓過程中對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)及其影響因素的充分考慮。與之對(duì)應(yīng)，探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)制定與項(xiàng)目總體目標(biāo)相適應(yīng)的探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理總體方案，以保障自身具有完善的內(nèi)部管理規(guī)范和足以處理風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急措施。具體而言，包括了確保探礦權(quán)人在項(xiàng)目管理的實(shí)施過程中與外部機(jī)構(gòu)（如政府有關(guān)部門和上級(jí)管理機(jī)構(gòu)）之間的有效溝通，使探礦權(quán)人能夠遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，提供可靠而真實(shí)的年度勘查報(bào)告，從而使風(fēng)險(xiǎn)控制程度達(dá)到完善，使探礦項(xiàng)目管理的有效性和探礦投資活動(dòng)的效益得到提升，從而降低投資成本，減少各類不確定性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生[9]。

（二）精準(zhǔn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)并確定應(yīng)對(duì)策略

探礦所采用項(xiàng)目方案在某種意義上是由風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略所決定的。首先通過風(fēng)險(xiǎn)分析的方式，確定探礦權(quán)項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)沖擊及其發(fā)生的可能性，再對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)進(jìn)行排序，以此對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的策略加以選擇或者綜合運(yùn)用。具體而言，對(duì)于應(yīng)對(duì)策略的制定主要考慮四個(gè)方面的因素：可規(guī)避性、可轉(zhuǎn)移性、可緩解性、可接受性。為了有效控制風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)必須考慮應(yīng)“規(guī)避”或“轉(zhuǎn)移”的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)必須充分考慮現(xiàn)有法律框架對(duì)探礦權(quán)的法律保護(hù)。

“對(duì)賭協(xié)議”是典型的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)法律策略之一，企業(yè)投資人采取“對(duì)賭協(xié)議”既可以實(shí)現(xiàn)投資理想也可以充分享有應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的合法權(quán)益。《九民紀(jì)要》認(rèn)為：“對(duì)賭協(xié)議”，又稱估值調(diào)整協(xié)議，是指投資方與融資方為解決交易雙方對(duì)目標(biāo)公司未來發(fā)展的不確定性、信息不對(duì)稱等問題，在達(dá)成股權(quán)性融資協(xié)議時(shí)，所設(shè)計(jì)的包含了股權(quán)回購(gòu)、金錢補(bǔ)償?shù)葘?duì)未來公司的估值進(jìn)行調(diào)整的協(xié)議。在資本交易中“對(duì)賭”對(duì)于企業(yè)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)而言是努力工作的壓力和動(dòng)力，對(duì)于投資者而言則是控制投資成本、保護(hù)自己的手段。最高人民法院在《九民紀(jì)要》中，進(jìn)一步肯定了“對(duì)賭協(xié)議”的法律效力，即只要不存在《合同法》規(guī)定的無效情形，則對(duì)賭協(xié)議有效。該規(guī)定有利于對(duì)賭協(xié)議這一風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)法律策略在我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中被更好地應(yīng)用發(fā)展。

投資方與融資方的信息不對(duì)稱導(dǎo)致的估值不準(zhǔn)確是對(duì)賭協(xié)議所產(chǎn)生的根本原因?！暗V業(yè)對(duì)賭協(xié)議”即所謂“礦產(chǎn)資源勘探及其開采估值調(diào)整協(xié)議”，同樣也是投資者基于探礦權(quán)具有的高風(fēng)險(xiǎn)、高收益、高投入等特點(diǎn)所可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)而選擇的一種風(fēng)險(xiǎn)的法律應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于探礦權(quán)投資者而言，狹義的礦業(yè)權(quán)出讓合同是國(guó)家作為礦產(chǎn)資源所有人就礦產(chǎn)資源探勘不確定的經(jīng)濟(jì)后果的“對(duì)賭”，目的在于對(duì)企業(yè)的勘探工作予以激勵(lì)。基于對(duì)賭協(xié)議的合法性，如果尋找到礦產(chǎn)資源則對(duì)賭成功，按照法律將確保探礦權(quán)人可以取得采礦權(quán)，以彌補(bǔ)自己的風(fēng)險(xiǎn)投資即為自己高風(fēng)險(xiǎn)的高投入取得高回報(bào)的利潤(rùn)。由此可以得出，礦業(yè)企業(yè)可以通過“對(duì)賭”分散礦業(yè)投資的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控以及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)變化

在探礦權(quán)項(xiàng)目推進(jìn)過程中，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨時(shí)發(fā)生、發(fā)展和變化，可能會(huì)因?yàn)榕f的風(fēng)險(xiǎn)的消滅而引發(fā)新的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，這是一個(gè)多元?jiǎng)討B(tài)的過程。因此，要求企業(yè)在準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、精確分析風(fēng)險(xiǎn)以及有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，推進(jìn)全過程全方位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控從而及時(shí)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

2016年3月，某地質(zhì)隊(duì)與某建筑公司共同承擔(dān)某水廠建設(shè)工程，雙方合同約定該地質(zhì)隊(duì)負(fù)責(zé)取水井和輻射井施工，然而由于業(yè)主所提供的資料與實(shí)際情況完全不符合，導(dǎo)致原設(shè)計(jì)方案存在重大缺陷，使得工期延滯，于是建筑公司要求地質(zhì)隊(duì)承擔(dān)責(zé)任，且以工期延遲為理由，單方面強(qiáng)行終止合作協(xié)議并向人民法院提及訴訟，經(jīng)過地質(zhì)隊(duì)所聘請(qǐng)律師團(tuán)隊(duì)的努力工作，雙方協(xié)商解決糾紛才使風(fēng)險(xiǎn)得以解除。

該案所反映出來的問題即是地質(zhì)隊(duì)由于自身管理所造成的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析：即是因?yàn)榈刭|(zhì)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人員溝通能力欠缺、痕跡管理意識(shí)淡薄，現(xiàn)場(chǎng)管理不規(guī)范，既沒有在雙方交往過程中妥善保管好協(xié)議方往來信件，也沒有送達(dá)對(duì)方信件時(shí)候要求對(duì)方簽署送達(dá)回證，致使自己在應(yīng)訴時(shí)欠缺有力證據(jù)而處于不利地位。這啟示我們要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控主要包括兩個(gè)方面的工作：1．對(duì)于已經(jīng)事前識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，以風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)項(xiàng)目周期內(nèi)所產(chǎn)生的條件、導(dǎo)致的后果以及程度輕重的變化，來衡量對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的選擇，如在本案中，應(yīng)當(dāng)提前做好盡職調(diào)查，并且強(qiáng)化與對(duì)方的溝通聯(lián)系，嚴(yán)格把控合同的各項(xiàng)條款，核對(duì)對(duì)方所提供的各類有效文件，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出書面報(bào)告，請(qǐng)求明確作出答復(fù)并取得簽收回執(zhí)。2．加強(qiáng)項(xiàng)目推進(jìn)監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的消失、新增以及加重等變化情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，對(duì)于新增風(fēng)險(xiǎn)首先要及時(shí)識(shí)別，并且做出專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以選擇最佳的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，避免因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控不到位而造成不必要的損失。如在本案中在發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在問題可能增加自身風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加強(qiáng)痕跡管理，用以作為必要時(shí)有力的證據(jù)材料，與顧問律師及時(shí)進(jìn)行溝通以有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變化。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，大量的商業(yè)性探礦權(quán)人涌入探礦市場(chǎng)，為促進(jìn)探礦市場(chǎng)良性運(yùn)行，確保探礦權(quán)人合法權(quán)益，需要合理分析探礦權(quán)項(xiàng)目所存在的風(fēng)險(xiǎn)，為減少探礦風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失，需對(duì)探礦權(quán)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化分析，分別從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、精準(zhǔn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)以及實(shí)時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等階段全方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范與控制，促進(jìn)探礦市場(chǎng)的持續(xù)向好發(fā)展。