中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作的潛力與重點(diǎn)領(lǐng)域分析*

張海燕 徐蕾

一、引言

當(dāng)前，在全球科技領(lǐng)域，競(jìng)爭(zhēng)與合作同為主基調(diào)，擴(kuò)大合作空間有利于管控過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。因此，在管控中美科技競(jìng)爭(zhēng)、深化中歐合作的愿景下，挖掘中國(guó)與中東歐國(guó)家科技合作的潛力，將有助于擴(kuò)大中國(guó)國(guó)際科技合作的增長(zhǎng)點(diǎn)。2013年以來(lái)，加強(qiáng)與中東歐國(guó)家開(kāi)展科技創(chuàng)新合作連續(xù)8 年出現(xiàn)在中國(guó)—中東歐國(guó)家合作綱要中。2021 年2 月9 日，習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)—中東歐國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上再次強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持科技創(chuàng)新，倡議成立中國(guó)—中東歐國(guó)家創(chuàng)新合作研究中心。因此，充分挖掘中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作潛力，既是滿足國(guó)際科技創(chuàng)新合作多元化需求的有益舉措，也是在中美科技競(jìng)爭(zhēng)日益激烈背景下拓展合作伙伴、豐富合作領(lǐng)域的有益嘗試。

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作的研究還不夠充分。以“中東歐”“科技合作”為關(guān)鍵詞搜索知網(wǎng)文獻(xiàn)，僅得到研究成果44篇①，其中聚焦中東歐國(guó)家和科技創(chuàng)新領(lǐng)域的文獻(xiàn)僅8 篇。忻紅、李振奇（2021）詳細(xì)對(duì)比了中國(guó)、中東歐國(guó)家在《歐洲創(chuàng)新記分牌》《全球創(chuàng)新指數(shù)》中的表現(xiàn)及科技投入產(chǎn)出情況，建議提高科創(chuàng)能力、挖掘科技園區(qū)潛力、調(diào)動(dòng)地方政府積極性，同時(shí)要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。賈瑞霞（2020）對(duì)中國(guó)與波蘭的科技創(chuàng)新合作案例進(jìn)行了全面分析。龍靜（2020）在分析中東歐地區(qū)科技創(chuàng)新特點(diǎn)、問(wèn)題的基礎(chǔ)上分析了中國(guó)與中東歐國(guó)家合作的現(xiàn)狀及前景。徐惠、彭靜（2018）則梳理了中國(guó)與中東歐國(guó)家科創(chuàng)合作的需求、基礎(chǔ)與路徑。呂瑤對(duì)比分析了中國(guó)與中東歐國(guó)家國(guó)際科技合作模式的變化。李振奇等（2020）、鐘世彬等（2021）分別對(duì)河北省、云南省與中東歐國(guó)家科技合作情況進(jìn)行分析，羅青（2017）則對(duì)中國(guó)與保加利亞的農(nóng)業(yè)科技合作進(jìn)行了分析?？梢?jiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)與中東歐國(guó)家的科技創(chuàng)新合作研究仍較多停留在整體情況宏觀分析上，對(duì)于具體合作領(lǐng)域，如合作機(jī)制與平臺(tái)、與不同中東歐國(guó)家合作的領(lǐng)域及潛力等則分析不足，缺少對(duì)實(shí)際工作具有指導(dǎo)意義的可操作性建議。本文在梳理中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作機(jī)制與成果的基礎(chǔ)上提煉現(xiàn)有合作特征，進(jìn)而從人力資源、項(xiàng)目基礎(chǔ)和經(jīng)費(fèi)投入等維度探究中國(guó)與中東歐國(guó)家推進(jìn)科技創(chuàng)新合作的潛力，進(jìn)一步細(xì)化國(guó)別重點(diǎn)領(lǐng)域研判，并據(jù)此提出有針對(duì)性的建議。

二、中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作的特征分析

從多邊合作視角審視中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作，可以發(fā)現(xiàn)合作機(jī)制具有政府主導(dǎo)性、合作主體呈現(xiàn)多方合作特點(diǎn)，合作國(guó)別的分布不均衡性較為明顯。

1.合作具有明顯的政府主導(dǎo)性

中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作受到中歐科技合作、“一帶一路”科技創(chuàng)新合作、中國(guó)—中東歐國(guó)家合作和雙邊科技創(chuàng)新合作四項(xiàng)科技合作機(jī)制的支撐，其中，中歐科技合作啟動(dòng)早、機(jī)制成熟、成果較為豐碩。

第一，中歐科技合作框架下的中國(guó)與中東歐科技創(chuàng)新合作。中歐科技合作框架對(duì)推動(dòng)中國(guó)與中東歐科技創(chuàng)新合作發(fā)揮了重要作用。1998年，中國(guó)與歐盟正式簽署《中歐科技合作協(xié)定》，2004 年、2009 年、2014 年三次續(xù)簽，確立了歐盟研發(fā)框架計(jì)劃與中國(guó)高技術(shù)研究計(jì)劃、基礎(chǔ)研究計(jì)劃向彼此開(kāi)放的工作原則。同時(shí)，合作框架持續(xù)完善。2009年《中歐科技伙伴計(jì)劃》簽署，2012 年《中歐創(chuàng)新合作對(duì)話聯(lián)合聲明》發(fā)布，2013 年中歐高級(jí)別創(chuàng)新合作對(duì)話（ICD）啟動(dòng)，2015 年中國(guó)與歐盟推出中歐科研與創(chuàng)新聯(lián)合資助機(jī)制（CFM），標(biāo)志著中歐科技合作又上一個(gè)新臺(tái)階。2017年《2018—2020年度中歐研究新旗艦合作計(jì)劃和其他類(lèi)研究創(chuàng)新合作項(xiàng)目協(xié)議》簽署，雙方發(fā)布食品、農(nóng)業(yè)和生物技術(shù)，環(huán)境和可持續(xù)城鎮(zhèn)化，地面交通，航空，環(huán)境與健康生物技術(shù)等6個(gè)科技創(chuàng)新旗艦領(lǐng)域和健康、海洋、智能綠色制造、新一代信息通訊技術(shù)等9 大優(yōu)先支持領(lǐng)域。中國(guó)與中東歐國(guó)家的科技研發(fā)人員受益于此，共同開(kāi)展聯(lián)合科技研發(fā)。

第二，“一帶一路”科技創(chuàng)新合作下的中國(guó)與中東歐科技創(chuàng)新合作。“一帶一路”是創(chuàng)新之路，科技創(chuàng)新領(lǐng)域合作也取得了顯著進(jìn)展，其中包括中國(guó)與中東歐國(guó)家間的科技創(chuàng)新合作成果。如，中國(guó)科學(xué)院牽頭組織包括波蘭科學(xué)院、匈牙利科學(xué)院等在內(nèi)的37 家成員單位共同成立了首個(gè)綜合性國(guó)際科技組織——“一帶一路”國(guó)際科學(xué)組織聯(lián)盟（ANSO）。2017年“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃正式啟動(dòng)，中國(guó)—克羅地亞生態(tài)保護(hù)國(guó)際聯(lián)合研究中心等8 家國(guó)際聯(lián)合研究中心建設(shè)啟動(dòng)或得以推進(jìn)，中國(guó)—中東歐國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移虛擬中心等5個(gè)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心得以建立。

第三，中國(guó)與中東歐合作多邊框架下的中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作。中國(guó)—中東歐國(guó)家合作框架下的科技創(chuàng)新合作主要通過(guò)中國(guó)—中東歐國(guó)家創(chuàng)新合作大會(huì)、中國(guó)—中東歐國(guó)家創(chuàng)新伙伴計(jì)劃等合作機(jī)制推進(jìn)。首屆中國(guó)—中東歐國(guó)家創(chuàng)新合作大會(huì)于2016 年11 月在中國(guó)南京舉行，以后每年舉行一屆，2020 年受新冠肺炎疫情影響暫停一年，迄今為止已成功舉辦4 屆。在中國(guó)—中東歐國(guó)家創(chuàng)新合作大會(huì)正式舉辦前，中國(guó)與中東歐國(guó)家自2013 年起開(kāi)始召開(kāi)科技創(chuàng)新合作主題論壇，如2013 年的中國(guó)—中東歐國(guó)家科技與創(chuàng)新合作論壇、2014 年和2015 年的中國(guó)—中東歐國(guó)家創(chuàng)新技術(shù)合作及國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移研討會(huì)。2018 年，“中國(guó)—中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新伙伴計(jì)劃”正式啟動(dòng)，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新政策對(duì)話，共同建設(shè)中國(guó)—中東歐國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和“一帶一路”聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，開(kāi)展聯(lián)合研發(fā)合作，實(shí)施科技人文交流行動(dòng)，開(kāi)展科普合作與交流活動(dòng)。

第四，中國(guó)與中東歐國(guó)家雙邊科技創(chuàng)新合作。雙邊層面，中國(guó)與除波黑之外的多個(gè)中東歐國(guó)家簽有雙邊政府間科技合作協(xié)定，進(jìn)入21 世紀(jì)以后，捷克、拉脫維亞、匈牙利、保加利亞等國(guó)先后與中國(guó)重簽了協(xié)定。中國(guó)先后與波蘭、捷克、匈牙利、斯洛伐克等12 個(gè)中東歐國(guó)家建立了政府間科技合作委員會(huì)例會(huì)機(jī)制，設(shè)立政府間科技合作計(jì)劃項(xiàng)目，加強(qiáng)政策對(duì)話，擴(kuò)大科研人員交流合作。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自2012年中國(guó)—中東歐國(guó)家合作機(jī)制啟動(dòng)以來(lái)，中國(guó)與12個(gè)中東歐國(guó)家先后舉行了38次雙邊政府間科技合作委員會(huì)例會(huì)，立項(xiàng)了30余項(xiàng)雙邊政府間聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目及400余項(xiàng)政府間科技合作計(jì)劃項(xiàng)目或人員交流項(xiàng)目。在已經(jīng)建立科技合作委員會(huì)例會(huì)機(jī)制的12個(gè)國(guó)家中，中國(guó)先后與捷克、匈牙利、斯洛伐克、塞爾維亞4個(gè)國(guó)家確立了雙邊聯(lián)合資助機(jī)制，雙邊政府共同為聯(lián)合研究項(xiàng)目提供資金資助。

2.合作具有鮮明的多方合作特性

中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作是在中歐科技合作不斷深化的背景下推進(jìn)，因此，現(xiàn)有合作主體呈現(xiàn)出鮮明的多方合作特點(diǎn)。合著科技論文情況是科技合作分析中常用的指標(biāo)，通過(guò)分析中國(guó)與中東歐至少一國(guó)合著的科技論文情況可以勾勒出參與的主體情況。利用Web of Science核心合集提供的全球主要科技論文數(shù)據(jù)庫(kù)，以2012—2020年為搜索時(shí)間，以中國(guó)與中東歐17 國(guó)為搜索關(guān)鍵詞，結(jié)果顯示，2012—2020 年，中國(guó)與中東歐17 國(guó)至少一國(guó)共同合著的論文合計(jì)29189 篇，全球共199 個(gè)國(guó)家和地區(qū)的學(xué)者參與了上述論文的合作，覆蓋廣泛。進(jìn)一步對(duì)中國(guó)與中東歐國(guó)家合著論文的作者國(guó)別（地區(qū)）進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)、中東歐國(guó)家學(xué)者與來(lái)自德國(guó)、英國(guó)等西歐主要國(guó)家以及美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)的學(xué)者多方合作的情況較為普遍。如圖1所示，美國(guó)學(xué)者參與共同完成的論文高達(dá)12233篇，占全部合著論文的41.9%。德國(guó)、英國(guó)、意大利、法國(guó)等國(guó)學(xué)者參與合作的合著論文均在7000篇以上，占全部合著論文的比重均在1/4以上。

圖1 中國(guó)與中東歐國(guó)家合著論文中作者主要來(lái)源分布

對(duì)合著論文的基金資助機(jī)構(gòu)做進(jìn)一步分析，可以發(fā)現(xiàn)三方合作特征依舊明顯。表1列示了中國(guó)與中東歐國(guó)家合著論文發(fā)文數(shù)量排序的前十位基金資助機(jī)構(gòu)，其中美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)各占2 席，中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金和歐盟委員會(huì)分列第1、2 位。因此，在推進(jìn)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作時(shí)，中國(guó)應(yīng)高度重視并充分發(fā)揮好中歐科技合作機(jī)制的推動(dòng)作用，利用好歐盟和德、英、法等國(guó)的科技合作項(xiàng)目和平臺(tái)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)多方合作。

表1 中國(guó)與中東歐國(guó)家合著論文的主要基金資助機(jī)構(gòu)

3.合作具有明顯的不均衡性

中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新能力存在明顯差距。目前，中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作存在國(guó)別上的合作不均衡特點(diǎn)，體現(xiàn)在中國(guó)與中東歐各國(guó)合著科技論文的數(shù)量上，合著成果更多集中在波蘭、捷克等部分國(guó)家。另一個(gè)值得關(guān)注的現(xiàn)象是合作的重點(diǎn)國(guó)別十分明晰，但合作優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域卻特色不鮮明，存在同質(zhì)性。

根據(jù)WOS檢索的2012—2020年中國(guó)與中東歐國(guó)家合著科技論文數(shù)量，可將中東歐國(guó)家分為四組：第一組包括波蘭1國(guó)，與中國(guó)學(xué)者合著論文超過(guò)1萬(wàn)篇，成果顯著；第二組包括捷克、希臘、匈牙利和羅馬尼亞4國(guó)，與中國(guó)合著的科技論文均在5000篇以上，成果明顯；第三組包括波羅的海國(guó)家、塞爾維亞、斯洛文尼亞、斯洛伐克、克羅地亞和保加利亞8國(guó)，與中國(guó)學(xué)者合著論文在1000 篇以上；第四組包括北馬其頓、波黑、阿爾巴尼亞及黑山4 國(guó)，與中國(guó)合著科技論文數(shù)量較少，均在100篇左右。因此，第一、二組5 個(gè)國(guó)家是中國(guó)推進(jìn)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作的重點(diǎn)國(guó)家。

但分類(lèi)統(tǒng)計(jì)合著論文的WOS學(xué)科領(lǐng)域則發(fā)現(xiàn)，5個(gè)重點(diǎn)國(guó)家與中國(guó)研究人員合著的論文的學(xué)科領(lǐng)域高度相似。波蘭、捷克、匈牙利3國(guó)與中國(guó)合著論文的主要學(xué)科領(lǐng)域前5 位完全相同，即粒子與場(chǎng)物理學(xué)、天文學(xué)與天體物理學(xué)、核物理學(xué)、多學(xué)科物理學(xué)、多學(xué)科材料學(xué)，其中前4個(gè)領(lǐng)域均屬于物理學(xué)的子學(xué)科。對(duì)于這一特點(diǎn)，中國(guó)在推進(jìn)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作過(guò)程中如何把握是值得思考的問(wèn)題，這既可轉(zhuǎn)化為多方合作的空間，也面臨著同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)的壓力。

三、中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作的潛力分析

中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作的市場(chǎng)基礎(chǔ)仍需進(jìn)一步鞏固，合作主體與成果仍需進(jìn)一步培育，合作仍存在明顯的制約因素，對(duì)于雙邊未來(lái)的合作潛力如何也未有明確的分析結(jié)論。本文嘗試解析這一問(wèn)題，這將有助于更全面、清晰地呈現(xiàn)中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作的重點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)。

1.主體因素

R&D 研究人員（全時(shí)當(dāng)量）指標(biāo)可用來(lái)衡量一國(guó)科技人才儲(chǔ)備情況。對(duì)比發(fā)現(xiàn)，中東歐國(guó)家科技人才資源總體規(guī)模與中國(guó)存在較大差距，但其中12個(gè)中東歐國(guó)家每百萬(wàn)人研究人員數(shù)量高于中國(guó)。2019 年，中國(guó)R&D 研究人員總量為210.9 萬(wàn)人年（全時(shí)當(dāng)量），比2018年增加24.3萬(wàn)人年②。同期，根據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，中東歐國(guó)家除阿爾巴尼亞數(shù)據(jù)缺失外，其余國(guó)家R&D研究人員總量為34.9萬(wàn)人年（全時(shí)當(dāng)量），相當(dāng)于中國(guó)R&D 研究人員的16.5%。上述16 個(gè)中東歐國(guó)家每百萬(wàn)人擁有的研究人員數(shù)量為2469.8人年，同期中國(guó)每百萬(wàn)人擁有研究人員1307.1 人年，是中東歐國(guó)家的一半左右。因此，中東歐國(guó)家科技人才儲(chǔ)備為中國(guó)與中東歐國(guó)家推進(jìn)科技創(chuàng)新合作提供了主體基礎(chǔ)。

進(jìn)一步分析人員結(jié)構(gòu)，可以更準(zhǔn)確地界定中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作的推進(jìn)重點(diǎn)。通常一國(guó)高校研究人員占比越高，往往反映出一國(guó)基礎(chǔ)研究能力越強(qiáng)；而企業(yè)研究人員占比越高，則該國(guó)應(yīng)用研究與試驗(yàn)開(kāi)發(fā)能力越強(qiáng)。對(duì)比2019 年中東歐國(guó)家科技人才部門(mén)分布情況可以發(fā)現(xiàn)（見(jiàn)圖2），以企業(yè)研究人員為主的國(guó)家僅有4 國(guó)，分別是斯洛文尼亞、捷克、匈牙利、保加利亞。以高校研究人員為主的國(guó)家包括分別是波蘭、愛(ài)沙尼亞、北馬其頓、希臘、斯洛伐克、克羅地亞、拉脫維亞、波黑、塞爾維亞，其中波黑的高校研究人員占全國(guó)研究人員的比重高達(dá)86%，塞爾維亞、拉脫維亞和北馬其頓3國(guó)的高校研究人員占全國(guó)研究人員的比重已經(jīng)超過(guò)60%。羅馬尼亞的情況較為獨(dú)特，三類(lèi)研究人員中政府部門(mén)研究人員占比達(dá)到39%，其次是高校研究人員，占比為33%。

圖2 2019年主要中東歐國(guó)家研究人員部門(mén)結(jié)構(gòu)對(duì)比

由此可見(jiàn)，中國(guó)在推進(jìn)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作時(shí)可沿三條路徑加以推進(jìn)：第一，側(cè)重應(yīng)用研究與科技成果轉(zhuǎn)化，強(qiáng)調(diào)激活高科技企業(yè)活力，鼓勵(lì)中國(guó)的企業(yè)或高校與對(duì)方企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)合作、成果轉(zhuǎn)化。這一類(lèi)國(guó)家包括斯洛文尼亞、捷克、匈牙利、保加利亞4國(guó)，波蘭和愛(ài)沙尼亞的企業(yè)研究人員占比雖不是最高，但總體保持在較高水平，也可歸入這一類(lèi)型。第二，側(cè)重基礎(chǔ)理論研究，以雙方高校與科研機(jī)構(gòu)合作為主，鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)就技術(shù)攻關(guān)問(wèn)題開(kāi)展定向合作。這一類(lèi)國(guó)家包括北馬其頓、希臘、斯洛伐克、克羅地亞、拉脫維亞、波黑、塞爾維亞等國(guó)。第三，羅馬尼亞的政府研究人員占比最高，可有側(cè)重地增加政府間科技合作項(xiàng)目合作。從中東歐國(guó)家整體情況看，高校、研究機(jī)構(gòu)仍是主要合作主體，高科技企業(yè)的參與度仍有待進(jìn)一步提升。

2.項(xiàng)目基礎(chǔ)

目前，中國(guó)與中東歐國(guó)家合作依托中歐、“一帶一路”建設(shè)、中國(guó)—中東歐國(guó)家合作及雙邊科技合作框架已開(kāi)展了形式多樣的合作，積累了一定規(guī)模的合作項(xiàng)目。如2017年8月，中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州獸醫(yī)研究所與波蘭國(guó)家獸醫(yī)研究所共建動(dòng)物疫病防控聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室。2019年5月，首個(gè)中國(guó)—羅馬尼亞農(nóng)業(yè)科技園在布加勒斯特正式啟動(dòng)建設(shè)。中國(guó)企業(yè)在中東歐國(guó)家設(shè)立的研發(fā)中心也逐漸增多，如華為在波蘭、長(zhǎng)虹在捷克設(shè)立研究中心，中車(chē)集團(tuán)在捷克設(shè)立聯(lián)合研究院。此外，雙邊政府間科技合作委員會(huì)例會(huì)也推動(dòng)了400余項(xiàng)聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目。

當(dāng)然，中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作成效最為突出的仍是基于中歐科技合作框架的項(xiàng)目合作，以歐盟研發(fā)框架計(jì)劃FP7 和HORIZON2020 為例，中國(guó)與中東歐國(guó)家在FP7 和HORIZON2020 支持下，合作研究共計(jì)1022次③。FP7計(jì)劃中，中國(guó)共主持項(xiàng)目278項(xiàng)，中東歐17國(guó)參與頻次達(dá)到209次，其中希臘參與57個(gè)項(xiàng)目，波蘭參與39個(gè)項(xiàng)目，匈牙利參與27 個(gè)項(xiàng)目。HORIZON2020 計(jì)劃中，中國(guó)共主持項(xiàng)目183 項(xiàng)，中東歐17 國(guó)參與頻次達(dá)到185 次。希臘參與度最高，共參與其中的51 個(gè)項(xiàng)目，波蘭參與31個(gè)項(xiàng)目，匈牙利參與21個(gè)項(xiàng)目。捷克、羅馬尼亞、斯洛文尼亞、保加利亞4 國(guó)無(wú)論在中國(guó)主持的FP7 項(xiàng)目，還是HORIZON2020 項(xiàng)目中均參與10 個(gè)以上項(xiàng)目。

同樣，在中東歐17 國(guó)主持的FP7 項(xiàng)目和HORIZON2020 項(xiàng)目中，中國(guó)也表現(xiàn)了較高的參與度，參與希臘主持的項(xiàng)目149 項(xiàng)，波蘭主持的項(xiàng)目97 項(xiàng)，參與的捷克和匈牙利主持的項(xiàng)目均達(dá)到70項(xiàng)及以上，參與斯洛文尼亞和羅馬尼亞主持項(xiàng)目均超過(guò)40項(xiàng)。

但目前中國(guó)參與HORIZON2020的合作主體仍以高校和研究機(jī)構(gòu)為主，企業(yè)參與程度有待提高。CORDIS公布的HORIZON2020合作機(jī)構(gòu)中，中國(guó)共有216 家高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)榜上有名，其中企業(yè)僅38家，占比僅為18%。高校及研究機(jī)構(gòu)占比達(dá)到75%。

3.資金因素

科研經(jīng)費(fèi)方面，中東歐國(guó)家普遍存在經(jīng)費(fèi)投入不足的情況。根據(jù)OECD 提供的波蘭、捷克、匈牙利、斯洛伐克、斯洛文尼亞、希臘、愛(ài)沙尼亞、拉脫維亞、羅馬尼亞9 個(gè)中東歐國(guó)家和中國(guó)的科技創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)看，依購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算，2019 年中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入總額為5256.93億美元。同期，9個(gè)中東歐國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)投入合計(jì)437.13億美元，僅相當(dāng)于中國(guó)的8%。即便如此，中東歐各國(guó)科研經(jīng)費(fèi)水平還是存在巨大的差距。波蘭是唯一科研經(jīng)費(fèi)投入超過(guò)百億美元的中東歐國(guó)家，2019 年為171.64 億美元。捷克、匈牙利、希臘位列第二至四位，分別為89.11 億、49.03 億、42.16 億美元。波羅的海國(guó)家排名靠后，拉脫維亞2019年科研經(jīng)費(fèi)投入為3.92億美元，是波蘭的1/44。

同時(shí)，中東歐國(guó)家之間科研經(jīng)費(fèi)的資金來(lái)源和執(zhí)行主體結(jié)構(gòu)也存在明顯不同。根據(jù)里斯本協(xié)議，2/3的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)自企業(yè)部門(mén)被認(rèn)為是較為合理的資金結(jié)構(gòu)。中東歐國(guó)家中僅斯洛文尼亞企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入占比接近2/3,波蘭、匈牙利、羅馬尼亞3國(guó)企業(yè)經(jīng)費(fèi)投入占比超過(guò)50%?？蒲薪?jīng)費(fèi)執(zhí)行主體方面，企業(yè)支配2/3 以上科研經(jīng)費(fèi)的國(guó)家有斯洛文尼亞、匈牙利。企業(yè)是將科技與產(chǎn)業(yè)融合的主體，企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支配比例反映了全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的流向，反映了一國(guó)科技創(chuàng)新的能力。

從科技人才儲(chǔ)備、合作項(xiàng)目基礎(chǔ)和經(jīng)費(fèi)投入力度三個(gè)維度分析可知，中東歐國(guó)家科技人才儲(chǔ)備和現(xiàn)有項(xiàng)目合作基礎(chǔ)為推進(jìn)中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作提供了人才和項(xiàng)目支撐，但中東歐國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)投入不足是科技創(chuàng)新合作的制約因素，需加強(qiáng)爭(zhēng)取第三方資金的支持。同時(shí)，要注意中東歐國(guó)家在科技創(chuàng)新方面的差異性，堅(jiān)持分類(lèi)分組原則，結(jié)合中東歐各國(guó)科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)開(kāi)展特色合作更為科學(xué)，也更有必要對(duì)各國(guó)的優(yōu)勢(shì)重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行分析挖掘。

四、中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新重點(diǎn)合作領(lǐng)域分析

為更好推進(jìn)中國(guó)與中東歐國(guó)家在各自?xún)?yōu)勢(shì)特色領(lǐng)域開(kāi)展有針對(duì)性的科技創(chuàng)新合作，有必要從人力儲(chǔ)備、經(jīng)費(fèi)投入等維度對(duì)中東歐國(guó)家各自的科創(chuàng)優(yōu)勢(shì)圖譜進(jìn)行勾畫(huà)，結(jié)合現(xiàn)有合作基礎(chǔ)對(duì)中國(guó)與各中東歐國(guó)家推進(jìn)合作的重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行研判（見(jiàn)圖3）。

圖3 2019年中國(guó)與部分中東歐國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)規(guī)模、資金來(lái)源與執(zhí)行主體對(duì)比

1.波蘭

從科技人才儲(chǔ)備和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入兩方面，中國(guó)與波蘭推進(jìn)工程技術(shù)類(lèi)領(lǐng)域合作基礎(chǔ)扎實(shí)。2018年，波蘭工程技術(shù)類(lèi)科技人員規(guī)模達(dá)到近5萬(wàn)人年，其中，企業(yè)工程技術(shù)類(lèi)科技人員達(dá)到37540人年，占比高達(dá)75.5%。同期，波蘭工程技術(shù)類(lèi)領(lǐng)域獲得32.25 億歐元研發(fā)經(jīng)費(fèi)，資金得到保障。從WOS 檢索平臺(tái)檢索中波在工程技術(shù)領(lǐng)域的合著論文發(fā)現(xiàn)，雙方在電子電氣工程、人工智能、儀器儀表、光學(xué)與納米技術(shù)等領(lǐng)域成果顯著。相比之下，自然科學(xué)領(lǐng)域人才儲(chǔ)備和經(jīng)費(fèi)投入均不及工程技術(shù)領(lǐng)域，但中國(guó)與波蘭在自然科學(xué)領(lǐng)域的合著論文數(shù)量卻明顯超過(guò)工程技術(shù)領(lǐng)域，尤其在物理相關(guān)學(xué)科。中國(guó)與波蘭在粒子物理、天體物理、核物理等領(lǐng)域合著論文超過(guò)6500 篇，成果豐碩，是中國(guó)與波蘭高校推進(jìn)科技合作的重點(diǎn)領(lǐng)域。醫(yī)療健康領(lǐng)域，中國(guó)與波蘭雙方在腫瘤、心血管、內(nèi)科、遺傳學(xué)與血液學(xué)等領(lǐng)域有較好的合作；農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的合作則主要集中在植物學(xué)、食品科學(xué)、營(yíng)養(yǎng)學(xué)、昆蟲(chóng)學(xué)與農(nóng)藝學(xué)。

2.捷克

捷克工業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)，科技創(chuàng)新水平在中東歐地區(qū)位列前茅。捷克自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域科技人員規(guī)模相近，且均以企業(yè)科技人員為主，這使得捷克在中東歐地區(qū)的科技創(chuàng)新能力引人關(guān)注。一方面，自然科學(xué)與工程技術(shù)兩個(gè)學(xué)科領(lǐng)域相互支撐，可為創(chuàng)新提供持續(xù)原動(dòng)力；另一方面，企業(yè)科技人員為主的主體格局利于科技成果轉(zhuǎn)化。經(jīng)費(fèi)投入方面，工程技術(shù)領(lǐng)域經(jīng)費(fèi)投入占比超過(guò)40%，機(jī)械、汽車(chē)、電子電氣等工業(yè)也是捷克的支柱產(chǎn)業(yè)。在與中國(guó)的科技合作方面，除自然科學(xué)領(lǐng)域的物理學(xué)相關(guān)成果豐碩外，中國(guó)與捷克在儀器儀表、納米技術(shù)、電子電氣、核技術(shù)及環(huán)境工程等方面也具有良好的合作基礎(chǔ)。值得一提的是，捷克是一個(gè)典型的工業(yè)國(guó)，但中國(guó)與捷克卻在植物學(xué)方面有一定規(guī)模的合作成果，可作為特色領(lǐng)域加入推進(jìn)。

3.希臘

相比其他中東歐國(guó)家，希臘在醫(yī)療健康領(lǐng)域表現(xiàn)出競(jìng)爭(zhēng)力?？萍既瞬欧矫?，希臘醫(yī)療健康領(lǐng)域的科技人員規(guī)模甚至高于自然科學(xué)領(lǐng)域，主要分布于高校和政府部門(mén)。中國(guó)與希臘雙方在這一領(lǐng)域的合作成果也較為豐碩，在外科學(xué)領(lǐng)域合作發(fā)文330 篇，心血管系統(tǒng)、藥學(xué)藥理、兒科、醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)技術(shù)領(lǐng)域都有一百篇左右的合作成果，眼科方面的合作成果也達(dá)90 篇。因此，中國(guó)與希臘在推進(jìn)科技合作方面可持續(xù)關(guān)注并推進(jìn)醫(yī)療健康領(lǐng)域的多形式合作。此外，希臘的特色領(lǐng)域還表現(xiàn)在自然科學(xué)領(lǐng)域的海洋學(xué)、工程技術(shù)領(lǐng)域的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、材料學(xué)等方面，中國(guó)與希臘在通信領(lǐng)域的合作成果也較為突出。

4.匈牙利

從指標(biāo)看，工程技術(shù)領(lǐng)域是匈牙利科技重點(diǎn)領(lǐng)域，科技人員規(guī)模、研發(fā)投入均居首位，研發(fā)投入占總投入的64.6%，企業(yè)部門(mén)的工程技術(shù)人員高達(dá)14500 人年，遠(yuǎn)超過(guò)其他學(xué)科領(lǐng)域各部門(mén)科技人員的總和。在與中國(guó)科技合作的特色領(lǐng)域方面，可重點(diǎn)關(guān)注流體與等離子體物理、冶金、風(fēng)濕病學(xué)等領(lǐng)域。物理學(xué)、儀器儀表、電子電氣等領(lǐng)域仍是傳統(tǒng)重點(diǎn)領(lǐng)域。

5.羅馬尼亞

羅馬尼亞科技人員規(guī)模較前述國(guó)家已明顯減少，全國(guó)自然科學(xué)領(lǐng)域的科技人員規(guī)模尚不足4000人年，工程技術(shù)領(lǐng)域是科技人員主要聚集的學(xué)科領(lǐng)域，全國(guó)擁有8820人年工程技術(shù)類(lèi)科技人員。全國(guó)全年科研經(jīng)費(fèi)投入不足10 億歐元，經(jīng)費(fèi)投入不足。羅馬尼亞作為一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，其農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的科研經(jīng)費(fèi)投入僅為4500萬(wàn)歐元。目前，中國(guó)與羅馬尼亞在農(nóng)業(yè)方面沒(méi)有合著論文超過(guò)50篇的子領(lǐng)域，這一方面有潛力可以挖掘。此外，中國(guó)與羅馬尼亞學(xué)者在物理學(xué)領(lǐng)域的合作成果豐碩，合作基礎(chǔ)扎實(shí)。工程技術(shù)領(lǐng)域，儀器儀表、電子電氣是傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，值得關(guān)注核技術(shù)領(lǐng)域，雙方合作發(fā)文已達(dá)144 篇。此外，中國(guó)與羅馬尼亞雙方在消化內(nèi)科、肝病、精神病學(xué)方面也有良好的合作基礎(chǔ)。

6.其他國(guó)家

其他中東歐國(guó)家中，中國(guó)與塞爾維亞在物理學(xué)等優(yōu)勢(shì)合作領(lǐng)域已形成顯著成果，在數(shù)學(xué)領(lǐng)域合著論文已超過(guò)300篇，在內(nèi)科學(xué)、光學(xué)、材料學(xué)、心血管系統(tǒng)、電子電氣、儀器儀表等領(lǐng)域也具有良好的合作基礎(chǔ)。斯洛文尼亞在中東歐國(guó)家中人均GDP 最高的國(guó)家，科技創(chuàng)新領(lǐng)域較富活力。斯洛伐克、斯洛文尼亞與中國(guó)的合作多集中于物理學(xué)領(lǐng)域。中國(guó)與斯洛文尼亞在醫(yī)療領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)合作已有良好開(kāi)端，研究領(lǐng)域合作可進(jìn)一步推進(jìn)。中國(guó)與克羅地亞則可在材料學(xué)、環(huán)境科學(xué)、熱力學(xué)、營(yíng)養(yǎng)與飲食等領(lǐng)域加強(qiáng)合作。保加利亞的優(yōu)勢(shì)特色領(lǐng)域主要體現(xiàn)在植物學(xué)、生物化學(xué)和醫(yī)療健康領(lǐng)域。愛(ài)沙尼亞在環(huán)境科學(xué)、應(yīng)用物理學(xué)、光學(xué)等領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)可進(jìn)一步挖掘。拉脫維亞在流體與等離子物理、核技術(shù)領(lǐng)域與中國(guó)已形成一定規(guī)模的合作成果。而中國(guó)與北馬其頓、波黑的合作優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域分別是自動(dòng)控制、心血管系統(tǒng)領(lǐng)域。阿爾巴尼亞和黑山則均與中國(guó)在數(shù)學(xué)領(lǐng)域開(kāi)展了合作。

五、中國(guó)與中東歐國(guó)家進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新合作的對(duì)策建議

未來(lái)，進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)與中東歐國(guó)家科技創(chuàng)新合作可以從如下幾點(diǎn)著力。

1.清晰并持續(xù)強(qiáng)化雙邊特色優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域合作

目前，中國(guó)與中東歐各國(guó)政府一直鼓勵(lì)與推動(dòng)國(guó)家間科技創(chuàng)新領(lǐng)域合作，但市場(chǎng)的內(nèi)生合作動(dòng)力尚未形成，主要表現(xiàn)為：一是人才儲(chǔ)備與經(jīng)費(fèi)投入豐裕領(lǐng)域與成果集聚領(lǐng)域不一致；二是中東歐主要國(guó)家與中國(guó)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的同質(zhì)性明顯，特色領(lǐng)域沒(méi)有被充分挖掘；三是合作主體、基金資助機(jī)構(gòu)中歐美機(jī)構(gòu)較多，多方合作中主導(dǎo)力量需進(jìn)一步分析。因此，挖掘中國(guó)與中東歐國(guó)家科技合作的內(nèi)生力量十分必要，通過(guò)挖掘現(xiàn)有合作項(xiàng)目、合作網(wǎng)絡(luò)潛力，進(jìn)一步清晰中國(guó)與各中東歐國(guó)家在優(yōu)勢(shì)特色領(lǐng)域開(kāi)展科技創(chuàng)新合作的著力點(diǎn)，沿著創(chuàng)新鏈不斷拓展合作面，激活更多高校、企業(yè)和政府部門(mén)多方科技人員力量聚集特色領(lǐng)域開(kāi)展強(qiáng)強(qiáng)合作，實(shí)現(xiàn)合作可持續(xù)。

2.強(qiáng)化特色優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域科技人才交流機(jī)制建設(shè)

目前，中國(guó)與中東歐各國(guó)之間雖然已有較為活躍，且具備一定規(guī)模的科技人才交流，但聚焦特定領(lǐng)域、有明確機(jī)制保障、深入的科技交流仍需進(jìn)一步加強(qiáng)。這一機(jī)制應(yīng)覆蓋兩類(lèi)主體，一類(lèi)主體自然是特定領(lǐng)域的研究人員。中國(guó)與中東歐各國(guó)可以在具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的雙邊科技創(chuàng)新合作特色領(lǐng)域設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)人才交流項(xiàng)目，通過(guò)訪問(wèn)學(xué)者、培養(yǎng)培訓(xùn)等形式加強(qiáng)人才交流，促進(jìn)在特定領(lǐng)域的科技創(chuàng)新合作。另一類(lèi)主體是科技政策的決策或服務(wù)人員。這類(lèi)人員的交流將有助于雙邊科技合作機(jī)制與項(xiàng)目的對(duì)接，如捷克國(guó)際科學(xué)與研究委員會(huì)就曾邀請(qǐng)新加坡國(guó)立大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院教授加盟合作。中國(guó)與中東歐國(guó)家間此類(lèi)國(guó)際科技人員的合作機(jī)制如形成，毫無(wú)疑問(wèn)將推動(dòng)中國(guó)與中東歐國(guó)家的科技創(chuàng)新合作更上一個(gè)臺(tái)階。

3.以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)合作為渠道加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值，將推動(dòng)科技創(chuàng)新走上良性循環(huán)的道路。一方面，中國(guó)與中東歐國(guó)家應(yīng)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合作，加強(qiáng)技術(shù)專(zhuān)利擁有者與潛在使用者的交流對(duì)接，加大技術(shù)交易中心或交易市場(chǎng)的合作。另一方面，各國(guó)應(yīng)加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的合作，通過(guò)出臺(tái)鼓勵(lì)政策，舉辦項(xiàng)目對(duì)接、開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)比賽等多種形式推動(dòng)、幫助初創(chuàng)企業(yè)設(shè)立、發(fā)展，匯集高校、科研機(jī)構(gòu)、投資基金、項(xiàng)目中介服務(wù)商、企業(yè)等各類(lèi)主體，共同完善創(chuàng)新鏈，創(chuàng)造科技創(chuàng)新合作的良好生態(tài)圈。

4.構(gòu)建跨部門(mén)合作機(jī)制推動(dòng)科技與產(chǎn)業(yè)融合

在中國(guó)與中東歐各國(guó)已有的科技創(chuàng)新合作中，各國(guó)科技主管部門(mén)定期的政策對(duì)話溝通機(jī)制已經(jīng)形成，高校與科研機(jī)構(gòu)間也保持著頻繁互動(dòng)，但明顯能發(fā)現(xiàn)科技與產(chǎn)業(yè)間的互動(dòng)機(jī)制尚未形成，科技創(chuàng)新合作更多集中在研發(fā)階段合作。因此，構(gòu)建覆蓋商務(wù)、科技、產(chǎn)業(yè)、金融等部門(mén)的跨部門(mén)合作機(jī)制非常必要，圍繞創(chuàng)新鏈全鏈條展開(kāi)政策對(duì)話與溝通，不僅要推動(dòng)科技研發(fā)合作，更要探討如何對(duì)接產(chǎn)業(yè)需求，如何借力投資基金，如何加速市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。通過(guò)跨部門(mén)溝通機(jī)制，打造創(chuàng)新大平臺(tái)，加強(qiáng)科技、資金、市場(chǎng)等要素集聚，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈與資金鏈融通支撐，在中國(guó)與中東歐各國(guó)科技創(chuàng)新合作中形成科技與產(chǎn)業(yè)融合的良好局面。

注釋

①文獻(xiàn)檢索時(shí)間為2021 年7 月5 日。②數(shù)據(jù)來(lái)源于https://kjt.shaanxi.gov.cn/ggfw/xglj/kjtj/230194html.③筆者統(tǒng)計(jì)FP7和HORIZON2020中國(guó)與中東歐國(guó)家聯(lián)合研究項(xiàng)目，主要包括兩類(lèi)：一類(lèi)是以中國(guó)為項(xiàng)目組織國(guó)，中東歐任何一國(guó)參與的項(xiàng)目；另一類(lèi)是以中東歐任何一國(guó)為項(xiàng)目組織國(guó)，中國(guó)參與的項(xiàng)目。兩類(lèi)數(shù)據(jù)匯總過(guò)程中，會(huì)有多國(guó)共同參與的項(xiàng)目重復(fù)計(jì)劃的情況出現(xiàn)。若剔除多國(guó)合作的重復(fù)項(xiàng)目，則無(wú)法全面反映中國(guó)與中東歐各國(guó)聯(lián)合研發(fā)的雙邊情況，故此，文中數(shù)據(jù)未作剔除。