中國制造業(yè)環(huán)境規(guī)制、綠色全要素生產(chǎn)率和出口質(zhì)量

衛(wèi)盼盼

摘要：中國提出“一帶一路”和“海上絲綢之路”戰(zhàn)略后，與印度洋周邊國家的經(jīng)濟合作越來越緊密，極大地促進了印度洋周邊島嶼國家的發(fā)展。但印度利用地緣話語優(yōu)勢阻礙戰(zhàn)略的開展道路。文章使用的是2008～2015年中國對印度洋沿岸25個制造業(yè)出口的動態(tài)面板數(shù)據(jù)，運用SYS-GMM法實證檢驗了環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量直接和間接的影響機制。結(jié)果顯示，在總體樣本中，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的直接影響是促進質(zhì)量優(yōu)化，間接影響則會抑制出口質(zhì)量優(yōu)化，增加環(huán)境規(guī)制強度、優(yōu)化出口質(zhì)量是有必要的。在高污染行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制阻礙了出口質(zhì)量，間接影響并不顯著。在低污染行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的直接影響是積極的，而在某些區(qū)間中，間接影響是負面的。 過強的環(huán)境規(guī)制不利于優(yōu)化出口質(zhì)量，這有助于整個印度洋“一帶一路”倡議的順利開展，并建立有針對性的理論基礎(chǔ)和政策建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;出口質(zhì)量;綠色全要素生產(chǎn)率;環(huán)印度洋國家;制造業(yè);SYS-GMM

環(huán)印度洋地區(qū)合作聯(lián)盟伙伴關(guān)系涵蓋三大洲：亞洲、非洲和大洋洲。聯(lián)盟成員國的總面積為世界陸地面積的17%;約20億人口，占世界人口的31%;國內(nèi)生產(chǎn)總值占世界的7%;貿(mào)易額占世界貿(mào)易的10%。在“一帶一路”和“海上絲綢之路”的戰(zhàn)略背景下，各國與印度洋沿岸島嶼之間的經(jīng)濟交流越來越密集，極大地促進了經(jīng)濟發(fā)展。但是，從冷戰(zhàn)思維出發(fā)，印度利用地緣政治對印度洋島嶼國家同鄰國的政治和經(jīng)濟進行干預(yù)，阻礙了“一帶一路”倡議的發(fā)展?；谏鲜霰尘?，在受到印度洋聯(lián)盟國家懷疑的基礎(chǔ)上，建立真實有效的“中國形象”，促進印度洋島嶼國家“一帶一路”的美好發(fā)展，進行中國制造業(yè)環(huán)境規(guī)制、綠色全要素生產(chǎn)率對出口質(zhì)量影響機制以及影響因素的研究具有重大現(xiàn)實意義，也為“一帶一路”發(fā)展提供理論基礎(chǔ)和針對性的政策建議。

一、文獻綜述

當前，環(huán)境規(guī)制政策對出口質(zhì)量的影響變得越來越重要。落實可持續(xù)發(fā)展理念后，政府將繼續(xù)制定合適的環(huán)境規(guī)制政策，加強綠色生產(chǎn)使得生產(chǎn)成本增加，而中國制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率急劇下降，中國的出口價格優(yōu)勢逐步失去。 在這種情況下，將出口競爭從成本優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量優(yōu)勢尤為重要。Schott（2004）和Hallak（2006）還指出“出口質(zhì)量已逐漸成為衡量國際勞工分布和國際競爭的重要標準”。 同時，中共十八大報告指出：“技術(shù)、品牌、質(zhì)量和服務(wù)是出口競爭的主要動力”，是新時代實現(xiàn)可持續(xù)出口的重要途徑。

從理論上講，環(huán)境規(guī)制和綠色全要素生產(chǎn)率對中國出口質(zhì)量的影響也吸引了許多科學(xué)家的注意力，主要從以下兩個方向展開研究，但結(jié)論仍存在諸多爭議。

（一）“成本效應(yīng)”和“擠出效應(yīng)”

彭東東（2016年），謝靜（2017年）和劉家岳（2018年）發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與中國出口質(zhì)量之間存在動態(tài)的“ U”型效應(yīng)。 但是，在現(xiàn)階段，中國環(huán)境監(jiān)測政策的力度在“ U”型轉(zhuǎn)折點的左側(cè)。 成本增加，生產(chǎn)決策也被限制自由度; Gray（1998）和原毅軍（2013）還發(fā)現(xiàn)，通過限制企業(yè)的污染轉(zhuǎn)移來改善環(huán)境會增加企業(yè)生產(chǎn)的成本，減少企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，并且出口質(zhì)量會受到嚴重的負面影響。 同時，雷明和虞曉雯（2013）使用污水處理支出和排污投資資金總額以確定環(huán)境規(guī)制對所有低碳經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的增長都具有負面影響。

（二）“創(chuàng)新補償效應(yīng)”

基于行業(yè)層面的數(shù)據(jù)，李夢潔（2018）和張永旺等（2019）的研究表明環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量具有促進作用，符合Porter（1991），Porter and van der Linde（1995）提出來的“波特假說”，國內(nèi)大部分研究也認為環(huán)境規(guī)制能顯著的推動 GTFP 增長（葉祥松，彭良燕，2011;王佳，盛鵬飛，2015;王恕立等，2016），認為對環(huán)境進行適度的約束能促進技術(shù)革新引致 GTFP 增長，間接的優(yōu)化出口質(zhì)量。謝榮輝（2017）基于我國各省2000～2012的數(shù)據(jù)，用兩階段模型驗證了環(huán)境約束對 GTFP 的影響效應(yīng)為正，而這種效應(yīng)主要來自環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新。要激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新、實現(xiàn)出口質(zhì)量與生產(chǎn)率的“雙贏”，需要制定合適的環(huán)境約束水平（劉和旺，左文婷，2016;張建華，李先枝，2017）。

總而言之，當前的文獻有以下缺點：首先，各種先進經(jīng)濟體中技術(shù)的綠色溢出效應(yīng)尚未得出一致的結(jié)論，大多數(shù)文獻研究主要集中于發(fā)達國家，而發(fā)展中國家和新興國家缺乏相應(yīng)的研究，尤其是對印度洋周圍國家的研究。其次，目前對波特假說的研究主要基于環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)的影響，有關(guān)環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量影響的文獻也是討論直接影響，很少有文獻討論環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的直接和間接影響。

基于此，從以下兩點做出貢獻：本文使用中國海關(guān)貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中國出口到環(huán)印度洋國家制造業(yè)行業(yè)的動態(tài)面板數(shù)據(jù)，運用SYS-GMM法對兩個問題開展研究：第一，以印度洋周圍的國家為例，將研究中國環(huán)境規(guī)制和綠色全要素生產(chǎn)率對制造業(yè)出口質(zhì)量的影響，以彌補對“一帶一路”綠色研究以及對環(huán)印度洋國家定量研究的不足;第二，前文的研究中，學(xué)者大多以全要素生產(chǎn)率可以用來體現(xiàn)經(jīng)濟增長的效率，但其并未考慮資源、環(huán)境等因素，不能全面的對經(jīng)濟作出評價，也不符合當前我國提倡的綠色發(fā)展理念。為此，通過在傳統(tǒng)核算框架內(nèi)結(jié)合環(huán)境要素獲得的綠色要素的產(chǎn)生可以提供對經(jīng)濟發(fā)展更廣泛和更有效的理解。為了確保結(jié)果的可靠性，本文以綠色全要素生產(chǎn)率為中介變量，討論了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)的直接和間接影響機制，以查看是否存在產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性的影響。以上研究可為印度洋周圍國家綠色“一帶一路”建設(shè)提供更好的數(shù)字科學(xué)依據(jù)。

二、環(huán)境規(guī)制、綠色全要素生產(chǎn)率和出口質(zhì)量影響機制的研究

近年來，基于眾多研究學(xué)者的討論，環(huán)境規(guī)制、綠色全要素生產(chǎn)率和出口質(zhì)量的影響機制大概可歸納為以下幾點。

（一）環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量影響機制

近年來，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的影響機制大概可歸納為兩大類。

第一，基于傳統(tǒng)的思想流派，政府的環(huán)境監(jiān)管政策大大提高了產(chǎn)品生產(chǎn)成本，環(huán)境規(guī)制通過“成本效應(yīng)”嚴重降低了綠色全要素生產(chǎn)率，使中國的國際出口產(chǎn)品喪失了競爭優(yōu)勢。為了能夠響應(yīng)政府政策并滿足政府的環(huán)保需求，無論是通過購買環(huán)保機械還是控制廢氣的排放，這些產(chǎn)品的生產(chǎn)都會增加產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。在產(chǎn)品總成本不變的前提下，產(chǎn)品生產(chǎn)成本的增加將影響生產(chǎn)過程中資源的分配。制造商將減少對產(chǎn)品質(zhì)量升級的投資，并減少生產(chǎn)過程中對現(xiàn)代技術(shù)的投資，從而影響產(chǎn)品的綠色全要素生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量，對出口質(zhì)量產(chǎn)生“成本效應(yīng)”。同時，政府的環(huán)境規(guī)制政策類似于對公司的決定施加新的壓力，這將限制公司的生產(chǎn)決定，例如生產(chǎn)過程中的選址，原材料的選擇以及資金的分配，這不利于公司更好地利用現(xiàn)有資源，這對產(chǎn)品出口質(zhì)量產(chǎn)生了“威懾作用”。通常，環(huán)境規(guī)制的“成本效應(yīng)”和“擠出效應(yīng)”在生產(chǎn)過程中會共同起作用，從而阻礙了出口質(zhì)量的提高。

第二，上文中已經(jīng)提到政府環(huán)境規(guī)制政策的提出會增加產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的成本，在這個過程中會對出口質(zhì)量產(chǎn)生“成本效應(yīng)”，隨著政府實施政策的力度不斷加強，當超過生產(chǎn)環(huán)節(jié)中所能負荷的處理廢氣和廢物的成本時，就會迫使企業(yè)從技術(shù)的改進方面來減少產(chǎn)品的生產(chǎn)成本;與此同時，伴隨著可持續(xù)發(fā)展概念的提出，國際上對產(chǎn)品的出口也提出了相應(yīng)的質(zhì)量門檻，這也將迫使企業(yè)進行內(nèi)部的技術(shù)革新，滿足其出口要求，獲得較強的國際競爭優(yōu)勢，得到較高的邊際收益，抵消部分因環(huán)境規(guī)制政策產(chǎn)生的廢氣、廢物的治理成本，激勵企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中進行技術(shù)革新。

隨著技術(shù)的不斷進步，產(chǎn)品的綠色全要素生產(chǎn)率隨其增加而增加，廢氣的排放減少，并且處理成本也降低，企業(yè)有動力做出更有利于生產(chǎn)力的決定并提高出口質(zhì)量。同時，提高出口質(zhì)量大大提高了消費者對產(chǎn)品質(zhì)量的信心并增加了其消費量，公司的邊際收益在增加。在此期間，環(huán)境規(guī)制利用“創(chuàng)新補償?shù)挠绊憽睂Τ隹谫|(zhì)量的提高起到了促進作用。

據(jù)此提出假設(shè)1：環(huán)境規(guī)制通過直接效應(yīng)——“成本效應(yīng)”、“擠出效應(yīng)”和“創(chuàng)新補償效應(yīng)”三種效應(yīng)的綜合作用下對出口質(zhì)量產(chǎn)生影響。

（二）環(huán)境規(guī)制、綠色全要素生產(chǎn)率對出口質(zhì)量的影響機制

關(guān)于環(huán)境規(guī)制、綠色全要素生產(chǎn)率對出口質(zhì)量的影響有兩個方向的觀點。

第一，在完全競爭市場上理性的企業(yè)會追求自身利潤最大化，在穩(wěn)定狀態(tài)下該企業(yè)會做出一個最優(yōu)的生產(chǎn)決策。當有外部環(huán)境規(guī)制時，公司將不可避免地調(diào)整其生產(chǎn)中使用的非清潔資源來減少廢物排放，比如購置污染減排裝置或繳納污染處理費用等，這部分成本是企業(yè)遵循環(huán)境規(guī)制政策而產(chǎn)生的“遵從成本”，該成本的產(chǎn)生將使企業(yè)偏離其最優(yōu)生產(chǎn)決策，造成生產(chǎn)率的下降。雖然環(huán)境規(guī)制使污染排放降低，提高了整個社會的福利水平，但是卻將外部環(huán)境問題內(nèi)部化，使企業(yè)承擔了相應(yīng)的成本，造成企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的降低，在出口質(zhì)量升級的這個過程中，要求制造商支付出口質(zhì)量升級的費用，例如需要雇用高技能的工人，提高投入要素的質(zhì)量等;或需要改善工廠環(huán)境，提供更先進的生產(chǎn)設(shè)備，增加投資和研發(fā)廣告等。生產(chǎn)過程中“擠出效應(yīng)”的存在增加了固定成本，降低了產(chǎn)品的邊際收入，進而影響了制造產(chǎn)品的最優(yōu)決策，浪費了資源。

第二，Porter（1991），Porter and van der Linde（1995）提出來了“波特假說”，認為環(huán)境規(guī)制可以促進企業(yè)創(chuàng)新并改善環(huán)境績效。在某些情況下，適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制還可能產(chǎn)生“創(chuàng)新補償效應(yīng)”，抵消業(yè)務(wù)交易成本并提高業(yè)務(wù)生產(chǎn)率。波特（1991）以及波特和van der Linde（1995）認為現(xiàn)實不是一成不變的，并且公司并非總是能夠做出更好的決策。現(xiàn)實是一個充滿市場失靈的動態(tài)過程。鼓勵公司進行技術(shù)創(chuàng)新，以便他們可以選擇清潔，低成本的資源，生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品，降低生產(chǎn)成本并改善綠色全要素生產(chǎn)率。質(zhì)量有所提高，在市場上，消費者還將更喜歡該產(chǎn)品，增加產(chǎn)品消費量，增加產(chǎn)品邊際收入，并激勵制造商進行創(chuàng)新，改進生產(chǎn)技術(shù)并更有效地使用生產(chǎn)資源，減少生產(chǎn)過程中的能源消耗，節(jié)省資源，并顯著提高出口質(zhì)量升級。

在此基礎(chǔ)上，提出了假設(shè)2：環(huán)境規(guī)制將以綠色全要素生產(chǎn)率作為具有間接影響的中間變量——通過“成本效應(yīng)”“擠出效應(yīng)”和“創(chuàng)新補償效應(yīng)”綜合作用。

三、模型設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

（一）模型設(shè)定

根據(jù)先前的研究，環(huán)境規(guī)制和綠色全要素生產(chǎn)率可能對出口質(zhì)量產(chǎn)生非線性影響。因此，將二次和三次環(huán)境規(guī)制和綠色全要素生產(chǎn)率添加到模型中，參考謝靖和廖涵（2016）與湛文婷（2017）的做法，建立如下計量方程：

直接影響：

Inqit=c+β0Inqit-1+β1Inenit+β2Inenit2+β3Inenit3+β4Intfpit+β5Intfpit2+β5Intfpit3+β6Infdi+β7Inc+β8Ininv+μi+μt+εit

總體影響：

Inqit=c+σ0Inqit-1+σ1Inenit+σ2Inenit2+σ3Inenit3+σ4Infdi+σ5Infdi2+σ6Infdi3+σ7Inc+σ8Ininv+μi+μt+εit

在公式中，將出口質(zhì)量，環(huán)境規(guī)制，綠色全要素生產(chǎn)率，對外直接投資，資本密集度度和研發(fā)投資對數(shù)化，模型中μi表示個體固定效應(yīng)，μt代表時間固定效應(yīng)，可以控制區(qū)域間整體經(jīng)濟形勢的變化，εit是隨機擾動項。

（二）數(shù)據(jù)來源及處理

本文檢索了眾多數(shù)據(jù)庫，搜集相關(guān)的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，中國國內(nèi)環(huán)境規(guī)制政策的相關(guān)數(shù)據(jù)，以及綠色全要素生產(chǎn)率的衡量指標數(shù)據(jù)。其中對于缺失的數(shù)據(jù)采用插值法將其補全;對于數(shù)據(jù)過大和過小的數(shù)據(jù)直接刪除，以免其影響最終的結(jié)果。

1. 被解釋變量

q代表產(chǎn)品的出口質(zhì)量。 當前出口質(zhì)量的衡量標準在很大程度上取決于產(chǎn)品的單位價值和顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）、國際質(zhì)量認證體系指標（ISO9000）、嵌套Logit模型構(gòu)建的綜合指標作為出口質(zhì)量的替代變量?；跀?shù)據(jù)的可得性，本文采用出口產(chǎn)品行業(yè)層面的數(shù)據(jù)的單位價值，并將產(chǎn)品的出口額作為權(quán)重，與盛斌的《中國對外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟分析》中的SITC比較表和中國國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)進行比較，手動計算得出行業(yè)層面所有產(chǎn)品的加權(quán)出口質(zhì)量，作為行業(yè)層面的出口質(zhì)量。

2. 解釋變量

en為環(huán)境規(guī)制，是本文的核心解釋變量，眾多學(xué)者主要從政府頒布的環(huán)境政策或制度法規(guī)（蔡烏趕2017）、經(jīng)濟發(fā)展水平，人均收入等指標、污染排放量（馮榆霞2013、李春米2014）、三廢的污染達標率（李斌2013、靳亞閣2016）和污染治理費用或投資支出（許水平2016、吳雨2018）五個角度來測度行業(yè)層面的環(huán)境規(guī)制;依照《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》、《中國能源經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》、《對外直接投資公報》公布的數(shù)據(jù)，在本文中，污染控制的成本被用作環(huán)境規(guī)制的代理變量。

3. 控制變量

綠色全要素生產(chǎn)率（tfp）。本文全面評估了投入（資本，勞動力，資源），產(chǎn)出和污染（CO2）在各個行業(yè)對中國綠色全要素生產(chǎn)率的影響，并使用DEA來計算綠色全要素生產(chǎn)率。這些數(shù)據(jù)主要來自《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。外資參與度（FDI），本文使用每個行業(yè)中包含的外資比例來表示數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。資本密集度（c），本文使用《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》統(tǒng)計數(shù)據(jù)行，業(yè)固定資產(chǎn)凈值除以該行業(yè)全部從業(yè)人員比值來衡量工業(yè)資本密集度。研發(fā)投入（inv），本文用研發(fā)投入占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量研發(fā)投入，《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

鑒于國內(nèi)外行業(yè)分類標準與統(tǒng)計標準之間的差異，我們將從Uncomtrade數(shù)據(jù)庫獲得的SITC數(shù)據(jù)與《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》對照并合并數(shù)據(jù)，刪除所有非制造業(yè)，將農(nóng)業(yè)食品加工業(yè)和食品制造產(chǎn)業(yè)整合為“食品制造與加工業(yè)”，并將電氣機械設(shè)備，通訊設(shè)備，計算機和其他電子設(shè)備的制造業(yè)整合為“電子及通信設(shè)備制造業(yè)”，剔除其他采礦業(yè)，廢物資源以及樣本量很小的廢料的回收和運輸行業(yè)，最終測量了25種產(chǎn)品的出口質(zhì)量。具體情況如表1所示。

從行業(yè)分布可以看出，以各自貿(mào)易總量為權(quán)重，加權(quán)計算得到我國 25個制造業(yè)行業(yè)整體的出口質(zhì)量，行業(yè)4、13、24和25等行業(yè)的出口質(zhì)量較高，均超過了10;而行業(yè)11、12、17、18等行業(yè)的出口質(zhì)量較低，低于1;其他行業(yè)的出口質(zhì)居中，從時間變化趨勢來看，總體上我國制造業(yè)行業(yè)出口質(zhì)量在波動中呈上升趨勢，但是各個行業(yè)呈現(xiàn)出了異質(zhì)性，大部分行業(yè)的出口質(zhì)量隨時間呈上升趨勢，部分行業(yè)的出口質(zhì)量2013 年后有所下降。

四、實證檢驗與分析

（一）基本估計結(jié)果

1. 全樣本估計

表2列出了環(huán)境規(guī)制對總樣本出口質(zhì)量的直接影響和總體影響的結(jié)果。AR檢驗（1）和AR檢驗（2）的結(jié)果表明，在顯著性水平為1%時，所有估計模型的隨機誤差的差值都具有一階自相關(guān)，但沒有二階自相關(guān)。Sargan試驗結(jié)果表明，在10%的顯著性水平，所有的估計模型都不能拒絕“過度識別約束有效”的原假設(shè)，所以本文中的SYS-GMM評價結(jié)果是一致的，可靠的。

本文對表2的回歸結(jié)果進行分析：

（1）Inq一階滯后項在所有估計模型中均顯著為正，證明出口質(zhì)量更新是一個逐步的積累過程，表明該動態(tài)模型是合理的。

（2）在模型1中，lnen的系數(shù)為負，二次項系數(shù)是正的，三次項系數(shù)是負的，環(huán)境法規(guī)對出口質(zhì)量產(chǎn)生動態(tài)的“N”型效應(yīng)，并且有兩個“拐點”。當環(huán)境規(guī)制的控制程度已經(jīng)達到其第一個“拐點”時，將在一定程度上促進出口質(zhì)量的升級，而當環(huán)境規(guī)制的控制程度達到第一個和第二個“拐點”中間時，會對出口質(zhì)量產(chǎn)生負面影響。但是，在模型2中，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的影響沒有“拐點”，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的影響是單調(diào)的，呈下降趨勢?；诠烙嬆Ｐ?，計算的“拐點”的值分別為-8和10。環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的直接影響既有正面影響也有負面影響，2008～2015年的環(huán)境規(guī)制的強度的平均值為11.56，超過第二個“拐點”，表明環(huán)境規(guī)制的控制程度在制造業(yè)調(diào)查期間可以提高出口質(zhì)量。但是，在檢查過程中，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的間接影響是負面的，這將阻礙出口質(zhì)量的升級。對于整個制造業(yè)，需要加強環(huán)境規(guī)制，直接跨過直接影響的負向影響領(lǐng)域值以提高出口質(zhì)量。

（3）從控制變量中，還可以看到環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的直接和間接影響。增加資本密集度將促進出口質(zhì)量的優(yōu)化，這是因為影響中國制造業(yè)出口質(zhì)量的主要因素并不是勞動力，而是資本量。據(jù)估計，在模型1中，資本對出口質(zhì)量的影響系數(shù)為0.036，在模型2中為0.065?？梢杂^察到，資本密集度還將通過影響總的綠色要素生產(chǎn)而間接改善出口質(zhì)量。與預(yù)期相反，外資滲透率的增加阻礙了出口質(zhì)量的優(yōu)化，并且在1%或更高的顯著水平上具有顯著意義，一個可能的原因是，外國資本流入的增加將引入新的投資和技術(shù)，但它們主要投資于其他領(lǐng)域，而不是專注于提高出口質(zhì)量。從模型1和模型2的估計系數(shù)來看，外國投資的參與對出口質(zhì)量的直接和間接影響都是負面的。研發(fā)投入的增加也會促進出口質(zhì)量的升級，但是結(jié)果不是很顯著，但是從直接和間接的角度來看，研發(fā)投入對出口質(zhì)量的影響均為正向。

2. 分組估計

根據(jù)劉建翠，鄭世林（2019）將制造業(yè)的25個行業(yè)劃分為高污染行業(yè)（8個）和低污染行業(yè)（17個），如表3所示。

表4報告了份樣本估計的結(jié)果，模型3是對高污染行業(yè)進行的估計，模型4是對低污染行業(yè)進行的估計。

在高污染行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的直接影響單調(diào)增加，沒有“拐點”，對出口質(zhì)量的影響都是積極的。比較第3組中的環(huán)境規(guī)制，模型4的系數(shù)較小，表明環(huán)境法規(guī)通過綠色全要素生產(chǎn)率對出口質(zhì)量的間接影響為負，直接影響為正，其總影響為阻礙出口質(zhì)量優(yōu)化。但是，控制變量的間接影響是非常明顯的。資本密集度的間接影響仍為正，研發(fā)投資的間接影響為負，而外資參與的間接影響為正。對于高污染行業(yè)，外商投資所產(chǎn)生的技術(shù)的溢出效應(yīng)大于研發(fā)投資所產(chǎn)生的創(chuàng)新補償效應(yīng)。

在低污染行業(yè)中，在直接影響模型分析（模型5）中，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的影響單調(diào)增加;在分析總體影響模型（模型6）中，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的影響呈U型，環(huán)境規(guī)制對拐點之前出口質(zhì)量的間接影響為負。對于低污染行業(yè)，過度的環(huán)境規(guī)制不適用于現(xiàn)代化出口質(zhì)量的優(yōu)化。某些控制變量的存在具有明顯的間接影響，與高污染行業(yè)不同，資本密集度的間接影響為負。

（二）穩(wěn)健性檢驗

借鑒張成等的方法，環(huán)境規(guī)制用工業(yè)廢氣治理設(shè)施運行成本占工業(yè)增加值的比例代替。各行業(yè)廢氣處理設(shè)施的運行成本來自《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》，工業(yè)增加值來自《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。對模型進行SYS-GMM估計，進行穩(wěn)健性檢驗，檢驗結(jié)果見表4。

從表5的估計結(jié)果可以看出，lnen對出口質(zhì)量的直接和間接影響與先前的結(jié)果一致，這種動態(tài)關(guān)系通常反映在重污染行業(yè)中，對輕污染行業(yè)出口質(zhì)量的影響不顯著。其他控制變量的評價結(jié)果也基本一致，說明本文的回歸結(jié)果有較好的準確性。

五、 結(jié)論與建議

“一帶一路”綠色建設(shè)是“一帶一路”倡議的重要組成部分，印度洋地區(qū)是“一帶一路”建設(shè)最關(guān)鍵的部分。直接影響的機制是環(huán)境規(guī)制影響出口質(zhì)量通過成本效應(yīng)，擠出效應(yīng)和創(chuàng)新補償效應(yīng)共同作用，間接影響的機制是環(huán)境規(guī)制通過綠色全要素生產(chǎn)率來影響出口質(zhì)量。本文使用2008～2015年從中國出口到印度洋的25個制造業(yè)的數(shù)據(jù)，并從分組樣本和總樣本兩個水平分析了環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的直接和間接影響。

第一，在總樣本中，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的直接影響呈現(xiàn)N曲線，而環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的總體影響為負，但增長率在不同階段有所不同，表明環(huán)境規(guī)制間接影響通過綠色全要素生產(chǎn)率來發(fā)揮作用。在某些數(shù)值區(qū)域，環(huán)境規(guī)制的間接影響對出口質(zhì)量產(chǎn)生負面影響。對于整個樣本，有必要提高環(huán)境規(guī)制的控制嚴格程度，跨越N型衰減區(qū)域，促進出口質(zhì)量優(yōu)化。在高污染行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的直接影響是積極的，而間接影響則是負面的。在低污染行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的直接影響是積極的，環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量的總體影響與U形的關(guān)系相符，表明環(huán)境規(guī)制的間接影響在部分區(qū)域是負面的，中國控制程度過高的環(huán)境規(guī)制不利于提高出口質(zhì)量。

第二，環(huán)境規(guī)制影響下，自主研發(fā)和外資的參與對改善出口質(zhì)量產(chǎn)生不利影響。自主研發(fā)并沒有提高出口質(zhì)量，反而起到了削弱作用。外資的參與在發(fā)展中發(fā)揮了積極作用。

第三，在資本密集度與技術(shù)結(jié)構(gòu)匹配的情況下，才能促進出口質(zhì)量的提高。提高人力資本水平，使整個制造業(yè)和輕污染制造業(yè)的出口質(zhì)量優(yōu)化。

鑒于上文的實證檢驗，提出以下幾個建議：

第一，無論是高污染的行業(yè)還是低污染的行業(yè)，中國制造業(yè)的環(huán)境規(guī)制控制程度都很小，而且還有增長空間。從直接影響的角度來看，由于環(huán)境規(guī)制對高污染和低污染行業(yè)的影響不同，因此政府應(yīng)針對不同行業(yè)制定適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策。政府制定更全面，合理的環(huán)境政策和執(zhí)法政策，靈活運用各種環(huán)境規(guī)制手段，增強環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償效應(yīng)”，鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，并進行科學(xué)和技術(shù)的創(chuàng)新。技術(shù)是第一生產(chǎn)力，達到經(jīng)濟和環(huán)境的“雙贏”效果。從間接影響的角度來看，國內(nèi)企業(yè)也應(yīng)該對生產(chǎn)環(huán)節(jié)的綠色化采取積極的態(tài)度，而不是過多地關(guān)注綠色成本，而從技術(shù)創(chuàng)新的角度出發(fā)，改善綠色全要素生產(chǎn)率，控制一定的環(huán)境成本。提高經(jīng)濟邊際利益，并促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和優(yōu)化。

第二，投資的選擇性吸引和外商投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，可有效提高企業(yè)的國際優(yōu)勢。由于發(fā)達國家對中國投資時的“生態(tài)傾銷”，政府應(yīng)加強對投資質(zhì)量的監(jiān)管，謹慎接受海外對國內(nèi)高污染行業(yè)的投資。

第三，重視獨立研究與發(fā)展的重要性。首先要重視獨立自主研究的效率，其次在此基礎(chǔ)上要加大研究投資，提高我國的創(chuàng)新能力和國外產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。

第四，不能一味地增加資本密集度，只關(guān)注量的增加，卻不關(guān)注質(zhì)的優(yōu)化，要去了解自身生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)，根據(jù)行業(yè)差異調(diào)整資本數(shù)量與質(zhì)量，以最大程度地發(fā)揮資本投資的能動性。

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（作者單位：昆明理工大學(xué)管理經(jīng)濟學(xué)院）