綠色全要素生產(chǎn)率的測算方法及應(yīng)用

許冬蘭+李豐云+呂朵

[摘 要]在資源環(huán)境日益成為經(jīng)濟(jì)增長硬性約束的背景下，利用綠色全要素生產(chǎn)率指標(biāo)來評價和測度一個經(jīng)濟(jì)體的增長質(zhì)量顯然更為科學(xué)。通過梳理綠色全要素生產(chǎn)率的測算方法及其在三大產(chǎn)業(yè)和區(qū)域中的應(yīng)用研究，發(fā)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的研究相對不足，區(qū)域經(jīng)濟(jì)上的研究多為國家或地區(qū)的對比類研究。在綜述性總結(jié)的基礎(chǔ)上，加深人們對綠色全要素生產(chǎn)率的理解，并為未來的研究提供方向。

[關(guān)鍵詞]綠色全要素生產(chǎn)率；測算方法；影響因素

[中圖分類號]F062.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671-8372（2016）04-0030-06

一、引言

中國經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷了長達(dá)30多年的高速增長后，已經(jīng)進(jìn)入“新常態(tài)”的發(fā)展階段：經(jīng)濟(jì)增長從高速轉(zhuǎn)為中高速，增長模式從規(guī)模速度為主的粗放型轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率導(dǎo)向的集約型，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動[1]。為了更好地指導(dǎo)我國“新常態(tài)”階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，《2015年國務(wù)院政府工作報告》首次提出將提高“全要素生產(chǎn)率”作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)。提高全要素生產(chǎn)率及其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額，將是中國新常態(tài)發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)增長的重要動力。所謂全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）是指在排除了資本、勞動等生產(chǎn)投入要素以外，其他所有投入要素的貢獻(xiàn)總和，是衡量技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步狀況的關(guān)鍵指標(biāo)，它能有效評價經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量問題。然而，傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率還存在一個缺陷：核算過程中未考慮資源和環(huán)境因素的影響，測算結(jié)果會出現(xiàn)偏差，且不能完美契合“新常態(tài)”提倡的以節(jié)約資源、環(huán)境友好為核心的綠色發(fā)展觀。因此，將能源消耗和環(huán)境污染納入傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率核算框架從而得到的綠色全要素生產(chǎn)率（Green Total Factor Productivity，GTFP），對評價中國經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”發(fā)展具有更重要的現(xiàn)實意義。

鑒于綠色全要素生產(chǎn)率對評價經(jīng)濟(jì)增長的客觀性和重要性，近年來國內(nèi)外眾多學(xué)者對該領(lǐng)域進(jìn)行了較為廣泛的討論和研究。本文在對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理的基礎(chǔ)上，著重分析和總結(jié)了綠色全要素生產(chǎn)率的測度方法及應(yīng)用：首先回顧綠色全要素生產(chǎn)率的測算方法并對各測算方法的適用性進(jìn)行了總結(jié)，之后介紹綠色全要素生產(chǎn)率在三大產(chǎn)業(yè)及區(qū)域中的應(yīng)用研究，然后總結(jié)綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素，最后做總的述評及未來的研究展望。

二、綠色全要素生產(chǎn)率的測算方法

（一）參數(shù)法

參數(shù)法主要包括C-D函數(shù)法、代數(shù)指數(shù)法和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)法，這三種方法都要求明確生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，并準(zhǔn)確把握投入變量產(chǎn)出變量的相關(guān)價格信息。除此之外，參數(shù)法的假設(shè)前提相對較為嚴(yán)格，要求生產(chǎn)過程滿足規(guī)模報酬不變假設(shè)，且實現(xiàn)生產(chǎn)在技術(shù)前沿面上的充分有效。由于這種方法的模型較為簡單，在研究初期，國內(nèi)外很多學(xué)者都將參數(shù)法運(yùn)用到全要素生產(chǎn)率測算中。但是，核算綠色全要素生產(chǎn)率需要把污染物排放和能源消耗納入到生產(chǎn)率測算體系中，而污染物的價格難以獲得，參數(shù)法的假設(shè)條件也難以達(dá)到。所以，運(yùn)用參數(shù)法來測算環(huán)境約束下的全要素生產(chǎn)率時，計算結(jié)果必然存在偏差。

（二）非參數(shù)法

考慮到投入及產(chǎn)出變量的價格信息獲取較難，以及參數(shù)法的假設(shè)前提較難實現(xiàn)，因此，僅需要了解生產(chǎn)函數(shù)中投入產(chǎn)出的數(shù)量信息，無須設(shè)立特定的函數(shù)形式的非參數(shù)方法應(yīng)運(yùn)而生。隨著數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的發(fā)展，F(xiàn)are et al.[2]將DEA與Caves et al.[3]的Malmquist指數(shù)方法相結(jié)合，形成了非參數(shù)增長核算方法。這種方法的總體思想是通過構(gòu)建一種生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿面，將決策單元與最優(yōu)前沿面進(jìn)行對比，然后利用指數(shù)法求得綠色全要素生產(chǎn)率。

1.Shephard距離函數(shù)（DF）和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)

Shephard距離函數(shù)法解決了生產(chǎn)過程中的多投入多產(chǎn)出問題，將環(huán)境污染和能源消耗納入到核算體系之中時，無須考慮具體的生產(chǎn)函數(shù)形式和相關(guān)價格信息?；趯hephard距離函數(shù)形成的Malmquist指數(shù)發(fā)展成為一種測算全要素生產(chǎn)率的工具，這種非參數(shù)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法可以將全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變化指數(shù)兩部分。運(yùn)用Malmquist指數(shù)進(jìn)行生產(chǎn)率測算的代表文獻(xiàn)有Hailu & Veeland[4]、Telle & Larsson[5]、Rezek& Perrin[6]。因為Shephard距離函數(shù)法的本質(zhì)是徑向的，無法滿足期望產(chǎn)出增加的同時非期望產(chǎn)出減少，所以非徑向的距離函數(shù)及其指數(shù)法很快取代了這類研究方法。

2.方向性距離函數(shù)（DDF）和Malmquist-Luenberger指數(shù)

Chung et al.[7]在Shephard徑向距離函數(shù)的基礎(chǔ)上，提出了方向性距離函數(shù)并將Malmquist指數(shù)擴(kuò)展為Malmquist-Luenberger指數(shù)。這種方向性距離函數(shù)模型同樣需要對基于投入和基于產(chǎn)出的測度角度進(jìn)行選擇，但是方向性距離函數(shù)的一個優(yōu)點是它除了可以模擬多投入多產(chǎn)出的情況，還可以同時考慮期望產(chǎn)出增加和非期望產(chǎn)出減少。目前，文獻(xiàn)多采用傳統(tǒng)徑向的、角度的DEA方法來計算方向性距離函數(shù)。包括Fare[8]、吳軍[9]、鄭麗琳和朱啟貴[10]都采用這一方法對部門或地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算。但是這種方法要對測度角度進(jìn)行選擇，會使得Malmquist-Luenberger指數(shù)的最終測量結(jié)果不準(zhǔn)確。

3.SBM方向性距離函數(shù)和Luenberger 生產(chǎn)率指標(biāo)

盡管方向性距離函數(shù)滿足了期望產(chǎn)出增加和非期望產(chǎn)出減少，但是卻要求期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出增加或減少的比例是相同的。為解決這一問題，Tone[11]提出了SBM模型，這一模型不需要選擇角度且距離函數(shù)具有相加性。這種非徑向、非角度的序列DEA方法擬合了當(dāng)期以及前期所有觀測值，克服了當(dāng)期DEA測算時的短期觀測值波動的弊端，解決了投入產(chǎn)出不足即非松弛問題。與SBM方向性距離函數(shù)相適用的Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)法在對綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解時可以從投入與產(chǎn)出兩個角度進(jìn)行，代表性的文獻(xiàn)有Wang&Wei[12]、王兵等[13]、原毅軍和謝榮輝[14]。然而，在線性規(guī)劃求解過程中，這一模型加入了更多的約束條件，在測算過程中會出現(xiàn)無可行解的情況。

三、綠色全要素生產(chǎn)率的應(yīng)用研究現(xiàn)狀

（一）綠色全要素生產(chǎn)率在三大產(chǎn)業(yè)上的應(yīng)用研究

1.綠色全要素生產(chǎn)率在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的研究

農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測算對象主要分為兩種：一種是包括農(nóng)、林、牧、副、漁的廣義農(nóng)業(yè)，另一種是僅包含種植業(yè)的狹義農(nóng)業(yè)。鑒于數(shù)據(jù)的局限性，現(xiàn)有文獻(xiàn)多為廣義農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)率研究。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中存在資源短缺和化肥農(nóng)藥造成的土地污染等負(fù)外部性問題，所以使用綠色全要素生產(chǎn)率對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)行測算更加科學(xué)準(zhǔn)確。

關(guān)于農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的研究呈現(xiàn)出三類不同的結(jié)果：第一類結(jié)果顯示，以環(huán)境污染和資源浪費(fèi)為代價的粗放型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式會造成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的損失，忽略環(huán)境因素的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率會顯著高于綠色全要素生產(chǎn)率（楊俊陳怡[15]、李谷成等[16]）。比如葉初升和惠利[17]測算了1995—2013年中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和全要素生產(chǎn)率，考察了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)污染對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長績效的影響，得到結(jié)論：不考慮環(huán)境污染因素的農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率核算方法會忽略農(nóng)業(yè)生產(chǎn)污染造成的生產(chǎn)效率損失，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率被高估近一倍。第二類結(jié)果顯示，農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率與傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率相比基本無差異或者對綠色全要素生產(chǎn)率的測算結(jié)果不確定（王奇等[18]）。比如薛建良和李秉龍[19]在對基于修正的中國農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行度量時發(fā)現(xiàn)，由于農(nóng)業(yè)污染物測度的準(zhǔn)確性較差，所以在采用不同環(huán)境污染價值損失評估法測算農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的非期望產(chǎn)出時，會得到基于環(huán)境修正的農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測算結(jié)果不確定。第三類結(jié)果顯示，農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率高于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率（Hailu&Veeman[20]、Rezek& Perrin[6]）。這部分學(xué)者認(rèn)為在國家環(huán)境管制嚴(yán)格的地區(qū)和年份，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的環(huán)境污染及資源浪費(fèi)現(xiàn)象較輕，綠色全要素生產(chǎn)率的年均增長率高于全要素生產(chǎn)率的年均增長率。

2.綠色全要素生產(chǎn)率在工業(yè)領(lǐng)域的研究

工業(yè)生產(chǎn)的特點決定了該行業(yè)的環(huán)境污染和資源浪費(fèi)問題相比其他行業(yè)更加突出，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于工業(yè)領(lǐng)域綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)注度較高，尤其對中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率更加關(guān)注。

工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的研究主要可歸納為以下兩個方面：一是從工業(yè)細(xì)分行業(yè)層面來研究綠色全要素生產(chǎn)率的增長。比如李玲和陶鋒[21]將中國28個制造業(yè)部門劃分為重度污染產(chǎn)業(yè)、中度污染產(chǎn)業(yè)和輕度污染產(chǎn)業(yè)三類，依次分析了三大部門環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的合理性；李斌等[22]利用中國36個工業(yè)行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，研究了工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率及其技術(shù)效率，發(fā)現(xiàn)中國36個工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率在2001—2010年間出現(xiàn)了倒退，進(jìn)而指出綠色全要素生產(chǎn)率的下降導(dǎo)致了其對工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率的下降。二是從工業(yè)部門的角度研究綠色全要素生產(chǎn)率的增長，比如Fare et al.[23]利用Malmquist-Luenberger指數(shù)測算得到了美國制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率為1.7%，而忽略環(huán)境因素的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率為3.6%；陳詩一[24]基于方向性距離函數(shù)對改革開放以來中國工業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了重新估算，發(fā)現(xiàn)不考慮環(huán)境資源約束的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率顯著高于綠色全要素生產(chǎn)率。不管是工業(yè)細(xì)分層面的研究還是工業(yè)部門角度的研究，學(xué)者們多會將工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率與未考慮資源環(huán)境的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行對比，F(xiàn)are et al.[23]、Lee et al.[25]和陳超凡[26]均得到了工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率明顯低于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的結(jié)論。

3.綠色全要素生產(chǎn)率在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的研究

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，直接研究服務(wù)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的相對較少，但是關(guān)于服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的組成行業(yè)例如外貿(mào)業(yè)和物流業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率研究開始逐漸增多。因此，本文選取了服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的代表行業(yè)外貿(mào)業(yè)和物流業(yè)，進(jìn)行綠色全要素生產(chǎn)率相關(guān)研究成果的綜述。

國際貿(mào)易多作為綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素進(jìn)行分析，其對綠色全要素生產(chǎn)率的影響研究主要集中在兩個方面：一方面是將國際貿(mào)易與對外直接投資相結(jié)合，研究其對綠色全要素生產(chǎn)率的影響作用。這部分學(xué)者認(rèn)為，國際貿(mào)易帶來的對外直接投資對綠色全要素生產(chǎn)率起到了一個正向的促進(jìn)作用（劉華軍和楊騫[27]、石風(fēng)光[28]）；另一方面的研究集中分析了國際貿(mào)易造成的“污染天堂假說”，其對綠色全要素生產(chǎn)率的影響作用沒有得到統(tǒng)一的結(jié)論。一部分學(xué)者認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家將能源消耗和污染排放嚴(yán)重的工廠設(shè)立在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對較低的發(fā)展中國家，使發(fā)展中國家的綠色全要素生產(chǎn)率下降，因此得到了國際貿(mào)易開放程度與進(jìn)口國的綠色全要素生產(chǎn)率增長存在負(fù)相關(guān)關(guān)系這一結(jié)論（王兵[29]、沈利生[30]）。另一部分學(xué)者認(rèn)為（李小平和盧現(xiàn)祥[31]）發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)并不僅僅是污染產(chǎn)業(yè)，同時也向中國轉(zhuǎn)移了“干凈”產(chǎn)業(yè)，中國并沒有通過國際貿(mào)易成為發(fā)達(dá)國家的“污染產(chǎn)業(yè)天堂”。

物流行業(yè)是各國道路交通運(yùn)輸業(yè)中能源消耗的重要行業(yè)，近幾年對物流業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的研究開始增多。田剛[32]運(yùn)用Malmquist-DEA方法對中國物流業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的影響因素及增長動力進(jìn)行分析，得出了技術(shù)進(jìn)步是物流業(yè)全要素生產(chǎn)率增長主要動力的結(jié)論；唐建榮等[33]首次將環(huán)境因素納入中國物流業(yè)效率的測算體系，通過把二氧化碳排放作為物流業(yè)的投入變量，運(yùn)用DEA和方向性距離函數(shù)的方法測算了低碳約束下區(qū)域物流產(chǎn)業(yè)效率；隨著測算方法的成熟，王玲和孟輝[34]運(yùn)用方向性距離函數(shù)，測度了2003—2012年中國30個省份的物流業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率，并得出了中國物流業(yè)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長緩慢，增長動力主要源于技術(shù)進(jìn)步的結(jié)論。

（二）綠色全要素生產(chǎn)率在區(qū)域經(jīng)濟(jì)上的應(yīng)用研究

綠色全要素生產(chǎn)率在區(qū)域經(jīng)濟(jì)上的研究主要有兩個角度：第一個角度是研究單個國家或地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率。比如宋長青等[35]在生產(chǎn)率的測算框架中引入資源和環(huán)境因素，分 別 運(yùn) 用 基 于 DEA 的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)和基于方向性距離函數(shù)的Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)對1985—2010年中國綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算及分解；Managi&Kaneko[36]、Jiang[37]、Choi et al.[38]均對單個國家或地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了研究。第二個角度是對不同國家或地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行對比研究，主要包括國內(nèi)不同地區(qū)的對比和國際上不同國家的對比。國內(nèi)對比研究中一部分文獻(xiàn)是對各省份的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行對比研究，比如齊亞偉和陶長琪[39]、李小勝和宋馬林[40]分別研究中國各個省份的綠色全要素生產(chǎn)率；胡曉珍和楊龍[41]、王兵和黃人杰[42]則將中國劃分成東部、中部、西部三大區(qū)域，分別研究這三大區(qū)域的綠色全要素生產(chǎn)率。國際上的對比研究主要包括兩種：第一種是不同國家和地區(qū)間的比較，比如Kumar[43]測算了41個發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的M指數(shù)與ML指數(shù)，并對各個國家綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了對比分析；田娜和Chung[44]采用擴(kuò)展生產(chǎn)函數(shù)和面板數(shù)據(jù)模型方法測算了中韓兩國的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率和基于環(huán)境修正的綠色全要素生產(chǎn)率，在對測算結(jié)果進(jìn)行對比時發(fā)現(xiàn)，中國所有制造業(yè)行業(yè)的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率都要高于基于環(huán)境修正的綠色全要素生產(chǎn)率，而韓國則正好相反。第二種為屬于同一個經(jīng)濟(jì)體的不同國家和地區(qū)間的比較，比如王兵[32]運(yùn)用ML指數(shù)法對APEC17個國家和地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算，并對影響環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響因素進(jìn)行了研究；Yoruk&Zaim[45]、Oh & Heshmati[46]都對OECD國家的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算，并對成員國綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了對比分析。

（三）綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素分析

綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的變量選取較為多樣化，學(xué)者們一般根據(jù)研究對象的特點、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、生產(chǎn)率的相關(guān)決定理論以及前人的研究理論確定綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素，影響變量主要涉及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、市場化改革、結(jié)構(gòu)因素、對外開放程度和政府干預(yù)程度等。比如汪鋒和解晉[47]在探究中國各省綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素時，從技術(shù)進(jìn)步和制度優(yōu)化兩個方向選取影響因素，選擇居民平均受教育年限、研發(fā)投入、引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、實際利用外商直接投資額代表不同來源的技術(shù)進(jìn)步，選擇非國有經(jīng)濟(jì)就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)的比例、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比值考察制度優(yōu)化對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，得出結(jié)論：教育投入、自主研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和市場化改革對綠色全要素生產(chǎn)率的增長具有正向的推動作用，而外商投資的存在使中國成為實質(zhì)上的“污染避難所”。袁曉玲[48]在對陜西省綠色全要素生產(chǎn)率及影響因素研究時，結(jié)合陜西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實狀況選取了綠色全要素生產(chǎn)率的五個影響因素：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、市場化程度、政府干預(yù)程度及對外開放程度，得出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場化程度對綠色全要素生產(chǎn)率有持續(xù)的促進(jìn)作用，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、對外開放程度和政府干預(yù)程度對綠色全要素生產(chǎn)率有明顯的阻礙作用的結(jié)論。

農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素分析中還會引入農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和農(nóng)田受災(zāi)率等變量。有的研究認(rèn)為，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)資本積累相對充分，將積累的資本投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中能促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高和農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步（陳婷婷[49]）；也有研究認(rèn)為，隨著城市化和工業(yè)化進(jìn)程的加快，農(nóng)業(yè)用地被擠占，導(dǎo)致農(nóng)村勞動力開始向城市工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，從而使農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率下降（梁俊和龍少波[50]）。農(nóng)業(yè)是一個被自然環(huán)境及氣候嚴(yán)重制約的產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率與地區(qū)的受災(zāi)率關(guān)系密切，多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)，自然災(zāi)害對農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著負(fù)影響。Nanere et al.[51]對澳大利亞農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率測算時發(fā)現(xiàn)，水土流失對于綠色全要素生產(chǎn)率有較大的負(fù)面影響。

工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素中還會引入企業(yè)結(jié)構(gòu)特點、研究與開發(fā)（R&D）、環(huán)境規(guī)制等。對于研究與開發(fā)，多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)，它對工業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率產(chǎn)生積極的影響，從而提高綠色全要素生產(chǎn)率（涂正革[52]）。結(jié)構(gòu)因素主要包括市場中的所有制結(jié)構(gòu)和企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩個方面。已有文獻(xiàn)的研究結(jié)果顯示，民營資本占比重較大的企業(yè)一般具有更高的資源配置效率及創(chuàng)新能力，該類企業(yè)與其他企業(yè)相比往往具有更高的綠色全要素生產(chǎn)率（Chen&Golley[53]）。環(huán)境管制對地區(qū)環(huán)境的改善發(fā)揮了積極作用，但環(huán)境管制改變了企業(yè)的資源配置，企業(yè)進(jìn)行環(huán)境改善的資本投入擠占了企業(yè)用于生產(chǎn)效率提高和技術(shù)進(jìn)步的那部分資本。因此，改善環(huán)境的那部分投入到底是否是值得的，即“波特假說”（Poter，1999）能否成立仍是當(dāng)今研究的熱點。第一種觀點認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提高，比如陳詩一[54]對節(jié)能減排與經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙贏路徑進(jìn)行模擬并分析了節(jié)能減排對工業(yè)產(chǎn)出和生產(chǎn)效率的影響，研究結(jié)果顯示，從長期來看節(jié)能減排對技術(shù)進(jìn)步的負(fù)面影響逐漸消退并最終能夠?qū)崿F(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏；第二種觀點認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠降低綠色全要素生產(chǎn)率，比如陳超凡[26]運(yùn)用SYS—GMM動態(tài)面板模型的方法，分析環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響時發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響作用是負(fù)面的，環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響尚未超過“波特拐點”。

四、研究述評與未來的研究方向

本文對綠色全要素生產(chǎn)率的測算方法及其在三大產(chǎn)業(yè)和各區(qū)域中的應(yīng)用研究進(jìn)行了梳理。從測算方法上看，綠色全要素生產(chǎn)率的測度從參數(shù)法發(fā)展到了非參數(shù)法，因為非參數(shù)法能夠很好地克服污染物價格獲取難這一問題，相比于參數(shù)法應(yīng)用更為廣泛。從應(yīng)用研究的現(xiàn)狀來看，綠色全要素生產(chǎn)率在工業(yè)領(lǐng)域的研究最多，農(nóng)業(yè)次之，服務(wù)業(yè)最少；其在區(qū)域經(jīng)濟(jì)上的研究從單個國家或地區(qū)的研究擴(kuò)展到不同國家和地區(qū)的對比研究。此外，關(guān)于影響因素的分析，根據(jù)工業(yè)和農(nóng)業(yè)的不同特點，學(xué)者們分別選取了不同的影響因素。如工業(yè)選取了研究與開發(fā)、結(jié)構(gòu)因素、環(huán)境管制等因素；農(nóng)業(yè)則選取了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、農(nóng)村工業(yè)化水平、農(nóng)業(yè)受災(zāi)率等因素。盡管綠色全要素生產(chǎn)率的相關(guān)研究已卓有成效，然而，還有進(jìn)一步深入的空間。

筆者認(rèn)為，未來綠色全要素生產(chǎn)率的研究可以從以下三方面入手：第一，現(xiàn)有文獻(xiàn)研究多為單個國家或地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率狀況，對比類研究也集中在同一經(jīng)濟(jì)組織的不同國家之間（如OECD成員國之間），缺乏不同經(jīng)濟(jì)組織之間綠色全要素生產(chǎn)率的比較研究。因此，未來可以研究不同經(jīng)濟(jì)體之間的綠色全要素生產(chǎn)率測算結(jié)果的差異。第二，綠色全要素生產(chǎn)率的研究多集中在工業(yè)和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的研究相對較少，今后可以補(bǔ)充金融、交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域的研究。第三，在工業(yè)領(lǐng)域的影響因素分析中，除了研究與開發(fā)、對外直接投資外，未來研究中可以引入地區(qū)教育投入和勞動者素質(zhì)等變量；在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的影響因素分析中，除了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、農(nóng)村工業(yè)化水平外，可以考慮引入農(nóng)民專業(yè)技術(shù)水平和農(nóng)民受教育程度等變量。

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[責(zé)任編輯 王艷芳]