科研儀器開放對區(qū)域創(chuàng)新績效影響的實證研究科研儀器開放對區(qū)域創(chuàng)新績效影響的實證研究

邵必林　楊會會

摘要：科研儀器的開放有助于促進科技創(chuàng)新發(fā)展，但目前科研儀器開放管理模式不成熟，導(dǎo)致科研儀器開放的效果分析不明確。根據(jù)科研儀器開放和區(qū)域創(chuàng)新績效的先行文獻提出經(jīng)驗假設(shè)：科研儀器開放促進區(qū)域創(chuàng)新績效提升，但科研儀器開放規(guī)模與區(qū)域創(chuàng)新績效并不顯著正相關(guān)。然后基于科研儀器開放視角，運用SuperSBM模型與Tobit模型相結(jié)合的方法，采用2018年相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對我國科研儀器開放規(guī)模與各區(qū)域創(chuàng)新績效之間關(guān)系進行實證分析。研究發(fā)現(xiàn)：科研儀器的開放促進創(chuàng)新績效提升，目前提升效應(yīng)并不顯著;東部地區(qū)存在創(chuàng)新投入資源冗余問題; 科研儀器開放對創(chuàng)新績效的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，東部高水平經(jīng)濟發(fā)展地區(qū)促進效應(yīng)不如中西部地區(qū)。

關(guān)鍵詞：科研儀器開放;創(chuàng)新績效;SuperSBM;Tobit模型

中圖分類號：F 276.42 文獻標識碼：A文章編號：1672-7312（2021）03-0244-09An Empirical Study on the Impact of Scientific Research Instrument

Opening on Regional Innovation PerformanceSHAO Biling，YANG Huihui

（School of Management，Xi’an University of Architecture and Technology，Xi’an 710055，China）

Abstract：The opening of scientific research instruments is helpful to promote the development of scientific and technological innovation，but the current management mode of scientific research instruments is not mature，resulting in the unclear effect analysis of scientific research instruments opening.According to the previous literature on the opening of scientific research instruments and the performance of regional innovation，the empirical hypothesis was put forward：the opening of scientific research instruments promoted the performance of regional innovation，but the opening scale of scientific research instruments was not positively correlated with the performance of regional innovation.Then，based on the open perspective of scientific research instruments，the SuperSBM model and the Tobit model are combined to make an empirical analysis of the relationship between the open scale of scientific research instruments in China and the innovation performance in various regions with the relevant statistical data of 2018.The results show that：the opening of scientific research instruments promotes the improvement of innovation performance，but the improvement effect is not significant at present.The eastern region has the problem of redundant innovation input resources.Regional heterogeneity exists in the influence of scientific research instrument opening on innovation performance，and the promotion effect of the eastern highlevel economic development region is not as good as that of the central and western regions.

Key words：Scientific research instrument opening;Innovation performance;SuperSBM;Tobit model

0引言

大型科研儀器作為科技條件資源的重要組成部分，是科研工作開展的重要基礎(chǔ)性保障，在科技創(chuàng)新活動中發(fā)揮著不可替代的支撐作用。一個國家大型科學(xué)儀器設(shè)備的數(shù)量從一定程度上可以反映該國在科學(xué)領(lǐng)域的研究地位。大型科研儀器的開放程度越高，科技創(chuàng)新發(fā)展水平就越好。近年來，國家特別關(guān)注大型科研儀器的開放，2015年1月26日，國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》，并陸續(xù)出臺了大量關(guān)于科研儀器開放平臺管理的文件。尤其是十九大以來，中國的經(jīng)濟由高速發(fā)展轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，科研儀器的開放對促進高質(zhì)量創(chuàng)新具有十分重要的意義。

目前，我國對大型科研儀器的投入大，但是科技資源配置分散、封閉、重復(fù)建設(shè)問題比較突出，不少科研設(shè)施和儀器閑置浪費現(xiàn)象比較嚴重，專業(yè)化服務(wù)能力不高。大部分科研儀器集中在高校和研究機構(gòu)中，而高校及研究機構(gòu)內(nèi)部科研資源對外開放程度不高，對外部資源的利用率較低，就目前儀器設(shè)備的使用情況來看，儀器設(shè)備的投入產(chǎn)出不成比例，使用效率遠遠低于預(yù)期，這是阻礙科技創(chuàng)新發(fā)展的主要因素之一。

針對這一問題，國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)開始對大型科研儀器開放現(xiàn)狀進行相關(guān)研究，但是研究成果明顯不足。在中國知網(wǎng)CNKI中以SCI，EI，核心、CSSCI，CSCD電子期刊為檢索庫，以“科研儀器開放”作為檢索關(guān)鍵詞，只有32篇檢索紀錄，可見現(xiàn)階段關(guān)于大型科研儀器開放的研究較少，而且既有文獻也多是科研儀器的購置評估及審批管理、開放平臺的管理、考核評價激勵機制建設(shè)等方面的研究。鮮有學(xué)者提出大型科研儀器開放對科技創(chuàng)新績效影響方面的研究?；诖耍闹胁捎肧uperSBM模型與Tobit模型相結(jié)合的研究方法來探討：①目前，科研儀器開放規(guī)模越大，將會更利于促進區(qū)域創(chuàng)新績效？②科研儀器開放對創(chuàng)新績效的影響是否存在區(qū)域異質(zhì)性？

1文獻概述及理論假設(shè)

1.1國際科研儀器開放現(xiàn)狀

隨著經(jīng)濟社會快速發(fā)展對科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出需求的日益迫切，如何對支撐科技成果持續(xù)產(chǎn)出的科研儀器設(shè)備實施有效管理，更好地挖掘和發(fā)揮科研儀器設(shè)備的固有價值和潛在作用，已成為國內(nèi)外學(xué)術(shù)界和實際工作領(lǐng)域致力于解決的關(guān)鍵問題。有學(xué)者指出，儀器設(shè)施的開放可以使終端運營商相互受益，但是中國共享經(jīng)濟成功發(fā)展的同時，又存在著嚴重的資源冗余問題。

國外發(fā)達國家在大型科研儀器設(shè)備的開放管理方面，已經(jīng)進行了相關(guān)探索，并取得了較大的進展。美國、英國、日本等發(fā)達國家有很多成功的經(jīng)驗值得我們學(xué)習和借鑒，表1是美國、英國、日本與中國開放現(xiàn)狀的對比分析。表1美、英、日與中國開放現(xiàn)狀對比國家購置評估及審批流程產(chǎn)權(quán)歸屬管理開放服務(wù)管理考核評價及激勵機制美國主要是由聯(lián)邦政府進行管理，項目的立項審批及經(jīng)費預(yù)算均有相關(guān)部門負責聯(lián)邦政府對儀器的產(chǎn)權(quán)歸屬做了詳細的規(guī)定，明確的法律規(guī)定，產(chǎn)權(quán)清晰完善的開放服務(wù)使用機制，使用費用明細清晰，擁有技術(shù)人才隊伍聯(lián)邦政府進行嚴格考核，并以此作為是否繼續(xù)資助的依據(jù)英國儀器購置渠道多樣，包括政府資助、企業(yè)合作、個人捐贈等政府全額資助的儀器，產(chǎn)權(quán)全歸政府建立開放服務(wù)平臺，面向全國開放，實行人員三級管理針對不同儀器設(shè)備制定不同的考核評估辦法日本國立研究機構(gòu)向有關(guān)省廳提出特別預(yù)算申請，由專門委員會和省廳的相關(guān)部門審查產(chǎn)權(quán)全部歸國家所有完善的開放平臺網(wǎng)站，方便需求者使用，在資源上實現(xiàn)互通向社會開放的儀器基本免費，根據(jù)使用目的有時也進行收費中國經(jīng)費大都財政支出，沒有法規(guī)對儀器的購置審批做系統(tǒng)的規(guī)定由財政投入的產(chǎn)權(quán)均屬于國家，產(chǎn)權(quán)模糊，相關(guān)方面的制度管理建設(shè)不完善國家宏觀管理體系不完善，開放服務(wù)的管理限于部門或單位內(nèi)部，對相關(guān)技術(shù)人員重視不足對績效考核做了大量的研究，但是沒有形成固定的考核體系從表1中可以看出，發(fā)達國家開放程度較高，主要依托于完善的法律法規(guī)，清晰的產(chǎn)權(quán)歸屬，較為完備的開放管理機制及考核評價激勵制度。而中國大型科研儀器開放現(xiàn)狀整體不樂觀。

1.2理論研究現(xiàn)狀及假設(shè)

1.2.1創(chuàng)新績效相關(guān)研究現(xiàn)狀

廣義上的創(chuàng)新績效包括了科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，是從創(chuàng)新思想產(chǎn)生到將新技術(shù)、新工藝推向市場的全過程。創(chuàng)新績效的概念廣泛而復(fù)雜，目前國際上尚未形成統(tǒng)一定義。黃魯成認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由知識創(chuàng)新子系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)、知識傳播子系統(tǒng)和知識應(yīng)用子系統(tǒng)構(gòu)成。文中借鑒黃魯成、官建成等人的研究成果，把創(chuàng)新績效理解為，以高校為主體的知識創(chuàng)新系統(tǒng)和以企業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)相互作用為創(chuàng)新活動帶來的效益，并以此為前提選擇創(chuàng)新績效評價指標。目前，國內(nèi)外學(xué)者通過借鑒奧斯陸手冊從評價研究角度、研究方法等方面對科技創(chuàng)新績效影響因素已經(jīng)做出了大量的研究。

在研究視角方面，LU W M等基于生產(chǎn)過程的角度，運用網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的方法對30個國家的創(chuàng)新系統(tǒng)進行效率分析，并且引入了管理決策矩陣的概念，通過創(chuàng)新績效改進戰(zhàn)略地圖給政府和管理者提出績效改進建議。楊晶照等基于大數(shù)據(jù)的視角，通過對CSSCI和SSCI這2個數(shù)據(jù)庫進行“創(chuàng)新績效”檢索，運用Citespace Ⅲ軟件對近年來創(chuàng)新績效的文獻進行可視化分析，發(fā)現(xiàn)越來越多的學(xué)者開始關(guān)注知識整合能力、吸收能力、網(wǎng)絡(luò)嵌入度、組織學(xué)習與創(chuàng)新績效的關(guān)系，為創(chuàng)新績效指標體系的構(gòu)建提供了良好的基礎(chǔ)。李婧等基于空間相關(guān)視角，以人力投入、物力投入、知識產(chǎn)出、經(jīng)濟產(chǎn)出方面為依據(jù)構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新績效評價指標體系，利用中國30個省市的面板數(shù)據(jù)，采用熵權(quán)法應(yīng)用引力模型測度知識溢出，考察知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響。譚俊濤等從創(chuàng)新基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系質(zhì)量、技術(shù)溢出效應(yīng)、政府政策5個方面出發(fā)構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新績效評價體系，借鑒歐盟的創(chuàng)新指數(shù)算法，從地理空間和區(qū)域差異角度，對中國31個省市的創(chuàng)新績效的時空演變特征及影響區(qū)域創(chuàng)新績效差異的因素進行深入分析。

在創(chuàng)新績效影響因素方法構(gòu)建上，劉笑等采用面板分位數(shù)回歸的方法，研究了產(chǎn)學(xué)研合作數(shù)量與學(xué)術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系，并分別分析了合作廣度、知識能力對產(chǎn)學(xué)研合作數(shù)量和學(xué)術(shù)創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)關(guān)系，研究表明產(chǎn)學(xué)研合作數(shù)量與學(xué)術(shù)創(chuàng)新績效呈明顯的倒U型關(guān)系，合作廣度和知識能力對創(chuàng)新績效具有正向調(diào)節(jié)作用。CARAYANNIS，ELIAS G等在DEA模型的基礎(chǔ)上，輔助以序數(shù)回歸模型的多準則決策方法，來研究創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的環(huán)境因素如何影響估計的績效得分，為國家和區(qū)域創(chuàng)新效率提出一個綜合評估和分類框架。厲偉等采用DEA方法對2009—2013年中國內(nèi)地31個省市的創(chuàng)新資源整合績效進行評價，將物力這一要素加入評價指標體系，彌補了前人只將人力、財力作為投入指標而忽略物力這一要素的不足。

1.2.2科研儀器開放對創(chuàng)新績效的影響

美國學(xué)者CHESBROUGH于2003年首次提出開放式創(chuàng)新的概念，開放式創(chuàng)新強調(diào)的是一個組織與其外部組織間進行異類資源的互補與共享以避免資源的重復(fù)浪費。RIGBY等認為加強組織與外部的合作，從外部引進創(chuàng)新技術(shù)資源，有利于增強組織的創(chuàng)新基礎(chǔ)。在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的導(dǎo)引下，開放式創(chuàng)新在我國逐漸成為創(chuàng)新領(lǐng)域研究的熱點話題，彭正龍等認為提升企業(yè)與外界的合作共享能夠?qū)?chuàng)新績效產(chǎn)生積極的影響。蔣旭燦等指出，企業(yè)創(chuàng)新過程中存在創(chuàng)新資源匱乏問題，而組織之間資源的開放共享能提高資源的利用效率，加快創(chuàng)新速度，提升創(chuàng)新績效，對創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著的正效應(yīng)。習近平總書記于2014年的中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會議上提到了目前科研儀器利用率和共享程度不高等突出問題，并提出通過科研儀器向社會開放來提高全社會創(chuàng)新能力的必要性?？蒲袃x器作為科技創(chuàng)新活動的重要基礎(chǔ)資源，其開放程度對創(chuàng)新績效的影響值得深入研究。根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于開放式創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀和發(fā)達國家對本國科研儀器開放以提高科研資源的利用率，促進創(chuàng)新成果產(chǎn)出的啟示，得出本研究的科研儀器開放對創(chuàng)新績效的影響機理，如圖1所示。

基于前人的研究，可以看出，大多數(shù)學(xué)者關(guān)于科技創(chuàng)新績效影響因素的研究主要涉及3個方面：一是評價指標體系的選取;二是評價方法的選擇;三是考察視角的選擇。在中國高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的背景下，大型科研儀器設(shè)備的開放對促進高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展具有十分重要的意義，但是很少有學(xué)者從大型科研儀器的開放角度出發(fā)，對創(chuàng)新績效影響做出客觀的評價分析。

綜合科研儀器開放和區(qū)域創(chuàng)新績效的先行研究文獻，我們得出經(jīng)驗假設(shè)：科研儀器開放促進區(qū)域創(chuàng)新績效提升，但科研儀器開放規(guī)模與區(qū)域創(chuàng)新績效并不顯著正相關(guān)。文中的著力點是：①在注重劃分科研儀器開放規(guī)模的基礎(chǔ)上，探討科研儀器開放規(guī)模對創(chuàng)新績效的影響;②從區(qū)域?qū)用鎸ξ覈蒲袃x器開放與創(chuàng)新績效的關(guān)系進行深入研究;③借助超效率DEATobit模型實證檢驗科研儀器開放規(guī)模對科技創(chuàng)新績效的影響。

2.1SuperSBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（data envelopment analysis，DEA）是目前廣泛應(yīng)用于效率評價研究的一種非參數(shù)方法。由于在使用該模型的過程中不需要確定各投入指標和產(chǎn)出指標的權(quán)重，避免了指標權(quán)重確定主觀性強、難以確定的問題，它可以測算純技術(shù)效率、規(guī)模效率等，有助于更為準確地評價投資效率，大量有關(guān)DEA模型所測度的效率結(jié)論也都表現(xiàn)出良好的可信性。通常運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法進行評價決策單元（decision making units，DMU）是否有效、是否達到最優(yōu)化，并對決策單元的效率進行排序。它是基于線性規(guī)劃和生產(chǎn)理論的原理，旨在測量決策單元投入可用資源生成一組輸出的效率。運用DEA模型具有以下優(yōu)點：①它允許多個投入指標和多個產(chǎn)出指標;②不需要確定投入指標和產(chǎn)出指標的權(quán)重，避免了指標權(quán)重確定難的問題;③將效率與最佳運行機組的效率進行比較，而不是與平均性能進行比較。

目前傳統(tǒng)的DEA方法主要集中在徑向的CCR、BCC模型中，若評價最優(yōu)解不為1，即該DMU無效。傳統(tǒng)DEA的方法主要的局限在于：投入和產(chǎn)出變量之間若存在較強的相關(guān)性，會出現(xiàn)決策單元普遍有效的情況，缺乏較為清晰的區(qū)分度，不利于從各決策單元的效率值中提取差異信息。Tone提出的非徑向SBM模型（slackbased measure，SBM）將松弛變量直接放到目標函數(shù)中，解決了投入產(chǎn)出的松弛性問題和存在非期望產(chǎn)出時的效率評價問題。SBM模型在效率評價中得到了廣泛應(yīng)用，并具有相當?shù)姆€(wěn)健性，而超效率DEA能夠?qū)ζ毡橛行У臎Q策單元重新優(yōu)劣排序。因此，文中采用DEA方法中的SuperSBM模型。

假設(shè)每個省是一個決策單元（DMU），每個省有m種投入、s種產(chǎn)出，用向量可表示為x∈Rm，y∈Rs，定義矩陣X、Y如下：X=＼[x1，…，xn＼]，Y=＼[y1，…，yn＼]，其中，xi>0，yr>0。具體模型分別見式（1）。

minσ=1m∑mi=1ixiO1s∑sr=1rxrO

s.t≥∑Jj=1，≠0ixj，

≥∑Jj=1，≠0iyj，

∑Jj=1，≠0j=1，

≥x0，≤y0，≥0，≥0（1）

若效率值σ≥1，則表明該決策單元完全有效，此時該DMU的投入—產(chǎn)出剛好達到最優(yōu)效率，即投入正好轉(zhuǎn)化為最大產(chǎn)出;若效率值σ<1，則表明該決策單元存在效率損失，該DMU的投入—產(chǎn)出未達到最優(yōu)效率，即投入未轉(zhuǎn)化為最大產(chǎn)出，可通過優(yōu)化投入量、提高產(chǎn)出量來改善效率。

2.2Tobit模型

Tobit模型最早是由James Tobit（1958）提出，又稱截斷式回歸模型，該模型的一個重要特征就是解釋變量y為截斷數(shù)據(jù)，即解釋變量都大于或小于某個確定值＼[24＼]。因用SuperSBM測算出來的績效值大于0，傳統(tǒng)最小二乘法的回歸將產(chǎn)生有偏和不一致＼[25＼]，基于此，文中運用Tobit模型考察科研儀器開放規(guī)模對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響，見式（2）。

ink=βhk+εk，βhk+εk>0

0，其他（2）

其中ink為第k個省區(qū)的科技創(chuàng)新績效值; hk為創(chuàng)新績效的k個影響因素;εk為誤差項。

3指標構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

3.1評價指標的選取及數(shù)據(jù)來源

能反映科技創(chuàng)新效率的指標很多，基于全面性、科學(xué)性、系統(tǒng)性、客觀性和數(shù)據(jù)可靠性5個原則，參考前人對創(chuàng)新績效評價指標體系的建立＼[26-27＼]，在進行了專家咨詢及深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了基于中國31個省市數(shù)據(jù)的科技創(chuàng)新績效評價指標體系。評價指標體系主要分為投入指標和產(chǎn)出指標2類，投入產(chǎn)出指標見表2。

產(chǎn)出指標Y國外主要檢索工具收錄的科技論文數(shù)y2新產(chǎn)品銷售收入y3高校R&D課題數(shù)y41）投入指標。盡管前人對評價指標的選擇不盡相同，但主要涉及規(guī)模投入、人員投入、資金投入這3個方面。文中參考朱海就、趙炎等人的研究，從以上3個方面出發(fā)選取投入指標，以普通高等學(xué)校數(shù)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量和國外技術(shù)引進合同數(shù)這3個指標作為規(guī)模投入的基本情況;規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)、公有經(jīng)濟企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)能夠衡量企業(yè)對科技創(chuàng)新的重視程度，以反映人員投入基本情況;資金投入指標用“R&D經(jīng)費投入強度”來表示。

2）產(chǎn)出指標。產(chǎn)出指標的選取主要涉及知識成果產(chǎn)出及經(jīng)濟收入。美國學(xué)者FRAME的研究表明，專利數(shù)對創(chuàng)新能力的貢獻為25%，科技論文數(shù)為21.6%，該觀點肯定了專利數(shù)和科技論文數(shù)在某種程度上代表了一個地區(qū)的創(chuàng)新水平。在國際技術(shù)創(chuàng)新水平的比較研究中，也常用到有效專利數(shù)，徐銀良等人用國內(nèi)有效專利數(shù)和發(fā)表的科技論文數(shù)來衡量科技創(chuàng)新的直接產(chǎn)出。高校是進行知識創(chuàng)新的主體，“高校R&D課題數(shù)”體現(xiàn)其進行創(chuàng)新的主觀努力程度，因此，以國內(nèi)有效專利數(shù)、國外主要檢索工具收錄的科技論文數(shù)、高校R&D課題數(shù)來表示學(xué)術(shù)成果的產(chǎn)出情況;經(jīng)濟收入用“新產(chǎn)品銷售收入”來表示。

研究是以中國內(nèi)地31個省市的創(chuàng)新績效為研究對象，考慮到數(shù)據(jù)的可得性與完整性，數(shù)據(jù)主要來源于2018年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》等權(quán)威數(shù)據(jù)庫，各省的科研儀器開放數(shù)量來自《重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器國家網(wǎng)絡(luò)管理平臺》權(quán)威網(wǎng)站。這里需要說明的是，基于數(shù)據(jù)的可得性，科研儀器開放數(shù)量采用的是截止到2018年底的累計變量。

3.2科研儀器開放與創(chuàng)新績效的事實描述分析

我們用EViews 10.0軟件畫出我國內(nèi)地包括東部、中部、西部的31個省區(qū)的科研儀器開放規(guī)模趨勢折線圖，如圖3所示。可以看出我國大型科研儀器設(shè)備已經(jīng)全國范圍內(nèi)普遍開放，但開放規(guī)模顯然不同;例如東部地區(qū)整體規(guī)模明顯大于中部地區(qū)，中部地區(qū)略微大于西部地區(qū)，究其原因在于各地區(qū)地理位置、經(jīng)濟、文化等因素的不同。

根據(jù)圖3，科研儀器開放規(guī)模區(qū)域差異較大，因此，我們參照劉友金對東、中、西3大區(qū)域的劃分方法將全國內(nèi)地31個省市按圖2橫坐標中的北京-海南作為東部地區(qū)，山西-黑龍江作為中部地區(qū)、內(nèi)蒙古-西藏作為西部地區(qū)來探究科研儀器開放規(guī)模與創(chuàng)新績效的影響關(guān)系。

同時，文章參考國內(nèi)學(xué)者在進行定量分析時所用的方法，對前文所說的31個省市的科研儀器開放數(shù)量從大到小進行排列，并將其劃分成大規(guī)模開放與小規(guī)模開放2個階層，來驗證科研儀器開放規(guī)模對科技創(chuàng)新績效的實質(zhì)性影響。具體劃分結(jié)果如圖4所示。圖4我國內(nèi)地31個省市科研儀器開放數(shù)量

文中將科研儀器開放規(guī)模作如下設(shè)定：對超過全國科研儀器開放數(shù)量平均值的稱為大規(guī)模開放，反之稱為小規(guī)模開放。Tobit回歸模型的指標變量，見表3。

4實證分析

4.1區(qū)域創(chuàng)新績效評價

在有效獲取評價數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上借助DEASOLVERpro 5.0軟件，采用SuperSBM模型，得到中國內(nèi)地31個省市2018年的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出績效，計算結(jié)果見表4。

1）2017年各省市的創(chuàng)新績效排名為：北京>陜西>甘肅>廣東>廣西>山西>西藏>寧夏>吉林>湖南>江蘇>河南>上海>黑龍江>內(nèi)蒙古>四川>貴州>浙江>重慶>湖北>河北>遼寧>山東>安徽>福建>天津>江西>云南>海南>新疆>青海。其中20個省達到DEA有效，天津、河北、遼寧、海南、青海等10個省DEA無效。在DEA有效的20個省中，北京市績效值排名第一且遙遙領(lǐng)先其他省，而排名最末的新疆、云南、海南、青海等省份的績效與之相差甚遠，可見這些地區(qū)受經(jīng)濟條件的限制。

2）東部地區(qū)的績效值并不普遍高于中西部地區(qū)。例如，上海、廣東等東部地區(qū)的績效值低于陜西、甘肅等西部地區(qū)。DEA是對決策單元進行相對有效性評價，當投入的增量值大于產(chǎn)出增量時并不會增加創(chuàng)新績效值，即投入資源存在冗余。西部地區(qū)雖然產(chǎn)出量少，但其投入量也相對較小，這正是上海、廣東等東部地區(qū)的績效值低于陜西、甘肅等西部地區(qū)的原因。由表5可知，上海市的“新產(chǎn)品銷售收入y3”產(chǎn)出指標嚴重不足，廣東省存在投入指標冗余、產(chǎn)出不足的現(xiàn)象，尤其是“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量x2”存在嚴重的投入重復(fù)浪費現(xiàn)象。這說明，東部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新績效低于西部地區(qū)并非因為創(chuàng)新投入量不夠，而應(yīng)該加強投入產(chǎn)出過程管理，進而提升績效值。

3）在非DEA有效的10個省中，遼寧地區(qū)與黑龍江、吉林地區(qū)的創(chuàng)新績效值相差較大，研究結(jié)果顯示，遼寧省的“國內(nèi)有效專利數(shù)y1”、“國外主要檢索工具收錄的科技論文數(shù)y2”2個指標存在嚴重產(chǎn)出不足的問題。因此，遼寧應(yīng)該加強學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出方面的研究，同時應(yīng)加強東北區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)同管理，以提升東北地區(qū)整體創(chuàng)新績效。

4.2科研儀器開放對科技創(chuàng)新績效的影響：Tobit

運用Tobit模型，并引入虛擬變量，分2個層面研究：第一，從科研儀器開放規(guī)模層面分析對科技創(chuàng)新績效的影響。第二，分區(qū)域研究，將我國內(nèi)地31個省劃分成東、中、西3部分，將西部設(shè)為基準地區(qū)，來分析3大區(qū)域科研儀器開放對創(chuàng)新績效的影響，結(jié)果見表6。

根據(jù)表6的模型（1）結(jié)果我們可以看出，科研儀器的開放促進創(chuàng)新績效的不斷提高，但是大規(guī)模開放的情況下其對創(chuàng)新績效的提升效應(yīng)是不顯著的。根據(jù)表6模型（2）的回歸結(jié)果，確立3個回歸方程如下。

東部地區(qū)科研儀器開放規(guī)模與創(chuàng)新績效的關(guān)系

in=0.854+0.000 2h-0.444=0.410+0.000 2h（3）

中部地區(qū)科研儀器開放規(guī)模與創(chuàng)新績效的關(guān)系

in=0.854+0.000 2h-0.132=0.722+0.000 2h（4）

西部地區(qū)科研儀器開放規(guī)模與創(chuàng)新績效的關(guān)系

in=0.854+0.000 2h（5）

由于把西部地區(qū)看作基準地區(qū)，因此偏截距系數(shù)反映了相對基準地區(qū)科技創(chuàng)新績效的增加或減少。例如：-0.444表示東部地區(qū)的創(chuàng)新績效比西部地區(qū)少0.444。

通過模型（2）的3個回歸方程，可以得到：雖然東、中、西部地區(qū)科研儀器開放對科技創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)有所差別，但整體上都是促進科技創(chuàng)新績效的提升的，這在一定程度上驗證了之前的經(jīng)驗假設(shè);通過相關(guān)系數(shù)的比較，隨著我國科研資源開放理念的逐步發(fā)展，科研水平日益提升，但科研儀器開放對創(chuàng)新績效的影響呈現(xiàn)明顯的區(qū)域差異性。開放背景下，東部地區(qū)的創(chuàng)新績效提升效應(yīng)比西部地區(qū)少0.444，中部地區(qū)較西部地區(qū)少0132。該結(jié)果不符合高水平經(jīng)濟發(fā)展地區(qū)科技資源開放規(guī)模越大進而對創(chuàng)新績效提升效應(yīng)越高的觀念，這與2015年底“中國軍民融合平臺”開始在西部建設(shè)相關(guān)，因為經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)存在資源重復(fù)浪費現(xiàn)象，導(dǎo)致科技創(chuàng)新產(chǎn)出績效較低。

5結(jié)語

文中從“科研儀器開放”的角度出發(fā)，采用SuperSBM模型對創(chuàng)新績效值進行測度，然后用Tobit模型對創(chuàng)新績效進行回歸，從科研儀器開放規(guī)模層面及區(qū)域?qū)用鎸ξ覈蒲袃x器開放規(guī)模與各區(qū)域創(chuàng)新績效之間關(guān)系進行實證分析。

1）經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)存在科技創(chuàng)新資源投入重復(fù)浪費現(xiàn)象。

2）科研儀器開放促進創(chuàng)新績效提升，但開放規(guī)模對創(chuàng)新績效的影響并不顯著。

3）科研儀器開放對創(chuàng)新績效的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，從影響效應(yīng)上看，西部地區(qū)>中部地區(qū)>東部地區(qū)。

4）加強儀器開放平臺的管理。研究結(jié)果顯示，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)科技資源投入量大，但存在投入重復(fù)浪費現(xiàn)象，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)開放效果不明顯。因此，需要進一步加強開放平臺的建設(shè)，以提高儀器開放效率。建立激勵評價機制，按職能劃分管理人員，定期進行設(shè)備的使用評價，合理的價格補貼政策有利于推動開放平臺的發(fā)展，激發(fā)平臺管理人員的積極性＼[36＼]。根據(jù)儀器設(shè)備的來源不同，劃分清晰的產(chǎn)權(quán)歸屬，明確相關(guān)機構(gòu)和單位的責、權(quán)、利，方便制定合理的開放機制。利用先進的大數(shù)據(jù)技術(shù)，對各機構(gòu)的儀器設(shè)備數(shù)據(jù)進行收集，實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)一管理，以便實現(xiàn)資源的互通，達到共享的目的。

5）加強區(qū)域開放平臺的聯(lián)系。在西北5省中，只有新疆、青海的創(chuàng)新績效值非DEA有效。東北三省中，遼寧地區(qū)創(chuàng)新績效值落后于黑龍江、吉林地區(qū)。因此，應(yīng)加強區(qū)域開放平臺的聯(lián)系，提高臨近省區(qū)整體科技創(chuàng)新水平。最后，科研開放平臺有法可依。制定合理的法律保障體系，使各機構(gòu)在推進科研平臺的開放時，有法可依。

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（責任編輯：王強）