人力資本、環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新
——基于長江經(jīng)濟帶省域面板數(shù)據(jù)的實證

張永林

（武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院 湖北武漢 430200）

引言

在當(dāng)今社會，綠色技術(shù)創(chuàng)新受到相關(guān)研究者們的普遍關(guān)注，其被認為是企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級和綠色發(fā)展的根本途徑。綠色技術(shù)是指能減少環(huán)境污染、降低資源消耗和改善生態(tài)的技術(shù)體系，綠色技術(shù)創(chuàng)新屬于技術(shù)創(chuàng)新的一種，通常把以實現(xiàn)環(huán)境保護為目標(biāo)的管理層面和技術(shù)層面的創(chuàng)新統(tǒng)稱為綠色技術(shù)創(chuàng)新。人才作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，人才的質(zhì)量對綠色技術(shù)創(chuàng)新的深度和高度有著重要影響，一個地區(qū)的人力資本投入水平可以為該地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供支撐和推動力。此外，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響具有兩面性，新古典經(jīng)濟學(xué)認為環(huán)境規(guī)制弱化了企業(yè)的競爭力，抵消了環(huán)境保護為社會帶來的積極效應(yīng)，甚至嚴(yán)厲的環(huán)境管制會導(dǎo)致企業(yè)遷移到環(huán)境管制力度較弱的地區(qū)，即所謂的“污染天堂”假說。但“波特假說”認為，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制將刺激綠色技術(shù)革新，其肯定了政府在協(xié)調(diào)經(jīng)濟增長和環(huán)境保護關(guān)系中的作用。

長江經(jīng)濟帶是國家重大發(fā)展戰(zhàn)略區(qū)域和生態(tài)文明建設(shè)先行示范地帶，其重要目標(biāo)是實現(xiàn)地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展，為了達到這一目標(biāo)需要通過實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新來對其進行有效推動。因此，本文基于長江經(jīng)濟帶省域地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了人力資本和環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，同時檢驗了環(huán)境規(guī)制在二者間起到的調(diào)節(jié)作用。

一、理論分析與假設(shè)

（一）人力資本對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

楊建芳等（2006）認為人力資本是由人才的知識、技能和健康素質(zhì)構(gòu)成的，具有經(jīng)濟價值，是勞動者素質(zhì)的體現(xiàn)，而教育背景和身體健康狀況對人力資本有著重要的影響；馬海濤等（2019）研究發(fā)現(xiàn)增加高科技人才的引入，加強科研活動的開展，可以促進人力資本的積累，從而提高企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平；孫早、侯玉林（2019）的研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)技能型人力資本存量的增加可以提高企業(yè)使用先進技術(shù)和機器設(shè)備的能力并進一步推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；趙息、馬杰（2018）認為資本和人才的引入，會推動綠色創(chuàng)新。由此提出假設(shè)：

H1：人力資本對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有促進作用。

（二）環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

Porter（1991）認為，企業(yè)的創(chuàng)新活動會受到環(huán)境規(guī)制的影響，即適度的環(huán)境規(guī)制可以使企業(yè)進行更多的創(chuàng)新活動。根據(jù)Jaffe和Palmer（1997）的觀點，嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)會使企業(yè)自身的研發(fā)投入變高，原因是污染控制成本的增加會導(dǎo)致企業(yè)自身研發(fā)投入的增加，而研發(fā)投入的增加通常影響著綠色技術(shù)創(chuàng)新；賈軍、張偉（2014）發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制不僅顯著促進了綠色技術(shù)創(chuàng)新和還顯著促進了非綠色技術(shù)創(chuàng)新，因此環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的效用并不特別理想；王鋒正、陳方圓（2018）認為，環(huán)境規(guī)制能夠提高董事治理水平，進而促進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。由此提出假設(shè)：

H2：環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有促進作用。

（三）環(huán)境規(guī)制在人力資本和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間起到的調(diào)節(jié)作用

制度理論指的是通過經(jīng)濟調(diào)節(jié)和社會調(diào)節(jié)來間接調(diào)節(jié)組織行為的理論，而綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體即企業(yè)必然會受到環(huán)境調(diào)節(jié)的影響。根據(jù)上述理論分析，人力資本是影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，而本文認為，環(huán)境規(guī)制可能會在一定程度上影響人力資本的投入，進而影響到人力資本對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用。根據(jù)對以往研究中結(jié)論的整理，由此提出假設(shè)：

H3：環(huán)境規(guī)制在人力資本和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間起到正向調(diào)節(jié)作用。

根據(jù)上文內(nèi)容，本文給出如圖1所示的研究框架。

圖1 研究框架

二、研究設(shè)計

（一）模型構(gòu)建

本文建立以下三個面板數(shù)據(jù)模型來進行逐步回歸，目的是防止回歸模型中出現(xiàn)多重共線性：

其中，GTI代表綠色技術(shù)創(chuàng)新；HC代表人力資本；ER代表環(huán)境規(guī)制強度；REL和SI分別代表地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和地區(qū)行業(yè)規(guī)模；i和t分別代表個體和時間，即省市和年份；β代表需要顧及的參數(shù)；α0、α1、α2為截距；ε為模型殘差值。

模型（1）中納入人力資本作為解釋變量，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和行業(yè)規(guī)模作為控制變量，主要觀察β1；模型（2）同時納入人力資本和環(huán)境規(guī)制作為解釋變量，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和地區(qū)行業(yè)規(guī)模依然作為控制變量，主要觀察β2；模型（3）在上述模型的基礎(chǔ)之上再加入人力資本和環(huán)境規(guī)制的交互項，控制變量與前兩個模型一致，來檢驗環(huán)境規(guī)制在人力資本和綠色技術(shù)創(chuàng)新二者之間起到的調(diào)節(jié)作用，主要觀察β3。

（二）變量選取與數(shù)據(jù)來源

本文通過對《中國統(tǒng)計年鑒》、長江經(jīng)濟帶各省市統(tǒng)計年鑒和CEIC數(shù)據(jù)庫的調(diào)查，選取了2010-2019年中國長江經(jīng)濟帶11個省市的面板數(shù)據(jù)，面板數(shù)據(jù)由作者手工整理完成。模型中全部變量設(shè)定如表1所示，部分變量的設(shè)定指標(biāo)參考了王鋒正（2018）等人和王弟海（2016）等人的研究，其中人力資本HC和環(huán)境規(guī)制ER等變量均進行去中心化處理，全部變量的描述性統(tǒng)計如表2所示。

表1 變量的衡量指標(biāo)

表2 描述性統(tǒng)計

三、實證分析

在進行回歸分析之前，首先進行Hausman檢驗來判斷模型應(yīng)該采用固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)。結(jié)果顯示P值為0.0611，基本可以拒絕原假設(shè)，可以選擇采用固定效應(yīng)模型來進行回歸分析。但為了回歸的穩(wěn)健性，本文采用Cameron. A，Trivedi. P（2009）和Wooldridge.J（2002）提出的方法和對Hausman檢驗的結(jié)果進行修正，修正后的P值為0.0008，顯著拒絕原假設(shè)，驗證可以采用固定效應(yīng)模型。

固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果如表3所示，模型1中人力資本和綠色技術(shù)創(chuàng)新呈正相關(guān)，且人力資本顯著影響綠色技術(shù)創(chuàng)新，因此H1得到驗證。這是因為人才是一個地區(qū)發(fā)展的關(guān)鍵，人才質(zhì)量和數(shù)量對地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新有著重要的影響，地區(qū)教育投入決定了人才的知識儲備，地區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生投入保障了人才有一個健康的身體，從這兩個方面投入人力資本具有較好的效果；在模型2中，環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)創(chuàng)新呈正相關(guān)，但影響并不顯著，因此H2未得到驗證。之所以會出現(xiàn)這種情況，本文認為可能是因為環(huán)境規(guī)制力度大小的原因，即環(huán)境規(guī)制的力度不夠，未能適當(dāng)刺激企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新；在模型3中，人力資本和環(huán)境規(guī)制的交叉項對綠色技術(shù)創(chuàng)新呈正向作用，且影響顯著，因此H3得到驗證。研究發(fā)現(xiàn)，隨著環(huán)境規(guī)制力度的變大，人力資本對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果越來越強烈，環(huán)境規(guī)制力度的變大迫使企業(yè)通過增加人力資本上的投入以實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，進而能夠滿足地區(qū)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)需要，這樣就增強了人力資本對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。

表3 模型回歸結(jié)果

對以上回歸模型進行VIF檢驗，VIF值的最大值為2.16，最小值為1.39，平均值為1.64。因此，以上回歸模型中不存在多重共線性，可以認為回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

四、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文收集了2010-2019年長江經(jīng)濟帶11個省市的面板數(shù)據(jù)，進行固定效應(yīng)回歸，直接考察了人力資本、環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響以及環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)：人力資本顯著促進綠色技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響并不明確，環(huán)境規(guī)制在人力資本和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間起正向調(diào)節(jié)作用。

（二）管理啟示

基于上述研究結(jié)論，給出以下政策建議：

第一，加大人力資本投入力度。人才是技術(shù)創(chuàng)新的根本，如今各行各業(yè)之間的競爭是創(chuàng)新的競爭，而創(chuàng)新競爭的關(guān)鍵則是人才的競爭?？茖W(xué)知識是人才實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的推動力，健康的身體條件是人才進行技術(shù)創(chuàng)新的基本保障，人力資本投入水平直接影響人才的質(zhì)量和素質(zhì)，因此應(yīng)該加大教育和醫(yī)療健康方面的投入力度。在教育方面，政府應(yīng)加大經(jīng)濟投入，提升人民的教育水平，同時政府和企業(yè)也應(yīng)該制定有利于吸引人才的政策，鼓勵人才就地發(fā)展，為實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供堅實的科學(xué)技術(shù)支持。在醫(yī)療健康方面，政府要加強公共衛(wèi)生服務(wù)建設(shè)，完善醫(yī)療衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施，滿足人民群眾的基本衛(wèi)生與健康需求。與此同時，政府還應(yīng)該鼓勵人民提高自身的身體素質(zhì)，加強體育鍛煉，提高身體抵抗力，企業(yè)也應(yīng)該關(guān)注員工的身體健康狀況，以此保障教育投入發(fā)揮最大的作用，為實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供有力的潛在支撐。

第二，政府促進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。目前，我國仍有許多企業(yè)沒有對綠色技術(shù)創(chuàng)新進行研發(fā)層面的投入，因此我國政府有必要采取行動促進企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，例如完善環(huán)境規(guī)制政策體系、給予企業(yè)經(jīng)濟補貼、進行重點引導(dǎo)等。通過完善法律法規(guī)對企業(yè)進行較強的環(huán)境規(guī)制并確保其有效執(zhí)行，可以很好的促進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟補貼則可以減少中小企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的壓力，我國大量中小型企業(yè)在新冠肺炎疫情的沖擊下受到重創(chuàng)，因資金壓力過大等原因面臨破產(chǎn)的風(fēng)險，對此政府給予的經(jīng)濟補貼可以幫助企業(yè)引入新的工藝和流程，實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新；進行重點引導(dǎo)，可以先讓行業(yè)龍頭企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，對其提供資金和技術(shù)支持，然后引導(dǎo)核心企業(yè)帶動供應(yīng)鏈上其他企業(yè)，鼓勵中小企業(yè)向具備優(yōu)良綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的企業(yè)學(xué)習(xí)，以點帶線，提升整條供應(yīng)鏈的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，然后以線帶面，促進更多的企業(yè)實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

第三，合理控制對內(nèi)和對外開放程度。我國地域遼闊，長江經(jīng)濟帶下游地區(qū)經(jīng)濟較為發(fā)達，但是隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，下游地區(qū)也逐漸暴露出一些問題，例如制造資源缺乏、市場逐漸飽和、勞動力成本逐漸上升等等，而與此同時，長江經(jīng)濟帶上游地區(qū)則是另一番情景。下游地區(qū)企業(yè)應(yīng)與上游地區(qū)企業(yè)進行合作，或者向上游地區(qū)轉(zhuǎn)移優(yōu)秀的技術(shù)人才和管理人才，充分利用上游地區(qū)資源的比較優(yōu)勢。但需要注意的是，在全球化背景下，外地企業(yè)和海外企業(yè)將投資范圍開始向上游地區(qū)擴張，高環(huán)境污染和高能源消耗型產(chǎn)業(yè)可能將隨著地區(qū)對外開放程度的提高而陸續(xù)進入上游地區(qū)，因此，上游地區(qū)的相關(guān)部門要加強對高環(huán)境污染和高能源消耗型企業(yè)的環(huán)?？己肆Χ?，對此要定期對這類企業(yè)進行環(huán)境評估，篩除考核和評估不合格的企業(yè)以消除環(huán)境破壞，通過這種方式來限制上游地區(qū)盲目追求經(jīng)濟發(fā)展而破壞環(huán)境的行為。

第四，加強“綠色”理念的推廣，營造“綠色”氛圍。近年來，我國許多地區(qū)具備了較好的社會基礎(chǔ)和技術(shù)支撐，處于全面推動綠色發(fā)展的“窗口期”，只要正確引導(dǎo)，便可以促進綠色理念的普及。此次肆虐全球的新冠肺炎疫情，不但給各國的經(jīng)濟社會帶來了沖擊，也危害到了人類的生命安全。疫情防控期間我國人民展現(xiàn)出了強大的團結(jié)力，禁止捕食野生動物和“垃圾分類”等政策法規(guī)的出臺，進一步強化了人們心中的“綠色”理念和環(huán)境意識，這可以為綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展增添動力。綠色消費可以推動綠色技術(shù)創(chuàng)新，要加強“綠色消費”理念的推廣，首先需要明確綠色消費的重點領(lǐng)域，其次需要加大綠色產(chǎn)品的供給，同時還要完善相關(guān)的推動綠色消費的市場和經(jīng)濟激勵政策?！八茌d舟亦能覆舟”，只有廣大人民群眾的綠色意識越來越強，才能從消費端開始向上推動整條供應(yīng)鏈進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。