高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的生成機(jī)理及治理路徑

王海燕 張莉

摘? ?要：近年來高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象呈高發(fā)態(tài)勢(shì)，非正當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)研究、發(fā)表行為日益危害正當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)研究活動(dòng)。高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象在論文作者身上表現(xiàn)突出，主要有剽竊、偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表，買賣論文、由他人代寫等。高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的生成機(jī)理是多維度、深層次的，是社會(huì)因素、個(gè)人因素以及管理體制上的漏洞共同作用的結(jié)果。為維護(hù)學(xué)術(shù)研究正常秩序、重塑學(xué)術(shù)道德，需要加強(qiáng)治理高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象：秉持整體性思維，構(gòu)建“學(xué)術(shù)命運(yùn)共同體”;堅(jiān)持多措并舉，完善學(xué)術(shù)道德教育機(jī)制;健全完善法律法規(guī)，強(qiáng)化懲戒治理力度。

關(guān)鍵詞：高校;學(xué)術(shù)不端;生成機(jī)理;治理路徑

中圖分類號(hào)：G644? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1674-9170（2021）03-0084-07

近年來，高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象日益滋生蔓延，學(xué)術(shù)不端問題疊加發(fā)酵、影響惡劣，受到社會(huì)輿論的廣泛關(guān)注。高校作為學(xué)術(shù)研究的主陣地，是知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)匯聚、知識(shí)生產(chǎn)與輸出的重要源頭，學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象不僅對(duì)高校聲譽(yù)造成惡劣影響，并且日益成為學(xué)術(shù)界的一顆“毒瘤”，嚴(yán)重制約高校為社會(huì)發(fā)展賡續(xù)強(qiáng)勁有力的科學(xué)指導(dǎo)和行業(yè)創(chuàng)新。高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象需引起足夠的重視，各方須采取積極有效的遏制手段，如若放任不管或失之于軟、失之于松，縱容其加速蔓延以致愈演愈烈，無論是對(duì)高校和學(xué)術(shù)界，還是對(duì)社會(huì)和國家，都會(huì)造成重大損失和惡劣影響。

一、高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的表現(xiàn)及其危害

要想從根源上匡正學(xué)術(shù)人的失范行為，重塑良好的學(xué)術(shù)生態(tài)，首先應(yīng)當(dāng)厘清該行為的發(fā)展現(xiàn)狀以及主要表現(xiàn)，并且清醒認(rèn)識(shí)其多重危害和帶來的不良后果。

（一）高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的主要表現(xiàn)

近年來，高等教育在我國逐漸普及，高校規(guī)模不斷擴(kuò)大，從事學(xué)術(shù)研究的人員數(shù)量不斷增加。與規(guī)模增長相伴隨的是，研究人員素質(zhì)良莠不齊，學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象屢見不鮮。鑒于此，國家新聞出版總署2019年發(fā)布針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》，從論文作者、審稿專家、編輯三方面對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行界定，而高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象在論文作者身上表現(xiàn)尤為明顯，主要包括以下幾個(gè)方面：

第一，剽竊、偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。學(xué)術(shù)不端行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中明確指出：一是剽竊指學(xué)術(shù)人采取非正當(dāng)手段，竊取他人觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)等，并以自己名義發(fā)表的行為。二是偽造指學(xué)術(shù)人編造或虛構(gòu)數(shù)據(jù)、事實(shí)的行為。三是篡改指學(xué)術(shù)人故意修改數(shù)據(jù)、事實(shí)，使其失去真實(shí)性的行為，主要表現(xiàn)為擅自修改原始調(diào)查記錄和數(shù)據(jù)、拼接不同圖片而構(gòu)造不真實(shí)的圖片、改變所引文獻(xiàn)的本意而對(duì)自己有利等等。[1]后兩者在科學(xué)實(shí)驗(yàn)研究中屢見不鮮、尤為突出。

第二，不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表。學(xué)術(shù)不端行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中明確指出：一是不當(dāng)署名指對(duì)論文實(shí)際貢獻(xiàn)不符的署名或作者排序的行為，主要表現(xiàn)為將對(duì)論文有實(shí)際貢獻(xiàn)的人排除在外、擅自將他人列入作者名單、作者排序與其對(duì)論文貢獻(xiàn)不符以及虛構(gòu)論文作者的基本信息等等。二是一稿多投指學(xué)者將同一篇論文或只有細(xì)微差距的論文投給兩個(gè)或者兩個(gè)以上的期刊，或者在約定的期限內(nèi)又投給其他期刊的行為。三是重復(fù)發(fā)表指學(xué)者在未言明情況下再次發(fā)表自己已發(fā)表過的文獻(xiàn)。[1]江蘇某市委黨校一講師同一論文曾在不同期刊發(fā)表16次，造成了惡劣的影響。[2]

第三，買賣論文、由他人代寫。無論是科學(xué)實(shí)驗(yàn)研究還是基礎(chǔ)理論研究，買賣論文、由他人代寫如今在高校學(xué)術(shù)場(chǎng)域內(nèi)并不罕見。這已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的“隱型產(chǎn)業(yè)”，幫助人們解決“燃眉之急”。該行為主要表現(xiàn)為以下兩種情況：一是學(xué)術(shù)人個(gè)人學(xué)術(shù)能力有限，僅靠自身無法完成既定的學(xué)術(shù)任務(wù);二是高校存在不合理的評(píng)價(jià)機(jī)制，將論文發(fā)表作為個(gè)人績效、職級(jí)晉升等重要的衡量指標(biāo)，學(xué)術(shù)人因身處要職而無力從事學(xué)術(shù)研究。因此，為完成既定的學(xué)術(shù)任務(wù)、獲取一定的個(gè)人利益和榮譽(yù)，從而采取買賣論文、請(qǐng)他人代寫等非正常手段。

（二）高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的多重危害

學(xué)術(shù)研究是一件神圣的事，研究成果發(fā)表需要我們嚴(yán)謹(jǐn)、慎重地對(duì)待。學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象從表面上看，不僅是學(xué)術(shù)人因不注重自身道德修養(yǎng)、缺乏嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)精神而引起的不合規(guī)行為，更會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)、創(chuàng)新精神等造成巨大危害，如不加以遏制，將會(huì)造成“劣幣驅(qū)逐良幣”的惡劣后果。

第一，污染學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。一方面，高校學(xué)術(shù)不端行為日益猖獗、持續(xù)發(fā)酵，嚴(yán)重腐蝕學(xué)術(shù)精神、敗壞學(xué)術(shù)研究風(fēng)氣。通過非正常方式得來的論文，是學(xué)術(shù)人學(xué)術(shù)研究行為的一種偏離和異化，嚴(yán)重影響高校聲譽(yù)，極大降低公眾對(duì)高校的信任度，使學(xué)術(shù)生態(tài)趨于病態(tài)化。另一方面，伴隨高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的滋生蔓延，眾多學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)研究旁生質(zhì)疑、心存困惑。學(xué)術(shù)不端行為讓科研工作、學(xué)術(shù)研究喪失本身特有的學(xué)術(shù)意義和時(shí)代價(jià)值，使學(xué)術(shù)場(chǎng)域陷入困頓化、邊緣化的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，純凈的學(xué)術(shù)研究不復(fù)存在，研究的過程不再如此重要，人們只追求最后論文的數(shù)量和結(jié)果，而論文本身的質(zhì)量以及研究的意義被顛覆和消解。如此，不僅嚴(yán)重違背科研誠信，而且腐蝕學(xué)術(shù)精神，學(xué)術(shù)生態(tài)領(lǐng)域?qū)⒊尸F(xiàn)出不對(duì)稱、不對(duì)等的病態(tài)化叛離趨勢(shì)，功利化的學(xué)術(shù)研究心態(tài)充盈著整個(gè)學(xué)術(shù)場(chǎng)域。

第二，影響人才培養(yǎng)質(zhì)量。培養(yǎng)時(shí)代新人，首要任務(wù)是立德樹人，這其中的“德”也包括學(xué)術(shù)道德品格的培養(yǎng)。師德是高校教師的立足之本。沒有好的師德，就無法發(fā)揮學(xué)高為師、身正為范的價(jià)值引領(lǐng)作用。2021年4月19日，習(xí)近平總書記視察清華大學(xué)時(shí)指出：“善之本在教，教之本在師。”教師承擔(dān)著傳授知識(shí)、培養(yǎng)能力、塑造正確人生觀的光榮職責(zé)和時(shí)代使命。[3]教師不僅要成為學(xué)生為學(xué)、為事、為人的行為示范，而且要成為促進(jìn)學(xué)生成長成才、全面發(fā)展的指路明燈。因而，教師的學(xué)術(shù)不端行為，不僅影響學(xué)術(shù)的聲譽(yù)，更為惡劣的是破壞學(xué)校的學(xué)術(shù)氛圍，對(duì)學(xué)生的培養(yǎng)造成無法挽回的后果。而且，這種影響是一生的，從小處講，可以改變學(xué)生的命運(yùn);從大處講，可以影響我們國家的發(fā)展。人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)之一是創(chuàng)新思維的培養(yǎng)。創(chuàng)新是一個(gè)國家發(fā)展的內(nèi)驅(qū)力。一個(gè)缺乏創(chuàng)新的國家，未來在國際競爭中將難以立足。創(chuàng)新的關(guān)鍵在于人才培養(yǎng)。因此，扣好人生第一粒紐扣，培養(yǎng)學(xué)生的時(shí)代責(zé)任和創(chuàng)新意識(shí)，這是培養(yǎng)時(shí)代新人的重要內(nèi)容。受此影響，一些學(xué)生在學(xué)術(shù)研究上容易產(chǎn)生投機(jī)取巧的心理，不愿意刻苦鉆研學(xué)術(shù)，而是通過買賣論文完成畢業(yè)要求，獲取科研積分。學(xué)術(shù)不端，不僅是一個(gè)人成長和發(fā)展的絆腳石，更是整個(gè)國家繁榮發(fā)展、民族偉大復(fù)興的障礙。

第三，制約創(chuàng)新型國家建設(shè)。創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。黨的十九屆五中全會(huì)提出要“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”，強(qiáng)調(diào)要深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家創(chuàng)新體系。[4]高校作為理論與科學(xué)研究的前沿陣地，堅(jiān)持創(chuàng)新、在創(chuàng)新上走在前列尤為必要。高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象一旦泛濫，將固化學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，造成學(xué)術(shù)價(jià)值導(dǎo)向的偏頗以及學(xué)術(shù)研究的運(yùn)行障礙，高校理論創(chuàng)新的機(jī)體將被顛覆和消解。在學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象影響下，一方面，學(xué)術(shù)人的學(xué)術(shù)水平不僅無法得到提升，而且嚴(yán)重?fù)p害學(xué)術(shù)場(chǎng)域的創(chuàng)新、自由，嚴(yán)重妨礙學(xué)術(shù)研究的深入發(fā)展和持續(xù)繁榮;另一方面，學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的泛濫，使得部分從事學(xué)術(shù)研究的學(xué)者產(chǎn)生錯(cuò)誤觀念，認(rèn)為不勞也能有所收獲，則不再潛心鉆研、努力創(chuàng)新。長此以往，將嚴(yán)重影響社會(huì)各行各業(yè)的創(chuàng)新思維和創(chuàng)新行為，阻礙我國創(chuàng)新型國家建設(shè)。

二、高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的生成機(jī)理

高校學(xué)術(shù)不端行為生成的原因是多維度、深層次的，是社會(huì)因素與個(gè)人因素相結(jié)合以及管理體制上的漏洞共同作用的結(jié)果。要治愈高校學(xué)術(shù)不端的頑疾，必須對(duì)高校學(xué)術(shù)不端行為的生成機(jī)理進(jìn)行探析，從而對(duì)癥下藥、開出良方。

（一）社會(huì)因素：功利性價(jià)值觀的驅(qū)使

第一，功利主義思潮催生學(xué)術(shù)人學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)的異化?，F(xiàn)代性的社會(huì)利益取向強(qiáng)調(diào)個(gè)體最大限度地追求經(jīng)濟(jì)利益，表現(xiàn)為個(gè)體的逐利性，對(duì)于社會(huì)而言就是功利性的社會(huì)價(jià)值觀。抄襲、偽造、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，實(shí)質(zhì)就是功利性的社會(huì)價(jià)值觀在驅(qū)使。功利性的社會(huì)價(jià)值觀，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的表現(xiàn)就是無視學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德，以較低成本獲得學(xué)術(shù)成果。學(xué)術(shù)人為撈取相應(yīng)利益，無所不用其極，通過各種途徑和手段運(yùn)作學(xué)術(shù)成果、操縱學(xué)術(shù)研究，利用學(xué)術(shù)活動(dòng)提高自己的地位和聲譽(yù)，因急功近利拋棄嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和求真務(wù)實(shí)的研究精神。從本質(zhì)來說，高校學(xué)術(shù)不端是社會(huì)腐敗在高校的延伸和映射。不良社會(huì)風(fēng)氣在高校盛行和彌漫，使原本“一方凈土”變得渾濁不堪、陰霾彌漫，使純粹、優(yōu)美的學(xué)術(shù)研究呈現(xiàn)出巨大的學(xué)術(shù)瑕疵，功利主義的腐蝕使學(xué)術(shù)研究變得浮躁不堪。這既是高校的悲哀，更是對(duì)學(xué)術(shù)研究的巨大摧殘和褻瀆。另外，為迎合特殊人群需要，“地下產(chǎn)業(yè)”急劇抬頭，讓那些本身專業(yè)能力不過硬，難以完成既定學(xué)術(shù)任務(wù)的學(xué)術(shù)人很容易誤入歧途，尋求第三方的幫助，這更助長了學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的生成。

第二，高校不合理的績效考核與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度導(dǎo)致學(xué)術(shù)行為的異化。我國各大高校之間存在著激烈的競爭與評(píng)比，在高校的評(píng)價(jià)管理體制中，科研成果和學(xué)術(shù)論文是硬性的衡量標(biāo)準(zhǔn)[5]。高校為提高自身知名度，直接以發(fā)表論文的數(shù)量作為考核的重要依據(jù)，缺乏對(duì)學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的審核和監(jiān)控。其一，在各自制定的評(píng)價(jià)體系中，論文發(fā)表的數(shù)量與學(xué)生的獎(jiǎng)學(xué)金、評(píng)優(yōu)等直接掛鉤，甚至一些高校存在硬性規(guī)定，必須發(fā)表一定數(shù)量或級(jí)別的文章才允許畢業(yè)，部分學(xué)生為應(yīng)對(duì)學(xué)業(yè)壓力，完成任務(wù)，不得不采取非正常手段，以實(shí)現(xiàn)順利畢業(yè)。其二，教職工的工資、晉升以及人才的考核，甚至相關(guān)職位的遴選都以論文的發(fā)表作為衡量依據(jù)，眾多院校、期刊等更多地關(guān)注論文的發(fā)表環(huán)節(jié)，但對(duì)論文生成過程的審查并不重視[6]。這為別有用心之人提供了可乘之機(jī)，他們趁虛而入，使學(xué)術(shù)論文淪為人們逐利的一種工具、手段，買賣論文、由他人代寫、學(xué)術(shù)造假以及侵占他人勞動(dòng)成果等學(xué)術(shù)不端行為屢禁不止，學(xué)術(shù)論文數(shù)量暴增，但其質(zhì)量卻令人堪憂。人們不再關(guān)注學(xué)術(shù)研究的本身，謀求個(gè)人利益成為一些學(xué)者追求的根本價(jià)值目標(biāo)，功利化的學(xué)術(shù)心態(tài)充斥著整個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域。

（二）個(gè)人因素：學(xué)術(shù)道德觀念與法制意識(shí)的淡薄

學(xué)術(shù)研究是一個(gè)漫長的過程，學(xué)術(shù)人法律道德規(guī)范認(rèn)知水平的滑坡以及底線思維的缺位，加之日常不良行為習(xí)慣，是造成高校學(xué)術(shù)不端行為日益滋生的主要原因。一是學(xué)術(shù)人對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范以及法律條文認(rèn)識(shí)不足、缺乏重視。首先，學(xué)術(shù)規(guī)范教育的缺失。大多院校在學(xué)術(shù)規(guī)范教育方面只是流于形式，沒有開展具有針對(duì)性的學(xué)術(shù)行為規(guī)范的教育活動(dòng)。在對(duì)學(xué)生培養(yǎng)的過程中，對(duì)學(xué)術(shù)制度規(guī)范的實(shí)施不夠重視、浮于表面，沒有嚴(yán)格認(rèn)真地貫徹落實(shí)。其次，學(xué)術(shù)人的法律觀念淡薄，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)匱乏，對(duì)著作權(quán)法的相關(guān)知識(shí)了解不夠，導(dǎo)致對(duì)自身學(xué)術(shù)行為、學(xué)術(shù)規(guī)范以及相關(guān)法律規(guī)章制度認(rèn)知不足，無法做出明確、科學(xué)的界定和判斷，眾多學(xué)術(shù)人因不懂“法”而“犯法”。他們以主觀的認(rèn)知去判斷自身行為是否違反學(xué)術(shù)規(guī)范、法律規(guī)定，而不是根據(jù)客觀的制度規(guī)定進(jìn)行判定，這都是對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)法律道德認(rèn)知不足的集中表現(xiàn)。

二是個(gè)人底線思維的匱乏是學(xué)術(shù)不端行為生成的首要原因。因底線思維的缺位，學(xué)術(shù)人缺乏對(duì)相關(guān)行為嚴(yán)重性的認(rèn)識(shí)，就會(huì)經(jīng)常觸碰學(xué)術(shù)的“底線”，做出有違學(xué)術(shù)道德的行為，甚至觸碰法律的防線。習(xí)總書記指出“把握底線，就要凡是從壞事準(zhǔn)備，努力爭取最好的結(jié)果，這樣才能有備無患、遇事不慌，牢牢把握主動(dòng)權(quán)”[7]，學(xué)術(shù)研究亦是如此。

三是日常的不良行為習(xí)慣是學(xué)術(shù)不端行為滋生的重大隱患。在平時(shí)的學(xué)習(xí)生活中，許多人遇到問題不愿意獨(dú)立完成，抱著僥幸、投機(jī)取巧的心態(tài)，企圖通過向他人求助、與他人協(xié)作的方式解決問題。這種行為習(xí)慣延伸到學(xué)術(shù)研究中，便形成不勞而獲的心理。這些人不愿通過自己的努力思考和潛心鉆研來取得成績，而是通過抄襲、剽竊、買賣他人研究成果等手段獲取利益。這一現(xiàn)象也有其較為深層的原因，那便是我們當(dāng)前的學(xué)校教育方式還是以灌輸為主，沒有能夠很好地培養(yǎng)、激發(fā)學(xué)生的自主創(chuàng)新能力，一定程度上限制了學(xué)生個(gè)性的發(fā)展以及創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)，固化了學(xué)生的思維和發(fā)展路徑，構(gòu)成日后現(xiàn)有的專業(yè)知識(shí)和能力無法完成既定的學(xué)術(shù)目標(biāo)和任務(wù)。[8]

（三）制度因素：管理機(jī)制的不健全不完善

高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的發(fā)生，一方面，與教育主管部門以及高校針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的管理制度不夠完善、不夠健全有很大關(guān)系。沒有制度，不成方圓。好的制度能夠發(fā)揮驅(qū)動(dòng)作用。相反，不健全的、落后的制度不僅起不到約束作用，還會(huì)產(chǎn)生縱容、姑息的后果。首先，當(dāng)前在學(xué)術(shù)論文的審查中，只注重最終結(jié)果，對(duì)整個(gè)論文生成過程的監(jiān)督并不重視，如若從最開始的論文選題到之后的每個(gè)過程、環(huán)節(jié)，相關(guān)部門及人員都嚴(yán)格把關(guān)的話，學(xué)術(shù)不端行為將得到有效的遏制和約束。其次，學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度不大。學(xué)術(shù)不端行為被人檢舉、曝光后，高校迫于輿論壓力進(jìn)行一系列的審查，在此過程中高校的自主權(quán)很大。由于缺乏明確的制度規(guī)定，導(dǎo)致對(duì)同一問題的處理方式有很大的差異。學(xué)術(shù)人與高校是利益共同體，更多院校鑒于自身聲譽(yù)的考量，而選擇冷處理、私下解決，使其大事化小、小事化了。違規(guī)人員未得到應(yīng)有的懲處，沒有為自己的學(xué)術(shù)不端行為付出應(yīng)有的代價(jià)，助長了不良學(xué)術(shù)行為的生成。

另一方面，是高校評(píng)價(jià)機(jī)制的不完善。很多學(xué)生榮譽(yù)、獎(jiǎng)學(xué)金的評(píng)定，以及教職工的職稱晉升都與個(gè)人發(fā)表論文的數(shù)量和研究成果直接掛鉤。在這種利益的驅(qū)動(dòng)下，為自身前途考量，一些人便不惜鋌而走險(xiǎn)采取非正當(dāng)?shù)男袨橐赃_(dá)到管理制度硬性規(guī)定的論文要求。正因此，我國學(xué)術(shù)界發(fā)表論文的數(shù)量不斷攀升，但其質(zhì)量卻令人堪憂。

三、高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的治理路徑

高校學(xué)術(shù)研究誠信問題不僅是學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的問題，也是社會(huì)公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。遏制高校學(xué)術(shù)不端行為、加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范治理，是恢復(fù)學(xué)術(shù)研究生機(jī)活力、推動(dòng)創(chuàng)新型國家建設(shè)的有效路徑，也是社會(huì)主義核心價(jià)值觀建設(shè)的必然要求。構(gòu)建長效監(jiān)督管理機(jī)制是治理高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的根本之策，需要從學(xué)術(shù)界、高校、國家三個(gè)不同層面，通過個(gè)人和社會(huì)協(xié)同發(fā)力，采取一系列切實(shí)有效的教育引導(dǎo)、制度建設(shè)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管等手段，才能實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)。

（一）學(xué)術(shù)界：秉持整體性思維，建構(gòu)“學(xué)術(shù)命運(yùn)共同體”

個(gè)人學(xué)術(shù)研究與學(xué)術(shù)界的發(fā)展是同向同行、相互依賴、互相促進(jìn)的?！皩W(xué)術(shù)命運(yùn)共同體”要搭建一套具有約束力的咎責(zé)機(jī)制，防止學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的滋生，實(shí)現(xiàn)高校學(xué)術(shù)研究的根本性治理。

第一，要設(shè)置專業(yè)的學(xué)術(shù)問責(zé)機(jī)構(gòu)。問責(zé)機(jī)構(gòu)的設(shè)立將對(duì)學(xué)術(shù)治理、推動(dòng)良好學(xué)術(shù)行為的運(yùn)行發(fā)揮重大作用。國家、學(xué)術(shù)界、高?？芍鸺?jí)設(shè)立獨(dú)立的、專門的機(jī)構(gòu)，由專家或臨近退休的學(xué)者擔(dān)任，并通過法律的形式賦予學(xué)術(shù)管理權(quán)。制定統(tǒng)一完整的學(xué)術(shù)問責(zé)程序和規(guī)章制度，明確問責(zé)主體的職責(zé)。限定問責(zé)主體的職權(quán)范圍，只負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)不端行為的審查、究責(zé)，以及學(xué)術(shù)規(guī)制的制定與管理，并與一般的行政機(jī)構(gòu)區(qū)分開來，其他機(jī)構(gòu)或人員不可干預(yù)學(xué)術(shù)問責(zé)機(jī)構(gòu)的任何事務(wù)。同時(shí)，問責(zé)機(jī)構(gòu)的成員不得身處數(shù)職，應(yīng)做到忠于職守、不逾權(quán)、不逾矩。在問責(zé)技術(shù)層面，要準(zhǔn)確區(qū)分兩種學(xué)術(shù)違規(guī)行為：一是學(xué)術(shù)人根據(jù)自己的主觀認(rèn)知判定自身行為是否違背學(xué)術(shù)規(guī)范和法律條文，此類學(xué)術(shù)不端屬于“無意性”學(xué)術(shù)錯(cuò)誤;二是學(xué)術(shù)人因某種原因而產(chǎn)生的學(xué)術(shù)違規(guī)行為，此類學(xué)術(shù)不端屬于“蓄意性”學(xué)術(shù)錯(cuò)誤，其情節(jié)極度惡劣，問責(zé)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定統(tǒng)一的學(xué)術(shù)不端行為管理機(jī)制框架和問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)劃清不同學(xué)術(shù)違規(guī)行為的具體類型以及懲罰方式，對(duì)學(xué)術(shù)人的責(zé)任進(jìn)行明確劃定，使其做到有理、有制可尋，使學(xué)術(shù)人依據(jù)學(xué)術(shù)制度規(guī)范去審視自身的學(xué)術(shù)行為，形成內(nèi)在的自我監(jiān)督，對(duì)未犯者起到教育、警示和震懾的作用，并實(shí)施有效問責(zé)，對(duì)學(xué)術(shù)違規(guī)行為的相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任的及時(shí)追究和嚴(yán)肅處理[9]。同時(shí)，嚴(yán)格禁止問責(zé)機(jī)構(gòu)成員出現(xiàn)逾矩干涉其他工作的行為，并通過具體的制度規(guī)范對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行明確限定，逾矩行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，給予嚴(yán)厲處罰，以規(guī)范機(jī)構(gòu)成員的行為及責(zé)任。

第二，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)的高校采取相關(guān)約束措施。高校對(duì)學(xué)術(shù)人的學(xué)術(shù)行為起著教育指導(dǎo)、監(jiān)督管理的責(zé)任，對(duì)學(xué)術(shù)人學(xué)術(shù)不端行為的生成負(fù)有不可推卸的責(zé)任。至此，學(xué)術(shù)不端行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除對(duì)學(xué)術(shù)人本身的追責(zé)外，還需對(duì)其所在高校進(jìn)行一定追責(zé)。由國家學(xué)術(shù)監(jiān)管委員會(huì)出面，對(duì)高校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為全網(wǎng)公開批評(píng)，以文件形式公布對(duì)高校的具體處罰方式和處罰結(jié)果，并將其納入高校的評(píng)比考核，作為重大基金項(xiàng)目、學(xué)術(shù)課題申請(qǐng)的硬性衡量依據(jù)、量化指標(biāo)，以引起高校對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范教育、管理的高度重視。在日常的教育教學(xué)過程中，進(jìn)行一系列的教育滲透和知識(shí)灌輸。學(xué)術(shù)不端問責(zé)機(jī)制的架構(gòu)，體現(xiàn)的是學(xué)術(shù)場(chǎng)域內(nèi)開放性、靈活性的一種對(duì)話。將學(xué)術(shù)研究納入整體性的學(xué)術(shù)利益之中，將學(xué)術(shù)人的個(gè)人利益與他人或集體利益相聯(lián)結(jié)，推動(dòng)“學(xué)術(shù)命運(yùn)共同體”的搭建，有助于良性學(xué)術(shù)生態(tài)秩序的建構(gòu)。

（二）高校：堅(jiān)持多措并舉，完善學(xué)術(shù)道德教育機(jī)制

實(shí)現(xiàn)有效的學(xué)術(shù)治理，重構(gòu)學(xué)術(shù)道德尤為重要。通過一系列切實(shí)可行的舉措，對(duì)學(xué)術(shù)人進(jìn)行思想道德的滲透和教育感化，筑牢學(xué)術(shù)底線思維，使學(xué)術(shù)人自覺遵紀(jì)守法，自覺踐行學(xué)術(shù)道德規(guī)范。

第一，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，增強(qiáng)學(xué)術(shù)人的學(xué)術(shù)良知和學(xué)術(shù)責(zé)任。將學(xué)術(shù)誠信表現(xiàn)與個(gè)人的工資收入、職稱評(píng)定等掛鉤，探索構(gòu)建學(xué)術(shù)終身負(fù)責(zé)制，形成一種長效機(jī)制。建立個(gè)人誠信檔案并伴隨其一生的學(xué)習(xí)、工作和生活，并啟用學(xué)術(shù)誠信“黑名單”制度，一旦錄入，終身不得從事跟其有關(guān)的任何學(xué)術(shù)活動(dòng)并撤銷學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)的所有論文，以引起學(xué)術(shù)人對(duì)自身學(xué)術(shù)行為的高度重視、深度警惕，使其不敢抄、不能抄、不愿抄。要充分借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段和互聯(lián)網(wǎng)特殊記憶功能，將學(xué)術(shù)人學(xué)術(shù)行為的各個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)過程詳細(xì)記錄在案，做到信息內(nèi)容的公開、透明，隨時(shí)隨處可查，并將學(xué)術(shù)誠信系統(tǒng)與個(gè)人的征信系統(tǒng)相聯(lián)結(jié)，二者彼此制約。同時(shí)，在對(duì)學(xué)術(shù)論文的審查過程中，對(duì)論文生成的每個(gè)過程進(jìn)行層層把控和監(jiān)管。加強(qiáng)學(xué)術(shù)論文的審核強(qiáng)度，學(xué)術(shù)論文審查的每個(gè)環(huán)節(jié)和過程實(shí)行個(gè)人負(fù)責(zé)制，將學(xué)術(shù)違規(guī)行為審查的責(zé)任具體落實(shí)到機(jī)構(gòu)工作人員，以提高審查人員對(duì)論文審核過程的高度重視，從而對(duì)學(xué)術(shù)違規(guī)行為進(jìn)行有效的監(jiān)管和防治，培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)和學(xué)術(shù)態(tài)度。最后，實(shí)行導(dǎo)師負(fù)責(zé)制。導(dǎo)師對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)行為的培育發(fā)揮重要的指引作用，高校應(yīng)以制度規(guī)范的形式，明確導(dǎo)師對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任。導(dǎo)師作為第一責(zé)任人，對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)行為存在不可推卸的責(zé)任，在學(xué)生的學(xué)習(xí)期間以及學(xué)術(shù)論文的撰寫過程中，應(yīng)注重學(xué)術(shù)規(guī)范的積極引導(dǎo)、教育滲透，嚴(yán)格把控論文的撰寫過程和生成環(huán)節(jié)。必要時(shí)可實(shí)行一定的連帶追責(zé)制，指導(dǎo)的學(xué)生一經(jīng)發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，即對(duì)其導(dǎo)師進(jìn)行相應(yīng)的“學(xué)術(shù)處分”：減少招生名額或停止招生、限制課題申報(bào)等，具體處分的內(nèi)容細(xì)則由高校依據(jù)自身情況進(jìn)行制定。最終提高導(dǎo)師對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)行為規(guī)范教育的重視，在事前對(duì)學(xué)術(shù)不端進(jìn)行有效的預(yù)防和遏制。

第二，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范宣傳教育，增強(qiáng)學(xué)術(shù)人的責(zé)任意識(shí)。高校學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)，誠信教育與合規(guī)教育缺失是重要原因。高校須把學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育融入立德樹人的全過程，利用思政教育春風(fēng)化雨、潤物無聲地開展?jié)B透教育。首先，在新生入學(xué)之際有計(jì)劃、有節(jié)奏地開展學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育，通過開展講座、宣講等，普及學(xué)術(shù)道德建設(shè)，在學(xué)生心理扎下崇尚學(xué)術(shù)道德、遵守相關(guān)規(guī)范的“根”。其次，將學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育作為一門重要的課程，堅(jiān)持理論與實(shí)際相結(jié)合，以案說法、以案促教，精心設(shè)計(jì)教案、配備得力教師，為學(xué)生講清楚道理、講清楚要害，為良好學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境的營造提供堅(jiān)實(shí)的思想道德支撐，提高個(gè)人的學(xué)術(shù)道德水平以及學(xué)術(shù)規(guī)制的精神信仰，喚醒學(xué)術(shù)人的學(xué)術(shù)責(zé)任和學(xué)術(shù)自覺，調(diào)動(dòng)學(xué)術(shù)主體參與學(xué)術(shù)治理的積極性。

第三，要注重對(duì)學(xué)生專業(yè)能力的培養(yǎng)，從根本上切斷學(xué)術(shù)不端的源頭。在日常的教育教學(xué)活動(dòng)中，一方面，要加強(qiáng)學(xué)生專業(yè)知識(shí)與能力的培養(yǎng)，提高學(xué)生自身的專業(yè)能力和本領(lǐng)，強(qiáng)化學(xué)生日常的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，督促其學(xué)業(yè)的完成以及中期考核，必要時(shí)通過多種途徑對(duì)學(xué)生的專業(yè)能力和素質(zhì)進(jìn)行階段性的考核測(cè)試，并納入到個(gè)人的綜合測(cè)評(píng)中，引起學(xué)生對(duì)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)的高度重視，從源頭上杜絕日后學(xué)術(shù)不端行為的滋生。另一方面，在傳授知識(shí)的同時(shí)，注重對(duì)學(xué)生創(chuàng)新思維的培養(yǎng)，日常課堂的提問以及考試答案的設(shè)定應(yīng)靈活，讓學(xué)生有自由發(fā)揮和表達(dá)的空間，這樣在日后的學(xué)術(shù)研究中，可減少因個(gè)人專業(yè)能力的不足以及創(chuàng)新思維的缺乏而產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為?？傊蜩F還需自身硬，只有自身各方面能力提高了，才能更好地應(yīng)對(duì)和投身于學(xué)術(shù)研究。

（三）國家：健全完善法律法規(guī)，強(qiáng)化懲戒治理力度

法治是實(shí)現(xiàn)有效治理的重要保障，健全的法律法規(guī)能夠有效地規(guī)范各個(gè)主體的行為，朝著共同的理想目標(biāo)前進(jìn)。當(dāng)前，我國對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理，主要依據(jù)教育部等部門發(fā)布的部門規(guī)章，涉及學(xué)術(shù)不端層面的立法較少，缺乏針對(duì)預(yù)防和查處學(xué)術(shù)不端的規(guī)章制度、法律法規(guī)，對(duì)相關(guān)行為以及涉事人員的懲處缺乏具體、清晰的法律法規(guī)限制。因此，在學(xué)術(shù)不端的消解路徑中，國家應(yīng)當(dāng)出面，發(fā)揮自身強(qiáng)制力的作用，突破以往較為固化的學(xué)術(shù)處理制度的限定，加強(qiáng)學(xué)術(shù)場(chǎng)域內(nèi)各項(xiàng)事務(wù)的監(jiān)督和管理。制定明確具體的學(xué)術(shù)不端行為的法律條文、制度規(guī)范，加大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處罰力度，對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)界定并給出具體的處理辦法，從而為高校和學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)不端行為的懲處提供充分的法律法規(guī)和制度依據(jù)。

懲罰并不是根本的、有效的解決手段，更不是目的，而是為了懲前毖后、治病救人，是為了讓被懲罰的主體引起對(duì)自身不良行為的高度重視、深刻反省，從而痛定思痛、堅(jiān)決杜絕。一方面，制定具有可操作性的學(xué)術(shù)規(guī)制并加大懲罰力度，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行責(zé)任判定與追究，形成一種內(nèi)在的約束力。學(xué)術(shù)不端行為一經(jīng)審核落實(shí)，應(yīng)做到信息透明、結(jié)果公開、處罰嚴(yán)厲，將違規(guī)者的姓名、單位、違規(guī)情節(jié)和處置結(jié)果公布在各大學(xué)術(shù)官網(wǎng)上以供查詢，加重懲罰金的賠付，撤銷期間因其而享有的一切學(xué)位、職務(wù)頭銜以及相關(guān)的榮譽(yù)稱號(hào)[10]。同時(shí)，對(duì)該行為進(jìn)行及時(shí)公布、通報(bào)批評(píng)，針對(duì)學(xué)術(shù)人的違規(guī)行為，召開專門的主題教育講座，對(duì)教職工和學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范教育，通過現(xiàn)實(shí)典型案例的具體呈現(xiàn)、詳細(xì)分析和集體討論，讓其明白該行為的成本、代價(jià)遠(yuǎn)大于收益，從而引起學(xué)術(shù)人的深度反省和全面警醒，杜絕未來學(xué)術(shù)不端行為的生成。另一方面，利用法律武器對(duì)高校學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行有效懲處與制裁。加大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處罰力度，充分發(fā)揮法律高地的引領(lǐng)示范作用，付出該行為的代價(jià)，以對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的生成形成一定的威懾、警示。學(xué)術(shù)不端行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法部門進(jìn)行處理，經(jīng)查實(shí)后予以相關(guān)人員應(yīng)有的懲罰、追究當(dāng)事人的法律責(zé)任，并通過各種網(wǎng)絡(luò)媒體、新聞報(bào)刊等方式對(duì)其行為進(jìn)行公開披露，讓更多人引以為戒并在今后學(xué)術(shù)研究的過程中，進(jìn)一步規(guī)范自身的學(xué)術(shù)行為、踐行學(xué)術(shù)規(guī)范要求[11]。

總之，高校學(xué)術(shù)不端是學(xué)術(shù)人違背學(xué)術(shù)規(guī)范的重要表現(xiàn)，功利化的社會(huì)價(jià)值觀的侵蝕、個(gè)人學(xué)術(shù)能力不高、學(xué)術(shù)道德觀念和法制意識(shí)的淡漠，以及監(jiān)管機(jī)制的不健全不完善，是學(xué)術(shù)不端行為滋生的土壤。遏制學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象是一項(xiàng)長期而艱巨的任務(wù)，需要學(xué)術(shù)界、高校和國家多方力量的協(xié)調(diào)整合、協(xié)同發(fā)力，切實(shí)加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育，全面提升學(xué)術(shù)研究能力，不斷完善和創(chuàng)新學(xué)術(shù)管理制度，從而不斷肅清學(xué)術(shù)不端的不良風(fēng)氣，重塑良好的學(xué)術(shù)研究生態(tài)和氛圍。用學(xué)術(shù)研究的高質(zhì)量發(fā)展奮力推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)征程，為中華民族的偉大復(fù)興提供堅(jiān)強(qiáng)有力的科技支撐和動(dòng)力源泉。

參考文獻(xiàn)：

[1] 瞿樂.期刊學(xué)術(shù)不端行為界定[J].山西檔案，2020（1）：180-183.

[2] 孟亞旭. 一篇論文重復(fù)發(fā)表16次 當(dāng)事講師道歉[N].北京青年報(bào)，2015-11-17（11）.

[3] 習(xí)近平總書記在清華大學(xué)考察時(shí)的重要講話激勵(lì)高校師生砥礪前行[EB/OL].（2021-04-25）[2021-04-28].http：//edu.people.com.cn/n1/2021/0425/c1006-32086988.html.

[4] 汪曉東，劉毅，林小溪.中共十九屆五中全會(huì)在京舉行[N].人民日?qǐng)?bào)，2020-10-30（1）.

[5] 陳士奇，谷圣美，唐悅.學(xué)術(shù)不端的根源、成因及解決對(duì)策分析[J].教育教學(xué)論壇，2020（13）：18-20.

[6] 魯曉峰.國內(nèi)外高校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端的制度比較[J].中國高?？萍迹?019（9）：12-16.

[7] 習(xí)近平.習(xí)近平談治國理政：第三卷[M].北京：外文出版社，2020：219.

[8] 周佳瑞，段鶴凌，李欣然.高校學(xué)術(shù)不端預(yù)防機(jī)制研究[J].中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2020（17）：152-155.

[9] 陳亮.大學(xué)學(xué)術(shù)不端行為問責(zé)：內(nèi)涵特征、依據(jù)指向以及邏輯構(gòu)架[J].高等教育管理，2018（6）：15-21.

[10] 李明菲，何志平.新時(shí)代高校師德建設(shè)面臨的新挑戰(zhàn)與新方略[J].學(xué)校黨建與思政教育，2020（5）：74-76.

[11] 白勤.高校教師學(xué)術(shù)不端行為治理研究[D].重慶：西南大學(xué)，2011：83.

責(zé)任編校? ?張煜洋

Causes of Academic Misconduct in Higher Education Institutes

and Its Treatment

WANG Haiyan， ZHANG Li （Publishing House， Nantong University， Nantong 226019， Jiangsu， China）

Abstract： Recent years has witnessed a considerable rise in academic misconducts in higher education institutes， unjustifiable academic research and publication activities impacting legitimate ones， interfering with research order. Such misconducts are prominent with academic paper authors typically manifested as plagiarism， forged and falsified experiment data， illegitimate authorship signature， multi-submission， repeated publication， paper purchasing， ghostwriting， etc. Multiple dimensions and deep-lying factors account for such academic misconducts; they are the products of social factors， personal factors and management mechanism working together. For the maintenance of a normal academic research environment to remold the academic morality， the correction of such misconducts requires the construction of a "community of shared academic life，" multiple measures to be taken to perfect the academic morality education mechanism， punishments to be applied with proper laws and regulations.

Key words： higher education institutes; academic misconducts; generation factors; treatment methods