全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)碳排放效率的影響機(jī)制

李焱 李佳蔚 王煒瀚 黃慶波

摘要 隨著全球價(jià)值鏈（GVC）和全球氣候治理的深入發(fā)展，GVC研究框架已成為研究碳排放效率的重要工具?！耙粠б宦贰背h為GVC重塑提供契機(jī)，那么GVC嵌入能否成為提高“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的新途徑是一個(gè)值得研究的問題。文章在梳理了GVC嵌入對(duì)碳排放效率影響的理論機(jī)制基礎(chǔ)上，基于WIOD數(shù)據(jù)庫2000—2014年包含的“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型和非徑向方向距離函數(shù)模型（DDF）分別對(duì)這些國(guó)家制造業(yè)的GVC嵌入程度和碳排放效率進(jìn)行測(cè)算，并實(shí)證檢驗(yàn)了GVC嵌入對(duì)沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：①GVC嵌入可以提升“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率。由不同來源引致的GVC嵌入對(duì)碳排放效率的提升作用不同，沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率提升主要源于發(fā)達(dá)國(guó)家清潔行業(yè)和發(fā)展中國(guó)家污染行業(yè)引致的GVC嵌入。②GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響存在顯著的行業(yè)異質(zhì)性，具體表現(xiàn)為GVC嵌入更加利于提升沿線國(guó)家技術(shù)密集型行業(yè)的碳排放效率，而對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)的碳排放效率具有顯著的抑制作用，說明技術(shù)水平越高的行業(yè)越可以通過GVC嵌入方式實(shí)現(xiàn)碳排放效率的提升;技術(shù)水平越低的行業(yè)參與GVC嵌入面臨環(huán)境污染威脅的風(fēng)險(xiǎn)越大。③GVC嵌入主要通過“追趕效應(yīng)”“創(chuàng)新效應(yīng)”和“領(lǐng)先效應(yīng)”改善沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率。其中，“追趕效應(yīng)”是優(yōu)先機(jī)制，說明GVC的嵌入主要通過改善沿線國(guó)家制造業(yè)生產(chǎn)能力的方式提升碳排放效率;“領(lǐng)先效應(yīng)”是次優(yōu)機(jī)制，而“創(chuàng)新效應(yīng)”是待突破機(jī)制，說明GVC嵌入對(duì)于提高沿線國(guó)家制造業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和自主創(chuàng)新能力的作用有限。

關(guān)鍵詞 全球價(jià)值鏈;“一帶一路”;碳排放效率;制造業(yè)

中圖分類號(hào) F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2021）07-0015-12DOI：10.12062/cpre.20201216

隨著國(guó)際生產(chǎn)分割趨勢(shì)愈加明顯，全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際分工的新常態(tài) [1-2]。長(zhǎng)期以來，包括中國(guó)在內(nèi)的多數(shù)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)憑借自然資源和勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，通過加工貿(mào)易、國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、外包等方式快速嵌入到以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的GVC國(guó)際分工體系中，成為GVC的重要參與者 [3]。在這一體系中，這些國(guó)家由于長(zhǎng)期處于低附加值、高能耗的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，導(dǎo)致貿(mào)易利得和碳成本的比例存在嚴(yán)重失衡。包括中國(guó)在內(nèi)的沿線國(guó)家GDP占全球的29%，而能源消費(fèi)和二氧化碳排放卻占到了全球的50%～60%以上，尤其是碳排放增長(zhǎng)率更是達(dá)到世界平均水平的2倍 [4-5]。提高碳排放效率是保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的重要手段 [6-7]。為了避免這些國(guó)家陷入先污染后治理的發(fā)展怪圈，同時(shí)又可以充分利用GVC嵌入帶來的經(jīng)濟(jì)效益，亟需在GVC的框架下尋找一條提高“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的途徑。當(dāng)前，中國(guó)發(fā)起的“一帶一路”倡議旨在推進(jìn)資源合理配置以及全球市場(chǎng)的深度融合，同時(shí)又將中國(guó)和沿線國(guó)家的氣候治理目標(biāo)連接在一起，符合沿線國(guó)家的低碳可持續(xù)發(fā)展的訴求。那么，以中國(guó)提出的“一帶一路”倡議為契機(jī)，構(gòu)建以中國(guó)為核心樞紐的GVC分工新體系，能否成為提高“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率的新途徑？為了回答這個(gè)問題，我們?cè)噲D將GVC引入碳排放效率的研究中，搭建GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率影響的分析框架，檢驗(yàn)GVC嵌入對(duì)碳排放效率是否具有提升作用，判斷GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響是否存在差異，并厘清GVC嵌入對(duì)碳排放效率影響的內(nèi)在作用機(jī)制。這不僅有利于促進(jìn)中國(guó)在GVC分工體系中的角色由參與者向引領(lǐng)者轉(zhuǎn)變，也有利于推動(dòng)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家更好地開展低碳合作。

1 文獻(xiàn)綜述

隨著GVC和全球氣候治理的深入發(fā)展，越來越多的學(xué)者開始從GVC視角研究碳排放效率問題。Liu等 [8]認(rèn)為GVC中產(chǎn)品內(nèi)部活動(dòng)的國(guó)際專業(yè)化對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生巨大影響。一方面，發(fā)展中國(guó)家的原始設(shè)備制造商通過GVC嵌入可以在技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)上受益，進(jìn)而對(duì)碳排放效率產(chǎn)生正的影響 [9]。另一方面，發(fā)展中國(guó)家通常在能源和碳密集型行業(yè)中占據(jù)全球生產(chǎn)的主要位置，GVC嵌入會(huì)增加能源消耗和二氧化碳排放，進(jìn)而對(duì)碳排放效率產(chǎn)生不利影響 [8]。謝會(huì)強(qiáng)等 [10]實(shí)證發(fā)現(xiàn)GVC嵌入程度對(duì)中國(guó)制造業(yè)碳生產(chǎn)率具有正向影響， 并且與發(fā)展中國(guó)家的GVC關(guān)聯(lián)以及深度參與型的GVC嵌入對(duì)中國(guó)制造業(yè)碳生產(chǎn)率的提升作用更明顯。從GVC嵌入方式出發(fā)，孫華平和杜秀梅 [11]研究發(fā)現(xiàn)GVC前向嵌入和GVC后向嵌入對(duì)碳排放效率的影響不同。GVC后向嵌入度的提升有利于提高中國(guó)工業(yè)的碳生產(chǎn)率，而GVC前向嵌入度對(duì)中國(guó)工業(yè)碳生產(chǎn)率沒有提升作用，主要原因是我國(guó)工業(yè)前向嵌入水平較低。此外，GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響還存在顯著的行業(yè)異質(zhì)性，其中GVC嵌入對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)的碳排放效率具有改善作用 [3，12]，但是提升中低技術(shù)制造業(yè)的GVC嵌入程度對(duì)行業(yè)碳排放效率的影響不顯著 [10]。也有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)存在GVC嵌入的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，隨著GVC嵌入程度的加深，會(huì)增加中國(guó)制造業(yè)的碳排放 [13-14]，主要原因在于中國(guó)所處的GVC分工地位較低。

隨著“一帶一路”建設(shè)不斷推進(jìn)，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注沿線國(guó)家的碳排放效率問題。高贏和馮宗憲 [15]運(yùn)用SBM模型與ML指數(shù)對(duì)“一帶一路”沿線32個(gè)國(guó)家碳排放效率進(jìn)行測(cè)評(píng)。結(jié)果顯示沿線國(guó)家碳排放效率水平總體偏低，其中純技術(shù)效率是導(dǎo)致各國(guó)碳排放效率存在差異的主要原因。李小平等 [16]對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的碳排放效率及其收斂性進(jìn)行測(cè)算并分析其影響因素，發(fā)現(xiàn)沿線國(guó)家總體的碳排放效率呈上升趨勢(shì)，其中提高要素的配置效率和對(duì)外開放度有利于提升碳排放效率。目前，全球95%以上的隱含碳凈流出發(fā)生在“一帶一路”沿線國(guó)家，其中30%是由美國(guó)、西歐等發(fā)達(dá)國(guó)家/地區(qū)的消費(fèi)所引發(fā)的 [17]。因此，“一帶一路”沿線國(guó)家整體正承受著較大的碳排放壓力。

根據(jù)上述研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們從某一特定國(guó)家和行業(yè)層面研究了GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響，并且發(fā)現(xiàn)由于國(guó)別差異、行業(yè)差異、前后向關(guān)聯(lián)引致的GVC嵌入對(duì)碳排放效率產(chǎn)生的影響不同，鮮有文章以某一特定區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象，探究GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響，并將碳排放效率進(jìn)行分解，深入考察GVC嵌入對(duì)碳排放效率影響的內(nèi)在機(jī)制。與已有研究相比，文章可能的邊際貢獻(xiàn)：①構(gòu)建GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率影響的分析框架，從不同國(guó)家和行業(yè)與沿線國(guó)家參與GVC嵌入關(guān)聯(lián)的角度出發(fā)，全面分析GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響，這不僅為沿線國(guó)家GVC嵌入方式提供新的參考，還為從GVC嵌入視角尋找低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)路徑提供理論支撐。②引入非徑向共同前沿DDF模型對(duì)碳排放效率進(jìn)行測(cè)度和分解，探究GVC嵌入影響碳排放效率的內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制，為中國(guó)將全球氣候治理融入綠色“一帶一路”建設(shè)提供新的發(fā)展思路。

2 GVC嵌入對(duì)碳排放效率影響的理論機(jī)制分析

2.1 GVC嵌入對(duì)碳排放效率整體的影響

GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響存在多種效應(yīng)，主要體現(xiàn)在：一是“技術(shù)溢出效應(yīng)”，即由于參與GVC的國(guó)家與GVC主導(dǎo)國(guó)之間存在技術(shù)差距，在GVC分工中主要從事加工組裝工作的國(guó)家，通過大量進(jìn)口技術(shù)含量高的中間品，以較低成本吸收主導(dǎo)國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步 [18]，從而提升碳排放效率。此外，參與GVC的國(guó)家經(jīng)過主導(dǎo)國(guó)企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)與管理培訓(xùn)，生產(chǎn)流程和組織管理方式得以改善，使得本土企業(yè)生產(chǎn)率大幅提升，從而提高碳排放效率 [19]。二是“規(guī)模效應(yīng)”，一方面隨著參與GVC的國(guó)家進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，進(jìn)口優(yōu)質(zhì)中間品的規(guī)模逐漸擴(kuò)大，自身的生產(chǎn)率得到提高，碳排放效率也隨之改善 [20]。另一方面，參與GVC的國(guó)家為滿足國(guó)際市場(chǎng)需求，需要充分發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得工藝水平和產(chǎn)品質(zhì)量提升 [21]，從而間接改善了碳排放效率。三是“環(huán)境規(guī)制效應(yīng)”，一方面參與GVC使得國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和收入水平增加，導(dǎo)致民眾對(duì)“高質(zhì)量生態(tài)環(huán)境”的需求增強(qiáng)。因此，政府會(huì)加強(qiáng)環(huán)境管制，倒逼本土工業(yè)企業(yè)開展綠色生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)，從而實(shí)現(xiàn)碳排放效率的改善 [12-22];另一方面，一些通過外包進(jìn)行直接投資的跨國(guó)企業(yè)，為了應(yīng)對(duì)日趨嚴(yán)苛的環(huán)境管制，也會(huì)積極采用先進(jìn)的低碳生產(chǎn)設(shè)備并提升綠色管理水平，從而間接提升產(chǎn)業(yè)碳生產(chǎn)率 [11]。四是“低端鎖定效應(yīng)”，指參與GVC的國(guó)家在向高端環(huán)節(jié)攀升的過程中，極有可能遭受來自國(guó)際大買家和跨國(guó)公司的雙重阻擊和控制，最終被鎖定在附加值低的加工制造環(huán)節(jié) [23]，被處于強(qiáng)勢(shì)地位的主導(dǎo)國(guó)掣肘于“低端”的風(fēng)險(xiǎn)較大 [24]，從而抑制碳排放效率提升。王玉燕等 [12]認(rèn)為GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響是不確定的。在GVC嵌入的初級(jí)階段，參與GVC的國(guó)家能夠通過工藝升級(jí)與產(chǎn)品升級(jí)獲得技術(shù)外溢;而發(fā)展到更高級(jí)的功能升級(jí)和鏈條升級(jí)階段，便會(huì)觸碰到主導(dǎo)國(guó)的核心利益，遭受到封鎖與抑制。由此可見，GVC嵌入對(duì)碳排放效率的最終影響取決于各種效應(yīng)的交互作用。因此，GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的影響需要進(jìn)一步的驗(yàn)證。

2.2 GVC嵌入對(duì)追趕效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和領(lǐng)先效應(yīng)的影響機(jī)制

GVC嵌入對(duì)追趕效應(yīng) （EC） 的影響主要體現(xiàn)在效率改進(jìn)上：一方面在GVC的分工體系下，各國(guó)憑借自身的比較優(yōu)勢(shì)參與GVC，使得參與GVC的國(guó)家可以把資源集中在自身具有比較優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)，優(yōu)化了資源配置，減少了無謂耗損，從而使得單位投入的產(chǎn)出提高，生產(chǎn)效率得到提高 [25]。另一方面參與GVC嵌入可以進(jìn)口技術(shù)含量高或者自身缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的中間品，直接促進(jìn)效率提高。

GVC嵌入對(duì)創(chuàng)新效應(yīng) （BPC） 的影響主要體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新上：參與GVC的國(guó)家可以快速熟悉國(guó)際市場(chǎng)運(yùn)作，向主導(dǎo)國(guó)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提升自身的節(jié)能減排技術(shù)，進(jìn)而推動(dòng)自身的技術(shù)升級(jí);同時(shí)為了保證更好地融入國(guó)際市場(chǎng)，參與GVC的國(guó)家必須提高產(chǎn)品質(zhì)量以及執(zhí)行更為嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，倒逼其提高自主創(chuàng)新意識(shí)以及加大對(duì)節(jié)能減排技術(shù)的研發(fā)投入，使技術(shù)向前沿面推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升 [26]。

GVC嵌入對(duì)領(lǐng)先效應(yīng) （TGC） 的影響主要體現(xiàn)在示范作用上：參與GVC的國(guó)家與GVC主導(dǎo)國(guó)存在技術(shù)差距，作為“技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者”的GVC主導(dǎo)國(guó)對(duì)于參與GVC的國(guó)家具有一定的示范作用，激勵(lì)參與GVC的國(guó)家通過模仿、學(xué)習(xí)和二次創(chuàng)新的方式努力向“技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者”靠攏;另一方面在同一群組中也存在技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家，這些國(guó)家由于具備相似的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征和資源稟賦，因此他們的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)更值得借鑒，從而促進(jìn)共同技術(shù)進(jìn)步。圖1為GVC嵌入對(duì)碳排放效率影響的機(jī)制。

3 模型設(shè)定、測(cè)度方法與數(shù)據(jù)來源

3.1 模型設(shè)定

為了分析不同來源引致的國(guó)外增加值對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的影響，在借鑒Antweiler等 [27]和Miketa等[28]的相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建以下GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的計(jì)量模型：

TCPIi，t=α a+β0 aTCPIi，t-1+β1 avsit+β2 aZit+ui a+εit a （1）

TCPIi，t=α c+β0 cTCPIi，t-1+β1 cvs_edit+β2 cvs_ingit+

β3 cZit+ui c+εit c （2）

TCPIi，t=α in+β0 inTCPIi，t-1+β1 invs_dirit+β2 invs_cleanit+

β3 inZit+ui in+εit in （3）

TCPIi，t=α d+β0 dTCPIi，t-1+β1 dvs_ed_dirit+

β2 dvs_ed_cleanit+β3 dvs_ing_dirit+

β4 dvs_ing_cleanit+β5 dZit+

ui d+εit d （4）

其中，上標(biāo) a、c、in、d 分別代表總體的GVC嵌入程度、國(guó)別差異引致的GVC嵌入程度、行業(yè)差異引致的GVC嵌入程度以及同時(shí)考慮國(guó)別和行業(yè)差異引致的GVC嵌入程度。 i代表國(guó)家，t代表時(shí)間，表示用于控制不隨時(shí)間變化的個(gè)體異質(zhì)性，表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，Z為控制變量 ， TCPI 代表碳排放效率， TCPI 的滯后一期也包含在回歸方程中，用于刻畫上一期碳排放效率對(duì)本期的影響。此外， vs 為GVC嵌入程度，其中 vs_ed和vs_ing 分別表示發(fā)達(dá)國(guó)家引致的GVC嵌入和發(fā)展中國(guó)家引致的GVC嵌入; vs_dir和vs_clean 分別表示污染密集型行業(yè)（簡(jiǎn)稱污染行業(yè)）引致的GVC嵌入和清潔行業(yè)引致的GVC嵌入; vs_ed_dir、vs_ed_clean、vs_ing_dir和vs_ing_clean 分別表示發(fā)達(dá)國(guó)家污染行業(yè)引致的GVC嵌入、發(fā)達(dá)國(guó)家清潔行業(yè)引致的GVC嵌入、發(fā)展中國(guó)家污染行業(yè)引致的GVC嵌入和發(fā)展中國(guó)家清潔行業(yè)引致的GVC嵌入。文章通過模型（1）—（4）分別從整體的GVC嵌入程度、國(guó)別差異引致的GVC嵌入程度、行業(yè)差異引致的GVC嵌入程度以及同時(shí)考慮國(guó)別和行業(yè)差異引致的GVC嵌入程度四個(gè)方面考察GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率的影響。

3.2 核心變量測(cè)度和數(shù)據(jù)來源

3.2.1 GVC嵌入程度測(cè)度

全球價(jià)值鏈嵌入程度反映的是一國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工的程度，最早由Hummels等 [29]提出的垂直專業(yè)化指數(shù)表示，衡量的是一國(guó)出口品中所包含的進(jìn)口品。但是該方法假定一國(guó)出口品將被進(jìn)口國(guó)完全用于最終需求，這與中間品貿(mào)易占國(guó)際貿(mào)易近三分之二以及存在增加值返回本國(guó)的現(xiàn)實(shí)不符;為了將增加值貿(mào)易考慮在內(nèi)，Koopman等 [30]從增加值核算的角度將一國(guó)的總出口分解為不同來源國(guó)的增加值，王直等 [31]提出的總貿(mào)易核算法是在Koopman的基礎(chǔ)上，將一國(guó)出口貿(mào)易額進(jìn)一步分解為16部分，其中出口國(guó)外增加值和重復(fù)計(jì)算的部分之和與該國(guó)總出口的比值為垂直專業(yè)化率 （vs） 。文章基于總貿(mào)易核算法將一國(guó)制造業(yè)的出口國(guó)外增加值 （FVA） 和重復(fù)計(jì)算部分 （PDC） 之和與制造業(yè)出口總額 （EX） 的比值表示制造業(yè)的嵌入程度，具體公式如下：

vs=（FVA+PDC）/EX （5）

考慮到GVC嵌入的國(guó)別差異，借鑒唐宜紅等 [32]的思路，將 vs 分為由發(fā)達(dá)國(guó)家引致的GVC嵌入和由發(fā)展中國(guó)家引致的GVC嵌入。同時(shí)，由于環(huán)境規(guī)制的差異，高污染密集度的行業(yè)更容易被嵌入GVC，導(dǎo)致更多的碳排放 [3]。因此有必要分別分析由污染行業(yè)和清潔行業(yè)引致的GVC嵌入。污染密集行業(yè)是指在生產(chǎn)過程中直接或間接產(chǎn)生大量污染物而沒有進(jìn)行充分處理的工業(yè)。根據(jù)Busse [33]將相對(duì)污染治理成本所占比重超過1.8%的行業(yè)定義為污染行業(yè)，結(jié)合WIOD行業(yè)對(duì)照表對(duì)污染行業(yè)進(jìn)行以下界定，污染行業(yè)包括采礦和采石業(yè)（C4）、食品、飲料和煙草制品制造（C5）、紡織原料及其制品業(yè)（C6）、家具和木料軟木制品制造（C7）、紙和紙制品制造（C8）、焦炭和精煉石油產(chǎn)品制造（C10）、化工產(chǎn)品制造（C11）、基本藥物和藥物制劑制造（C12）、橡膠和塑料制品制造（C13）、其他非金屬礦物制品制造（C14）、堿性金屬制造（C15）、機(jī)械產(chǎn)品制造（C16）、電氣、熱力、燃?xì)夂涂照{(diào)的生產(chǎn)（C24）以及供應(yīng)業(yè)和水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（C25）。

3.2.2 碳排放效率的測(cè)度

鑒于基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）的非徑向方向距離函數(shù)（directional distance function，DDF）模型可以同時(shí)考慮期望產(chǎn)出（如GDP）的擴(kuò)張和非期望產(chǎn)出（如二氧化碳）的縮減，更符合決策者的生產(chǎn)需求，因此運(yùn)用非徑向DDF模型對(duì)碳排放效率進(jìn)行測(cè)量。假設(shè)有 n 個(gè)決策單元（decisionmaking units，DMUs），每個(gè)決策單元DMU j （j=1，2，…，n） 消耗 m種投入得到s種期望產(chǎn)出和p種非期望產(chǎn)出 ，投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出向量分別為 xj =（x1j，x2j，…，xmj）， yj =（y1j，y2j，…，ysj）， bj =（b1j，b2j，，bpj）， 那么，生產(chǎn)可能集可以表示為如下：

T={（x，y，b）|x可以生產(chǎn)（y，b）} （6）

為測(cè)量DMU的碳排放效率，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，文章以制造業(yè)參與勞動(dòng)人數(shù) （L） ，制造業(yè)的資本存量 （K） 以及制造業(yè)能源使用量 （E） 為投入指標(biāo);以制造業(yè)增加值 （Y） 作為期望產(chǎn)出;以制造業(yè)二氧化碳排放量 （C） 為非期望產(chǎn)出。那么，規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)下的生產(chǎn)可能集如下所示：

T=（K，L，E，Y，C）∑ nj=1λjKjK，∑ nj=1λjLjL，∑ nj=1λjEjE

∑ nj=1λjYjY

∑ nj=1λjCj=C

λj0，j=1，2，…，n ???? （7）

因此，考慮非期望產(chǎn)出的非徑向DDF定義如下：

NDT（K，L，E，Y，C;g）=sup{w Tβ：（（K，L，E，Y，C）+

g×diag（β））∈T} （8）

其中， w=（wK，wL，wE，wY，wC） T 表示與投入/產(chǎn)出個(gè)數(shù)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化后的權(quán)重向量; g=（-gK，-gL，-gE，gY，-gC）≠0 為方向向量，投入/非期望產(chǎn)出和期望產(chǎn)出可以在此方向下縮減和擴(kuò)張; β=（βK，βL，βE，βY，βC） T0 表示每個(gè)投入/產(chǎn)出的改進(jìn)比例。結(jié)合（7）和（8），可以求解以下線性規(guī)劃得到被評(píng)價(jià) DMUo的NDT（K，L，E，Y，C;g） 值：

NDT（K，L，E，Y，C;g）=max（wkβk+wLβL+wEβE+

wYβY+wCβC）

s.t.∑nj=1λjKjKo-βKgK

∑nj=1λjLjLo-βLgL

∑nj=1λjEjEo-βEgE

∑nj=1λjYjYo+βYgY

∑nj=1λjCj=Co-βCgC

λj0，j=1，2，…，n

βK，βL，βE，βY，βC0 （9）

由于資本、勞動(dòng)力與二氧化碳的排放無直接聯(lián)系，需要將二者剔除以準(zhǔn)確反映能源消耗和污染物排放的關(guān)系，參考文獻(xiàn)[34-35]，文章設(shè)定權(quán)重向量 w=（0，0，1/3，1/3） T以及方向向量g=（0，0，-E，Y，-C），并定義全要素二氧化碳排放效率（TCPI） 為目標(biāo)碳排放強(qiáng)度與實(shí)際碳排放強(qiáng)度的比值：

TCPI=（Co-β *C×Co）/（Yo+β *Y×Yo）Co/Yo

=1-β *C1+β *Y ? （10）

TCPI 度量了被評(píng)價(jià)DMU最大的碳減排能力，同時(shí)測(cè)量了該DMU在某一特定時(shí)期的二氧化碳排放效率?？梢钥闯?， TCPI 介于0到1之間。 TCPI 反映了環(huán)境保護(hù)水平，其值越大，碳排放效率越好，污染越少。

為了進(jìn)一步分析GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響機(jī)制，即GVC嵌入通過影響碳排放效率的具體組成部分，進(jìn)而影響碳排放效率。文章對(duì)動(dòng)態(tài) TCPI 進(jìn)行分解。首先按照國(guó)際貨幣基金組織（International Monetary Fund，IMF）的分類標(biāo)準(zhǔn)將“一帶一路”沿線16個(gè)國(guó)家分為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家兩個(gè)組群。然后定義三種生產(chǎn)可能集：①當(dāng)期生產(chǎn)前沿技術(shù)。 T Ck，t={（xk，t，yk，t，bk，t）|xk，t可以生產(chǎn)（yk，t，bk，t）}，k=1，2，…K，t=1，2，…，T， 描述了特定群組 k 在特定時(shí)期 t 的最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)。②跨期生產(chǎn)前沿技術(shù)。 T Ik=T Ck，1∪T Ck，2∪…∪T Ck，T ，描述了特定群組 k 在所有時(shí)期內(nèi)的最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)。③全局生產(chǎn)前沿技術(shù)。 T G=T I1∪T I2∪…∪T IK， 刻畫了所有DMU在所有時(shí)期內(nèi)的最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)?；谝陨先N生產(chǎn)可能集，我們可以得到 t時(shí)期和t+1 時(shí)期的 TCPI ，分別標(biāo)記為， TCPI C（t），TCPI C（t+1），TCPI I（t），TCPI I（t+1），TCPI G（t），TCPI G（t+1）。 根據(jù)Yao 等 [36]的研究，定義全局生產(chǎn)技術(shù)前沿面碳排放效率 （MNMCPI） 以描述 TCPI的動(dòng)態(tài)變化，并將其分解為效率變化（EC）、當(dāng)期群組和跨期群組技術(shù)的差距變化（BPC）和跨期群組和全局技術(shù)的差距變化（TGC） 三種指標(biāo)，具體如下：

MNMCPI（t，t+1）=TCPI G（t+1）TCPI G（t）

=TCPI C（t+1）TCPI C（t）×

TCPI I（t+1）/TCPI C（t+1）TCPI I（t）/TCPI C（t）×

TCPI G（t+1）/TCPI I（t+1）TCPI G（t）/TCPI I（t）

=TE（t+1）TE（t）×BPR（t+1）BPR（t）×

TGR（t+1）TGR（t）

=EC×BPC×TGC （11）

其中， EC測(cè)量了群組內(nèi)碳排放效率從時(shí)期t到時(shí)期t+1的效率變化，EC>1或EC<1 表示DMU較 t時(shí)期在t+1 時(shí)期更接近或遠(yuǎn)離當(dāng)期生產(chǎn)技術(shù)前沿面，因此 EC 描述了群組內(nèi)DMU對(duì)當(dāng)期生產(chǎn)前沿技術(shù)的“追趕效應(yīng)”。 BPC 測(cè)量了當(dāng)期生產(chǎn)技術(shù)與跨期生產(chǎn)技術(shù)的差距在時(shí)期 t和時(shí)期t+1 的變化， BPC>1或BPC<1 表示當(dāng)期生產(chǎn)技術(shù)前沿面偏向或遠(yuǎn)離跨期生產(chǎn)技術(shù)前沿面，因此 BPC 反映了DMU的“創(chuàng)新效應(yīng)”。 TGC 測(cè)量了跨期生產(chǎn)技術(shù)與全局生產(chǎn)技術(shù)的差距在時(shí)期 t和時(shí)期t+1的變化，TGC>1或TGC<1 表示兩者之間差距的縮?。〝U(kuò)大），即跨期生產(chǎn)技術(shù)偏向或遠(yuǎn)離全局生產(chǎn)技術(shù)，因此 TGC 描述了相對(duì)于全局技術(shù)前沿面的“領(lǐng)先效應(yīng)”。

3.2.3控制變量和數(shù)據(jù)來源

借鑒彭星等 [13]和謝會(huì)強(qiáng)等 [10]的研究結(jié)論，并考慮到數(shù)據(jù)的可得性，選取的控制變量如下：貿(mào)易規(guī)模水平 （sca） 表示以增加值來衡量的貿(mào)易規(guī)模，文章以本幣價(jià)格計(jì)算的制造業(yè)增加值與以本幣價(jià)格計(jì)算的制造業(yè)總產(chǎn)出的比值來衡量，數(shù)據(jù)來自WIOD的社會(huì)經(jīng)濟(jì)核算數(shù)據(jù)表;公共服務(wù)水平 （gov） 衡量的是一國(guó)整體的資源配置水平，以一般政府公共消費(fèi)支出占GDP的比重作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫;技術(shù)創(chuàng)新水平 （pat） 衡量的是一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力，以各國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)占世界專利申請(qǐng)數(shù)的比重來衡量，數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫;自然資源豐裕水平 （nat） 衡量的是一國(guó)資源的要素稟賦情況，以一國(guó)農(nóng)林牧漁業(yè)和采礦業(yè)總出口占一國(guó)總出口比值來表示，數(shù)據(jù)來自WIOD的社會(huì)經(jīng)濟(jì)核算數(shù)據(jù)表;全球治理水平 （rul） 主要評(píng)價(jià)的是政府治理的有效性，選取腐敗監(jiān)管指數(shù)、效能指數(shù)、穩(wěn)定指數(shù)、監(jiān)管治理指數(shù)、法律制度指數(shù)、民主自由權(quán)利指數(shù)的算數(shù)平均數(shù)作為衡量指標(biāo)，數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。

GVC嵌入程度的計(jì)算數(shù)據(jù)來自世界投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)庫（WIOD 2016），包括43個(gè)國(guó)家，見表1。此外，制造業(yè)參與勞動(dòng)人數(shù) （L） 、制造業(yè)的資本存量 （K） 以及制造業(yè)增加值 （Y） 數(shù)據(jù)來自WIOD 2016的社會(huì)經(jīng)濟(jì)核算數(shù)據(jù)表;制造業(yè)能源使用量 （E） 以及制造業(yè)二氧化碳排放量 （C） 數(shù)據(jù)來自WIOD 2016相配套的碳排放數(shù)據(jù)庫。由于WIOD 2016只包含16個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家，為保證數(shù)據(jù)的可得性，主要以這16個(gè)國(guó)家的制造業(yè)為研究對(duì)象（見表1中星號(hào)所示），時(shí)間跨度為2000—2014年，即包含240個(gè)觀測(cè)值的面板數(shù)據(jù)。表2給出了制造業(yè)及其細(xì)分行業(yè)的類型劃分。

4 實(shí)證結(jié)果分析與檢驗(yàn)

首先實(shí)證分析了GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的影響程度;然后針對(duì)GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響進(jìn)行了異質(zhì)性分析以及穩(wěn)健性檢驗(yàn);最后在此基礎(chǔ)上，分析了GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響機(jī)制，圖2是本部分實(shí)證分析的邏輯思路。

4.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

根據(jù)模型（1）—（4）依次考察了由不同來源引致的GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的影響?？紤]到面板數(shù)據(jù)容易出現(xiàn)組間異方差和組內(nèi)自相關(guān)等問題，導(dǎo)致普通的最小二乘法（ordinary least square，OLS）估計(jì)失效，文章選擇全面可行廣義最小二乘法（feasible generalized least squares，F(xiàn)GLS）對(duì)模型進(jìn)行面板回歸分析?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果見表3。

由表3（1）列可以看出，GVC嵌入程度的回歸系數(shù)顯著為正，說明在樣本期間，GVC嵌入能夠顯著提升“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率。這與從GVC治理角度分析一國(guó)是否應(yīng)該參與GVC的觀點(diǎn)一致 [37]。因?yàn)镚VC主導(dǎo)國(guó)的制造行業(yè)在工藝水平和管理能力上存在比較優(yōu)勢(shì)，主要從事低能耗、低污染和高增加值的產(chǎn)品研發(fā)和營(yíng)銷環(huán)節(jié)的工作，從而處于GVC“微笑曲線”的兩端。而“一帶一路”沿線國(guó)家的制造行業(yè)主要在能源稟賦和人力資本上存在比較優(yōu)勢(shì)，主要從事高能耗、高污染和增加值低的加工和組裝環(huán)節(jié)的工作，此時(shí)GVC嵌入帶來的技術(shù)進(jìn)步起主要作用，促進(jìn)沿線國(guó)家制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高碳排放效率。

由表3（2）列可以看出，由發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家引致的GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率具有顯著的提升作用，且發(fā)展中國(guó)家引致的GVC嵌入的系數(shù)高于由發(fā)達(dá)國(guó)家引致的，表明由發(fā)展中國(guó)家引致的GVC嵌入對(duì)碳排放效率的提升作用更大。產(chǎn)生這種結(jié)果的原因有兩點(diǎn)：一是沿線國(guó)家與不同經(jīng)濟(jì)體在貿(mào)易方面存在“權(quán)利”差距。自2000年以來，來自發(fā)達(dá)國(guó)家的中間品進(jìn)口一直高于50%，而來自發(fā)展中國(guó)家的中間進(jìn)口不足18%，因此GVC分工由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)。當(dāng)從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口中間品時(shí)，多數(shù)沿線國(guó)家只有“被支配權(quán)”，被轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)大多具有高污染、高能耗的特征。而從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口中間品時(shí)，有些沿線國(guó)家具有“主導(dǎo)權(quán)”，可以選擇引進(jìn)相對(duì)先進(jìn)的低碳產(chǎn)品，減少碳排放 。二是沿線國(guó)家與不同經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易方式不同。數(shù)據(jù)顯示，沿線國(guó)家制造業(yè)大國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家主要從事一般貿(mào)易，從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的中間品有50%以上流向計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造部門和汽車制造部門，主要流向的國(guó)家是中國(guó)、土耳其、波蘭、捷克等制造業(yè)大國(guó)，這些部門主要通過進(jìn)口機(jī)械設(shè)備等資本品進(jìn)行零部件的半成品和成品生產(chǎn)，需要消耗大量能源，導(dǎo)致污染強(qiáng)度加大;然而沿線國(guó)家與欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主要從事加工貿(mào)易，從欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的中間品有25%以上流向紡織品制造、家具制造等部門，主要流向的國(guó)家是印度和印度尼西亞等勞動(dòng)力資源豐富的國(guó)家，這類行業(yè)主要依靠廉價(jià)勞動(dòng)力，對(duì)能源的依賴較少。

由表3（3）列可以看出，由清潔行業(yè)引致的GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率具有顯著“技術(shù)溢出”效應(yīng)。二是數(shù)據(jù)顯示污染行業(yè)60%的中間品流入了計(jì)算機(jī)制造、汽車制造、電氣制造等高端裝備制造業(yè)部門，中國(guó)和土耳其兩國(guó)吸收了50%以上。這兩個(gè)國(guó)家都處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時(shí)期，高端裝備制造業(yè)處于大而不強(qiáng)的狀態(tài)，他們通過GVC嵌入學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，降低了單位產(chǎn)出污染量，提高了能源的使用效率。同時(shí)隨著技術(shù)的擴(kuò)散，使得自身的污染規(guī)?？刂颇芰Α⑽廴疚锾幚砟芰Χ嫉玫教嵘?。

由表3（4）列可以看出，發(fā)達(dá)國(guó)家清潔行業(yè)引致的GVC嵌入和發(fā)展中國(guó)家污染行業(yè)引致的GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率具有顯著的提升作用;發(fā)達(dá)國(guó)家污染行業(yè)引致的GVC嵌入和發(fā)展中國(guó)家清潔行業(yè)引致的GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率具有顯著的抑制作用。發(fā)達(dá)國(guó)家的污染行業(yè)傾向?qū)⑽廴久芗纳a(chǎn)環(huán)節(jié)外包給環(huán)境規(guī)制較低的國(guó)家，使承接外包的國(guó)家陷入“捕獲式困境”，加劇了碳排放。向發(fā)展中國(guó)家清潔行業(yè)進(jìn)口中間品時(shí)，由于多數(shù)發(fā)展中國(guó)家對(duì)高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)掌握較少，并且吸收的大多是發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)淘汰的技術(shù)，“技術(shù)溢出”效應(yīng)并不顯著，不利于碳排放效率的提升。而向發(fā)展中國(guó)家污染行業(yè)進(jìn)口的大多是能源消耗較高中間品，有利于進(jìn)口國(guó)能源消耗和碳排放量的減少，進(jìn)而對(duì)碳排放效率具有提升作用。

從控制變量看，貿(mào)易規(guī)模水平的回歸系數(shù)顯著為正，說明增加中間品貿(mào)易可以提高“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率。公共服務(wù)水平的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，但系數(shù)很小，說明國(guó)家資源配置在一定程度上會(huì)影響碳排放效率。技術(shù)創(chuàng)新水平的回歸系數(shù)顯著為正，說明隨著技術(shù)水平的提升，可以提高能源利用效率和碳排放效率。自然豐裕水平的回歸系數(shù)顯著為正，說明自然資源的原始積累利于提高沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率。全球治理水平的回歸系數(shù)顯著為正，說明完善各國(guó)的各項(xiàng)法律規(guī)章制度利于提高沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率。

4.2 行業(yè)異質(zhì)性分析

進(jìn)一步地，文章認(rèn)為GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響因制造業(yè)行業(yè)類型不同而存在差異，本部分就此展開實(shí)證研究。此處依據(jù)要素密集度不同將制造業(yè)分為勞動(dòng)密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)。表4給出了估計(jì)結(jié)果，GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線的技術(shù)密集型行業(yè)的碳排放效率具有顯著的提升作用，而對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)的碳排放效率具有顯著的抑制作用。主要原因如下：首先技術(shù)密集型行業(yè)的碳排放較少，“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)在參與GVC嵌入時(shí)獲得的技術(shù)相對(duì)低碳環(huán)保。此外，技術(shù)密集型行業(yè)的附加值較高，使得企業(yè)有資金進(jìn)行更多研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，有利于碳排放效率提升 [3]。對(duì)于勞動(dòng)密集型行業(yè)而言，自身就具有高碳排放水平的特點(diǎn)，即使國(guó)外先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)了生產(chǎn)效率提高，但“生產(chǎn)率效應(yīng)”不足導(dǎo)致對(duì)碳排放效率具有抑制作用 [10]。對(duì)于資本密集型行業(yè)而言，雖然碳排放水平?jīng)]有勞動(dòng)密集型高，但是由于主要承接的環(huán)節(jié)附加值較低，技術(shù)研發(fā)投入不足以及技術(shù)水平提升空間較小，從而導(dǎo)致對(duì)碳排放效率具有抑制作用 [26]。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證研究結(jié)論的穩(wěn)健性，采用Koopman等 [30]的分解框架，重新測(cè)算GVC嵌入程度：

GVCim=IVimEXim+FVimEXim （12）

其中， i表示國(guó)家，m表示行業(yè)，GVCim表示Koopman等 [30]框架下的GVC嵌入程度。IVim、EXim和FVim分別是i國(guó)m 行業(yè)向第三國(guó)家出口的中間品貿(mào)易額、出口額以及出口中包含的國(guó)外增加值。此處同樣對(duì)國(guó)別和行業(yè)引致的國(guó)外增加值進(jìn)行了測(cè)算。此外，文章更換數(shù)據(jù)庫，采用世界銀行數(shù)據(jù)庫對(duì)碳排放效率進(jìn)行測(cè)算，穩(wěn)健性結(jié)果見表5中（1）—（3）列?？梢钥闯?，更換樣本的數(shù)據(jù)類型后各個(gè)主要解釋變量的顯著性基本不變，回歸結(jié)果穩(wěn)定。

4.4 影響機(jī)制分析

上述研究結(jié)果表明，GVC嵌入可以顯著提升“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率，并且影響結(jié)果存在行業(yè)異質(zhì)性，本部分將繼續(xù)探討GVC嵌入是通過影響碳排放效率的哪些部分從而提升碳排放效率。根據(jù)公式 （11） 將碳排放效率指數(shù)分解為 EC、BPC和TGC， 并建立以下對(duì)

應(yīng)的計(jì)量方程來進(jìn)一步考察GVC嵌入對(duì)碳排放效率的具體影響機(jī)制。此處繼續(xù)采用第三部分的實(shí)證模型，并將被解釋變量及其滯后項(xiàng)替換為 EC、BPC和TGC， 實(shí)證模型的基本形式如下：

Xit=α+β0Xi（t-1）+β1νsit+β2Zit+ui+εit （13）

其中， X可以是EC、BPC或TGC， 其他符號(hào)和變量的含義見上文。此處繼續(xù)使用全面FGLS對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。

從表6可以看出GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響主要通過影響 EC和TGC實(shí)現(xiàn)，并且對(duì)EC的影響程度比TGC高。EC的增大意味著決策單元比上期更接近當(dāng)期群組內(nèi)的技術(shù)前沿面， 表現(xiàn)為一種“追趕效應(yīng)”。說明GVC嵌入可以讓“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)更好發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，通

的影響系數(shù)最大，因此“追趕效應(yīng)”是GVC嵌入對(duì)碳排放效率影響的優(yōu)先機(jī)制。GVC嵌入對(duì) BPC 的影響顯著為負(fù)，意味著GVC嵌入沒有提升沿線國(guó)家制造業(yè)縮小與技術(shù)前沿面的技術(shù)差距的能力，目前停留在利用技術(shù)差距吸收前沿“技術(shù)溢出”為動(dòng)力的技術(shù)進(jìn)步階段，無法通過技術(shù)創(chuàng)新突破技術(shù)壁壘并逐步逼近技術(shù)前沿，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)碳排放效率提升，因此面臨“低端鎖定”的可能性比較大。如中國(guó)裝備制造業(yè)一直面臨的重要問題就是存在技術(shù)創(chuàng)新升級(jí)瓶頸，其主要的原因是長(zhǎng)期以進(jìn)口發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)含量較高的中間品的方式實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率的改進(jìn)，這種GVC嵌入方式主要通過“追趕效應(yīng)”進(jìn)而影響碳排放效率，無法幫助中國(guó)裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)基于本土高端要素的技術(shù)創(chuàng)新能力升級(jí)，即通過 “創(chuàng)新效應(yīng)”實(shí)現(xiàn)碳排放效率的提升。因此“創(chuàng)新效應(yīng)”是GVC嵌入對(duì)碳排放效率影響的待突破機(jī)制。 TGC 的增大表示跨期生產(chǎn)技術(shù)與全局生產(chǎn)技術(shù)的差距在縮小，表現(xiàn)為“領(lǐng)先效應(yīng)”?；貧w結(jié)果說明GVC嵌入可以促進(jìn)沿線國(guó)家制造業(yè)培養(yǎng)“技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者”，通過樹立標(biāo)桿的方式加大市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，倒逼本土企業(yè)采取提升產(chǎn)品質(zhì)量等措施努力向“技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者”靠攏，從而促進(jìn)沿線其他國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)碳排放效率的提升。由于對(duì)TGC的影響系數(shù)沒有 EC 高，因此“領(lǐng)先效應(yīng)”是GVC嵌入對(duì)碳排放效率影響的次優(yōu)機(jī)制。

基于以上4個(gè)部分的實(shí)證結(jié)果，對(duì)GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的影響與機(jī)制分析進(jìn)行了總結(jié)，圖3是本部分的實(shí)證結(jié)果示意。

5 結(jié)論與啟示

以WIOD數(shù)據(jù)庫中包含的“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)2000—2014年的數(shù)據(jù)為樣本，采用全面FGLS方法實(shí)證檢驗(yàn)GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的影響，最后得出以下結(jié)論和啟示。

第一，GVC嵌入可以提升“一帶一路”沿線國(guó)家制造業(yè)的碳排放效率。由不同數(shù)據(jù)來源引致的GVC嵌入對(duì)碳排放效率的提升作用不同。其中，GVC嵌入對(duì)沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的提升主要由發(fā)展中國(guó)家引致，說明發(fā)展中國(guó)家在“一帶一路”沿線國(guó)家參與GVC活動(dòng)中扮演的角色越來越重要。此外，GVC嵌入對(duì)沿線國(guó)家制造業(yè)碳排放效率的提升，主要由發(fā)達(dá)國(guó)家清潔行業(yè)和發(fā)展中國(guó)家污染行業(yè)引致，說明發(fā)達(dá)國(guó)家清潔行業(yè)GVC嵌入帶來的技術(shù)溢出正效應(yīng)，大于GVC嵌入帶來的污染轉(zhuǎn)移負(fù)效應(yīng)。

第二，GVC嵌入對(duì)碳排放效率的影響存在行業(yè)差異。具體表現(xiàn)為GVC嵌入對(duì)“一帶一路”沿線的技術(shù)密集型行業(yè)的碳排放效率具有顯著的提升作用，而對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)的碳排放效率具有顯著的抑制作用。說明技術(shù)水平越高的行業(yè)越可以通過GVC嵌入方式實(shí)現(xiàn)碳排放效率的提升，對(duì)環(huán)境改善作用越明顯;技術(shù)水平越低的行業(yè)參與GVC嵌入面臨環(huán)境污染威脅的風(fēng)險(xiǎn)越大。

第三，GVC嵌入主要通過“追趕效應(yīng)”“創(chuàng)新效應(yīng)”和“領(lǐng)先效應(yīng)”3個(gè)影響機(jī)制改善沿線制造業(yè)的碳排放效率。其中，“追趕效應(yīng)”是優(yōu)先機(jī)制，說明GVC的嵌入主要通過改善沿線國(guó)家制造業(yè)生產(chǎn)能力的方式提升碳排放效率;“領(lǐng)先效應(yīng)”是次優(yōu)機(jī)制，而“創(chuàng)新效應(yīng)”是待突破機(jī)制，說明GVC嵌入對(duì)于提高沿線國(guó)家制造業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和自主創(chuàng)新能力的作用有限。

該研究結(jié)論具有如下啟示：①對(duì)“一帶一路”沿線相關(guān)國(guó)家制造業(yè)而言，一方面應(yīng)積極地融入GVC分工體系，并通過與中國(guó)開展分工合作參與到區(qū)域價(jià)值鏈中，實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng);另一方面應(yīng)將重點(diǎn)放在對(duì)先進(jìn)低碳生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保經(jīng)驗(yàn)的吸收、借鑒能力提升上，而不是片面追求“去污染”，應(yīng)充分利用GVC嵌入帶來的技術(shù)溢出正效應(yīng)來降低GVC嵌入帶來的污染轉(zhuǎn)移負(fù)作用，促進(jìn)沿線相關(guān)國(guó)家制造業(yè)的低碳可持續(xù)發(fā)展。②中國(guó)是GVC的重要參與者，也是“一帶一路”倡議的主要組織者，應(yīng)該以“一帶一路”為抓手，積極推動(dòng)區(qū)域價(jià)值鏈的構(gòu)建，在實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值鏈升級(jí)的同時(shí)，帶動(dòng)沿線相關(guān)國(guó)家積極參與GVC。一方面，通過分享“碳減排”項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新的成果，加強(qiáng)與沿線相關(guān)國(guó)家的GVC聯(lián)系，在“一帶一路”整個(gè)區(qū)域內(nèi)尋求優(yōu)質(zhì)低碳資源進(jìn)行跨國(guó)配置，推動(dòng)區(qū)域碳排放效率提升。另一方面，不僅需要通過逆向跨國(guó)并購(gòu)等方式，從發(fā)達(dá)國(guó)家承接、吸收、轉(zhuǎn)化高新技術(shù)，還需要加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，努力重構(gòu)區(qū)域價(jià)值鏈，通過積極開展低碳技術(shù)自主研發(fā)活動(dòng)，取得內(nèi)生性低碳技術(shù)進(jìn)步，提高碳排放效率，降低在GVC中被“低端鎖定”的風(fēng)險(xiǎn)。③要根據(jù)GVC嵌入的行業(yè)異質(zhì)性開展針對(duì)性的指導(dǎo)。對(duì)于技術(shù)密集型行業(yè)，應(yīng)把本土高端要素作為提升技術(shù)創(chuàng)新能力的新動(dòng)力，通過提升對(duì)GVC上游行業(yè)附加值的獲取和控制力的方式實(shí)現(xiàn)碳效率變革;對(duì)于資本和勞動(dòng)密集型行業(yè)，要平衡好參與GVC嵌入與國(guó)內(nèi)的污染防治的關(guān)系，通過制定合理的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型。

參考文獻(xiàn)

[1]BALDWIN R， LOPEZGONZALEZ J. Supplychain trade： a portrait of global patterns and several testable hypotheses[J]. The world economy， 2015， 38（11）： 1682-1721.

[2]趙忠秀， 閆云鳳， 裴建鎖. 生產(chǎn)分割、區(qū)域間貿(mào)易與CO2排放：基于IRIO模型的研究[J]. 管理評(píng)論， 2018， 30（5）： 47-57.

[3]呂越， 呂云龍. 中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的環(huán)境效應(yīng)分析[J]. 中國(guó)人口·資源與環(huán)境， 2019， 29（7）： 91-100.

[4]齊紹洲， 徐佳. 貿(mào)易開放對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家綠色全要素生產(chǎn)率的影響[J]. 中國(guó)人口·資源與環(huán)境， 2018， 28（4）： 134-144.

[5]閆云鳳. “一帶一路”沿線國(guó)家在全球價(jià)值鏈中嵌入程度的比較[J]. 廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)， 2019， 32（4）： 96-106.

[6]楊翔， 李小平， 周大川. 中國(guó)制造業(yè)碳生產(chǎn)率的差異與收斂性研究[J]. 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究， 2015， 32（12）： 3-20.

[7]SUN H， EDZIAH B K， SUN C， et al. Institutional quality， green innovation and energy efficiency[J]. Energy policy， 2019， 135： 111002.

[8]LIU H， LI J， LONG H， et al. Promoting energy and environmental efficiency within a positive feedback loop： insights from global value chain[J]. Energy policy， 2018， 121： 175-184.

[9]LI J， LIN B. Does energy and CO2 emissions performance of China benifit from regional integration？[J]. Energy policy， 2017， 101： 366-378.

[10]謝會(huì)強(qiáng)， 黃凌云， 劉冬冬. 全球價(jià)值鏈嵌入提高了中國(guó)制造業(yè)碳生產(chǎn)率嗎[J]. 國(guó)際貿(mào)易問題， 2018 （12）： 109-121.

[11]孫華平， 杜秀梅. 全球價(jià)值鏈嵌入程度及地位對(duì)產(chǎn)業(yè)碳生產(chǎn)率的影響[J]. 中國(guó)人口·資源與環(huán)境， 2020， 30（7）： 27-37.

[12]王玉燕， 林漢川. 全球價(jià)值鏈嵌入能提升工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果嗎：基于中國(guó)工業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)[J]. 國(guó)際貿(mào)易問題， 2015 （11）： 51-61.

[13]彭星， 李斌. 全球價(jià)值鏈視角下中國(guó)嵌入制造環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)碳排放效應(yīng)研究[J]. 財(cái)貿(mào)研究， 2013， 24（6）： 18-26.

[14]余娟娟. 全球價(jià)值鏈嵌入影響了企業(yè)排污強(qiáng)度嗎：基于PSM匹配及倍差法的微觀分析[J]. 國(guó)際貿(mào)易問題， 2017（12）： 59-69.

[15]高贏， 馮宗憲. “一帶一路”沿線國(guó)家低碳發(fā)展效率測(cè)評(píng)及影響因素探究[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策， 2018， 35（21）： 39-47.

[16]李小平， 王洋. “一帶一路”沿線主要國(guó)家碳生產(chǎn)率收斂性及其影響因素分析[J]. 武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）， 2017， 70（3）： 58-76.

[17]姚秋蕙， 韓夢(mèng)瑤， 劉衛(wèi)東. “一帶一路”沿線地區(qū)隱含碳流動(dòng)研究[J]. 地理學(xué)報(bào)， 2018， 73（11）： 2210-2222.

[18]KELLER W. International technology diffusion[J]. Journal of economic literature， 2004， 42（3）： 752-782.

[19]孫學(xué)敏， 王杰. 全球價(jià)值鏈嵌入的“生產(chǎn)率效應(yīng)”：基于中國(guó)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J]. 國(guó)際貿(mào)易問題， 2016 （3）： 3-14.

[20]許冬蘭， 于發(fā)輝， 張敏. 全球價(jià)值鏈嵌入能否提升中國(guó)工業(yè)的低碳全要素生產(chǎn)率？[J]. 世界經(jīng)濟(jì)研究， 2019 （8）： 60-72，135.

[21]BALDWIN J R， YAN B. Global value chains and the productivity of Canadian manufacturing firms[R]. Stafistics Canada，2014：1-10.

[22]胡飛. 制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工的環(huán)境效應(yīng)及中國(guó)的對(duì)策[J]. 經(jīng)濟(jì)問題探索， 2016 （3）： 151-155.

[23]HUMPHREY J， SCHMITZ H. How does insertion in global value chains affect upgrading in industrial clusters？[J]. Regional studies， 2002， 36（9）： 1017-1027.

[24]呂越， 陳帥， 盛斌. 嵌入全球價(jià)值鏈會(huì)導(dǎo)致中國(guó)制造的“低端鎖定”嗎？[J]. 管理世界， 2018， 34（8）： 11-29

[25]陳頌， 盧晨. 產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的影響因素研究[J]. 國(guó)際貿(mào)易問題， 2018 （5）： 26-38.

[26]蔡禮輝， 張朕， 朱磊. 全球價(jià)值鏈嵌入與二氧化碳排放：來自中國(guó)工業(yè)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究[J]. 國(guó)際貿(mào)易問題， 2020 （4）： 86-104.

[27]ANTWEILER W， COPELAND B R， TAYLOR M S. Is free trade good for the environment？[J]. American economic review， 2001， 91（4）： 877-908.

[28]MIKETA A， MULDER P. Energy productivity across developed and developing countries in 10 manufacturing sectors： patterns of growth and convergence[J]. Energy economics， 2005， 27（3）： 429-453.

[29]HUMMELS D，ISHII J，YI K M. The nature and growth of vertical specialization in world trade[J]. Journal of international economics， 2001， 54（1）： 75-96.

[30]KOOPMAN R， WANG Z， WEI S J. Tracing valueadded and double counting in gross exports[J]. American economic review， 2014， 104（2）： 459-494.

[31]王直， 魏尚進(jìn)， 祝坤福. 總貿(mào)易核算法：官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)與GVC的度量[J]. 中國(guó)社會(huì)科學(xué)， 2015 （9）： 108-127，205-206.

[32]唐宜紅， 張鵬楊. FDI、GVC嵌入與出口國(guó)內(nèi)附加值[J]. 統(tǒng)計(jì)研究， 2017， 34（4）： 36-49.

[33]BUSSE M. Trade， environmental regulations， and the World Trade Organization： new empirical evidence[R]. The World Bank， 2004.

[34]李江龍， 徐斌. “詛咒”還是“福音”： 資源豐裕程度如何影響中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？[J]. 經(jīng)濟(jì)研究， 2018， 53（9）： 151-167.

[35]KONG Y C， ZHAO T， YUAN R， et al. Allocation of carbon emission quotas in Chinese provinces based on equality and efficiency principles[J]. Journal of cleaner production， 2019， 211： 222-232.

[36]YAO X， ZHOU H， ZHANG A， et al. Regional energy efficiency， carbon emission performance and technology gaps in China： a metafrontier nonradial directional distance function analysis[J]. Energy policy， 2015， 84： 142-154.

[37]GEREFFI G. The global economy： organization， governance， and development[M]//SMELSER N J SWEDBERG R. The handbook of economic sociology.Princeton：Princeton University Press，2010.

Effect and mechanism of global value chain embedding on carbonemission efficiency： evidence and implications from the manufacturing industries in the Belt and Road countries

LI Yan 1 LI Jiawei 1 WANG Weihan 2 HUANG Qingbo 1

（ 1. School of Maritime Economics and Management， Dalian Maritime University， Dalian， Liaoning 116026， China;

2. School of International Trade and Economics， University of International Business and Economics， Beijing 100029， China）

Abstract With the further development of global value chain （GVC） and global climate governance， the research framework of GVC has become an important tool for carbon emission efficiency research. The Belt and Road Initiative provides an opportunity for the remodeling of GVC. It is worth investigating that the question of whether GVC embedding can become a new way to improve the carbon emission efficiency of the manufacturing industries in countries along the Belt and Road. Based on the theoretical mechanism of the impact of GVC embedding on carbon emission efficiency， this study employed the multiregion inputoutput model and the nonradial directional distance function （DDF） model respectively to measure the degree of GVC embedding and carbon emission efficiency of the manufacturing industries in the Belt and Road countries by using the inputoutput data of WOID database from 2000 to 2014. Then the study empirically examined the effect of GVC embedding on the carbon emission efficiency of the manufacturing industries in 16 countries. The empirical results showed that： ① GVC embedding improved the carbon emission efficiency of the manufacturing industries in the Belt and Road countries. GVC embedding induced by different sources had different effects on carbon emission efficiency， that is， the improvement of carbon emission efficiency in the Belt and Road countries was mainly attributed to the GVC embedding resulted from clean industries in developed countries and polluting industries in developing countries. ② The effect of GVC embedding on carbon emission efficiency showed significant industry heterogeneity. Specifically， GVC embedding was more conducive to the improvement of carbon emission efficiency of technologyintensive industries in the Belt and Road countries， while having significant negative effect on the carbon emission efficiency of laborintensive and capitalintensive industries， which implied that the higher the technical level was， the more carbon emission efficiency could be improved through GVC embedding， while the lower the technical level was， the greater the risk of environmental pollution. ③ GVC embedding improved the carbon emission efficiency of the manufacturing industries in the Belt and Road countries through catchup effect， innovation effect， and leading effect. Specifically， the catchup effect was the priority mechanism， indicating that GVC embedding improved the carbon emission efficiency by improving the production capacity of the manufacturing industries in the Belt and Road countries. Leading effect was a suboptimal mechanism， while innovation effect was a mechanism to be achieved， implying that GVC embedding played a limited role in improving the ability of market competitiveness and independent innovation of the manufacturing industries in the Belt and Road countries.

Key words global value chain; Belt and Road Initiative; carbon emission efficiency; manufacturing industry

（責(zé)任編輯：王愛萍）