基于學(xué)位論文引文的學(xué)科核心圖書分析與建設(shè)研究

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)圖書;核心圖書;質(zhì)量評(píng)估;引文分析

摘要：如何更精準(zhǔn)地有據(jù)可依地建設(shè)學(xué)科圖書是學(xué)科資源建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，但是在這方面因?yàn)橹饔^意識(shí)等諸多因素的影響，一直無法形成相應(yīng)權(quán)威的指標(biāo)體系。從最能體現(xiàn)教學(xué)與科研能力的學(xué)位論文出發(fā)，分析其引用的學(xué)術(shù)圖書，進(jìn)而歸納出一些學(xué)術(shù)核心圖書所表現(xiàn)出來的共性，從而對(duì)建設(shè)高質(zhì)量學(xué)術(shù)資源提供幫助，為高校建設(shè)一流學(xué)科提供文獻(xiàn)保障。

中圖分類號(hào)：G258.6;G252

一、引言

近年來，隨著綜合國(guó)力的提高和科技發(fā)展的需要，高等教育被愈發(fā)地重視起來，各省紛紛出臺(tái)相應(yīng)的政策支持高等教育的發(fā)展。浙江省做為文化底蘊(yùn)深厚、技術(shù)實(shí)力雄厚的科技文化強(qiáng)省，省內(nèi)強(qiáng)校也紛紛加大了對(duì)學(xué)科建設(shè)的投入和支持力度。學(xué)科文獻(xiàn)資源建設(shè)是學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)，是學(xué)科建設(shè)中不可或缺的重要組成部分。高校必須積極開展對(duì)學(xué)科資源特別是核心資源的建設(shè)。學(xué)科文獻(xiàn)資源中主要以學(xué)術(shù)圖書和學(xué)術(shù)期刊為主。核心期刊文獻(xiàn)的評(píng)估已經(jīng)有了以影響因子為主的成熟評(píng)價(jià)體系，以數(shù)據(jù)庫(kù)的方式進(jìn)行建設(shè)。而學(xué)術(shù)圖書是指內(nèi)容涉及某學(xué)科或某專業(yè)領(lǐng)域，具有一定創(chuàng)新性，對(duì)專業(yè)學(xué)習(xí)、研究具有價(jià)值的圖書。[1]在學(xué)科建設(shè)和科研都起到不可忽視的作用。但是核心學(xué)術(shù)圖書方面，學(xué)院多以教師推薦、課程必備書目的形式進(jìn)行揭示，而圖書館對(duì)學(xué)術(shù)圖書的利用研究主要是基于館藏借閱排行，但實(shí)際上這些方式都是零散而不成體系的，不能精準(zhǔn)的揭示出學(xué)術(shù)圖書的價(jià)值。是否能仿照核心期刊，以引文數(shù)據(jù)為依托，建立一個(gè)科學(xué)的學(xué)術(shù)圖書評(píng)價(jià)指標(biāo)，這是擺在高校學(xué)科文獻(xiàn)建設(shè)的重要問題。本文以浙江工商大學(xué)為例，從中國(guó)知網(wǎng)的學(xué)位論文引文作為數(shù)據(jù)來源，分析并研究浙江工商大學(xué)的學(xué)術(shù)圖書建設(shè)。

二、學(xué)術(shù)圖書利用現(xiàn)狀

浙江工商大學(xué)是一所以經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)學(xué)科為主，法學(xué)、工學(xué)等多學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展的大學(xué)，2017年，學(xué)校被確定為浙江省重點(diǎn)建設(shè)高校，統(tǒng)計(jì)學(xué)、工商管理學(xué)科入選省優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科名單。2019年，有15個(gè)專業(yè)入選教育部認(rèn)定的國(guó)家級(jí)一流本科專業(yè)建設(shè)點(diǎn)，13個(gè)專業(yè)入選浙江省一流本科專業(yè)建設(shè)點(diǎn)。

筆者通過對(duì)中國(guó)知網(wǎng)CNKI上的浙江工商大學(xué)2017屆研究生學(xué)位論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，共獲取到碩博士學(xué)位論文689篇，圖書引文數(shù)據(jù)2908條，共計(jì)引用圖書2457種。單篇論文最高圖書引文數(shù)為61條，平均每篇學(xué)位論文引用5.9條圖書引文。通過館藏查詢，發(fā)現(xiàn)這2457種圖書中圖書館已有紙本館藏圖書1885種，缺藏圖書572種，文獻(xiàn)滿足率約為76.72%，說明圖書館基本能夠保證學(xué)生的文獻(xiàn)需求。美國(guó)的G.Daniel在《向亞歷山大告別：不增長(zhǎng)的高功能圖書館》中指出，當(dāng)圖書館的藏書能滿足讀者80～90%的需求時(shí)，就表明圖書館的藏書已具有較高的功能。按這一理論來說，圖書館館藏建設(shè)仍然存在著進(jìn)步空間。

2.1引文類別分析

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，從文獻(xiàn)類型上，期刊論文的引用明顯高于圖書，這說明研究生已經(jīng)習(xí)慣使用數(shù)字資源，信息素養(yǎng)水平普遍較高，這也符合數(shù)字資源作為文獻(xiàn)資源建設(shè)重點(diǎn)的趨勢(shì)。從學(xué)科專業(yè)上看，理工專業(yè)的學(xué)生比社會(huì)科學(xué)類專業(yè)的學(xué)生更依賴期刊，反之，社會(huì)科學(xué)類專業(yè)學(xué)生比理工類學(xué)生更喜歡引用圖書，其中以文史類專業(yè)最為典型，說明文史類學(xué)術(shù)圖書的讀者對(duì)圖書的需求度要高于理工類。在紙質(zhì)文獻(xiàn)資源建設(shè)中，圖書館應(yīng)當(dāng)把社會(huì)科學(xué)類學(xué)術(shù)圖書放在重要的位置上。

2.2出版時(shí)間分析

從引用圖書的出版年代分布中可以看出，引用圖書的出版年限跨度較大，圖書引文半衰期普遍長(zhǎng)于期刊，1950年-2017年的圖書均有引用，但多集中在1999-2015年出版的圖書上。1978年以前出版的圖書引用較少，1999年之后出版的圖書引用種數(shù)呈現(xiàn)急速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，2004-2012年出版的圖書引用則達(dá)到一個(gè)高峰，2015年后出版的圖書引用種數(shù)有所回落。圖書引用結(jié)果同時(shí)也符合期刊引文的評(píng)價(jià)指數(shù)測(cè)定，這說明期刊的影響因子對(duì)圖書引文的研究有著一定的參考價(jià)值。

2.3出版社分析

對(duì)引文圖書的出版社進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)2017年浙江工商大學(xué)學(xué)位論文以人民出版社的圖書引用最多，為4.1%，其次是中國(guó)人民大學(xué)和北京大學(xué)出版社，分別占4%和3.7%。

從上表可以看出，引用排行前20的高被引圖書以人文社科類出版社為主，特別是前5名均為社科類出版社，佐證了社科類圖書在學(xué)術(shù)研究上的重要性。

大學(xué)出版社在排名中也占據(jù)了比較重要的地位。引用排名前20的出版社中大學(xué)出版社有4家，分別是中國(guó)人民大學(xué)出版社、北京大學(xué)出版社、清華大學(xué)出版社、復(fù)旦大學(xué)出版社，均為雙一流重點(diǎn)建設(shè)高校，證明這些高校的科研水平與學(xué)術(shù)出版已經(jīng)得到廣泛的認(rèn)可，同時(shí)也反哺了自身的一流學(xué)科建設(shè)。

對(duì)高被引圖書出版社的分析，證明一流學(xué)科也有相應(yīng)的核心學(xué)術(shù)出版社。掌握了這些核心出版社，就為圖書館進(jìn)行圖書高質(zhì)量采訪打下了堅(jiān)定的基礎(chǔ)。

2.4 引文作者分析

對(duì)2017屆學(xué)位論文所引用圖書進(jìn)行作者統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)以研究型獨(dú)著圖書居多，約占總被引圖書的66.8%，這跟期刊論文的情況存在明顯區(qū)別。說明單一作者進(jìn)行撰寫的研究型專著在撰寫論文中更受研究生的重視，而對(duì)基礎(chǔ)理論教材和工具書的引用則更看重團(tuán)隊(duì)合作的力量。究其原因，研究生們認(rèn)為圖書的學(xué)術(shù)權(quán)威性跟作者呈現(xiàn)正相關(guān)。多作者撰寫的基礎(chǔ)性理論往往是領(lǐng)域內(nèi)專家們共同審定的，更能得到大眾的廣泛認(rèn)可，而科研的創(chuàng)新是更多依賴于著者個(gè)人思維廣積薄發(fā)下的總結(jié)與升華。

另外，外國(guó)作者的譯著也比較受到關(guān)注。本次統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)共引用國(guó)外作者為564人次，約占總被引的22.18%，其中以美國(guó)最多，有283人次，其次為英國(guó)、德國(guó)和日本，分別為77、67和62人次，相差不大，國(guó)外的發(fā)展中國(guó)家除印度外無一上榜?？傮w來看，圖書引用有明顯的地域差別。來自發(fā)達(dá)國(guó)家的作者，圖書被引頻次要高于其他的國(guó)家和地區(qū)，這也體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家圖書出版?zhèn)鞑サ膬?yōu)勢(shì)。

從國(guó)內(nèi)科研領(lǐng)域看，研究生引用導(dǎo)師的著作33次，占據(jù)圖書總引文量的1.4%，說明部分學(xué)生的學(xué)術(shù)研究是受到導(dǎo)師的科研方向影響，存在一定的繼承與延續(xù)關(guān)系。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2017年研究生學(xué)位論文中受國(guó)家自然科學(xué)基金支持5項(xiàng)，浙江省自然科學(xué)基金3項(xiàng)，浙江省軟科學(xué)研究計(jì)劃1項(xiàng)，同樣也說明了研究生所具有的高水平科研能力。

2.5語種分析

在引用圖書的語種分析上，研究生最多引用的仍然是中文圖書，所引用的外文圖書主要以英文為主，其次為日語和韓語，這跟浙江工商大學(xué)的學(xué)科設(shè)置有一定的關(guān)系，也說明國(guó)外領(lǐng)域主要關(guān)注方向是以歐美與東亞國(guó)家為主的研究。從側(cè)面也反映了西文原版圖書的利用率還相對(duì)較低，需要浙江工商大學(xué)在學(xué)科建設(shè)上要多關(guān)注優(yōu)質(zhì)的西文學(xué)科資源，特別是歐美與東亞的相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的研究，拓寬研究生的國(guó)際研究視野。

三、當(dāng)前學(xué)術(shù)圖書建設(shè)所存在的問題

通過此次對(duì)研究生學(xué)位論文的引文數(shù)據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，浙江工商大學(xué)的研究生普遍具有較高的信息素養(yǎng)與論文撰寫能力，參考文獻(xiàn)的格式與標(biāo)識(shí)基本正確完整，符合規(guī)范，部分學(xué)生還具有高水平的科研能力，這些說明學(xué)校的學(xué)科建設(shè)與學(xué)業(yè)培養(yǎng)都處于良性的發(fā)展之中，但也發(fā)現(xiàn)一些方面存在著問題。

3.1 學(xué)術(shù)核心圖書沒有做到全面保障

從統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)，對(duì)于學(xué)位論文的參考書目，圖書館并沒有做到紙質(zhì)圖書的全收全藏，研究生們所引用的圖書來源并不全部來自于圖書館。據(jù)調(diào)查，電子書是僅次于紙質(zhì)書的第二大引用來源，除此之外，他們的圖書還來自導(dǎo)師藏書、大型館特別是公共館藏書、文獻(xiàn)傳遞服務(wù)、自身購(gòu)買等。也有學(xué)生直言，圖書的內(nèi)容引用來自于其他期刊文章的轉(zhuǎn)引。學(xué)生并非對(duì)圖書內(nèi)容不感興趣，但因撰寫學(xué)位論文的時(shí)間有限，導(dǎo)致他們?cè)谄匠?duì)相關(guān)知識(shí)積累不夠的情況下，無法對(duì)非教材類的書進(jìn)行更細(xì)致化的閱讀，同樣的時(shí)間用于時(shí)效性更強(qiáng)的核心期刊的閱讀，顯然對(duì)論文的撰寫更有幫助，效率更高。

3.2已有的學(xué)術(shù)經(jīng)典文獻(xiàn)老化與缺失

學(xué)術(shù)圖書存在文獻(xiàn)內(nèi)容或載體老化的問題，學(xué)術(shù)著作所具有的專業(yè)性和系統(tǒng)性，標(biāo)志著它們擁有一群深入研究且長(zhǎng)久存在的忠實(shí)用戶群體。然而隨著時(shí)間的推移，在學(xué)術(shù)著作因其內(nèi)容成為學(xué)術(shù)經(jīng)典的同時(shí)，其承載內(nèi)容的紙質(zhì)載體也隨之損耗。從數(shù)據(jù)中可以看出，2908條圖書引文里，十年前出版的圖書有1678條，占了總數(shù)的57.7%。但從實(shí)際館藏調(diào)研發(fā)現(xiàn)，這些圖書往往已不適合流通借閱，做剔舊下架處理居多。特別是核心圖書閱覽率更高，這一問題體現(xiàn)的更加嚴(yán)重，需要采訪人員增加復(fù)本的采購(gòu)。然而復(fù)本增訂不但需要圖書館采訪人員進(jìn)行定期館藏查詢，還受到該書的重印再版量、書商的庫(kù)存量等諸多因素影響，其中若某一環(huán)節(jié)缺失，則復(fù)本增訂就很難實(shí)現(xiàn)。

3.3學(xué)術(shù)圖書“供需脫節(jié)”現(xiàn)象嚴(yán)重

學(xué)術(shù)圖書在某種意義上屬于一種無法被替代的商品。它具有強(qiáng)大的專業(yè)性，所蘊(yùn)含的是獨(dú)創(chuàng)性的知識(shí)，“一千個(gè)讀者就有一千個(gè)哈姆雷特”，同理，每個(gè)作者所表述的知識(shí)也是涵蓋了自身與他人不同的理念。學(xué)術(shù)圖書是高校館的必要館配內(nèi)容?，F(xiàn)在高校館的學(xué)術(shù)圖書建設(shè)還多處于傳統(tǒng)的前置性預(yù)判型的采購(gòu)，采訪人員依靠自我判斷圖書的采購(gòu)與否，輔之以讀者的需求，而學(xué)術(shù)圖書實(shí)際利用率總體來看遠(yuǎn)不如大眾化讀物。圖書的藏與用在圖書館一直是普遍存在的問題，在學(xué)術(shù)圖書的建設(shè)上這種偏差更是體現(xiàn)的非常明顯。

從學(xué)科建設(shè)上來講，每年高校都會(huì)有相應(yīng)的專業(yè)調(diào)整，不斷設(shè)立新的專業(yè)，這些新的專業(yè)都需要大量的專業(yè)圖書作為教學(xué)支撐。如果圖書館沒有預(yù)作文獻(xiàn)儲(chǔ)備，只能靠突擊采購(gòu)，也會(huì)造成學(xué)科核心圖書的缺失。除此之外，書商由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等原因，所提供的征訂目錄中缺漏價(jià)格過高的學(xué)術(shù)圖書、以及出版社圖書包銷也是學(xué)術(shù)圖書缺藏的原因之一。[2]

四、學(xué)術(shù)圖書采訪控制

4.1設(shè)置穩(wěn)定長(zhǎng)期的學(xué)科采訪制度

學(xué)科圖書采訪應(yīng)該讓學(xué)科專家與學(xué)科館員參與，這是減少盲目性采訪，做到學(xué)科資源的精準(zhǔn)采訪的有效方式之一。人才建設(shè)和高水平人才的引進(jìn)都是學(xué)科建設(shè)中重要一環(huán)，同學(xué)術(shù)圖書的建設(shè)相輔相成。教師對(duì)學(xué)術(shù)圖書的推薦會(huì)帶動(dòng)高質(zhì)量館藏的建設(shè)。學(xué)科采訪制度應(yīng)該是長(zhǎng)期的且定期的，由學(xué)院的專門人員（如學(xué)科帶頭人、科研秘書等）的參與，這也是擴(kuò)大圖書館的影響，避免邊緣化的有效途徑。圖書館采訪人員應(yīng)該定期與學(xué)院進(jìn)行聯(lián)系，利用網(wǎng)上采訪系統(tǒng)推送最新的學(xué)科熱點(diǎn)書目。現(xiàn)在很多書商已經(jīng)開始研發(fā)自己的網(wǎng)上書目采訪系統(tǒng)，從線下的現(xiàn)采改為線上的云采，不僅有最新的新書，出版社的庫(kù)存圖書都囊蓋其中，圖書資源豐富，圖書館應(yīng)當(dāng)將之充分利用起來。

4.2加強(qiáng)數(shù)字化建設(shè)，設(shè)立核心圖書的文獻(xiàn)保障制度

利用研究生數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)科核心圖書的篩選和征訂的工作應(yīng)該是保持常態(tài)化，采訪人員應(yīng)每年就最新的學(xué)位論文進(jìn)行參考文獻(xiàn)分析，重點(diǎn)關(guān)注各專業(yè)的核心作者與出版社，在此基礎(chǔ)上建立分學(xué)科的圖書引用目錄，同館藏借閱排行一起，兩表并重，形成核心書目，聯(lián)合數(shù)字資源采購(gòu)與文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，多途徑開展重點(diǎn)文獻(xiàn)保障，確保讀者文獻(xiàn)滿足率達(dá)到更高水平。除此之外，還要求圖書館利用數(shù)字化技術(shù)保存這些珍貴的學(xué)術(shù)資源內(nèi)容，提供該學(xué)科領(lǐng)域的文獻(xiàn)保障。堅(jiān)持每年開展下去，對(duì)圖書館優(yōu)化館藏，保障學(xué)科服務(wù)，促進(jìn)本校一流學(xué)科的建設(shè)能起到極大的幫助。

4.3重視新媒體與新技術(shù)在學(xué)科圖書建設(shè)的應(yīng)用

文獻(xiàn)傳遞和讀者薦購(gòu)都是圖書館最為重要的服務(wù)項(xiàng)目，在新媒體、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，這些傳統(tǒng)圖書館服務(wù)的深度與廣度被進(jìn)一步拓展，不但獲取信息的時(shí)效性大大提高、服務(wù)覆蓋范圍更廣，與用戶的交互性也得到了極大的加強(qiáng)[3]，這些都能幫助圖書館建設(shè)符合需求的優(yōu)質(zhì)館藏。除此之外，新媒體也能體現(xiàn)更真實(shí)的學(xué)術(shù)圖書評(píng)價(jià)，采訪人員可以從讀者口碑來了解他們的閱讀體驗(yàn)，避免學(xué)術(shù)圖書評(píng)估上的過度追求量化，從而走向采訪誤區(qū)的情況。

此外還要加強(qiáng)對(duì)圖書館員特別是采訪人員的信息技術(shù)的要求。未來大數(shù)據(jù)的應(yīng)用是圖書館不能忽視的一個(gè)重要方面。采訪人員應(yīng)當(dāng)掌握數(shù)據(jù)挖掘、文本采集等技術(shù)，將之應(yīng)用在數(shù)據(jù)整理方面。根據(jù)本館的學(xué)科需求出發(fā)，定義并設(shè)置相關(guān)的指數(shù)，在采訪中做到有的放矢，減少核心學(xué)術(shù)圖書的漏選與誤選，提高采訪效率。

4.4? 設(shè)置靈活多變的復(fù)本選擇策略

目前，國(guó)內(nèi)很多高校因?yàn)榻?jīng)費(fèi)原因，多采取“壓復(fù)本保品種”的策略，對(duì)館藏復(fù)本量進(jìn)行了控制。[4]但在實(shí)際中發(fā)現(xiàn)，這種策略的效果并不好，很多讀者仍然面對(duì)著“想看的書圖書館沒有買或者已被借光”的困境。復(fù)本偏少仍然是讀者認(rèn)為圖書館普遍存在的問題。面對(duì)這種情況，圖書館要大力發(fā)揮讀者的主觀能動(dòng)性，使用讀者決策采購(gòu)（PDA）外，還要在采訪中對(duì)高借閱高引用的圖書根據(jù)本館的情況進(jìn)行復(fù)本上的增加，使館藏質(zhì)量和數(shù)量得到雙優(yōu)化。

五、結(jié)語

一直以來，學(xué)術(shù)圖書采訪都是高校圖書館學(xué)科資源建設(shè)的難點(diǎn)。本文從采訪館員的角度出發(fā)，秉承“為讀者服務(wù)”的初心，抓取重點(diǎn)，從學(xué)校一流學(xué)科建設(shè)與學(xué)業(yè)需求的實(shí)際出發(fā)，提取出學(xué)術(shù)研究必備的核心圖書，從作者、出版社、語種、研究主題等多維度來分析核心圖書的共有特征，為圖書館圖書采訪作研判的依據(jù)，更有針對(duì)性地來滿足讀者的科研需求。期望能為學(xué)校的一流學(xué)科建設(shè)提供一些可供借鑒的思路。

此外，本文對(duì)學(xué)術(shù)圖書的進(jìn)行引文分析的評(píng)價(jià)策略，對(duì)目前學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定也能起到一定的借鑒作用。本文是基于提取學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，缺少對(duì)全文的融入式引用的分析，存在著一定不足，需要在之后的研究中得到改進(jìn)與補(bǔ)充。

作者簡(jiǎn)介

王倩，女，1982年生人，遼寧人。獲吉林大學(xué)圖書館學(xué)碩士學(xué)位，現(xiàn)任浙江工商大學(xué)圖書館資源建設(shè)部主任，中級(jí)職稱，已發(fā)表論文近10篇。