我國古代公牘學(xué)中的保密思想及檔案保密工作的四個特點

趙靜

摘 要：我國古代在公牘學(xué)的研究中，很多地方體現(xiàn)了保密思想。我國檔案保密工作和保密思想的發(fā)展歷程體現(xiàn)了四個特點：一是對檔案保管場所、設(shè)施的一貫高度重視，二是對檔案保密措施的逐步完善和加強，三是對檔案保密制度和保密立法工作的建立和完善，四是對檔案保密人員的嚴(yán)格篩選和能力培養(yǎng)。

關(guān)鍵詞：保密思想;檔案保密;保密工作;檔案保管;保密制度

1 我國古代公牘學(xué)中涉及的保密思想

我國古代雖沒有系統(tǒng)化的檔案學(xué)理論及文書學(xué)理論，但形成了我國檔案學(xué)及文書學(xué)的前身——公牘學(xué)，在公牘學(xué)的研究中，很多地方體現(xiàn)了保密思想。

1.1 周代的檔案管理與保密。黃才庚、曹大德認(rèn)為，副本制度開始于公元前1100年的西周。[1]張錫田認(rèn)為，制作與保存檔案文書副本，是我國古代文檔管理的一項重要制度，從現(xiàn)存史料來看，這一制度首創(chuàng)于我國的西周?！吨芏Y》之《春官》及《秋官》記載：“天府，掌祖廟之守藏與其禁令……凡官府鄉(xiāng)州及都鄙之治中，受而藏之?！薄胺舶钪竺思s，涖其盟書，而登之于天府。大史、內(nèi)史、司會及六官皆受其貳而藏之。”[2]《尚書·金縢篇》記載：“周公作冊書畢，納書于金縢之匱?！?/p>

藏于天府，納于金縢之匱，大史等受其貳而藏之，既說明了統(tǒng)治者對檔案管理工作的加強，也說明了對檔案保密事宜的重視。

1.2 秦代的檔案保密。秦代是我國第一個封建君主專制的中央集權(quán)國家。大量律法檔案、戶籍檔案、輿圖檔案等象征集權(quán)統(tǒng)治的重要檔案以及皇帝和丞相之間傳遞的詔制和奏書都保存在丞相府和御史大夫府中。[3]……秦朝的律法檔案保管已相當(dāng)嚴(yán)密，除正本外還有多份副本，其中一份收藏在殿中的中央禁室，供皇帝審閱，在丞相府和御史大夫府以及地方郡縣處都有副本保存?！渡叹龝ざǚ帧酚涊d：“法令皆副，置一副天子之殿中，為法令、為禁室，有鋌鑰為禁而封之，內(nèi)藏法令一副，禁室中封以禁印，有擅發(fā)禁室印，及入禁室視禁法令，及禁礽一字以上，罪皆死不赦。”

藏于禁室，鋌鑰為禁，封以禁印，說明保管之嚴(yán)格;擅發(fā)禁室印，入禁室視禁法令，罪皆死不赦，說明違反保密管理制度處罰之嚴(yán)厲。

1.3 漢代的“函檢封泥”——密件的最早形態(tài)。封建社會最主要的機密是軍事情報，這也是封建社會統(tǒng)治者最重視的機密。漢代就有“函檢封泥”制度，英國人斯坦因《西域考古記》中，就記載了在原樓蘭、于闐諸國地曾經(jīng)發(fā)掘出很多簡牘文書，“鈐印其上，是為封泥”。用這種方法將軍事情報密封、標(biāo)記、傳遞，可以保證情報的原始性、真實性，并且不易被敵人獲取。東漢學(xué)者衛(wèi)宏也在《舊漢儀》中有“天子信璽皆以武都紫泥封”之說?！昂瘷z封泥”可以說是我國迄今發(fā)現(xiàn)的最早的處理密件的形式。

1.4 唐代——文書保密的首次立法

1.4.1 公文保密制度。對于公文保密的相關(guān)制度，記載于《唐六典》之中：“中書舍人掌侍奉進奏，參議表章，按典故起草進畫，既下，則署而行之。其禁有四：一曰漏泄;二曰稽緩;三曰違失;四曰忘誤?！甭┬梗葱姑埽┰谔拼捅涣袨楣奶幚硭拇蠼芍祝梢娞拼鷮τ诠谋Ｃ艿闹匾?。

1.4.2 公文保密立法。唐代不僅有公文保密制度，而且將公文泄密的懲處列入刑律?！短坡伞ぢ氈坡伞愤@樣記載：“諸漏泄大事應(yīng)密者，絞。非大事應(yīng)密者，徒一年半;漏泄于藩國使者，加一等，仍以初傳者為首，傳至者為從。即轉(zhuǎn)傳大事者，杖八十?！笨梢?，唐代不但首次將公文保密寫入法律，而且對泄密處罰程度及責(zé)任劃分有明確規(guī)定，特別是針對泄密至外國的行為罪加一等的處罰，對于當(dāng)下有極大借鑒作用。

1.5 宋元時期——文書保密制度的固化

1.5.1 首創(chuàng)文書實封制度。宋代官員奏呈的劄子和表狀，涉及機密、災(zāi)異、獄案、軍事等機密緊急事務(wù)的，必須將劄子、表狀封皮折角重封，兩端蓋章，無印者在封口處書寫官員姓名，封面不準(zhǔn)貼黃（在封面書寫公文的補充和說明）。在外奏者，只貼“事機密”或“急速”字樣。如有違反，則將懲處主管官員。

1.5.2 對雕版印刷文書作出規(guī)定。在宋代由于雕版印刷技術(shù)發(fā)達，容易通過印刷公文的途徑泄密。因此，宋代對雕版印刷公文有極其嚴(yán)格的控制。如《慶元條法事類》規(guī)定，“緣邊事應(yīng)密行下則不得榜示，時政邊機文書禁止雕印”“雕印御書、本朝會要、邊機時政文書者，杖八十，并許人告發(fā)”。特別要指出的是，會要為收集某一朝代國家制度、歷史地理、風(fēng)俗民情等內(nèi)容的檔案編研文獻，類似于今天的年鑒或史志，宋代在管控公文的同時，也將禁止印刷的范圍擴大到可能涉及重要軍事、政治情報的編研資料。

1.5.3 突出對軍務(wù)密事的控制。宋代起為突出對軍務(wù)密事的控制，設(shè)立了樞密院。樞密院“掌軍國機務(wù)……出納密令”。《大元通志·職制》中規(guī)定：“諸中書機務(wù)，有泄其議者，量所泄事，聞奏論罪?！奔凑乒苤匾獧C密的官員應(yīng)嚴(yán)格要求自己，不得泄露所知悉的秘密，如有泄密，根據(jù)泄密情況論罪。

1.6 明代文書保密制度進一步發(fā)展。明代文書保密制度以嚴(yán)厲著稱，尤其是對泄露軍事機密及政治機密的懲處更為嚴(yán)苛。如《明律》規(guī)定：“凡聞之朝廷及總兵將軍調(diào)兵討襲外蕃，收捕反逆賊徒機密大事，而輒泄于敵人者，斬;若邊將報到軍情大事而漏泄者，杖一百，徒三年，仍以先傳說者為首，傳至者為從，減一等;若私開官司文書印封看視者，杖六十;事干軍情重事者，以漏泄論。若近侍官員漏泄機密重事于人者，斬;常事杖一百，罷職不敘?！泵鞔鷮ξ臅Ｃ芄ぷ鞯牧硪豁梽?chuàng)新是采取了“密疏”制度。即皇帝所發(fā)的密旨必須用御前之璽進行封印，臣僚上奏的機密文書也必須密封進呈，涉及軍機的文書不允許六部發(fā)抄。

1.7 清代文書保密制度。清代的保密機構(gòu)更為健全，保密職責(zé)更加分明。清廷規(guī)定，內(nèi)容密本，各科辦完后要密封交回。密折不準(zhǔn)與人商酌或讓同僚知悉。御批、諭旨不準(zhǔn)橫傳，相鄰不準(zhǔn)互通，路過不得打聽。下行密本收存前，非來辦者偷看以致泄密，罰杖六十，重者，判三年徒刑。[4]雍正皇帝在文書檔案的管理、保密制度的健全、軍事機密的管理方面采取措施有三。一是改革行文制度，雍正六年九月，通令全國內(nèi)外諸臣，各就所見所聞，具折陳奏。一事一折，直接送皇帝折批，減少了中間環(huán)節(jié)和文書的擴散面，提高了保密性能。二是加強文檔保密工作，雍正七年下令：“嗣后各部門存貯檔案之后，應(yīng)委筆帖式等官，輪班值宿巡查?！比怯赫?，設(shè)軍機處，掌管軍事機密。[5]《樞恒紀(jì)略》記載，凡京外王大臣有奉特旨到軍機處恭聽諭旨恭讀朱筆及閱看各處奏折者，方得在軍機堂簾內(nèi)拱立，事畢即出。其余部院內(nèi)外大小官員不得擅入。其簾前窗下，均不許閑人窺視。滿漢章京之值房亦如之。

2 我國古代檔案保密工作及保密思想發(fā)展的特點

2.1 對檔案保管場所、設(shè)施的一貫高度重視。檔案保管場所、設(shè)施是檔案安身立命之所，是檔案能否安全、長期保管的基礎(chǔ)硬件和決定性條件。檔案保管場所的選址、設(shè)計、建設(shè)，保管設(shè)施的配備等決定了檔案保密能否落到實處。周代，檔案藏于天府，周公作書納于金縢之匱;秦代，重要檔案保存在禁室、丞相府和御史大夫府中及地方郡縣處;漢代，《漢書》記載：“與功臣剖符作誓，丹書鐵券，金匱石室，藏之宗廟。”建立石渠閣，藏入關(guān)所得秦之圖籍，石渠閣、蘭臺、東觀等都是著名的專門保管圖書檔案的庫房;唐太宗時，為加強對官員人事檔案——甲歷的保存，設(shè)置甲庫，此外，設(shè)立史館，形成當(dāng)時國家最大規(guī)模的檔案庫房，唐德宗年間規(guī)定，甲歷除在中書、門下、尚書三省保存外，還要制副本送內(nèi)庫保存;宋代，架閣庫在全國各級機關(guān)建立起來;明清時期，保存賦役皇冊檔案的后湖黃冊庫、珍藏圣訓(xùn)、玉牒等皇家檔案的御用庫房皇史宬等都是著名的檔案保管場所。

2.2 對檔案保密措施的逐步完善和加強。秦代，重要檔案藏于禁室，鋌鑰為禁，封以禁印;漢代，函檢封泥達到了文字無泄漏，簡牘無破損的效果，增強了函件傳輸?shù)谋Ｃ苄?宋代，采取文書實封、根據(jù)內(nèi)容確定封皮是否貼黃的措施，并對雕版印刷文書作出規(guī)定;明代，采取了“密疏”形式;清代，一事一折直接陳奏，存貯檔案之處輪班值宿巡查，軍機處檔案閱覽有細致規(guī)定等都體現(xiàn)了對檔案保密措施的逐步完善和加強。

2.3 檔案保密制度和保密立法的建立和完善。我國檔案保密工作體現(xiàn)出制度化、法制化、法治化的進程。即便在長期的封建專制制度下，最高統(tǒng)治者享有至高無上的權(quán)力，人治的高度發(fā)展并沒有限法制、法治于絕境，反而表現(xiàn)出了法制強化人治，法治鞏固人治的趨勢。秦代，擅發(fā)禁室印，入禁室視禁法令，罪皆死不赦;漏泄（即泄密）在唐代就被列為公文處理四大禁忌之首，將公文泄密的懲處列入刑律;宋代，對違反雕版印刷文書的行為作出處罰規(guī)定，對泄密行為論罪處罰;明清，對保密和泄密的法制更加健全;新中國成立后，檔案保密工作在多個法律法規(guī)中都有體現(xiàn)。

2.4 對檔案保密人員的嚴(yán)格篩選和能力培養(yǎng)。周代，天府，掌祖廟之守藏與其禁令。管理天府之人、太史、內(nèi)史、司會及六官負(fù)責(zé)藏副本之人;秦代，管理禁室之人、丞相府、御史大夫府中管理保存檔案之人;漢代，傳遞封泥函件之人;唐代，中書、門下、尚書三省管理檔案之人、甲庫及內(nèi)庫管理人員、史館管理人員;宋代，奏呈劄子和表狀的官員、樞密院掌管重要機密的官員;明清，進呈密疏的官員、軍機處人員，無一不是經(jīng)過嚴(yán)格篩選的。