檔案國家社會(huì)模式地位論

郭東升

摘 要：檔案事業(yè)國家模式，是由國家主導(dǎo)建立具備國家規(guī)模的檔案事業(yè)，屬于上層建筑的一部分。檔案事業(yè)社會(huì)模式應(yīng)是由社會(huì)力量主導(dǎo)建立起來具備整個(gè)社會(huì)規(guī)模的檔案事業(yè)。學(xué)界流行的所謂檔案理論和實(shí)踐正經(jīng)歷著從“國家模式”向社會(huì)模式的轉(zhuǎn)變，實(shí)際只是局部規(guī)模的檔案事業(yè)模式，以檔案事業(yè)社會(huì)模式概念衡量，并非檔案事業(yè)社會(huì)模式。

關(guān)鍵詞：檔案事業(yè);國家模式;社會(huì)模式;范式;檔案機(jī)構(gòu);檔案學(xué)會(huì);職能轉(zhuǎn)變

徐擁軍、李孟秋二位先生在《檔案管理》2020年第3期發(fā)表了《再論檔案事業(yè)從“國家模式”走向“社會(huì)模式”》的文章。拜讀頗受益，卻也有一些不同看法，在此提出討論。

1 關(guān)于檔案事業(yè)國家模式與檔案事業(yè)社會(huì)模式的概念

要討論檔案事業(yè)從國家模式向社會(huì)模式過渡問題，當(dāng)然應(yīng)該首先明確其國家模式、社會(huì)模式概念。

何為檔案事業(yè)國家模式？徐擁軍、李孟秋二位先生文章中說：“傳統(tǒng)檔案事業(yè)由國家公權(quán)力主導(dǎo)，用以服務(wù)國家各項(xiàng)事務(wù)，是國家上層架構(gòu)的重要組成部分?！睆亩幌壬脑捓?，我們可以讀出檔案事業(yè)國家模式的本質(zhì)，那就是：檔案事業(yè)國家模式是上層建筑的一部分，是國家機(jī)器的一個(gè)組成部分。什么是檔案事業(yè)國家模式呢？我們說，檔案事業(yè)國家模式，簡(jiǎn)而言之，就是由國家力量主導(dǎo)建立起來，具備了國家規(guī)模水平，并不斷發(fā)展的檔案事業(yè)。

何為檔案事業(yè)社會(huì)模式呢？徐、李二位先生引用特里·庫克的話說，“20世紀(jì)末期公眾對(duì)檔案的認(rèn)識(shí)，或至少對(duì)用納稅資金建立起來的檔案館的認(rèn)識(shí)已經(jīng)發(fā)生了根本變化，即檔案現(xiàn)在是‘屬于人民，為人民服務(wù)，甚至通常由人民管理”。特里·庫克這話雖然說得有點(diǎn)模糊，甚至有些吞吞吐吐，但我們?nèi)匀豢梢詮闹锌闯鰴n案事業(yè)社會(huì)模式的本質(zhì)。那就是：檔案事業(yè)是社會(huì)力量主導(dǎo)建設(shè)發(fā)展的事業(yè)，是社會(huì)事業(yè)的一部分。那么，什么是檔案事業(yè)社會(huì)模式呢？我們也可將其定義為：所謂檔案事業(yè)社會(huì)模式，是由社會(huì)力量主導(dǎo)建立起來，具備了整個(gè)社會(huì)規(guī)模水平，并不斷發(fā)展的檔案事業(yè)。明確了兩個(gè)概念，我們便好來討論兩種模式之現(xiàn)狀。

2 檔案事業(yè)國家模式與檔案事業(yè)社會(huì)模式之現(xiàn)狀

我國的檔案事業(yè)國家模式，在新中國成立之前，是不存在的。有人會(huì)說，全國解放前，難道沒有檔案和檔案工作？當(dāng)然有的。但它并沒有形成全國規(guī)模的檔案事業(yè)。民國時(shí)期，舊政權(quán)連一個(gè)國家檔案館都沒有建立起來，檔案事業(yè)國家模式無從談起。

中國檔案事業(yè)國家模式，是在新中國成立后，在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過一代又一代中國檔案人的艱辛工作，用幾十年的努力建立起來的。西方資本主義國家的檔案事業(yè)國家模式，大概是從法國資產(chǎn)階級(jí)革命成功后才有的。

總之，現(xiàn)今不乏各國檔案事業(yè)國家模式實(shí)例。那么，檔案事業(yè)社會(huì)模式又如何呢？筆者尚不知道有哪一個(gè)國家建立起來了檔案事業(yè)社會(huì)模式。當(dāng)然，西方有不少頗具規(guī)模的檔案企業(yè)，甚至是跨國大公司。但那也是企業(yè)規(guī)模的，非我們討論中稱之社會(huì)規(guī)模的。至于徐、李二位先生稱特里·庫克認(rèn)為的檔案理論和實(shí)踐正經(jīng)歷著從“國家模式（國家范式）向社會(huì)模式（社會(huì)范式）”的轉(zhuǎn)變，筆者沒有看到，倒是零星聽聞?dòng)杏蛲鈬覚n案館關(guān)門，檔案館人失業(yè)的案例。

這里，應(yīng)強(qiáng)調(diào)一下，筆者并未否定局部規(guī)模的檔案事業(yè)社會(huì)模式案例存在，這種規(guī)模者肯定有的，但它的事業(yè)范圍畢竟屬于局部，以檔案事業(yè)社會(huì)模式概念衡量，它不夠規(guī)模，不能算是社會(huì)模式，最多也只就是國家模式為主體加社會(huì)補(bǔ)充模式，實(shí)際仍是國家模式。

3 檔案國家模式與社會(huì)模式在國家社會(huì)中各自的地位和作用

從上述討論中，我們看到，檔案國家模式與社會(huì)模式是兩個(gè)不同的概念。檔案事業(yè)國家模式屬于上層建筑的一部分，屬于國家機(jī)器的一個(gè)組成部分。它是由國家力量主導(dǎo)建立起來的具有國家規(guī)模的檔案事業(yè)。它既然屬于國家機(jī)器的一部分，在國家消亡之前便會(huì)為社會(huì)模式所代替，就難以說通。那么，國家消亡之前，檔案事業(yè)會(huì)不會(huì)從上層建筑領(lǐng)域向社會(huì)層面轉(zhuǎn)身呢？也許會(huì)。但是在現(xiàn)在，還沒有哪一個(gè)國家的檔案事業(yè)有此轉(zhuǎn)身跡象。

全世界現(xiàn)今有一個(gè)國家模式的檔案事業(yè)成功轉(zhuǎn)化為社會(huì)模式了嗎？沒有！若敢如此嘗試者，這個(gè)國家怕是也要壽終正寢了。人言：檔案是國家的根本，關(guān)系國家存亡。整個(gè)社會(huì)規(guī)模的檔案事業(yè)完全可以由社會(huì)力量主導(dǎo)了，那國家還有什么存在的必要呢？有人會(huì)說：檔案國家模式轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)模式，是檔案事業(yè)發(fā)展進(jìn)步的表現(xiàn)，這跟國家的存在與否有什么關(guān)系呢？怎么能沒有關(guān)系呢？怎么可以沒有關(guān)系呢？國家力量與社會(huì)力量的根本區(qū)別是什么？最根本的區(qū)別就是：國家力量是維護(hù)國家利益的強(qiáng)制性力量，這種力量是非常強(qiáng)大的，它本能地凌駕于社會(huì)和社會(huì)力量之上。

遠(yuǎn)的不說，就我國檔案事業(yè)，在依法治國，建設(shè)社會(huì)主義法制國家的今天，離開了《中華人民共和國檔案法》，那是不可想象的。當(dāng)然，檔案事業(yè)需要社會(huì)力量，需要社會(huì)的廣泛參與，但這種參與無論程度多高，它都是參與，而不是主導(dǎo)。主導(dǎo)者，只能是國家。中國的檔案事業(yè)是我國各項(xiàng)事業(yè)的基礎(chǔ)性事業(yè)，是國家管理、國家治理的利器，是國家、民族、人民事業(yè)的根脈和靈魂，檔案事業(yè)建設(shè)國家模式是不可動(dòng)搖的。

筆者這樣說，并不否認(rèn)社會(huì)、社會(huì)力量在我國檔案事業(yè)建設(shè)中的重要地位和作用。沒有人民的廣泛參與、社會(huì)力量的支持，檔案事業(yè)失去社會(huì)基礎(chǔ)，肯定是辦不好的。但無論如何，它都是支持參與，而不會(huì)是什么替代國家模式而自行主導(dǎo)。

4 檔案兩種模式與檔案機(jī)構(gòu)資源關(guān)系——檔案學(xué)會(huì)會(huì)取代國家檔案機(jī)構(gòu)嗎？

徐、李二位先生文章談到黨和國家對(duì)于檔案行政部門的職能調(diào)整。他們認(rèn)為，以往的局館合一模式轉(zhuǎn)變?yōu)榫逐^分立模式，改革后，部分職能將轉(zhuǎn)交社會(huì)承擔(dān)，檔案學(xué)會(huì)的定位與職能轉(zhuǎn)變，是檔案事業(yè)從國家模式向社會(huì)模式過渡的路徑。筆者以為，這議論甚為不妥。

以往，我國檔案局館合一，一套人馬，兩塊牌子，履行著檔案行政與檔案保管利用兩種職能。這次局館分家，是貫徹黨和國家關(guān)于行政事業(yè)職能分開的方針政策。兩塊牌子分掛，兩種職能分解至兩套人馬各自行事，檔案行政部門專管行政，檔案事業(yè)單位專事事業(yè)，這里，改革前后的國家檔案機(jī)構(gòu)性質(zhì)并沒有絲毫的改變，只是個(gè)重新明確分工問題。

檔案學(xué)會(huì)的定位與職能轉(zhuǎn)變，基本與此風(fēng)馬牛不相及，與檔案事業(yè)國家模式向檔案事業(yè)社會(huì)模式過渡毫不相干。是的，以往的檔案學(xué)會(huì)雖曰社會(huì)組織，多是依附于同級(jí)檔案行政部門。這跟過去的局館一體有什么關(guān)系呢？以往，許多市級(jí)檔案學(xué)會(huì)不過就是個(gè)聾子的耳朵——擺設(shè)。更有許多縣級(jí)檔案行政區(qū)域內(nèi)，從來就沒有過什么檔案學(xué)會(huì)。局館合一時(shí)如此，如今局館分設(shè)了仍然是外甥打燈籠——照舊。

筆者以為，檔案學(xué)會(huì)應(yīng)是社會(huì)參與檔案事業(yè)建設(shè)的重要組織形式，不是可有可無，而應(yīng)該是不可或缺，舉足輕重的。檔案學(xué)會(huì)應(yīng)是有權(quán)威性的社會(huì)公益力量。但這檔案學(xué)會(huì)的權(quán)威來自自己的工作，不是當(dāng)?shù)貦n案行政部門給予的。最關(guān)鍵的是，它絕不可能取代國家檔案行政部門而來執(zhí)掌檔案行政事務(wù)，檔案學(xué)會(huì)不可能取代與檔案行政部門同級(jí)的國家檔案館。徐、李提到廣東省檔案學(xué)會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)，誠然是好。但筆者敢斷言，廣東省檔案學(xué)會(huì)是不可能取代廣東省檔案局的。

5 檔案資源結(jié)構(gòu)因素是檔案國家模式向社會(huì)模式過渡的基礎(chǔ)嗎？

徐、李二位先生文章中說：現(xiàn)代國家范疇內(nèi)，檔案資源結(jié)構(gòu)出現(xiàn)較為明顯的變化，一是“非公化”，二是“平民化”。以此，他們斷定：“檔案館結(jié)構(gòu)的多元化，為檔案事業(yè)從‘國家模式向‘社會(huì)模式過渡奠定了基礎(chǔ)?！笔裁唇凶龇枪?？他們說是“來自非權(quán)力機(jī)關(guān)的個(gè)人與團(tuán)體所產(chǎn)生的記錄，并為法律明文認(rèn)可”，并列舉我國“非公檔案主要包括個(gè)人檔案、家庭檔案、家族檔案、社群檔案、社會(huì)團(tuán)體檔案、非國有企業(yè)檔案等”。

關(guān)于檔案平民化，他們引用學(xué)者們的話說：“在舊中國的檔案中，基本上是帝王將相的歷史記錄，大量的普通百姓的歷史記錄被排斥在外?！薄半S著個(gè)人權(quán)利意識(shí)增強(qiáng)，檔案館藏開始向普通民眾傾斜，越來越多的平民敘事進(jìn)入檔案館藏中，成為館藏的重要組成部分?！?其所述，所謂非公化、平民化檔案，就是相對(duì)于國家機(jī)關(guān)、國字號(hào)的人民團(tuán)體、企事業(yè)單位及其他組織形成的國字號(hào)、公字號(hào)檔案以外的，非公組織個(gè)人形成的非國有、非公有檔案。文章以此推論認(rèn)為：館藏非公、個(gè)人形成的檔案資源多，檔案事業(yè)模式就要向社會(huì)模式過渡。

筆者以為，推論是站不住腳的。這里關(guān)于檔案資源公與非公，平民與非平民，就有三個(gè)問題與檔案館館藏現(xiàn)狀實(shí)際對(duì)接情況要討論。一是形成者的公與非公;二是形成內(nèi)容的公與非公;三是所有權(quán)的公與非公。

首先說形成者的公與非公。我國非公形成者數(shù)量無疑是非常之龐大的，國家公有檔案形成者數(shù)量是與其不成比例的。這沒錯(cuò)。但是這其中被或可能被劃入進(jìn)館范圍的檔案形成者檔案又是極少的，是與被劃入進(jìn)館范圍的國家公有檔案形成者形成的檔案數(shù)量不成比例的。為什么？因?yàn)闄n案館進(jìn)館檔案以檔案價(jià)值為依據(jù)，它保存的是對(duì)國家與社會(huì)具有長(zhǎng)久價(jià)值的檔案。非公形成者形成的檔案，對(duì)國家與社會(huì)具有長(zhǎng)久價(jià)值者并不多，一般不須進(jìn)館。

其次是形成內(nèi)容的公與非公。非公形成者形成的檔案，以非公檔案內(nèi)容居多，涉公內(nèi)容也有，但是很少。更多的單單就是個(gè)人價(jià)值、家庭價(jià)值，很少對(duì)國家與社會(huì)有價(jià)值，對(duì)國家與社會(huì)有長(zhǎng)久保管價(jià)值者更少。如此，其中的多數(shù)和大多數(shù)價(jià)值不夠進(jìn)國家檔案館條件，一般還應(yīng)保存于家庭、私有單位。

最后是檔案所有權(quán)的公與非公。所有權(quán)非公檔案，有的內(nèi)容為公。所有權(quán)為公檔案，也有內(nèi)容為私。按照檔案館進(jìn)館價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，無論形成者公有非公有，其中對(duì)國家與社會(huì)有長(zhǎng)久價(jià)值的檔案都符合進(jìn)館標(biāo)準(zhǔn)，都應(yīng)該進(jìn)館。但檔案權(quán)力非公者所掌握的有進(jìn)館價(jià)值檔案，往往是不肯進(jìn)館，其價(jià)值越高，越是如此。讓這部分檔案資源國家代管或征購條件不成熟，也只好實(shí)行個(gè)人模式、單位模式。其入國家模式都有困難，更不要說社會(huì)模式了。這是現(xiàn)實(shí)，檔案館人對(duì)此是最有體會(huì)的。我國是公有制國家，土地完全公有，但檔案并不完全公有。非公有檔案即使是對(duì)國家與社會(huì)有長(zhǎng)久價(jià)值的，也不能像國有單位檔案那樣，依法強(qiáng)制進(jìn)館。當(dāng)然，筆者是非常贊成我國檔案像土地一樣完全公有的。但現(xiàn)在還不能的。

以上，我們不難得出結(jié)論：從館藏檔案資源結(jié)構(gòu)非公、平民基礎(chǔ)而得出檔案國家模式向社會(huì)模式過渡的結(jié)論是與實(shí)際不符，靠不住的。

6 檔案事業(yè)國家社會(huì)模式與檔案服務(wù)社會(huì)化服務(wù)對(duì)象公眾參與諸因素

6.1 中國特色社會(huì)主義檔案事業(yè)的人民性。前文說到，舊中國檔案，基本上是帝王將相的歷史記錄，大量的普通百姓的歷史記錄被排斥在外。不僅如此，舊中國，并沒有什么國家檔案事業(yè)可言，更沒有什么檔案事業(yè)國家模式可言。當(dāng)然，也沒有什么檔案事業(yè)社會(huì)模式可言。

我國檔案事業(yè)國家模式，是在新中國成立后，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)全國人民建立起來的。我國各級(jí)國家綜合檔案館館藏的主體內(nèi)容是黨和國家各級(jí)組織和政府、企事業(yè)單位、社團(tuán)組織為人民服務(wù)的歷史記錄，是新中國廣大人民群眾建設(shè)新中國的歷史記錄，都是黨領(lǐng)導(dǎo)人民為實(shí)現(xiàn)中國夢(mèng)而進(jìn)行艱苦卓絕奮斗的歷史記錄。

新中國的事業(yè)是人民的事業(yè)，其檔案事業(yè)是人民事業(yè)的一部分，自然屬于人民的。我們的各級(jí)檔案局館，都是黨和人民政府組織的一部分，完全是代表人民管理檔案事業(yè)的。比如臨清市檔案館保存的檔案，主體是1945年9月1日臨清解放并成立臨清市以來形成的檔案。檔案記錄的是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)臨清人民建設(shè)臨清，為臨清人民服務(wù)，為臨清人民謀幸福的歷史，是臨清廣大人民群眾在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，盡其聰明才智創(chuàng)造美好生活的內(nèi)容。特里·庫克先生所說的“20世紀(jì)末期公眾對(duì)檔案的認(rèn)識(shí)”“檔案現(xiàn)在是‘屬于人民，為人民服務(wù)，甚至通常由人民管理”，這在中國，自1949年中華人民共和國成立之時(shí)起，已經(jīng)如此了。

我們這里說的新中國的檔案事業(yè)屬于人民，為人民服務(wù)，由人民管理，當(dāng)然與特里·庫克先生上述描述是不同的。這里所說的由人民管理，是在為人民當(dāng)家作主的中共各級(jí)黨組織和中國各級(jí)人民政府領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)的，而不是什么通過所謂社會(huì)管理來實(shí)現(xiàn)的。特里·庫克先生所說的檔案通常由人民管理，實(shí)際是說檔案完全由社會(huì)管理。這在西方資本主義國家的現(xiàn)實(shí)中，不過是空想。中國特色的檔案事業(yè)模式，乃是屬于人民、為人民服務(wù)、社會(huì)廣泛參與的國家模式。這樣的模式，跟我們前面討論的檔案事業(yè)國家模式概念相吻合。

總之，中國特色的檔案事業(yè)，是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)之下的，由國家力量主導(dǎo)建立起來的，國家規(guī)模的，不斷與國家各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展水平相適應(yīng)的檔案事業(yè)。絕不可能是什么由社會(huì)力量主導(dǎo)建立或接替主導(dǎo)整個(gè)社會(huì)規(guī)模的檔案事業(yè)。

6.2 關(guān)于檔案工作公眾參與檔案服務(wù)社會(huì)化與檔案事業(yè)兩種模式。徐、李文章中說：“檔案工作的公眾參與有利于實(shí)現(xiàn)公眾訴求，是檔案事業(yè)從‘國家模式向‘社會(huì)模式過渡的重要體現(xiàn)?！边@句話，前半句是對(duì)的，后半句就不對(duì)了。

檔案工作需要公眾參與，應(yīng)該積極爭(zhēng)取公眾參與，這是沒有問題的。檔案館有社會(huì)力量的參與，肯定利于完善國家檔案資源建設(shè)。但是，由此得出檔案工作的公眾參與“是檔案事業(yè)從‘國家模式向‘社會(huì)模式過渡的重要體現(xiàn)”，就說不通了。

利用社會(huì)力量，引入市場(chǎng)機(jī)制，開展多方位合作，形成以檔案部門為主導(dǎo)，多種形式參與的檔案服務(wù)提供機(jī)制，筆者非常贊成。但由此得出是“檔案工作從‘國家模式向‘社會(huì)模式過渡的又一力證”不科學(xué)。我們黨和國家的事業(yè)是人民的事業(yè)，一貫發(fā)動(dòng)和依靠人民，但這并沒有使有中國特色的社會(huì)主義事業(yè)由國家事業(yè)模式轉(zhuǎn)化成了社會(huì)事業(yè)模式，仍是中國特色社會(huì)主義事業(yè)模式，其本質(zhì)是國家模式。檔案事業(yè)是其中之一，同樣仍是國家模式。徐、李文章中說：“檔案服務(wù)的社會(huì)化有利于充分發(fā)揮檔案價(jià)值，是檔案工作從‘國家模式向‘社會(huì)模式過渡的又一力證。”這句話前半句對(duì)，后半句是不對(duì)的。

檔案來源于社會(huì)，其保管目的，從根本上說就是要服務(wù)于社會(huì)。服務(wù)對(duì)象寬，利用角度廣，自然會(huì)促進(jìn)檔案價(jià)值的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮。但服務(wù)者主體還是服務(wù)者，服務(wù)對(duì)象主體還是服務(wù)對(duì)象，不會(huì)是服務(wù)者過渡為服務(wù)對(duì)象。檔案工作服務(wù)社會(huì)程度的提高決不等于是檔案工作國家模式轉(zhuǎn)身為社會(huì)模式。我們黨和國家一貫全心全意為人民服務(wù)，為社會(huì)服務(wù)，不存在向社會(huì)模式轉(zhuǎn)身的問題。我們的檔案事業(yè)致力于積極地、最大限度地開發(fā)檔案價(jià)值，也決不能因此說它由國家模式向社會(huì)模式轉(zhuǎn)身過渡了。國家事業(yè)如此，國家檔案事業(yè)亦如此。

總而言之，檔案事業(yè)需要公眾參與，但參與程度無論多高，參與就是參與，主管仍是國家檔案部門單位，其所謂模式仍是國家模式。檔案服務(wù)社會(huì)面無論多么廣泛緊密，主管服務(wù)者就是主管服務(wù)者，零距離服務(wù)對(duì)象仍是服務(wù)對(duì)象，決不存在什么檔案工作國家模式變社會(huì)模式問題。在本歷史時(shí)期，現(xiàn)在社會(huì)條件下，檔案事業(yè)社會(huì)模式取代國家模式不過是主觀臆造之空想。

（ 作者單位： 山東省臨清市檔案館 來稿日期：2021-04-18）