二語習(xí)得之情感過濾假說研究綜述

王子千

蘭州交通大學(xué)

一、情感過濾假說國外理論發(fā)展

情感過濾假說最初由杜萊和伯爾特于1977年提出的，二者都認(rèn)為情感因素將直接影響第二語言的習(xí)得，后來這一理論同樣也被各界學(xué)者們積極探索。他們把情感過濾當(dāng)成一種內(nèi)在的處理系統(tǒng)，再潛意識(shí)地通過情感的相關(guān)因素來阻止學(xué)習(xí)者對(duì)語言的吸收。

美國語言教育學(xué)家的著作《輸入假說：理論與啟示》正式歸納了第二語言習(xí)得的相關(guān)理論包括習(xí)得與學(xué)習(xí)假說、自然順序假說、監(jiān)控假說、輸入假說、情感過濾假說。他將這五個(gè)假說統(tǒng)稱為輸入假說理論。作者提出的這一理論雖然被認(rèn)為是相對(duì)全面的二語習(xí)得理論總括，但是也頗具爭議。1994年Ellis提出情感狀態(tài)的易變性及個(gè)體的差異性對(duì)學(xué)者們研究如何學(xué)習(xí)第二語言造成了很大困擾。2000年戴曼純認(rèn)為以往的學(xué)者們都是在不停地進(jìn)行理論方面的研究，在實(shí)際操作研究方面多有空白，操作性弱。同時(shí)與情感過濾假說相輔相成的是美國語言學(xué)家Schumann提出的文化適應(yīng)模式，他認(rèn)為學(xué)習(xí)者應(yīng)該逐漸適應(yīng)新文化，而對(duì)于二語習(xí)得者來說，文化適應(yīng)就是指對(duì)目的語文化及文化環(huán)境的適應(yīng)過程。

二、國內(nèi)情感過濾假說的相關(guān)研究

通過知網(wǎng)檢索關(guān)鍵詞“情感過濾假說”，總共搜索出相關(guān)研究文章467篇，從數(shù)量上來看，我國學(xué)者研究克拉申提出的情感過濾假說內(nèi)容較為豐富。以知網(wǎng)的文獻(xiàn)檢索結(jié)果數(shù)據(jù)作為依據(jù)，被存入Excel2010并制成直觀柱狀圖，如下圖所見：

由圖1 可以看出1992年——2002年期間有關(guān)情感過濾假說的文章內(nèi)容數(shù)量非常少。2003年——2006年期間，研究數(shù)量雖有增加但并不明顯。2007年——2016年期間是有關(guān)情感過濾假說知網(wǎng)文章研究數(shù)量的高峰階段，2012年達(dá)到頂峰。2017年——2020年相關(guān)研究數(shù)量又呈現(xiàn)下降趨勢。

圖1

縱觀我國國內(nèi)對(duì)情感過濾假說的研究，可將其分為以下四個(gè)階段：

第一階段（1992年——2002年）

我國最早研究克拉申情感過濾假說的文獻(xiàn)的是劉毅（1992）寫到的克拉申的外語教學(xué)原則，其中他對(duì)克拉申的五個(gè)假設(shè)如何運(yùn)用到成人學(xué)習(xí)英語中作了簡單評(píng)述。之后劉立群（1996）將自然教學(xué)法融入了英語口語的教學(xué)中，他將“活動(dòng)”融入口語教學(xué)的內(nèi)容，目的是為了讓學(xué)生放松情緒，將情感過濾降到最低。將輕松愉悅的課堂氛圍融入英語教學(xué)中。由于當(dāng)時(shí)我國英語師資力量薄弱，無法滿足龐大群體對(duì)英語的學(xué)習(xí)需求，并提出要將二語習(xí)得的起始階段提前至幼兒園，他認(rèn)為兒童學(xué)習(xí)語言的特點(diǎn)是潛意識(shí)學(xué)習(xí)，這也同時(shí)對(duì)自然的二語學(xué)習(xí)環(huán)境做出了一定的要求。我們常說的學(xué)能也包含智力因素和非智力因素，高紅云（2000）就將非智力因素與英語教學(xué)的關(guān)系提出來，他認(rèn)為學(xué)生的個(gè)人影響因素與學(xué)習(xí)成功與否息息相關(guān)，提出教師應(yīng)注意培養(yǎng)學(xué)生良好的非智力因素。在我國于1987年正式開始實(shí)行大學(xué)英語四級(jí)考試，宋悅蘭（2000）認(rèn)為在語言的相關(guān)教學(xué)中要大量地輸入可被理解的真實(shí)性的材料，同時(shí)還需調(diào)整學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)心態(tài) ,使其在積極主動(dòng)的學(xué)習(xí)行動(dòng)中獲得語言。吳郁良（2001）站在方法論的角度了探討英語口語教學(xué)的有效途徑，他運(yùn)用交際教學(xué)法的教學(xué)思想、教師的作用、輸入輸出理論、情感過濾假說、以學(xué)生的角色聯(lián)系口語教學(xué)，探討如何在英語課堂教學(xué)中創(chuàng)造真實(shí)的交際語言環(huán)境，使學(xué)生積極參與交際活動(dòng)。吳婧（2002）林韶蓉（2002）在之后的一年中研究者也都把目光集中在了英語教學(xué)方面。

第二階段（2003年——2006年）

這一階段的文章總數(shù)共36篇，其題目與“情感過濾”相關(guān)的文章共11篇。情感的影響具體體現(xiàn)在學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、自信心、焦慮等三個(gè)方面，根據(jù)研究得出在二語習(xí)得過程中應(yīng)指導(dǎo)學(xué)生具備積極的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、強(qiáng)烈的自信心、低焦慮的情感狀態(tài)，這樣才有助于提高學(xué)生口語學(xué)習(xí)水平,達(dá)到培養(yǎng)口語交際能力的目的。張劍波（2003），孟春國（2004），孟建國（2004），薛蓉（2005），蔣蘇琴（2005），任清英;文衛(wèi)平（2005），汪萍（2005），蔣業(yè)梅;秦耀詠，（2005）張楠楠（2006），白民軍（2006），王璐（2006）。從情感過濾對(duì)英語的二語習(xí)得的作用提出看法，都強(qiáng)調(diào)應(yīng)該培養(yǎng)學(xué)生積極主動(dòng)地學(xué)習(xí)第二語言以達(dá)到學(xué)習(xí)第二語言的最佳狀態(tài)。

教師所發(fā)揮的作用尤為重要，張劍波（2003），于輝（2003），張楠楠（2006），王璐（2006）都教師應(yīng)結(jié)合Krashen的“情感過濾假說”,充分利用情感策略對(duì)學(xué)生進(jìn)行引導(dǎo)、指導(dǎo)、檢查和督促，培養(yǎng)他們自主學(xué)習(xí)的能力，最終達(dá)到較為理想的外語習(xí)得效果。

第三階段（2007年——2016年）

承接著第二階段，這一階段發(fā)文數(shù)量占據(jù)了所有研究結(jié)果的主體部分，2007年到2016年這10年間，可以說是關(guān)于情感過濾假說研究的繁榮階段、高峰階段。這一階段的文章共有371篇。經(jīng)過大量的引介，我國國內(nèi)學(xué)者對(duì)于情感過濾假說有了深刻的認(rèn)識(shí)。其中，文獻(xiàn)研究就學(xué)生類別主要集中在幼兒、小學(xué)生、中學(xué)生、職業(yè)學(xué)校學(xué)生、大學(xué)學(xué)生、成人這幾個(gè)方面。就地區(qū)劃分的文獻(xiàn)研究涉及到農(nóng)村地區(qū)及少數(shù)民族地區(qū)。就單純從英語來講，可劃分為口語、聽力、寫作、閱讀。其它文獻(xiàn)研究還包括焦慮因素及局限性研究、多媒體教學(xué)、教師因素相關(guān)內(nèi)容。

1.情感過濾假說與學(xué)生類別的研究。

針對(duì)小學(xué)生來說，他們年齡較小，尚未形成完善的抽象思維，學(xué)生容易感到學(xué)習(xí)英語時(shí)態(tài)是枯燥乏味的。嚴(yán)青（2019）從學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)英語的興趣、動(dòng)機(jī)、自信、跨文化交際,人際交往和教學(xué)氛圍等方面展開問卷調(diào)查，整理并分析了現(xiàn)象背后的原因。郭芳（2016）認(rèn)為學(xué)生中心教學(xué)模式強(qiáng)調(diào)學(xué)生的主體地位，在教學(xué)過程中注重激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。通過實(shí)證研究由80名五年級(jí)小學(xué)生參加，分為實(shí)驗(yàn)班和對(duì)照班。最終得出對(duì)小學(xué)生進(jìn)行積極正向及興趣激發(fā)有助于學(xué)生對(duì)英語時(shí)態(tài)的掌握和學(xué)習(xí)興趣的提高，而對(duì)照班無明顯變化。曾悟?。?013）對(duì)某中學(xué)初三年級(jí)的230名學(xué)生發(fā)放了調(diào)查問卷，對(duì)收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,研究學(xué)生的情感狀態(tài)。然后采集了該校學(xué)生2013年4月的月考成績數(shù)據(jù)，最后作為對(duì)定量研究的補(bǔ)充，作者對(duì)20名學(xué)生進(jìn)行了訪談。結(jié)果表明大多數(shù)學(xué)生受外在動(dòng)機(jī)影響。內(nèi)在動(dòng)機(jī)涉及到個(gè)人興趣。研究顯示，內(nèi)、外在動(dòng)機(jī)均與英語成績呈正相關(guān)，但內(nèi)在動(dòng)機(jī)與英語成績的關(guān)系更緊密。高中英語學(xué)習(xí)效率跟學(xué)生自身的情感同樣也有著千絲萬縷的聯(lián)系，姚有臣（2014），曾悟稀（2013）。大學(xué)生的英語學(xué)習(xí)運(yùn)用相對(duì)來說更加廣泛，大學(xué)生英語學(xué)習(xí)涉及綜合英語、英語聽說、CET-4、CET-6、研究生入學(xué)考試、雅思、托福等，章鳳花（2014）基于克拉申的五項(xiàng)假說從課外練習(xí)、課堂實(shí)施、教材選擇、自主學(xué)習(xí)、教師素質(zhì)等六個(gè)方面擬定措施，使學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)增強(qiáng)、更大程度上降低情感過濾、適當(dāng)逐級(jí)增加有效輸入，最后達(dá)到提高教學(xué)質(zhì)量、優(yōu)化教學(xué)改革的目的。然而，成人在第二語言學(xué)習(xí)中更多屬于工具型、融入型動(dòng)機(jī)，他們更偏向與自主、自覺的二語學(xué)習(xí)。所以他們的情感因素對(duì)學(xué)習(xí)效果的影響一般都是正向性的。

2.學(xué)生焦慮感高。

單純從英語來講，所有的論文都是在針對(duì)學(xué)生對(duì)于英語口語、聽力、寫作、閱讀四個(gè)方面進(jìn)行情感過濾的焦慮性因素分析，對(duì)于英語的四個(gè)方面，綜合來說就是學(xué)生對(duì)各方面都是抵觸的，焦慮感高，對(duì)于文章調(diào)查對(duì)象來說都不情愿接受口語、聽力、寫作、閱讀的測試與挑戰(zhàn)，學(xué)習(xí)的效能不夠理想，學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)弱，自主性差。他們的焦慮主要來自生詞詞匯、句意理解、文化差異、缺少真實(shí)的第二語言習(xí)得環(huán)境等方面。然而，運(yùn)用第二語言較好的學(xué)生，他們的語言學(xué)習(xí)的外在動(dòng)機(jī)占據(jù)主要地位，常見的就是工具型動(dòng)機(jī)，特別需要說明的就是他們的內(nèi)在動(dòng)機(jī)往往跟他們的興趣相關(guān)度高，個(gè)人興趣越濃，第二語言習(xí)得的情感過濾就低，反之情感過濾就高。鄒璐（2012）曾悟稀（2013）等學(xué)者都已經(jīng)通過發(fā)放調(diào)查問卷并結(jié)合SPSS17.0對(duì)問卷調(diào)查進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。之后，學(xué)者提出相關(guān)可實(shí)施的建議，包括通過采用有趣的課堂活動(dòng)、布置難度適中的課外學(xué)習(xí)任務(wù)、創(chuàng)造輕松、愉快的學(xué)習(xí)氛圍等來加強(qiáng)學(xué)生的內(nèi)在動(dòng)機(jī)；并通過幫助學(xué)生建立自信、幫助學(xué)生提高語言能力、采用合作學(xué)習(xí)等合理的教學(xué)模式來幫助學(xué)生降低焦慮感。

3.焦慮因素及局限性研究。

外語學(xué)習(xí)的兩條路徑不僅僅是把學(xué)得和習(xí)得分割開來的，而是為同一過程的不同階段。將已經(jīng)學(xué)習(xí)了的知識(shí)通過實(shí)踐逐漸內(nèi)化吸收，在之后的自然會(huì)話中就變?yōu)榱恕傲?xí)得”。實(shí)際上，學(xué)得的知識(shí)也會(huì)慢慢滲透到習(xí)得知識(shí)中去，兩種方式所獲得的能力和知識(shí)之間會(huì)相互影響，而非正式的習(xí)得和課堂上的正式學(xué)習(xí)可以相互借鑒、相互補(bǔ)充。但是這一假說也不能特別準(zhǔn)確地解釋為什么同一組學(xué)生在接受同樣的“可理解輸入”的情況下，他們的語言習(xí)得結(jié)果卻不一樣。McLaughlin(1987)認(rèn)為該理論是循環(huán)論證的:任何導(dǎo)致習(xí)得的輸入都是可理解性輸入。

4.多媒體教學(xué)。

在21世紀(jì)多媒體和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)為主要的信息交流媒介時(shí)代，信息之間的大量且迅速的交互極大改變著我們的生活和學(xué)習(xí)方式。我們始終以“培養(yǎng)學(xué)生的語言綜合運(yùn)用能力” 為主并主張“關(guān)注學(xué)生情感”的基本理念。鼓勵(lì)并倡導(dǎo)運(yùn)用多媒體技術(shù)，改進(jìn)英語聽說教學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生情感策略，促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展。

第四階段（2017年——2020年）

這一階段共有25篇論文，內(nèi)容大多依舊涉及英語教學(xué)，包括小學(xué)、初中、高中、高校、成人的英語學(xué)習(xí)問題。與第三階段相似性高，在此不做贅述。

三、國內(nèi)情感過濾假說的相關(guān)研究特點(diǎn)

我國國內(nèi)研究柯拉申的情感過濾假說主要有一下三個(gè)方面的特點(diǎn)：

一是英語方面涉及情感過濾假說的文章數(shù)量特別多。根據(jù)知網(wǎng)文獻(xiàn)檢索文章數(shù)量來看，在英語方面，研究克拉申情感過濾假說的文章數(shù)量占總體的83.4%，數(shù)量之多，內(nèi)容更加完善詳實(shí)。而且文章涉及面廣，針對(duì)各個(gè)年齡都有多篇文章加以論述。

二是研究時(shí)間早，持續(xù)時(shí)間長。我國國內(nèi)第一篇研究克拉申的文章是1992年劉毅的克拉申的外語教學(xué)原則，1992年后針對(duì)情感過濾假說的研究從未間斷，涉及方面也逐漸增多。期間還有多篇文章加以論證，橫向來說。

三是對(duì)外漢語研究方面文章數(shù)量少，例證少。情感過濾假說屬于克拉申的五個(gè)假說之一，這一假說的運(yùn)用對(duì)于對(duì)外漢語教學(xué)也有不可忽視的作用。對(duì)外漢語的對(duì)象是學(xué)習(xí)漢語的第二語言習(xí)得者，我們可以運(yùn)用我們國內(nèi)學(xué)習(xí)英語的角度反方向理解并運(yùn)用該理論教授外國人學(xué)習(xí)漢語。其中也包括動(dòng)機(jī)、焦慮等影響因素。