新時(shí)期高等學(xué)校校院兩級(jí)人事管理制度的改革舉措

劉暢 王茂華 李天富 敬沁竹 朱莉

摘? ?要： 研究高校校院兩級(jí)人事管理制度是貫徹落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年），完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度，克服行政化傾向的要求。本文通過研究校院兩級(jí)人事制度改革中的角色轉(zhuǎn)變、保障機(jī)制、存在問題，提出新時(shí)期高等學(xué)校校院兩級(jí)人事管理制度改革的具體途徑。

關(guān)鍵詞： 高等學(xué)校? ?校院兩級(jí)? ?人事管理制度? ?改革舉措

黨的十九大報(bào)告中提出“加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”，不斷深化高校以校院兩級(jí)管理為中心的管理體制改革。高等學(xué)校作為人才儲(chǔ)備池，有責(zé)任積極探索建立與現(xiàn)代大學(xué)管理體制接軌的人事管理機(jī)制，努力創(chuàng)造人才發(fā)展的良好環(huán)境，為“兩個(gè)偉大”奮斗目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供人才和人事制度保障。校院兩級(jí)人事制度改革的研究對(duì)建立學(xué)校宏觀管理、學(xué)院自主運(yùn)行、責(zé)權(quán)利明晰的兩級(jí)人事管理機(jī)制，促進(jìn)資源配置的優(yōu)化，提高人事部門運(yùn)行效率具有深遠(yuǎn)的意義。

一、校院兩級(jí)在人事管理工作中的角色轉(zhuǎn)變

1986年至1995年，我國(guó)高等教育管理的改革重點(diǎn)是政府簡(jiǎn)政放權(quán)、健全學(xué)校內(nèi)部管理制度。在這一關(guān)鍵時(shí)期國(guó)家頒布一系列相關(guān)法律法規(guī)推進(jìn)高校內(nèi)部管理改革，教育部開始下放部分人事管理權(quán)限，以期對(duì)人事制度改革進(jìn)行初步指導(dǎo)[1]（41-42）。1999年頒布的《教育部關(guān)于當(dāng)前深化高等學(xué)校人事分配制度改革的若干意見》從機(jī)構(gòu)編制改革、用人制度改革、分配制度改革、內(nèi)部管理制度改革等幾個(gè)方面入手，“建立遵循高等教育規(guī)律，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的人事運(yùn)行機(jī)制，打破高校傳統(tǒng)的鐵飯碗思維”，2000年頒布了《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于深化高等學(xué)校人事制度改革的實(shí)施意見〉的通知》，要求“進(jìn)一步優(yōu)化高等學(xué)校人員結(jié)構(gòu)，引入競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)編制管理，搞活用人制度和分配制度，逐步建立符合高等學(xué)校特點(diǎn)的學(xué)校自主用人、人員自主擇業(yè)、政府依法監(jiān)督、配套措施完善的人事管理新體制”。國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）提出“要完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度，堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，建立完善學(xué)校目標(biāo)管理和績(jī)效管理機(jī)制，克服行政化傾向。探索教授治學(xué)的有效途徑，加強(qiáng)教職工代表大會(huì)、學(xué)生代表大會(huì)建設(shè)，發(fā)揮群眾團(tuán)體的作用”。

隨著高等教育管理體制從高度集中與統(tǒng)一轉(zhuǎn)變?yōu)橹醒牒偷胤秸畠杉?jí)管理、分工負(fù)責(zé)，隨著高校辦學(xué)自主權(quán)的不斷擴(kuò)大，必然要求高校在依法治校的基礎(chǔ)上改變“大鍋飯”“一手抓”“千校一面”的現(xiàn)狀，打破學(xué)校行政機(jī)關(guān)和各院系之間的關(guān)系壁壘，建立“黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長(zhǎng)負(fù)責(zé)、教授治學(xué)、學(xué)校宏觀管理、學(xué)院自主運(yùn)行”，責(zé)權(quán)利對(duì)稱的現(xiàn)代高校管理運(yùn)行機(jī)制。其中，校院兩級(jí)在人事管理中的角色發(fā)生了相應(yīng)變化，人事管理權(quán)力重心下移，學(xué)院擁有更多自主人事管理權(quán)限，學(xué)校由事務(wù)性管理轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略型、服務(wù)性管理。

二、校院兩級(jí)人事管理制度改實(shí)施的保障機(jī)制

（一）推行教師聘任制。

推行教師聘任制是校院兩級(jí)人事制度改革的關(guān)鍵，聘任制首先要求從學(xué)校、學(xué)院、學(xué)科的發(fā)展角度出發(fā)科學(xué)設(shè)置崗位，因事設(shè)崗，以崗定人，按照教學(xué)型、教學(xué)科研型、科研型不同崗位選聘合適的人。教師聘任制是一種學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，崗位職責(zé)要與考核、薪酬分配相結(jié)合，崗位津貼和工作業(yè)績(jī)掛鉤。聘任制要體現(xiàn)契約精神，通過合同管理，能上能下、能進(jìn)能出。

（二）建立有效監(jiān)督和評(píng)價(jià)機(jī)制。

以獨(dú)立部門作為評(píng)估和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)院系黨政班子的建設(shè)、學(xué)院黨政聯(lián)席會(huì)議、學(xué)院人員經(jīng)費(fèi)使用、選人引人、聘期考核、職稱評(píng)審等決策運(yùn)行的規(guī)范化進(jìn)行監(jiān)督，防止下放的權(quán)力因?yàn)槿狈χ坪庾呦虍惢?。統(tǒng)一協(xié)調(diào)各部門考核系統(tǒng)，避免學(xué)院和教師個(gè)人疲于應(yīng)付多頭考核。

（三）以目標(biāo)為導(dǎo)向，建立責(zé)權(quán)利對(duì)稱的運(yùn)行機(jī)制。

把教職工個(gè)人的目標(biāo)、學(xué)院的目標(biāo)、學(xué)校的目標(biāo)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，學(xué)校的整體目標(biāo)逐級(jí)分解，轉(zhuǎn)換為各學(xué)院、各員工的分目標(biāo)，在目標(biāo)分解過程中明確各自的責(zé)、權(quán)、利。學(xué)校承擔(dān)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督、資源調(diào)配的工作，學(xué)院除了自主管理以外，還應(yīng)建立反饋機(jī)制，學(xué)院掌握人事管理活動(dòng)中的一手?jǐn)?shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)問題可以及時(shí)反饋，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和利用。

校院兩級(jí)形成尊重和相互支持的關(guān)系，學(xué)院在承諾目標(biāo)和被授權(quán)之后開展自主管理，校院兩級(jí)通過制定目標(biāo)和目標(biāo)考核實(shí)現(xiàn)合作與共同發(fā)展。

三、實(shí)現(xiàn)校院兩級(jí)改革過程中存在的問題

（一）校院兩級(jí)價(jià)值理念和需求有沖突。

學(xué)校是一個(gè)“單位組織”，國(guó)家的權(quán)力授予決定單位自主權(quán)的大小和范圍，制度環(huán)境則規(guī)定單位組織的基本性質(zhì)。我國(guó)教育集權(quán)的傳統(tǒng)決定了大學(xué)依附國(guó)家、院系依附校級(jí)的現(xiàn)狀，決定了大學(xué)組織的不完全獨(dú)立性[2]（3）。學(xué)校是從整體戰(zhàn)略出發(fā)，貫徹執(zhí)行黨中央、教育部等國(guó)家有關(guān)精神和政策，推動(dòng)學(xué)校整體發(fā)展的;學(xué)院的目標(biāo)更多立足本學(xué)院、本學(xué)科、本學(xué)院教師的發(fā)展，校級(jí)職能部門和學(xué)院在實(shí)現(xiàn)高校社會(huì)價(jià)值和個(gè)體價(jià)值上存在一定的矛盾。

“在階級(jí)社會(huì)中，政策只代表特定階級(jí)的利益，不代表全體社會(huì)成員的利益、不反映所有人的意志”。學(xué)院各有特點(diǎn)，學(xué)院的黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)學(xué)院發(fā)展有不同的規(guī)劃，每個(gè)人對(duì)政策的理解也有偏差，當(dāng)學(xué)院對(duì)發(fā)展的需求與學(xué)校政策發(fā)生矛盾的時(shí)候，沖突隨之產(chǎn)生。

（二）實(shí)現(xiàn)校院兩級(jí)管理的支撐體系不完善。

權(quán)力下放至學(xué)院以后，學(xué)院和校級(jí)從單純的上下級(jí)關(guān)系變?yōu)楹献麝P(guān)系，學(xué)校缺少一個(gè)統(tǒng)一的信息互動(dòng)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)校院兩級(jí)協(xié)同治理。校院兩級(jí)對(duì)職責(zé)權(quán)限缺少全面、系統(tǒng)的謀劃，可能導(dǎo)致學(xué)院權(quán)利、責(zé)任不對(duì)等，學(xué)校職能部門服務(wù)工作不到位，學(xué)院缺乏指導(dǎo)。

學(xué)校沒有一個(gè)獨(dú)立部門執(zhí)行監(jiān)督、考核、評(píng)價(jià)的工作，各部門既是推動(dòng)校院校級(jí)管理體制改革的主導(dǎo)者又是評(píng)價(jià)者，既是“運(yùn)動(dòng)員”又是“裁判員”，違背了“同一職能不可替代”的管理原則，導(dǎo)致學(xué)院疲于應(yīng)付多個(gè)部門的考核和評(píng)價(jià)[3]（16-17）。

四、校院兩級(jí)人事管理制度改革的主要內(nèi)容

（一）提高學(xué)校層面科學(xué)化管理水平，強(qiáng)化學(xué)院人才選用的主體責(zé)任。

學(xué)院在學(xué)校的指導(dǎo)下做好階段性的人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃，學(xué)院制訂符合學(xué)?？傮w發(fā)展需要、符合本單位學(xué)科發(fā)展需要及崗位要求的各類人員崗位聘任方案，按照精簡(jiǎn)、高效原則設(shè)置崗位，并依據(jù)規(guī)范化的進(jìn)人標(biāo)準(zhǔn)和招聘流程自主招聘各類人員。

為了提前做好學(xué)校整體人才隊(duì)伍發(fā)展規(guī)劃，學(xué)校首先需要全面、科學(xué)地核定學(xué)院人員編制和崗位結(jié)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上初步核算出學(xué)院人員經(jīng)費(fèi)總額，并根據(jù)學(xué)校事業(yè)發(fā)展需要及學(xué)院人才發(fā)展規(guī)劃、學(xué)院年度考核結(jié)果、學(xué)院業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)等指標(biāo)動(dòng)態(tài)調(diào)整學(xué)院人員編制和人員經(jīng)費(fèi)總額。學(xué)院每年根據(jù)學(xué)校核定的人員經(jīng)費(fèi)情況及學(xué)院人才發(fā)展規(guī)劃制訂次年人員聘用計(jì)劃。

學(xué)院要強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，配合學(xué)校做好對(duì)擬聘人員的思想品德、師德師風(fēng)、業(yè)務(wù)能力的考察，嚴(yán)把進(jìn)口關(guān)。學(xué)校要做好對(duì)各學(xué)院的科學(xué)指導(dǎo)和監(jiān)督，將各學(xué)院引進(jìn)和培育人才的成效納入單位年度考核和班子任期目標(biāo)考核中，并與學(xué)院人員經(jīng)費(fèi)總額掛鉤，以進(jìn)一步落實(shí)學(xué)院人才選聘的主體責(zé)任。

（二）擴(kuò)大學(xué)院人員管理權(quán)限和人員經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)。

針對(duì)人員經(jīng)費(fèi)，學(xué)校按月將基礎(chǔ)性績(jī)效工資總額度核算至學(xué)院，學(xué)院自主確定內(nèi)部各級(jí)崗位基礎(chǔ)性績(jī)效工資標(biāo)準(zhǔn)，按月通過學(xué)校財(cái)務(wù)處發(fā)放。學(xué)校在年度考核后將獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資總額核算至學(xué)院，獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資與單位目標(biāo)任務(wù)考核結(jié)果和學(xué)科建設(shè)水平、單位業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)度等掛鉤，不與教職工個(gè)人崗位掛鉤。

學(xué)院可根據(jù)本單位學(xué)科特點(diǎn)，科學(xué)編制引進(jìn)人才科研啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)使用預(yù)算;學(xué)校審定、核算學(xué)院的引進(jìn)人才科研啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)額度。學(xué)院可根據(jù)本單位科研啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)配套辦法，合理調(diào)配引進(jìn)人才科研啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)。

學(xué)校核定學(xué)院人員編制和崗位比例，學(xué)院在人員編制及崗位比例限定范圍內(nèi)，根據(jù)實(shí)際工作需要設(shè)置本單位各類崗位，并根據(jù)崗位要求、考核結(jié)果調(diào)整教職工崗位，管理聘用合同和薪酬調(diào)整。擴(kuò)大學(xué)院返聘高級(jí)專家的自主權(quán)、編制外用工管理的自主權(quán)。

（三）推動(dòng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘評(píng)審權(quán)下移。

對(duì)學(xué)校發(fā)展至關(guān)重要的正高級(jí)及以上專家的評(píng)審和聘任工作應(yīng)該仍由校級(jí)職能部門主導(dǎo)，學(xué)校負(fù)責(zé)制定各級(jí)各類專業(yè)技術(shù)職務(wù)申報(bào)基本條件，根據(jù)本單位未來幾年的人才發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合現(xiàn)有隊(duì)伍結(jié)構(gòu)比例、學(xué)科發(fā)展規(guī)劃、學(xué)術(shù)影響、自然減員數(shù)、滿足條件人數(shù)、上年度學(xué)校高評(píng)委會(huì)通過情況等科學(xué)地核定學(xué)院正高職務(wù)限額數(shù)。

學(xué)校下放副高及以下專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)審權(quán)至學(xué)院，學(xué)院可根據(jù)單位實(shí)際情況，在不低于學(xué)校指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的前提下自主制定副高及以下專業(yè)技術(shù)職務(wù)申報(bào)條件、學(xué)院副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升限額數(shù)和每年度副高級(jí)職務(wù)評(píng)聘計(jì)劃，并報(bào)學(xué)校審批通過后實(shí)施。

（四）建立以激勵(lì)約束機(jī)制為導(dǎo)向的校院兩級(jí)考核管理模式。

校院兩級(jí)考核模式為學(xué)?？己藢W(xué)院、學(xué)院考核個(gè)人。學(xué)校考核學(xué)院以年度目標(biāo)任務(wù)為依據(jù)，對(duì)單位的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)、師資隊(duì)伍建設(shè)、標(biāo)志性成果、單位業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)度等進(jìn)行全方位考核;學(xué)院對(duì)個(gè)人的考核，以學(xué)校制定的考核指導(dǎo)意見為基礎(chǔ)，結(jié)合本單位學(xué)科特點(diǎn)和發(fā)展要求，明確本單位各類各級(jí)崗位工作要求，考核要定量與定性相結(jié)合，同時(shí)注重個(gè)人師德師風(fēng)、社會(huì)服務(wù)、標(biāo)志性成果，突出貢獻(xiàn)方面的考核。

考核評(píng)估結(jié)果要正確運(yùn)用到績(jī)效工資分配中，堅(jiān)持多勞多得、優(yōu)勞優(yōu)酬，績(jī)效工資分配向關(guān)鍵崗位、業(yè)務(wù)骨干、做出突出貢獻(xiàn)的教職員工傾斜，考核不合格者不得參與當(dāng)年獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效分配。

五、校院兩級(jí)人事制度改革的進(jìn)一步思考

（一）平衡學(xué)院內(nèi)部行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系。

自學(xué)院的角色轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾淼闹苯訁⑴c者以后，學(xué)院內(nèi)部的關(guān)系處理至關(guān)重要，院長(zhǎng)面臨行政和學(xué)術(shù)角色的沖突。教師群體實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)權(quán)力離不開行政權(quán)力、行政服務(wù)與管理，學(xué)院行政管理者需要依托掌握專業(yè)知識(shí)和技能的教師群體落實(shí)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)等職能，實(shí)現(xiàn)行政管理的績(jī)效目標(biāo)[4]（72-73）。

平衡學(xué)院內(nèi)部行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系，學(xué)院要設(shè)立黨政聯(lián)席會(huì)、教授委員會(huì)、院級(jí)教代會(huì)、院級(jí)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，形成“黨—政—教—監(jiān)”共同治理的模式。

（二）充分研究不同學(xué)院和學(xué)科的特點(diǎn)。

學(xué)校學(xué)科發(fā)展部門應(yīng)該充分研究不同學(xué)院的學(xué)科發(fā)展特點(diǎn)，每年形成定量分析數(shù)據(jù)，并將研究結(jié)果實(shí)時(shí)反饋給人事部門，人事部門根據(jù)不同學(xué)科的特點(diǎn)和學(xué)院人才需求的特殊性，探索實(shí)施“一院一策”個(gè)性引才。某些引人比較困難的學(xué)科，如體育、藝術(shù)類，可以適當(dāng)放寬進(jìn)人要求，允許此類學(xué)院引進(jìn)優(yōu)秀的實(shí)踐性人才或有標(biāo)志性成果人才。人事部門還應(yīng)充分調(diào)研學(xué)院內(nèi)部教師職稱比例、崗位編制、生師比等狀況，杜絕學(xué)院人才結(jié)構(gòu)過于扁平化或倒“金子塔”，高級(jí)職稱比例的規(guī)劃要綜合考慮每年學(xué)院離退、新進(jìn)、調(diào)離、內(nèi)培外引工作成效。針對(duì)缺編、生師比較高的學(xué)院，核定人員編制時(shí)要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整。

（三）優(yōu)化職稱評(píng)審指標(biāo)和考核指標(biāo)。

在專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘評(píng)審權(quán)下移的過程中，要嚴(yán)格實(shí)行政策公開、標(biāo)準(zhǔn)公開、程序公開、結(jié)果公開。職稱評(píng)審要加強(qiáng)分類評(píng)價(jià)，破“五唯”，構(gòu)建以高水平業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)和創(chuàng)新能力為導(dǎo)向的多元化評(píng)價(jià)機(jī)制。加強(qiáng)同行專家評(píng)議，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)共同體作用。職稱評(píng)價(jià)指標(biāo)與人才引進(jìn)、選聘和考核等掛鉤，切實(shí)發(fā)揮職稱評(píng)價(jià)的指揮棒和政策導(dǎo)向作用。

制訂考核指標(biāo)指導(dǎo)性意見時(shí)要考慮不同單位的工作性質(zhì)，如承擔(dān)大量全校性公共課的學(xué)院、專職科研機(jī)構(gòu)在教學(xué)和科研方面不同的要求。考核評(píng)價(jià)指標(biāo)要?jiǎng)h繁就簡(jiǎn)，標(biāo)注“核心考核指標(biāo)”，對(duì)各學(xué)院事業(yè)發(fā)展重心起到導(dǎo)向作用?？己嗽u(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)要多元化，建立健全分類評(píng)價(jià)體系。考核要“以人為本”，通過分析教職工個(gè)體的崗位特點(diǎn)、職業(yè)規(guī)劃、學(xué)科背景等因素制定考核指標(biāo)，比如對(duì)偏教學(xué)型、偏研究型、偏應(yīng)用型等提出不同的要求。

考核方式要實(shí)行短期考核與長(zhǎng)期評(píng)估相結(jié)合，比如評(píng)估學(xué)院的五年人才隊(duì)伍規(guī)劃建設(shè)。對(duì)個(gè)人，要根據(jù)成長(zhǎng)規(guī)律，不急功近利，將年度基本工作任務(wù)考核與標(biāo)志性成果考核相結(jié)合。

（四）制定科學(xué)的人員經(jīng)費(fèi)核定辦法。

學(xué)校每年核定學(xué)院人員經(jīng)費(fèi)時(shí)要全面掌握學(xué)院情況，從常規(guī)調(diào)控、獎(jiǎng)勵(lì)性浮動(dòng)、單列指標(biāo)三個(gè)因素綜合考慮，常規(guī)調(diào)控包括績(jī)效工資調(diào)標(biāo)的正常增長(zhǎng)、學(xué)院前一年度的考核結(jié)果、學(xué)院前一年度的實(shí)際貢獻(xiàn)、學(xué)院減員增員情況;獎(jiǎng)勵(lì)性浮動(dòng)包括學(xué)科建設(shè)的獎(jiǎng)勵(lì)、標(biāo)志性貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì);單例指標(biāo)要考慮新增高層次人才、學(xué)科發(fā)展急需人才、國(guó)家發(fā)展關(guān)鍵性技術(shù)人才、符合延退條件的高級(jí)專家的人員經(jīng)費(fèi)單列。

涉及人員經(jīng)費(fèi)的上浮要按照一定比例進(jìn)行，單列的經(jīng)費(fèi)要設(shè)定支持年限，不能只有增沒有減，更不可造成國(guó)家資源的浪費(fèi)。

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