高校圖書館數(shù)字資源績效評估指標體系研究

摘 要：本文在新形勢下高校圖書館數(shù)字資源績效評估價值研究的基礎(chǔ)上，以江漢大學(xué)圖書館數(shù)字資源績效評估指標體系的建立為例，思考影響高校圖書館數(shù)字資源績效評估指標體系的要素及績效評估的關(guān)鍵點、不足等，并據(jù)此提出新形勢下高校圖書館數(shù)字資源績效評估指標體系優(yōu)化的建議。

關(guān)鍵詞：高校圖書館;數(shù)字資源;績效評估

信息技術(shù)的高速發(fā)展使高校圖書館數(shù)字資源的構(gòu)建速度、力度、強度不斷提升，紙質(zhì)資源向數(shù)字資源傾斜已成為目前高校圖書館資源發(fā)展的趨勢。高校圖書館需要明確數(shù)字資源的來源、內(nèi)容、類型等差異性以及按需、按類型進行整合與評估，以發(fā)揮數(shù)字資源的價值，提高其利用效率，滿足讀者需求。這意味著從保障高校圖書館數(shù)字資源的質(zhì)量角度出發(fā)，按照學(xué)校學(xué)科建設(shè)發(fā)展要求來選擇適宜的數(shù)字資源績效評估指標體系具有重要性和必要性。

一、新形勢下高校圖書館數(shù)字資源績效評估指標體系的價值

1.易于及時提供數(shù)字資源采購與決策依據(jù)

一方面，數(shù)字資源與紙質(zhì)資源相比，其在采購之前往往需要部分學(xué)科帶頭人、數(shù)據(jù)庫代理商或者出版商等推薦或提供某些專業(yè)數(shù)字資源，大部分數(shù)字資源在采購前都需提供數(shù)字資源的試用，但是在試用期的數(shù)字資源其數(shù)據(jù)下載量和瀏覽量是有限的，僅看下載量和瀏覽量并不能作為是否購買的依據(jù)。同時高校圖書館數(shù)字資源的采購不僅需要考慮數(shù)字資源的采購經(jīng)費投入和價格是否合宜，還需要考慮所采購的數(shù)字資源能否補充圖書館已有的數(shù)字資源體系，以及能否滿足圖書館教學(xué)科研對數(shù)字資源不斷變更的需求等。

另一方面，依靠某些學(xué)科帶頭人或者一些數(shù)字資源的代理商和出版商的建議顯然也難以為高校圖書館數(shù)字資源的采購提供比較直觀的、能量化的、可橫向或者縱向?qū)Ρ鹊恼鎸崝?shù)據(jù)。因此，高校圖書館數(shù)字資源的引進在采購前可參考的依據(jù)相對有限。無論從高校圖書館數(shù)字資源采購成本優(yōu)化層面，還是從高校圖書館數(shù)字資源利用的需求視角考慮，高校圖書館數(shù)字資源的采購、決策等都需要一個能將學(xué)科帶頭人、專家以及讀者的意見與建議、資源建設(shè)者的意見以及數(shù)字資源的價格、代理商或出版商的服務(wù)與優(yōu)勢等整合、量化，并使之成為數(shù)字化形式呈現(xiàn)的衡量指標，能應(yīng)用于高校圖書館數(shù)字資源采購、評估指標體系及對應(yīng)的執(zhí)行方式。高校圖書館數(shù)字資源績效評估指標體系的建立恰恰能在高校圖書館資源數(shù)字化管理的背景下，更為全面、科學(xué)的完成以上要求。

2.利于規(guī)范館員評估工作提升效率

高校圖書館數(shù)字資源的評估不僅要體現(xiàn)在資源內(nèi)容、類別、性質(zhì)、價格、質(zhì)量等方面，還要全面反映出資源的存檔形式、供應(yīng)商服務(wù)保障、專業(yè)覆蓋范圍、文種等各類信息。如果高校圖書館只是從下載量、瀏覽量、訪問量等維度評估數(shù)字資源績效，顯然難以保障評估結(jié)果的全面性，如果在本地訪問量與瀏覽量的基礎(chǔ)上，由數(shù)字資源的代理商或者出版商提供評估對象或者輔助評估，又難以保障評估結(jié)果的規(guī)范程度與可信度等。從多個角度構(gòu)建數(shù)字資源績效評估指標體系，以高校圖書館數(shù)字資源在整年的使用情況為考核標準，按照數(shù)字資源年度橫向、縱向?qū)Ρ认嚓P(guān)數(shù)值方式能規(guī)范的、持續(xù)為高校圖書館數(shù)字資源質(zhì)量、應(yīng)用成效的提升提供助力。

此外，學(xué)科數(shù)字資源評估是高校學(xué)科館員重要工作職責(zé)之一，構(gòu)建并完善高校數(shù)字資源績效評估指標體系能為學(xué)科館員提供評估指標范式與統(tǒng)一化的指標體系。學(xué)科館員能按照評估需求，由淺入深，靈活的選擇部分指標評估對口學(xué)院的專業(yè)數(shù)字資源，有效避免學(xué)科館員評估的片面性及切入點差異所導(dǎo)致評估結(jié)果難以在不同學(xué)院間縱向、橫向?qū)Ρ鹊取?/p>

二、高校圖書館數(shù)字資源績效評估指標體系發(fā)展的趨勢及選擇

1. 高校圖書館數(shù)字資源績效評估指標體系發(fā)展趨勢

國內(nèi)高校著手圖書館數(shù)字資源績效評估晚于國外，相比較國外電子圖書館發(fā)展評估模型、EQUINOX項目等于20世紀90年代業(yè)已投入研究，國內(nèi)2003年才開始涉獵此領(lǐng)域，在“十五”期間，中國高等教育文獻保障系統(tǒng)管理中心所成立的“資源與服務(wù)”評估子項目組進一步理清了服務(wù)與資源評估管理的切入點，并構(gòu)建了服務(wù)與資源評估管理系統(tǒng)，設(shè)定了對應(yīng)的應(yīng)用指南與評估指標，為我國近些年高校圖書館數(shù)字資源績效評估方式的選擇、應(yīng)用與探索奠定了良好的基礎(chǔ)。但是總體而言，我國高校圖書館數(shù)字資源績效評估所需的評價體系和評價標準尚未統(tǒng)一、規(guī)范，與高校圖書館數(shù)字資源的發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢匹配度有限。

2.高校圖書館數(shù)字資源績效評估指標體系的選擇

首先，應(yīng)立足館內(nèi)實際需求，設(shè)定相對完備的圖書館數(shù)字資源績效評估的指標體系。

高校圖書館數(shù)字資源績效評估需要能支撐其業(yè)務(wù)流程順利推進的服務(wù)部門，如江漢大學(xué)圖書館在2011年就設(shè)立了電子資源評估崗位，次年組建了由網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部、讀者服務(wù)部、資源建設(shè)部人員組成的跨部門資源評估小組。在歷經(jīng)一年的探索后，立足館內(nèi)圖書館數(shù)字資源績效評估的要求，在借鑒國內(nèi)外圖書館聯(lián)盟、各類相關(guān)文獻及數(shù)字資源評估項目、數(shù)字資源評估項目的實踐經(jīng)驗等后，設(shè)定了能橫向?qū)覥ALIS “十五”期間數(shù)字資源評估項目且完整的、具有實際可操作性的數(shù)字資源評估量化指標體系，并且每一年都在上一年度評估的基礎(chǔ)上不斷完善。

江漢大學(xué)圖書館的數(shù)字資源績效評估體系采用二級權(quán)重進行綜合評價，一級指標下設(shè)多個二級指標，每個指標均有各自權(quán)重，用于詳細說明指標量化評分標準，并按照實際需求在不同層面選擇使用。其中一級指標4個，分別為利用情況、電子資源內(nèi)容與質(zhì)量、用戶體驗以及供應(yīng)商服務(wù);二級指標共計12個。除客觀數(shù)據(jù)外，其他數(shù)據(jù)來源為師生及圖書館各工作組的打分評價。為減輕點擊利用次數(shù)不準確性帶來的影響，“利用情況”下面的二級指標權(quán)重設(shè)為2：6：2。其他二級指標對其一級指標權(quán)重均等分配。具體的指標體系及其權(quán)重見《江漢大學(xué)圖書館電子資源評估綜合指標》。

其次，分類待評估對象，以資源利用情況、引文利用情況、讀者使用偏好、用戶體驗以及供應(yīng)商服務(wù)等多個方面為切入點，多角度建立評估指標體系。

江漢大學(xué)圖書館數(shù)字資源評估指標體系每年都在按照數(shù)字資源的存儲和使用情況的變化及時進行調(diào)整。

（1）確定評估內(nèi)容，篩選對象，雙線問卷摸底使用偏好

以已購電子文獻資源整體評估為例，2019年的評估是按照評估對象特征設(shè)定評估內(nèi)容，篩選出不適合參與評估的資源，如不再購買的NOTEFIRST文獻管理軟件、2019年才正式開通的資源、匯文文獻管理系統(tǒng)等，在全校范圍內(nèi)展開問卷調(diào)查，調(diào)研對象為師生使用電子資源的偏好。江漢大學(xué)圖書館利用雙線共進，保障按需調(diào)研的方式，在網(wǎng)上面向全體師生發(fā)放網(wǎng)絡(luò)開放卷，線下面向院系教師發(fā)放定向的紙質(zhì)問卷。

（2）雙向收集數(shù)據(jù)，利用使用績效評估

在師生電子資源使用偏好摸底調(diào)查完成后，以績效作為評估輔助，其數(shù)據(jù)來自兩個方面，其一為數(shù)據(jù)庫商所提供的電子資源師生利用頻次，含點擊利用的情況，如下載量、檢索量、點擊量;其二為ERS評估系統(tǒng)所提供的本校師生論文發(fā)表后所引用的數(shù)據(jù)庫文獻數(shù)量。

（3）分析指標歸屬類別，利用二級權(quán)重評估

在使用二級權(quán)重綜合評價時，兼顧一級指標和下設(shè)二級指標的所屬類別、定義一級評分人專業(yè)背景、工作崗位性質(zhì)、評分立場等各項的實際情況，設(shè)定在校學(xué)生、學(xué)院部分專家和圖書館學(xué)科服務(wù)部、數(shù)字技術(shù)部、讀者服務(wù)中心、資源建設(shè)部等部門的館員對應(yīng)的指標為評分對象范圍，運用Excel 表格匯總、加權(quán)計算量化評分結(jié)果。

計算公式如下：

電子文獻的總得分=∑選用的一級指標得分 * 相應(yīng)的一級指標權(quán)重系數(shù)

一級指標得分=∑選用的二級指標得分 * 相應(yīng)的二級指標權(quán)重系數(shù)

二級指標得分=AVERAGE（各有效問卷分值）

（4）區(qū)分館藏特征，整體評估館藏質(zhì)量

在專業(yè)類數(shù)據(jù)庫與綜合類數(shù)據(jù)庫等的分析過程中，考慮到其對學(xué)科提供支持的側(cè)重性以及當(dāng)前館內(nèi)此類數(shù)據(jù)庫的已有類別，在分析館藏特征后，調(diào)整評估方式，如專業(yè)類數(shù)據(jù)庫的分析可從館藏特征、用戶偏好情況、利用情況、綜合評分幾項著手。綜合類數(shù)據(jù)庫的分析主要從期刊量、重復(fù)刊量/種的占比情況和獨有刊量/種的占比情況三個方面分析，并針對性的提出采購計劃的制定建議。在綜合評估結(jié)果階段，圖書館往往以評估所得結(jié)果為依據(jù)調(diào)整采購和資源供應(yīng)方式，如停訂資源方面，運用末位淘汰法選擇性的停訂排名后5位的資源，但是專業(yè)性過強，用戶面狹窄的數(shù)據(jù)庫，如外文數(shù)據(jù)庫，則需要考慮如何拓展其用戶覆蓋面，如何強化用戶培訓(xùn)和數(shù)據(jù)庫宣傳等。

三、新形勢下高校圖書館數(shù)字資源績效評估指標體系優(yōu)化建議

1.確保理論與實踐一體，完善績效評估指標體系

很多高校在圖書館數(shù)字資源績效評估方面，大多停留在理論研究階段，雖然有的也有實質(zhì)性的評估，但是數(shù)字資源評估指標體系缺乏系統(tǒng)性和科學(xué)性，難以保障實踐可執(zhí)行性。對此，建議高校按照理論與實踐融合的要求，在當(dāng)前我國高校圖書館缺乏統(tǒng)一的數(shù)字資源評估方式與標準的背景下進行高校圖書館數(shù)字資源的績效評估，還是要從其建設(shè)現(xiàn)狀及評估需求角度出發(fā)，設(shè)計出能橫向?qū)覥ALIS 數(shù)字資源評估子項目，可拓展、可創(chuàng)新、可實踐應(yīng)用的數(shù)字資源評估指標體系。但是需要注意的是，高校圖書館數(shù)字資源的評估和紙質(zhì)文獻資源評估方式與切入點必須區(qū)分開來，后者可從高校圖書館集成系統(tǒng)中導(dǎo)出其所需的數(shù)據(jù)，而前者卻不具備能導(dǎo)出資源的可規(guī)范化應(yīng)用的管理系統(tǒng)。

2.引入新技術(shù)方法，強化指標體系創(chuàng)新

計算機技術(shù)更新迭代迅速，圖書館數(shù)字資源的績效評估應(yīng)該乘此之風(fēng)，不斷借鑒和吸收新技術(shù)和新方法來迎合現(xiàn)代信息技術(shù)促動下高校圖書館數(shù)字資源績效評估的新要求。比如，改進熵權(quán)法，使用網(wǎng)絡(luò)分析法組合模式計量績效指標權(quán)重等。借助專家調(diào)查方式來豐富重要指標的遴選，以及將更多的新技術(shù)融入數(shù)字資源績效評估指標權(quán)重計算中，借此來構(gòu)建和完善績效評估數(shù)學(xué)模型等，都有利于提升績效評估方法體系的可操作性。

在評估定量指標的設(shè)定方面，要全面而深入的了解評估要求和需求，可在加大館員專業(yè)培訓(xùn)力度的過程中，提升其對數(shù)字資源評估、利用的關(guān)注度，全面收集所需的指標數(shù)據(jù)，逐步進行統(tǒng)計數(shù)據(jù)的規(guī)范化和標準化推進。如江漢大學(xué)圖書館數(shù)字資源績效評估中所使用的調(diào)研使用偏好，分析館藏特征，評判采購切入點等的方式就存在定量化指標的輔助性。除以上之外，建議各高校圖書館不斷提升評估方式及指標體系的創(chuàng)新性，如按照成本收益法，構(gòu)建收益指標體系、成本指標體系，在收益模型指標構(gòu)建時，以售后服務(wù)、檢索功能、數(shù)據(jù)庫內(nèi)容與質(zhì)量作為評估指標等。

3.規(guī)范統(tǒng)計數(shù)據(jù)，拓展績效評估指標體系

圖書館數(shù)字資源績效評估結(jié)果的真實、準確需要規(guī)范標準的數(shù)據(jù)作為支撐。但是目前圖書館數(shù)字資源績效評估方面所面臨的最大問題就在于統(tǒng)計數(shù)據(jù)難以保障統(tǒng)一規(guī)范。由此，作為績效評估的基礎(chǔ)保障，圖書館在數(shù)字資源采購階段需將數(shù)據(jù)商定期提供全面、可靠、真實的統(tǒng)計數(shù)據(jù)列入合同條款中，細化資源利用統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)供應(yīng)的需求和相關(guān)條款，以此來保障定量指標體系在實踐操作中有據(jù)可循、可查、可橫向與縱向?qū)Ρ鹊?。強化評估指標體系的拓展深度與廣度應(yīng)該作為高校圖書館數(shù)字資源績效評估工作日后的方向。從成本效益角度考慮，諸如購買數(shù)字資源成本與產(chǎn)出研究價值的對比還可納入績效評估的體系中。畢竟成本和產(chǎn)出價值問題對數(shù)字資源館藏價值和使用價值的判斷也是存在直接影響的。

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（作者單位：江漢大學(xué)圖書館）