構(gòu)建有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)與制度安排

摘要：新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義面臨許多新問(wèn)題新矛盾，這些新問(wèn)題新矛盾不是傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所能完全解釋得了的，需要繼承和發(fā)展馬克思主義理論、構(gòu)建中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系和不斷完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，才有可能得以解決。市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力和宏觀調(diào)控有度是一種辯證統(tǒng)一的關(guān)系，微觀主體的活力是在有效市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下激發(fā)出來(lái)的，宏觀調(diào)控有度能使市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行有效，三者既相聯(lián)系又有區(qū)別，有機(jī)結(jié)合成為有效經(jīng)濟(jì)體制。微觀主體活力源于它的構(gòu)成要素的活力。產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制能夠激發(fā)構(gòu)成要素活力;構(gòu)建要素資本化為所有者的制度安排，能夠維護(hù)要素所有權(quán)權(quán)益及其完整性和排他性，有利于形成產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制。因此，要素自由流動(dòng)、價(jià)格反應(yīng)靈活、競(jìng)爭(zhēng)公平有序的市場(chǎng)機(jī)制就是有效的市場(chǎng)機(jī)制，財(cái)政政策積極有度、貨幣政策穩(wěn)妥有度就是有度的宏觀調(diào)控。

關(guān)鍵詞：新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義;有效經(jīng)濟(jì)體制;產(chǎn)權(quán)激勵(lì);制度安排

中圖分類號(hào)：F121? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1003-854X（2021）01-0019-08

一、引言

《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》提出“著力構(gòu)建市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟(jì)體制”的政策主張①?？梢哉J(rèn)為，具有有效的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制、有活力的微觀主體和有度的宏觀調(diào)控能力的經(jīng)濟(jì)體制，就是有效的經(jīng)濟(jì)體制。市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力和宏觀調(diào)控有度是一種辯證統(tǒng)一的關(guān)系，微觀主體的活力是在有效市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下激發(fā)出來(lái)的，宏觀調(diào)控有度能使市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行有效，三者既相聯(lián)系又有區(qū)別，有機(jī)結(jié)合成為有效經(jīng)濟(jì)體制。深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，其實(shí)就是揭示市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度及其辯證統(tǒng)一關(guān)系的理論內(nèi)涵與作用機(jī)理。

徐建華是從市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的角度認(rèn)識(shí)有效經(jīng)濟(jì)體制的②。他認(rèn)為構(gòu)建市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟(jì)體制，本質(zhì)上要正確處理政府、市場(chǎng)、企業(yè)之間的科學(xué)聯(lián)系，以兩大改革（即完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場(chǎng)化配置）為重點(diǎn)，推進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行;以新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換為抓手，增強(qiáng)微觀主體活力;以理順三大關(guān)系（即市場(chǎng)與政府、長(zhǎng)期調(diào)控與短期調(diào)控、內(nèi)部環(huán)境與外部環(huán)境的關(guān)系）為突破口，實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控有度。諾獎(jiǎng)得主道格拉斯·諾斯以經(jīng)濟(jì)制度有效演進(jìn)之路為題，深刻揭示了有效率的市場(chǎng)是如何演化形成的、經(jīng)濟(jì)制度以何種方式演化才有效率、改變哪些因素可以改善經(jīng)濟(jì)制度提高效率的道理③。

大多數(shù)學(xué)者通過(guò)對(duì)改革開放幾十年來(lái)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程及其經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行實(shí)證分析，把握有效經(jīng)濟(jì)體制形成和演進(jìn)的歷史變遷過(guò)程。程承坪、劉素春認(rèn)為，改革開放以來(lái)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)壓力增大，導(dǎo)致有效經(jīng)濟(jì)體制演進(jìn)，尤其是當(dāng)各種資源可以在不同制度區(qū)域內(nèi)自由流動(dòng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)經(jīng)濟(jì)體制演進(jìn)的壓力更大，國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)間的競(jìng)爭(zhēng)合力更能促進(jìn)有效經(jīng)濟(jì)體制的演進(jìn)④。范恒山認(rèn)為是1978—2008年的改革開放極大地調(diào)動(dòng)了中國(guó)人民的積極性，成功實(shí)現(xiàn)了從高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、從封閉半封閉向全方位開放的偉大歷史轉(zhuǎn)變⑤。邱家洪與范恒山持相同的觀點(diǎn)，認(rèn)為是改革開放實(shí)現(xiàn)了高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的根本轉(zhuǎn)變⑥。汪海波通過(guò)對(duì)改革開放成就、經(jīng)驗(yàn)和意義的深入分析，認(rèn)識(shí)到是社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度把社會(huì)主義公有制的基層生產(chǎn)單位從政府附屬物改造成為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，是市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制在社會(huì)生產(chǎn)資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性的作用，將中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展推向一個(gè)新的歷史階段，把中國(guó)維護(hù)世界和平和發(fā)展人類進(jìn)步事業(yè)的作用推向一個(gè)新的歷史時(shí)期⑦。因此，他認(rèn)為社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度、獨(dú)立的市場(chǎng)主體和市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制是有效的經(jīng)濟(jì)制度。

應(yīng)該說(shuō)，有效的經(jīng)濟(jì)體制是一種能夠激發(fā)社會(huì)創(chuàng)造力和市場(chǎng)活力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革和動(dòng)力變革的經(jīng)濟(jì)體制。其中，社會(huì)創(chuàng)造力主要源于微觀主體活力;市場(chǎng)活力主要源于有效的市場(chǎng)機(jī)制。要素自由流動(dòng)、價(jià)格靈活反應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)公平有序的市場(chǎng)機(jī)制就是有效的市場(chǎng)機(jī)制，需要有度的宏觀調(diào)控才能形成和完善。微觀主體是否有活力，取決于它的構(gòu)成要素的活力及其組合方式的有效性。構(gòu)成要素有活力、組合方式有效，微觀主體才有活力;否則，微觀主體就會(huì)缺乏活力。創(chuàng)新制度安排，構(gòu)建宏觀調(diào)控有度的體制機(jī)制，能夠完善市場(chǎng)機(jī)制，激發(fā)市場(chǎng)活力。既有的研究成果從改革開放的進(jìn)程、經(jīng)驗(yàn)和意義的視角認(rèn)識(shí)有效經(jīng)濟(jì)體制的形成過(guò)程，未能從微觀主體構(gòu)成要素活力及其組合有效性的角度，探討有效經(jīng)濟(jì)體制形成的理論依據(jù)及其相應(yīng)的制度安排，這是既有理論研究不夠的地方。因此，有必要在既有研究成果的基礎(chǔ)上，深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，創(chuàng)新制度安排，構(gòu)建有效經(jīng)濟(jì)體制，揭示深化有效經(jīng)濟(jì)體制理論認(rèn)識(shí)的當(dāng)代意義。

二、系統(tǒng)把握有效經(jīng)濟(jì)體制的豐富內(nèi)涵

有效經(jīng)濟(jì)體制的一個(gè)核心內(nèi)容就是微觀主體有活力，宏觀調(diào)控有度是為了構(gòu)建有效市場(chǎng)機(jī)制，而構(gòu)建有效市場(chǎng)機(jī)制是為了激發(fā)微觀主體活力，所以說(shuō)，有效經(jīng)濟(jì)體制的市場(chǎng)機(jī)制和宏觀調(diào)控，都是為了激發(fā)微觀主體活力⑧。企業(yè)是微觀主體，是各種要素的有機(jī)結(jié)合體，它的活力源于各種要素的活力及其有效組合。所以，探討微觀主體活力、進(jìn)而探討有效經(jīng)濟(jì)體制問(wèn)題，有必要討論微觀主體構(gòu)成要素的活力源泉及其有效組合的動(dòng)力機(jī)制。

企業(yè)構(gòu)成要素主要包括勞動(dòng)力、土地、資本、技術(shù)和管理等。其中，管理要素的作用是實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力、土地、資本和技術(shù)等要素的有效組合。勞動(dòng)力、土地、資本和技術(shù)等要素的活力源于所有者和使用者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，要素所有者和使用者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性能夠充分發(fā)揮出來(lái)，要素就有活力;否則，要素就缺乏活力。要素所有者和使用者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性是由產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制激發(fā)出來(lái)的。構(gòu)建有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配體制機(jī)制，能夠激發(fā)出所有者和使用者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，從而能夠激發(fā)要素的活力。因此，有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配體制機(jī)制才是各種要素活力乃至微觀主體活力的動(dòng)力源泉。管理要素也不例外，管理者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性能夠充分調(diào)動(dòng)起來(lái)，有效組合生產(chǎn)要素的作用才能充分發(fā)揮出來(lái)，管理要素才有活力。而要調(diào)動(dòng)管理者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，不可缺少的激勵(lì)機(jī)制就是有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配激勵(lì)體制機(jī)制，有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配體制制同樣是管理要素活力乃至微觀主體活力的動(dòng)力源泉。

要素具有完整性和排他性的所有權(quán)，能夠形成有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配激勵(lì)體制機(jī)制。勞動(dòng)力是具有主觀能動(dòng)性的要素，它的所有權(quán)的完整性和排他性表現(xiàn)為勞動(dòng)者對(duì)勞動(dòng)力的占有、使用、收益和處置“四權(quán)”的統(tǒng)一。如果勞動(dòng)力由資本所有者使用，勞動(dòng)力使用創(chuàng)造的剩余價(jià)值歸資本所有者無(wú)償占有，那么勞動(dòng)力要素的所有權(quán)就是不完整的，勞動(dòng)力所有權(quán)的排他性失效。具體來(lái)說(shuō)，就是勞動(dòng)力的使用既能生產(chǎn)必要價(jià)值，也能生產(chǎn)剩余價(jià)值;勞動(dòng)者只是占有必要價(jià)值轉(zhuǎn)化的工資收入，不能分享剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)收入，他們的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性就不可能充分發(fā)揮出來(lái)，勞動(dòng)力要素的活力也就不可能充分激發(fā)出來(lái)，微觀主體活力受到影響。如果勞動(dòng)者既能占有必要價(jià)值轉(zhuǎn)化的工資收入，又能分享剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)分紅收入，他們的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性就能充分發(fā)揮出來(lái)，勞動(dòng)力要素乃至微觀主體活力也就能夠充分激發(fā)出來(lái)。一個(gè)鮮活的例子，就是華為企業(yè)，它的勞動(dòng)者既能占有必要價(jià)值轉(zhuǎn)化的工資收入，也能分享剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)分紅收入，勞動(dòng)力要素的活力充分迸發(fā)，財(cái)富的源泉充分涌流，企業(yè)發(fā)展蒸蒸日上。可見，創(chuàng)新制度安排，構(gòu)建完整性和排他性的勞動(dòng)力所有權(quán)，對(duì)于形成有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配激勵(lì)體制機(jī)制，激發(fā)勞動(dòng)力要素乃至微觀主體的活力，具有十分重要的作用和意義。

土地和資本所有權(quán)的完整性和排他性，是指土地和資本的所有者對(duì)土地和資本的占有、使用、收益和處置“四權(quán)”的統(tǒng)一。如果土地和資本的收益權(quán)得不到保障，土地和資本的所有權(quán)則是不完整和非排他性的。土地和資本的所有者不能從土地和資本的投入中獲得相應(yīng)的利潤(rùn)收入，就不可能充分發(fā)揮他們的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，土地和資本要素也就因此而缺乏活力，微觀主體活力也不可能充分激發(fā)出來(lái)。土地和資本的利潤(rùn)收入是由剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化而來(lái)的，如果土地和資本對(duì)剩余價(jià)值的形成毫無(wú)貢獻(xiàn)，二者占有剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)收入則無(wú)理論上的支撐。如果土地和資本對(duì)剩余價(jià)值的形成有貢獻(xiàn)，從而能夠合理占有它，那么就有二者對(duì)什么樣的剩余價(jià)值有貢獻(xiàn)，對(duì)什么樣的剩余價(jià)值沒(méi)有貢獻(xiàn)，其理論依據(jù)是什么的問(wèn)題，需要深入分析和討論。延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間或增加勞動(dòng)強(qiáng)度生產(chǎn)的是絕對(duì)剩余價(jià)值;在工作日時(shí)間不變的前提下，必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間縮短、剩余勞動(dòng)時(shí)間增加生產(chǎn)的是相對(duì)剩余價(jià)值，二者明顯是勞動(dòng)的貢獻(xiàn)。顯然，土地和資本占有勞動(dòng)生產(chǎn)的絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)收入，是一種不合理的收益，不能以不合理的收益激勵(lì)所有者的土地和資本投入的積極性和主動(dòng)性。

除了絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值以外，還有一種剩余價(jià)值就是超額剩余價(jià)值。它既不是通過(guò)延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間和增加勞動(dòng)強(qiáng)度生產(chǎn)出來(lái)的剩余價(jià)值，也不是靠縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間、增加剩余勞動(dòng)時(shí)間生產(chǎn)出來(lái)的剩余價(jià)值，而是因?yàn)橥恋睾唾Y本的創(chuàng)新使用，揚(yáng)棄了傳統(tǒng)技術(shù)和采用了新方法，提高了生產(chǎn)力水平和降低了個(gè)別價(jià)值，導(dǎo)致社會(huì)價(jià)值高于個(gè)別價(jià)值的部分形成的?！吧唐返默F(xiàn)實(shí)價(jià)值不是它的個(gè)別價(jià)值，而是它的社會(huì)價(jià)值，就是說(shuō)，它的現(xiàn)實(shí)價(jià)值不是用生產(chǎn)者在個(gè)別場(chǎng)合生產(chǎn)它所實(shí)際花費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間來(lái)計(jì)量，而是用生產(chǎn)它所必需的社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間來(lái)計(jì)量。因此，如果采用新方法的資本家按1先令這個(gè)社會(huì)價(jià)值出售自己的商品，那么他的商品就是超出它的個(gè)別價(jià)值3便士出售，這樣，他就實(shí)現(xiàn)了3便士的超額剩余價(jià)值?！雹?可見，社會(huì)價(jià)值高于個(gè)別價(jià)值的部分才是超額剩余價(jià)值，它不是由個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)的，而是由社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)的;資本家獲得超額剩余價(jià)值，是因?yàn)樗尪闪松唐返氖褂脙r(jià)值，不是無(wú)償占有，而是有償占有社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)的社會(huì)價(jià)值;土地和資本創(chuàng)新使用，才能運(yùn)用新方法，獲得超額剩余價(jià)值，土地和資本沒(méi)有創(chuàng)新使用，就不能運(yùn)用新方法，也就不能獲得超額剩余價(jià)值。超額剩余價(jià)值是土地和資本的貢獻(xiàn)，歸土地和資本占有，理由比較充分。

樹立超額剩余價(jià)值是土地和資本的貢獻(xiàn)、超額剩余價(jià)值被土地和資本占有具有有償性和合理性的觀念，有利于維護(hù)土地和資本所有權(quán)的完整性和排他性，有利于形成和完善產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制，能夠激發(fā)土地和資本所有者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，增強(qiáng)土地和資本要素的活力及微觀主體活力。然而，長(zhǎng)期以來(lái)，人們一直視超額剩余價(jià)值為相對(duì)剩余價(jià)值，認(rèn)為超額剩余價(jià)值被資本占有是資本對(duì)勞動(dòng)的剝削。這種觀念不利于維護(hù)土地和資本所有權(quán)的完整性和排他性，影響土地和資本所有者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，從而影響土地和資本的活力。轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的理論觀念和思想觀念，對(duì)于構(gòu)建微觀主體有活力的有效經(jīng)濟(jì)體制有十分重要的意義和作用。

技術(shù)要素所有權(quán)的完整性和排他性，是指技術(shù)成果所有者對(duì)其技術(shù)成果的占有、使用、收益和處置權(quán)的有機(jī)統(tǒng)一。從理論上講，技術(shù)成果是由科技工作者創(chuàng)新出來(lái)的，它的所有者應(yīng)該是科技工作者。然而，我國(guó)的科技工作者一般都是帶薪工作，他們創(chuàng)新的技術(shù)成果屬于職務(wù)科技成果，不是歸自己所有，而是歸他們所在單位所有?？萍脊ぷ髡邉?chuàng)新技術(shù)成果，所能得到的是國(guó)家或單位的獎(jiǎng)勵(lì)，而不是技術(shù)成果所有權(quán)的權(quán)益。一般來(lái)說(shuō)，在生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)用技術(shù)成果，可以極大地提高生產(chǎn)力水平，降低個(gè)別價(jià)值，形成大量的超額剩余價(jià)值。所以，超額剩余價(jià)值的形成不只是土地和資本的貢獻(xiàn)，而且也有技術(shù)要素的巨大貢獻(xiàn)?！半S著大工業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)實(shí)財(cái)富的創(chuàng)造較少地取決于勞動(dòng)時(shí)間和已耗費(fèi)的勞動(dòng)量，較多地取決于勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)所運(yùn)用的動(dòng)因的力量，而這種動(dòng)因自身——它們的巨大效率——又和生產(chǎn)它們所花費(fèi)的直接勞動(dòng)時(shí)間不成比例，相反地卻取決于一般的科學(xué)水平和技術(shù)進(jìn)步，或者取決于科學(xué)在生產(chǎn)上的應(yīng)用?！雹?經(jīng)典理論充分揭示了在生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)用技術(shù)要素對(duì)于勞動(dòng)生產(chǎn)力水平的提高、勞動(dòng)耗費(fèi)的減少、個(gè)別價(jià)值的降低、大量超額剩余價(jià)值的形成所具有的巨大作用和貢獻(xiàn)。技術(shù)要素應(yīng)用于生產(chǎn)形成的大量超額剩余價(jià)值，如果不為生產(chǎn)技術(shù)要素的科技工作者所分享，而是被其單位全部占有，那么就不太可能調(diào)動(dòng)科技工作者創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性，技術(shù)要素缺乏活力，微觀主體活力不足的問(wèn)題也就不可避免。構(gòu)建和維護(hù)科技工作者對(duì)其技術(shù)要素所有權(quán)的完整性和排他性的制度安排，對(duì)于形成和完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制，激發(fā)科技工作者創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性，增加技術(shù)要素活力及微觀主體活力，具有重要的作用和意義。

管理是一種智力活勞動(dòng)，它把勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等要素有機(jī)結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量最大化或者成本最小化。一方面，管理作為一種智力活勞動(dòng)，它能夠生產(chǎn)必要價(jià)值和剩余價(jià)值;另一方面，因?yàn)樗淖饔檬菍?shí)現(xiàn)產(chǎn)量最大化或者成本最小化，提高生產(chǎn)力和降低個(gè)別價(jià)值，形成超額剩余價(jià)值，超額剩余價(jià)值的形成也有管理要素的貢獻(xiàn)。所以，管理要素的權(quán)益要比一般勞動(dòng)力的權(quán)益高，企業(yè)管理者的收入高于一般勞動(dòng)者的收入就是因?yàn)檫@個(gè)道理。維護(hù)管理要素權(quán)益的完整性和排他性，形成有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配體制機(jī)制，能夠激發(fā)管理者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高管理水平，充分釋放管理要素的活力。而要維護(hù)管理要素權(quán)益的完整性和排他性，除了支付管理者較高的工資收入以外，還必須使管理者能夠分享剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)分紅收入，以補(bǔ)償管理作為智力活勞動(dòng)的貢獻(xiàn)?！吨泄仓醒雵?guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》之所以提出“支持符合條件的混合所有制企業(yè)建立骨干員工持股、上市公司股權(quán)激勵(lì)、科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)等中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制”的政策安排，一個(gè)重要方面的原因就是要對(duì)管理者實(shí)行股權(quán)激勵(lì)，激發(fā)管理要素活力，增強(qiáng)微觀主體活力{11}。

盡管微觀主體構(gòu)成要素的活力源于產(chǎn)權(quán)的有效激勵(lì)和收益分配的有效激勵(lì)，但也不能忽視要素的自由流動(dòng)性、價(jià)格反應(yīng)的靈活性和競(jìng)爭(zhēng)的公平有序性對(duì)其活力的影響和作用。一種要素在一個(gè)企業(yè)的活力不足，如果能夠自由流動(dòng)到另一個(gè)企業(yè)，可能它的活力就被激發(fā)出來(lái)了。傳統(tǒng)行業(yè)的科技人員創(chuàng)新積極性和主動(dòng)性不足，如果流動(dòng)到高科技企業(yè)，就有可能激發(fā)出他們的創(chuàng)新積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)技術(shù)要素的活力。要素自由流動(dòng)有助于激發(fā)要素的活力。一般來(lái)說(shuō)，要素豐富的企業(yè)，要素的活力不如要素稀缺的企業(yè)。前者，要素的邊際生產(chǎn)力和價(jià)格較低;后者，要素的邊際生產(chǎn)力和價(jià)格較高。在價(jià)格的引導(dǎo)下，要素就會(huì)從豐富性的企業(yè)流向稀缺性的企業(yè)，從而提高要素活力和配置效率的整體水平。要素價(jià)格能夠靈活反映要素的稀缺性程度，有利于要素的有序流動(dòng)，也就能夠提高要素活力和配置效率，增強(qiáng)微觀主體活力。競(jìng)爭(zhēng)公平有序，既是要素自由流動(dòng)的條件，也是價(jià)格靈活反應(yīng)的原因。壟斷與競(jìng)爭(zhēng)是對(duì)立統(tǒng)一的兩個(gè)方面，前者阻礙要素自由流動(dòng)，導(dǎo)致價(jià)格反應(yīng)遲鈍，要素活力和配置效率低下;后者能使要素自由流動(dòng)和價(jià)格反應(yīng)靈活，要素活力和配置效率增強(qiáng)。所以說(shuō)，要素自由流動(dòng)、價(jià)格反應(yīng)靈活、競(jìng)爭(zhēng)公平有序的市場(chǎng)機(jī)制，能夠增強(qiáng)微觀主體活力，因而是一種有效的市場(chǎng)機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制并不總是有效的，有時(shí)也有可能失靈，因此，需要運(yùn)用有度的宏觀調(diào)控手段，對(duì)失靈的市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)。

三、創(chuàng)新制度安排，構(gòu)建有效經(jīng)濟(jì)體制

從以上分析中可以看出，要素活力乃至微觀主體活力源于產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)和收益分配有效激勵(lì)，微觀主體活力又是有效經(jīng)濟(jì)體制的核心內(nèi)容，因此，要構(gòu)建有效經(jīng)濟(jì)體制，就需要?jiǎng)?chuàng)新制度安排，形成有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配激勵(lì)體制機(jī)制。要素所有權(quán)的完整性和排他性是形成產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制的制度安排，收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制又是建立在產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制的基礎(chǔ)之上，因此，構(gòu)建有效經(jīng)濟(jì)體制的首要任務(wù)就是要?jiǎng)?chuàng)新要素所有權(quán)完整性和排他性的制度安排。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，要素具有兩重屬性：商品屬性和資本屬性，要素所有權(quán)權(quán)益能否得到充分保障，是由它的兩重屬性決定的。要素作為商品，它的所有權(quán)權(quán)益是不能得到保障的。以勞動(dòng)力要素為例，它作為商品出售，勞動(dòng)者只是獲得勞動(dòng)力價(jià)值（即必要價(jià)值）轉(zhuǎn)化的工資收入，勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的收入被資本及其他要素所有者無(wú)償占有，勞動(dòng)力要素所有權(quán)的權(quán)益得不到保障，勞動(dòng)力所有權(quán)的完整性和排他性失效。因此，要保障勞動(dòng)力所有權(quán)的權(quán)益以及勞動(dòng)力所有權(quán)的完整性和排他性，就必須對(duì)勞動(dòng)力商品屬性的制度安排進(jìn)行揚(yáng)棄，通過(guò)創(chuàng)新制度安排，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力既是勞動(dòng)者的商品，又是勞動(dòng)者的資本。在創(chuàng)新制度安排下，勞動(dòng)者不僅能夠獲得勞動(dòng)力商品的價(jià)格收入（工資收入），而且也能夠通過(guò)勞動(dòng)力資本分紅，占有剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)收入，勞動(dòng)力所有權(quán)的權(quán)益及其完整性和排他性得到保障。資本主義生產(chǎn)資料私有制只是把勞動(dòng)力作為勞動(dòng)者的商品，勞動(dòng)力所有權(quán)的權(quán)益及其完整性和排他性得不到保障。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)似乎也是把勞動(dòng)力作為勞動(dòng)者的商品，至今還沒(méi)有構(gòu)建相應(yīng)的制度安排，保障勞動(dòng)力是勞動(dòng)者的資本。

勞動(dòng)力是資本，應(yīng)該是一個(gè)沒(méi)有多大異議的觀念。依據(jù)資本的定義，在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中，能夠?qū)崿F(xiàn)自身的價(jià)值及其增殖的才被稱為資本。生產(chǎn)過(guò)程中的資本價(jià)值是通過(guò)價(jià)值轉(zhuǎn)移的方式實(shí)現(xiàn)的，資本價(jià)值增殖則是通過(guò)無(wú)償占有勞動(dòng)生產(chǎn)的剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)的。勞動(dòng)力在生產(chǎn)過(guò)程中不僅生產(chǎn)出必要價(jià)值，而且創(chuàng)造剩余價(jià)值（絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值）。其中，必要價(jià)值就是勞動(dòng)力價(jià)值，剩余價(jià)值就是勞動(dòng)力價(jià)值增殖，依據(jù)資本的定義，勞動(dòng)力應(yīng)該具有資本性質(zhì)。如果說(shuō)靠無(wú)償占有剩余價(jià)值的資本能夠稱為資本，那么能夠生產(chǎn)剩余價(jià)值的勞動(dòng)力就更應(yīng)該稱為勞動(dòng)力資本。然而，勞動(dòng)力是資本，并不一定能夠說(shuō)勞動(dòng)力就是勞動(dòng)者的資本。在資本主義私有制社會(huì)里，勞動(dòng)力就不是勞動(dòng)者的資本，而是勞動(dòng)者的商品和資本家的可變資本?！皠趧?dòng)力只是勞動(dòng)者的財(cái)產(chǎn)（它將不斷自行更新，自行再生產(chǎn)），而不是他的資本。勞動(dòng)力是他為了生存而能夠不斷出賣和必須不斷出賣的唯一商品，它只有到了買者即資本家手中，才作為資本（可變資本）起作用?！眥12} 在此，馬克思揭示了在資本主義生產(chǎn)資料私有制社會(huì)里，勞動(dòng)力不是勞動(dòng)者的資本，而只是資本家的可變資本的道理。但是，馬克思并沒(méi)有說(shuō)所有制形式改變了，勞動(dòng)力也不可能是勞動(dòng)者的資本。馬克思曾經(jīng)提出的重新建立個(gè)人所有制的設(shè)想，有可能就是勞動(dòng)力是勞動(dòng)者的資本的個(gè)人所有制（當(dāng)然，這只是個(gè)人的一種猜想）。

在股份制（混合所有制）改革的基礎(chǔ)上，通過(guò)勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者股份的所有制形式創(chuàng)新，勞動(dòng)力成為勞動(dòng)者的資本。勞動(dòng)力是資本，前面已經(jīng)作了比較充分的說(shuō)明。只要能夠揭示在勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者股份的制度安排下，勞動(dòng)者可以分享剩余價(jià)值和占有勞動(dòng)力價(jià)值增殖的道理，就可以認(rèn)為勞動(dòng)力是勞動(dòng)者的資本了，這同資本所有者能夠占有資本價(jià)值及其增殖就是他的資本的道理是一樣的。勞動(dòng)者在股份制（混合所有制）企業(yè)勞動(dòng)，他能獲得勞動(dòng)力價(jià)值轉(zhuǎn)化的工資收入，勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者的股份，他就能夠參與利潤(rùn)分紅，占有剩余價(jià)值。勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者股份的所有制形式，能使勞動(dòng)力價(jià)值及其增殖歸勞動(dòng)者所有，因此可以說(shuō)它就是一種勞動(dòng)力成為勞動(dòng)者資本的制度安排。資本主義社會(huì)不太可能構(gòu)建勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者股份的所有制形式，社會(huì)主義社會(huì)堅(jiān)持以人民為中心的理念，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者股份的所有制形式。這不只是有必要，而且也是一種能夠操作和可實(shí)現(xiàn)的所有制形式創(chuàng)新。在我國(guó)無(wú)論是公有制企業(yè)，還是非公有制企業(yè)，基本上推行了現(xiàn)代企業(yè)制度，股份制（混合所有制）已經(jīng)成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的制度安排，勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者的股份已經(jīng)有了可以實(shí)現(xiàn)的制度土壤，勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者股份的所有制形式創(chuàng)新，不僅有必要，而且也有理論上的支持和實(shí)現(xiàn)的可能。

需要突破的傳統(tǒng)觀念是，部分人認(rèn)為勞動(dòng)力資本不能像資本那樣能夠通過(guò)清算的方式承擔(dān)公司風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)閯趧?dòng)力的載體是活的人體，不能通過(guò)清算的方式承擔(dān)公司的有限責(zé)任，因而認(rèn)為勞動(dòng)力資本不能承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。其實(shí)，勞動(dòng)力資本和勞動(dòng)力是兩個(gè)既相聯(lián)系又有區(qū)別的概念，二者不能混為一談。勞動(dòng)力的載體是活的人體，不能清算，勞動(dòng)力資本不是活的人體，可以清算。我們知道，資本是由剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)積累形成的，勞動(dòng)力資本也可以通過(guò)剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)積累形成。只要通過(guò)會(huì)計(jì)制度創(chuàng)新，在會(huì)計(jì)賬簿上設(shè)立勞動(dòng)力資本賬號(hào)，也就可以將剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的部分利潤(rùn)像計(jì)入資本賬號(hào)那樣計(jì)入勞動(dòng)力資本賬號(hào)，勞動(dòng)力資本也就可以通過(guò)清算的方式承擔(dān)公司的有限責(zé)任了。因此，不能以勞動(dòng)力資本不能承擔(dān)公司的有限責(zé)任而否定勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者股份的所有制形式，應(yīng)當(dāng)創(chuàng)新理論觀念和制度安排，保障勞動(dòng)者的勞動(dòng)力資本的應(yīng)有權(quán)益。

要素既然具有兩重性，要維護(hù)要素所有權(quán)的權(quán)益及其完整性和排他性，激發(fā)要素活力，就如同勞動(dòng)力要素一樣，必須構(gòu)建要素資本化為要素所有者股份的制度安排。資本要素和技術(shù)要素作為商品交換，所有者獲得的只是它的價(jià)值轉(zhuǎn)化的價(jià)格，價(jià)值增殖的部分，所有者不一定能夠得到。資本要素和技術(shù)要素對(duì)超額剩余價(jià)值的形成有貢獻(xiàn)，如果只是作為商品交換，所有者就不可能獲得超額剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)收入。構(gòu)建要素資本化為所有者股份的所有制形式，資本所有者持有資本股份，能夠獲得剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)分紅，科技工作者持有技術(shù)資本股份，也能獲得剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)分紅，資本和技術(shù)要素所有權(quán)的權(quán)益及其完整性和排他性得到維護(hù)和保障，二者活力能夠充分激發(fā)出來(lái)，從而微觀主體活力增強(qiáng)。如果勞動(dòng)力要素、資本要素和技術(shù)要素等資本化為所有者的股份能夠處于對(duì)等均衡的狀態(tài)，各種要素資本獲得剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)分紅收入也就處于對(duì)等均衡的狀態(tài)，不存在一種要素?cái)D占他種要素權(quán)益的情況，各種要素所有權(quán)的權(quán)益及其完整性和排他性得到充分保障。這樣，要素所有權(quán)權(quán)益及其完整性和排他性得到保障，產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益有效激勵(lì)體制機(jī)制則能形成，要素乃至微觀主體活力得以充分激發(fā)，這是構(gòu)建有效經(jīng)濟(jì)體制的核心內(nèi)容。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，要素是通過(guò)市場(chǎng)交換進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程的，市場(chǎng)機(jī)制的完善性對(duì)要素乃至微觀主體的活力影響很大（前面已經(jīng)論及）。因此，需要?jiǎng)?chuàng)新制度安排，不斷完善要素市場(chǎng)體制機(jī)制，包括要素自由流動(dòng)的體制機(jī)制、要素價(jià)格靈活反應(yīng)的體制機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)公平有序的體制機(jī)制?！吨泄仓醒雵?guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》針對(duì)要素流動(dòng)的問(wèn)題，提出健全要素市場(chǎng)化交易平臺(tái)及其交易信息披露制度，完善要素交易規(guī)則和形成涵蓋產(chǎn)權(quán)界定、價(jià)格評(píng)估、流轉(zhuǎn)交易、擔(dān)保、保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)的綜合服務(wù)體系，提升要素交易監(jiān)管水平和打破地方保護(hù)、加強(qiáng)反壟斷和反不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法等政策安排，目的在于保障要素的自由流動(dòng)和公平有序競(jìng)爭(zhēng);針對(duì)要素價(jià)格反應(yīng)遲鈍的問(wèn)題，提出完善主要由市場(chǎng)決定要素價(jià)格機(jī)制，加強(qiáng)要素價(jià)格管理、監(jiān)督以及要素領(lǐng)域價(jià)格反壟斷工作，維護(hù)要素市場(chǎng)價(jià)格秩序等政策主張，也是為了保障要素價(jià)格反應(yīng)靈活{13}。應(yīng)該說(shuō)，這些政策安排和主張，有利于形成和完善要素市場(chǎng)運(yùn)行體制機(jī)制，有利于激發(fā)社會(huì)創(chuàng)造力和市場(chǎng)活力。

完善市場(chǎng)運(yùn)行體制機(jī)制，離不開宏觀調(diào)控體制機(jī)制的有效調(diào)節(jié)。如果財(cái)政政策過(guò)于積極、貨幣政策過(guò)于寬松，要素市場(chǎng)就會(huì)出現(xiàn)求大于供的現(xiàn)象，盡管要素價(jià)格由市場(chǎng)決定，也會(huì)出現(xiàn)要素價(jià)格虛高的問(wèn)題。如果財(cái)政政策過(guò)于消極、貨幣政策過(guò)于緊縮，則會(huì)出現(xiàn)與上述情況相反的問(wèn)題。要素價(jià)格反應(yīng)靈活，是指要素價(jià)格圍繞價(jià)值靈活波動(dòng)，要素價(jià)格低于價(jià)值，要素富余;要素價(jià)格高于價(jià)值，要素稀缺。財(cái)政政策過(guò)于積極、貨幣政策過(guò)于寬松，會(huì)把要素價(jià)格過(guò)分抬高到價(jià)值以上，即使要素富余的行業(yè)或部門也是如此;財(cái)政政策過(guò)于消極、貨幣政策過(guò)于緊縮，會(huì)把要素價(jià)格過(guò)分壓低到價(jià)值以下，即使要素稀缺的行業(yè)或部門也是如此。財(cái)政政策過(guò)于積極或消極、貨幣政策過(guò)于寬松或緊縮，都會(huì)影響和制約要素價(jià)格反應(yīng)的靈活性，不利于要素的有序流動(dòng)和配置效率提高。所以，只有實(shí)施有度的財(cái)政政策和貨幣政策，才能形成完善的要素市場(chǎng)運(yùn)行體制機(jī)制，保障要素價(jià)格靈活反映要素的稀缺性，引導(dǎo)要素由富余的行業(yè)或部門流向稀缺的行業(yè)或部門，提高要素的活力和配置效率。

四、深化有效經(jīng)濟(jì)體制理論認(rèn)識(shí)的當(dāng)代意義

深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，能夠揭示要素活力和微觀主體活力被激發(fā)的機(jī)理和傳導(dǎo)過(guò)程。構(gòu)成要素有活力，微觀主體才有活力;微觀主體有活力的體制機(jī)制，才有可能是有效經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制。反之亦是。產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制，能夠激發(fā)構(gòu)成要素的活力，增強(qiáng)微觀主體活力。而要形成產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制，就需要所有制形式的變革，構(gòu)建和完善維護(hù)要素所有權(quán)權(quán)益及其完整性和排他性的制度安排。這是因?yàn)?，只有要素所有?quán)權(quán)益及其完整性和排他性得到有效保障，產(chǎn)權(quán)和收益分配的激勵(lì)作用才能充分發(fā)揮出來(lái)，這樣的產(chǎn)權(quán)和收益分配激勵(lì)體制機(jī)制才是有效的。要素具有商品屬性和資本屬性，僅僅作出要素商品的制度安排，要素所有權(quán)的權(quán)益及其完整性和排他性是難以得到保障的。馬克思對(duì)資本主義商品經(jīng)濟(jì)體制下的勞動(dòng)力商品所有者——?jiǎng)趧?dòng)者的權(quán)益被資本擠占的問(wèn)題，作了邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊脱芯浚沂玖藙趧?dòng)力所有權(quán)權(quán)益及其完整性和排他性得不到保障、勞動(dòng)者受剝削的道理。只有構(gòu)建要素既是所有者的商品又是所有者的資本的制度安排，要素所有權(quán)權(quán)益及其完整性和排他性才能得到保障，產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制才能形成和完善。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和不斷完善，內(nèi)在要求要素作為商品進(jìn)行交換，但是，并不必然保證要素能夠成為所有者的資本。在現(xiàn)有的制度安排下，勞動(dòng)力是勞動(dòng)者的商品，但勞動(dòng)力卻不是勞動(dòng)者的資本，勞動(dòng)力要素的產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制難以形成和完善。需要在混合所有制改革的基礎(chǔ)上，構(gòu)建勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者股份的制度安排，才有可能實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力既是勞動(dòng)者的商品，又是勞動(dòng)者的資本，形成和完善勞動(dòng)力要素的產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制，激發(fā)勞動(dòng)力要素活力，增強(qiáng)微觀主體活力。其他要素的產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制的形成和完善基本上也是如此。深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，揭示了我國(guó)所有制形式變革的必要性、方向和路徑。

深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，能夠揭示要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制改革必要性和重要性的道理。依據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》，要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制改革，“是建設(shè)統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序市場(chǎng)體系的內(nèi)在要求，是堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度、加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容”;是為了“促進(jìn)要素自主有序流動(dòng)，提高要素配置效率，進(jìn)一步激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)造力和市場(chǎng)活力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革”{14}。雖然說(shuō)要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制改革是建設(shè)統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序市場(chǎng)體系的內(nèi)在要求，也是完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容，但目的還是為了激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)造力和市場(chǎng)活力。深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，一個(gè)重要的內(nèi)容就是微觀主體有活力，這與要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制改革的目的具有一致性。有效經(jīng)濟(jì)體制改革需要要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制改革，是從另一個(gè)角度揭示要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制改革必要性和重要性的道理。不僅如此，深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步地揭示了微觀主體有活力的理論內(nèi)涵和制度安排。那就是，只有微觀主體構(gòu)成要素所有權(quán)權(quán)益及其完整性和排他性得到保障，才能形成產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制，激發(fā)要素和微觀主體活力;只有構(gòu)建要素資本化為所有者股份的制度安排，才能保障要素所有權(quán)權(quán)益及其完整性和排他性。深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，不只是揭示要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制改革的必要性和重要性，而且還提出了如何激發(fā)要素活力，增強(qiáng)全社會(huì)創(chuàng)造力和市場(chǎng)活力的政策主張及其理論依據(jù)。這是對(duì)要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制改革理論認(rèn)識(shí)的深化。

深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，能夠揭示化解新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義新問(wèn)題新矛盾的理論依據(jù)和制度安排?！吨泄仓醒雵?guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》明確指出：“中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，社會(huì)主要矛盾發(fā)生變化，經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，與這些新形勢(shì)新要求相比，我國(guó)市場(chǎng)體系還不健全、市場(chǎng)發(fā)育還不充分，政府和市場(chǎng)的關(guān)系沒(méi)有完全理順，還存在市場(chǎng)激勵(lì)不足、要素流動(dòng)不暢、資源配置效率不高、微觀經(jīng)濟(jì)活力不強(qiáng)等問(wèn)題，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展仍存在不少體制機(jī)制障礙”{15}。有效經(jīng)濟(jì)體制的核心內(nèi)容是微觀主體有活力，與需要解決微觀經(jīng)濟(jì)活力不強(qiáng)的問(wèn)題相對(duì)應(yīng)，要增強(qiáng)微觀經(jīng)濟(jì)活力，就必須激發(fā)微觀主體活力。微觀主體活力源于構(gòu)成要素活力，產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制能夠激發(fā)構(gòu)成要素活力;構(gòu)建要素資本化為所有者股份的制度安排，能夠維護(hù)要素所有權(quán)權(quán)益及其完整性和排他性，有利于形成產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制。有效經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的理論邏輯，不只是揭示了激發(fā)構(gòu)成要素活力，增強(qiáng)微觀主體活力，化解微觀經(jīng)濟(jì)活力不強(qiáng)的道理，而且也揭示了通過(guò)構(gòu)建維護(hù)要素所有權(quán)權(quán)益及其完整性和排他性的制度安排，形成產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制，化解市場(chǎng)激勵(lì)不足和制約經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的體制機(jī)制障礙的道理。同時(shí)，要素活力與要素自由流動(dòng)、價(jià)格反應(yīng)靈活、競(jìng)爭(zhēng)公平有序的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的完善程度有關(guān)，要激發(fā)要素乃至微觀主體和微觀經(jīng)濟(jì)活力，就必須進(jìn)行要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制改革，促進(jìn)要素自主有序流動(dòng)，提高要素配置效率，化解要素流動(dòng)不暢和資源配置效率不高的問(wèn)題和矛盾。

深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，能夠揭示理論概念創(chuàng)新和觀念轉(zhuǎn)變的必要性和重要性的道理。構(gòu)建有效經(jīng)濟(jì)體制，就是為了增強(qiáng)微觀主體活力;要使微觀主體有活力，就必須維護(hù)要素所有權(quán)權(quán)益及其完整性和排他性，就必須構(gòu)建要素資本化為要素所有者股份的制度安排。其中，關(guān)于勞動(dòng)力是不是資本以及是不是勞動(dòng)者的資本，就是理論界至今仍在討論、尚未形成一致意見的問(wèn)題。部分人依據(jù)馬克思的論述，認(rèn)為勞動(dòng)力只是商品而不是資本，更不是勞動(dòng)者的資本。確實(shí)，馬克思認(rèn)為在資本主義生產(chǎn)資料私有制條件下，勞動(dòng)力是勞動(dòng)者的商品，不是勞動(dòng)者的資本。社會(huì)主義制度否定了資本主義生產(chǎn)資料私有制，勞動(dòng)力是不是資本，能不能成為勞動(dòng)者的資本，確是需要進(jìn)一步分析和研究的問(wèn)題。社會(huì)主義公有制否定勞動(dòng)力是勞動(dòng)者的商品，也不認(rèn)為勞動(dòng)力是勞動(dòng)者的資本，而只是認(rèn)為它是國(guó)家的主人。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制揚(yáng)棄了社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，通過(guò)勞動(dòng)力商品的大討論，認(rèn)為勞動(dòng)力同其它生產(chǎn)資料一樣應(yīng)該是商品，以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制有效配置生產(chǎn)要素的作用。勞動(dòng)力是資本而且是勞動(dòng)者的資本的問(wèn)題，目前尚無(wú)定論。有的認(rèn)為勞動(dòng)力是資本，應(yīng)該創(chuàng)新所有制形式，使得勞動(dòng)力成為勞動(dòng)者的資本。有的認(rèn)為勞動(dòng)力不是資本，也不是勞動(dòng)者的資本，理由是：一方面，勞動(dòng)力資本如何承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，既缺乏理論上的依據(jù)，也沒(méi)有操作上的制度安排;另一方面，勞動(dòng)力如果是勞動(dòng)者的資本，剩余價(jià)值理論的根基就有可能動(dòng)搖。深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，揭示勞動(dòng)力是資本而且是勞動(dòng)者的資本的道理，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，在混合所有制改革的基礎(chǔ)上，有條件構(gòu)建勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者股份的制度安排，就能使勞動(dòng)力成為勞動(dòng)者的資本。深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，不只是揭示上述理論概念創(chuàng)新的必要性和重要性，而且有助于對(duì)上述理論概念的內(nèi)涵和依據(jù)進(jìn)行深入的分析和研究。

深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，為建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系提供相應(yīng)的理論內(nèi)容。新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義面臨許多新問(wèn)題新矛盾，這些新問(wèn)題新矛盾，不是傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所能完全解釋得了的，需要繼承和發(fā)展馬克思主義理論，構(gòu)建中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系和不斷完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，才有可能得以解決。通過(guò)深化有效經(jīng)濟(jì)體制的理論認(rèn)識(shí)，對(duì)要素的兩重屬性——商品性和資本性進(jìn)行比較深入的揭示，尤其是對(duì)勞動(dòng)力資本及其資本化為勞動(dòng)者股份的制度安排進(jìn)行深層次的理論分析，這些研究?jī)?nèi)容是傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)較少討論的問(wèn)題，但卻是新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義需要研究和解決的問(wèn)題。

四、簡(jiǎn)要研究結(jié)論

深化有效經(jīng)濟(jì)體制理論及其制度創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)，可以得出如下幾點(diǎn)結(jié)論：（1）市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟(jì)體制是有效經(jīng)濟(jì)體制。其中，微觀主體有活力是重點(diǎn)、是核心，宏觀調(diào)控有度是為了維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制有效，市場(chǎng)機(jī)制有效能夠激發(fā)微觀主體活力。（2）微觀主體活力源于其構(gòu)成要素活力及其有效組合;產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)和收益分配有效激勵(lì)能夠激發(fā)要素活力，增強(qiáng)微觀主體活力;要素資本化為要素所有者股份的制度安排，能夠維護(hù)要素所有權(quán)權(quán)益及其完整性和排他性，有利于形成產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)體制機(jī)制和收益分配有效激勵(lì)體制機(jī)制。（3）勞動(dòng)力不僅能夠生產(chǎn)自身的價(jià)值（必要價(jià)值），而且也能夠增殖自身的價(jià)值（剩余價(jià)值），具有資本的性質(zhì)。資本通過(guò)無(wú)償占有剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)增殖，能夠稱為資本，勞動(dòng)力生產(chǎn)剩余價(jià)值，就更應(yīng)該稱為勞動(dòng)力資本。（4）勞動(dòng)力資本化為勞動(dòng)者的股份，勞動(dòng)者就能夠通過(guò)勞動(dòng)力資本參與股份分紅，占有剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)收入，勞動(dòng)力也就成為勞動(dòng)者的資本。（5）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通過(guò)股份制或混合所有制改革，為勞動(dòng)力等要素資本化為所有者股份的制度變革提供了制度基礎(chǔ)。社會(huì)主義社會(huì)一切為了人民，應(yīng)該進(jìn)行勞動(dòng)力等要素資本化為所有者股份的制度變革。（6）要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制改革和宏觀調(diào)控有度有利于完善要素自由流動(dòng)、價(jià)格反應(yīng)靈活、競(jìng)爭(zhēng)公平有序的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，完善的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制能夠激發(fā)要素活力和提高要素配置效率，增強(qiáng)微觀主體活力。

注釋：

①⑧{11}{15} 《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》，《人民日?qǐng)?bào)》2020年5月19日。

② 徐建華：《構(gòu)建市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟(jì)體制研究》，《現(xiàn)代交際》2018年第18期。

③ 道格拉斯·諾斯：《經(jīng)濟(jì)制度有效演進(jìn)之路》，《財(cái)經(jīng)》2002年第7期。

④ 程承坪、劉素春：《經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與有效經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)——以中國(guó)改革開放三十年有效經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)為例》，《中國(guó)軟科學(xué)》2009年第10期。

⑤ 范恒山：《三十年來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程、經(jīng)驗(yàn)和展望》，《經(jīng)濟(jì)研究參考》2008年第49期。

⑥ 邱家洪：《建國(guó)以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的歷史變遷與經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)——紀(jì)念中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革30周年》，《北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2008年第4期。

⑦ 汪海波：《改革的成就、經(jīng)驗(yàn)和意義——紀(jì)念中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革40周年》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》2018年第2期。

⑨ 馬克思：《資本論》第1卷，人民出版社2018年版，第369頁(yè)。

⑩ 《馬克思恩格斯全集》第46卷（下），人民出版社1980年版，第217—218頁(yè)。

{12} 馬克思：《資本論》第2卷，人民出版社2018年版，第491頁(yè)。

{13}{14} 《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》，《人民日?qǐng)?bào)》2020年4月10日。

作者簡(jiǎn)介：李松齡，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究中心教授、博士生導(dǎo)師，湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院客座教授，湖南長(zhǎng)沙，410079。

（責(zé)任編輯? 陳孝兵）