頂層治理影響重大工程項(xiàng)目績(jī)效的理論模型
——基于代理理論和管家理論融合視角

錢(qián) 菲，丁繼勇，馬天宇，王卓甫

（河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 211100）

重大工程一般是政府參與投資的大型公共項(xiàng)目，投資規(guī)模大，復(fù)雜程度高，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)展的重要標(biāo)志，其項(xiàng)目績(jī)效也反映了政府的治理能力，直接關(guān)系到政府形象和公信力［1］。重大工程不是一般工程項(xiàng)目的簡(jiǎn)單放大，高度不確定性與復(fù)雜性、多利益主體及多目標(biāo)性等特征集于一體大幅增加了管理難度。Lundrigan 等［2］在2015 年調(diào)查發(fā)現(xiàn)，約有90%的重大工程項(xiàng)目存在成本超支、進(jìn)度延期、質(zhì)量不佳等問(wèn)題，與其深刻的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響相悖。盡管近些年來(lái)學(xué)術(shù)界和實(shí)踐界做了大量努力，重大工程低績(jī)效問(wèn)題一直沒(méi)有得到有效解決，傳統(tǒng)工程管理的范圍、視角和方法亟需完善、豐富或轉(zhuǎn)變［3］。

重大工程相關(guān)利益主體眾多，存在著復(fù)雜的多級(jí)委托代理結(jié)構(gòu)［4］，現(xiàn)有研究多從委托代理理論出發(fā)研究重大工程治理問(wèn)題，其中存在一定缺陷：一方面，治理主體模糊不清，已有研究一般基于宏觀中立的站位來(lái)研究重大工程中普遍性的治理問(wèn)題，使得理論難以落實(shí)到具體實(shí)踐，或是針對(duì)項(xiàng)目法人與市場(chǎng)實(shí)施主體之間的治理，仍類似于一般工程項(xiàng)目中的共性問(wèn)題研究，忽視了重大工程政府參與并主導(dǎo)的特殊性；另一方面，問(wèn)卷調(diào)查大樣本下獲得的整體趨勢(shì)，難以從個(gè)體或利益主體等微觀層面討論重大工程特定情境下組織行為對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的動(dòng)態(tài)影響路徑和影響機(jī)理［5］。鑒于此，需要關(guān)注政府在重大工程治理中的重要作用，從微觀治理層面增強(qiáng)對(duì)頂層治理的研究，從更多的視角和交叉學(xué)科來(lái)審視重大工程治理。

在重大工程的多層委托代理關(guān)系中，最復(fù)雜且特殊的是介于政府與市場(chǎng)化建設(shè)主體之間的邊界對(duì)象組織——項(xiàng)目法人，項(xiàng)目法人的性質(zhì)與組織模式受到項(xiàng)目性質(zhì)（公益性或經(jīng)營(yíng)性等）和融資模式（如公私合營(yíng)模式）的影響，具有事業(yè)法人、企業(yè)法人等多種形式，致使項(xiàng)目組織在結(jié)構(gòu)、行為、治理機(jī)制等方面呈現(xiàn)復(fù)雜多樣特征，且項(xiàng)目法人對(duì)工程建設(shè)實(shí)施實(shí)行全面的管理。政府對(duì)重大工程的監(jiān)管以項(xiàng)目法人為強(qiáng)有力的抓手可以保證從更高的層面對(duì)項(xiàng)目總體實(shí)施進(jìn)行協(xié)調(diào)支持和資源保障［6］，對(duì)于改善重大工程項(xiàng)目績(jī)效具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，然而現(xiàn)有重大工程治理研究中針對(duì)政府與項(xiàng)目法人頂層治理的相關(guān)研究卻十分匱乏。

本文擬從理論層面討論重大工程頂層治理及其對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響。以經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、組織行為學(xué)等交叉學(xué)科理論為基礎(chǔ)，提出基于代理理論和管家理論融合視角來(lái)構(gòu)建重大工程頂層治理機(jī)制，并考慮組織情境與心理狀態(tài)的影響及其相互作用關(guān)系，構(gòu)建相應(yīng)的理論模型，以期為探清頂層治理對(duì)重大工程項(xiàng)目績(jī)效的影響路徑和影響機(jī)理奠定理論基礎(chǔ)，同時(shí)為重大工程系統(tǒng)復(fù)雜性治理提供一個(gè)新的思路。

1 融合視角下的重大工程頂層治理

1.1 重大工程頂層治理及其功能

重大工程通常表現(xiàn)為高度的不確定性和復(fù)雜性，其相較一般工程項(xiàng)目利益主體增多、目標(biāo)多元化，導(dǎo)致主體行為博弈現(xiàn)象更為復(fù)雜，且由于其公共屬性，在重大工程建設(shè)實(shí)施的全過(guò)程都離不開(kāi)政府的監(jiān)管和統(tǒng)籌全局的作用。對(duì)于重大工程這樣一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，借助政府的權(quán)威性、代表性和整合資源的能力，形成貫徹總體目標(biāo)、自上而下的治理機(jī)制，可以充分發(fā)揮政府治理對(duì)重大工程的有效作用。在政策和市場(chǎng)的雙重驅(qū)動(dòng)下，重大工程項(xiàng)目管理組織模式呈現(xiàn)出一定的演化趨勢(shì)，基本形成了“政府—項(xiàng)目法人”二元頂層治理結(jié)構(gòu)［7］。

公益性項(xiàng)目主要由政府出資，多數(shù)仍由政府主管部門(mén)抽調(diào)人員組建工程指揮部擔(dān)任項(xiàng)目法人，由其負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)管理［8］；政府投資逐漸退出經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，主導(dǎo)作用相應(yīng)減弱，而項(xiàng)目法人的主體地位逐漸增強(qiáng)，此時(shí)，項(xiàng)目法人由出資企業(yè)（聯(lián)盟）單獨(dú)組建或與政府委托的部門(mén)官員共同組建［8］。項(xiàng)目法人的參與程度主要取決于對(duì)經(jīng)營(yíng)效益和社會(huì)效益關(guān)系的合理預(yù)測(cè)，盈利能力則為項(xiàng)目法人的深入?yún)⑴c創(chuàng)造了投資環(huán)境［9］。項(xiàng)目法人對(duì)工程項(xiàng)目全面負(fù)責(zé)，屬于政府治理與交易治理之間的“邊界對(duì)象組織”，在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中起橋梁作用［10］。重大工程頂層治理以政府為治理主體、以項(xiàng)目法人為核心治理對(duì)象，可以從根本上、全局上規(guī)范和引導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)管理行為，將項(xiàng)目績(jī)效的重任落實(shí)到具體責(zé)任主體，同時(shí)作為項(xiàng)目的最高管理者，其在認(rèn)真履行職責(zé)、實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的同時(shí)，可以將項(xiàng)目的總體目標(biāo)和價(jià)值觀念自上而下地滲透到項(xiàng)目實(shí)施的各級(jí)參與方，有助于發(fā)揮政府和項(xiàng)目法人作為最高管理者和核心責(zé)任主體對(duì)重大工程項(xiàng)目績(jī)效的保障作用。

本文認(rèn)為重大工程頂層治理可以看作是在政府—項(xiàng)目法人層面，通過(guò)項(xiàng)目法人組建方式、責(zé)權(quán)利配置、激勵(lì)、監(jiān)管等一系列制度性安排與平等的合作、信任和溝通等方式，對(duì)項(xiàng)目法人組織行為進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范，最終實(shí)現(xiàn)重大工程項(xiàng)目績(jī)效最大化的過(guò)程。

1.2 代理理論與管家理論融合視角下的重大工程頂層治理機(jī)制

政府與項(xiàng)目法人之間的關(guān)系，應(yīng)區(qū)別于與市場(chǎng)化的委托代理關(guān)系，不能簡(jiǎn)單視為一次性勞動(dòng)與報(bào)酬的交換過(guò)程。市場(chǎng)建設(shè)主體無(wú)須為重大工程最終績(jī)效承擔(dān)責(zé)任，而項(xiàng)目法人則可以視為政府資產(chǎn)的管家，其對(duì)項(xiàng)目的成敗負(fù)有法定責(zé)任，具有為了保護(hù)項(xiàng)目的長(zhǎng)期利益而愿意犧牲其個(gè)人短期利益的管家行為表現(xiàn)。但“管家”并不會(huì)對(duì)資本所有者有天然的忠誠(chéng)［11］，只有在政府（所有者）與項(xiàng)目法人（管理者）之間形成有效的監(jiān)督—激勵(lì)機(jī)制，才能保障雙方的利益和目標(biāo)一致起來(lái)。

代理理論(Agency Theory)，亦稱委托代理理論。代理理論視角下，項(xiàng)目法人被看作自利的“經(jīng)濟(jì)人”，可能會(huì)為了自身利益最大化做出損害政府（社會(huì)公眾）利益的機(jī)會(huì)主義行為。而管家理論（Stewardship Theory）視角下，項(xiàng)目法人被看作恪盡職守的“管家”，是“社會(huì)人”，所有者和管理者利益一致，追求雙贏和自我實(shí)現(xiàn)?？梢钥闯?，管家理論與代理理論根本的分歧在于人性的假設(shè)［11］。事實(shí)上，人應(yīng)當(dāng)是介于完全理性和完全感性之間的“復(fù)雜人”［12］，具有不同心理的項(xiàng)目法人處于不同的情境中會(huì)表現(xiàn)出不同的行為傾向，人性假設(shè)由“決定論”變?yōu)椤斑x擇論”，構(gòu)成了兩種理論融合的基礎(chǔ)［13-14］。Davis等［14］詳細(xì)比較了代理理論和管家理論，在肯定代理理論價(jià)值的同時(shí)，也認(rèn)為兩種理論可以互補(bǔ)融合。代理理論和管家理論不是替代關(guān)系，而是所有者與管理者行為關(guān)系的兩種不同表現(xiàn)形式，單純信奉任何一種都過(guò)于極端，達(dá)不到預(yù)先設(shè)定的效果［15］。項(xiàng)目法人作為項(xiàng)目管理者，其行為具有或然性或狀態(tài)依存的特征［16］。

代理理論的核心是契約治理，契約已經(jīng)被公認(rèn)為抑制機(jī)會(huì)主義，保障雙方良好合作的手段。代理行為下，項(xiàng)目法人注重自我服務(wù)，雙方存在利益爭(zhēng)奪，政府對(duì)項(xiàng)目法人缺乏信任，雙方建立委托—代理關(guān)系，此時(shí)，政府對(duì)項(xiàng)目法人執(zhí)行嚴(yán)格的監(jiān)督與控制［17］。通過(guò)簽訂正式的契約明確規(guī)章制度，公平合理地劃分權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，明確溝通方式和頻率、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、薪酬支付等細(xì)節(jié)性問(wèn)題，且較為完善的契約在對(duì)項(xiàng)目法人發(fā)揮約束作用的同時(shí)還可以發(fā)揮激勵(lì)作用，降低政府部門(mén)的監(jiān)督成本，從而改善重大工程項(xiàng)目績(jī)效；而在委托—管家關(guān)系中，更強(qiáng)調(diào)建立正式合同之外的關(guān)系基礎(chǔ)上的信任與授權(quán)［17］。管家理論認(rèn)同自我實(shí)現(xiàn)和受尊重的需求，認(rèn)為治理的關(guān)鍵不是控制和監(jiān)督管理者，而是通過(guò)信任、授權(quán)、尊重和合作等精神激勵(lì)，使管理者自發(fā)地努力工作，管家理論中更加依賴道德層面上的關(guān)系規(guī)范，兩者之間主要受隱形契約約束。當(dāng)政府與項(xiàng)目法人雙方同時(shí)傾向于代理關(guān)系時(shí)，潛在成本最?。划?dāng)雙方同時(shí)傾向于管家關(guān)系時(shí)，潛在利益最大［13］。理論上，政府與項(xiàng)目法人建立雙向的委托代理關(guān)系和委托管家關(guān)系，均能保證重大工程項(xiàng)目績(jī)效的最大化。因此，以代理理論為指導(dǎo)思想的頂層治理機(jī)制強(qiáng)調(diào)發(fā)揮監(jiān)督、控制等要素對(duì)項(xiàng)目法人代理行為的約束作用；以管家理論為指導(dǎo)思想的頂層治理機(jī)制更強(qiáng)調(diào)通過(guò)充分信任與授權(quán)等方式來(lái)激勵(lì)項(xiàng)目法人的管家行為。政府與項(xiàng)目法人兩種行為特征比較如圖1 所示。

圖1 代理行為與管家行為特征比較

在政府與項(xiàng)目法人的關(guān)系中，代理行為和管家行為并非穩(wěn)定固化的狀態(tài)，現(xiàn)有學(xué)者在研究所有者對(duì)管理者是采取“先禮后兵”還是“先小人，后君子”得出了不同的結(jié)論［15］，主要源于管理者的行為復(fù)雜、多變，不同的心理和情境因素下會(huì)有不同的行為傾向。項(xiàng)目法人作為管理者的行為傾向不僅取決于自身的偏好，還受到政府的行為影響，是一個(gè)博弈過(guò)程。重大工程建設(shè)周期長(zhǎng)，政府與項(xiàng)目法人合作的基礎(chǔ)，不僅是在契約簽訂時(shí)根據(jù)固有信息建立的初始關(guān)系，還包括契約簽訂后不斷演化發(fā)展于整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的持續(xù)關(guān)系，決定了在項(xiàng)目實(shí)施不同階段要采取不同的頂層治理機(jī)制。政府主要根據(jù)其在項(xiàng)目不同實(shí)施階段與項(xiàng)目法人的非正式關(guān)系基礎(chǔ)選擇采取以監(jiān)督控制為主或以信任授權(quán)為主的頂層治理機(jī)制。兩種治理機(jī)制都能增強(qiáng)項(xiàng)目法人的責(zé)任意識(shí)和使命感，抑制代理行為傾向并進(jìn)一步促進(jìn)其管家行為，使其與委托人的利益趨于一致，從而保障項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)一步改善項(xiàng)目績(jī)效［18］。因此，考慮到項(xiàng)目法人的復(fù)雜行為傾向，應(yīng)根據(jù)重大工程復(fù)雜情境基于代理理論與管家理論融合視角構(gòu)建政府與項(xiàng)目法人之間動(dòng)態(tài)的、激勵(lì)與約束相容的頂層治理機(jī)制。

此外，重大工程作為一種復(fù)雜組織系統(tǒng)，人員和各類組織的行為推動(dòng)并影響著重大工程治理。這恰恰是重大工程系統(tǒng)復(fù)雜性的來(lái)源，也是目前被忽視的研究領(lǐng)域［19］。在項(xiàng)目實(shí)施不同階段政府采取的頂層治理機(jī)制反映了政府作為所有者的行為傾向，一定程度上影響甚至決定了項(xiàng)目所處的組織情境與項(xiàng)目法人的心理狀態(tài)，在組織情境與心理狀態(tài)的二元作用下，項(xiàng)目法人作為管理者會(huì)相應(yīng)調(diào)整行為傾向，選擇建立代理關(guān)系或是管家關(guān)系。人所處的組織情境和人內(nèi)在的心理狀態(tài)深刻影響著外在的行為方式，而人是構(gòu)成組織的基本要素，個(gè)體行為上升到群體行為則會(huì)對(duì)外界環(huán)境和組織行為產(chǎn)生影響［20］，于是，本文進(jìn)一步引入組織情境與心理狀態(tài)，在頂層治理機(jī)制的作用下，通過(guò)組織情境與心理狀態(tài)之間的交互作用調(diào)節(jié)政府和項(xiàng)目法人的行為傾向，從而影響重大工程項(xiàng)目績(jī)效。

2 重大工程項(xiàng)目績(jī)效及其測(cè)度分析

重大工程一般屬于大型公共項(xiàng)目，一直以來(lái)學(xué)者們對(duì)公共項(xiàng)目績(jī)效尚未形成統(tǒng)一定義。重大工程建設(shè)周期長(zhǎng)，利益主體眾多，承載了政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等多方面目標(biāo)，嚴(yán)格規(guī)范項(xiàng)目各個(gè)實(shí)施階段的建設(shè)行為，才能保證項(xiàng)目最終績(jī)效達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。從這種意義上說(shuō)，重大工程項(xiàng)目績(jī)效又可分為行為（過(guò)程）績(jī)效和結(jié)果績(jī)效。其中，行為績(jī)效指的是工作過(guò)程的有效性，結(jié)果績(jī)效是工作的目標(biāo)完成情況［21］。行為過(guò)程有一定的結(jié)果導(dǎo)向性，但與實(shí)際的結(jié)果績(jī)效情況并不總是完全一致。因此，需要從重大工程過(guò)程績(jī)效和結(jié)果績(jī)效兩方面考察頂層治理對(duì)重大工程項(xiàng)目績(jī)效的影響機(jī)理。

本文在傳統(tǒng)“鐵三角”和安全四大管理要素的基礎(chǔ)上，考慮到重大工程建設(shè)實(shí)施過(guò)程中政府對(duì)項(xiàng)目的協(xié)調(diào)支持和資源保障，以及項(xiàng)目法人建設(shè)組織管理、資金籌集支付等職能發(fā)揮的有效性影響，將重大工程過(guò)程績(jī)效指標(biāo)拓展為成本、質(zhì)量、進(jìn)度、安全和資源保障5 個(gè)指標(biāo)，而結(jié)果績(jī)效主要考察成本、質(zhì)量、進(jìn)度、安全和滿意程度（包括政府、項(xiàng)目法人、市場(chǎng)實(shí)施主體、社會(huì)公眾等利益相關(guān)者的滿意度）5 個(gè)指標(biāo)。

此外，考慮到重大工程建設(shè)周期長(zhǎng)，組織情境和組織間關(guān)系隨著項(xiàng)目實(shí)施不斷演化發(fā)展，將過(guò)程績(jī)效進(jìn)一步劃分為項(xiàng)目實(shí)施初期績(jī)效和項(xiàng)目實(shí)施中后期績(jī)效，從而可以更加深入地探索重大工程頂層治理機(jī)制對(duì)不同實(shí)施階段項(xiàng)目績(jī)效的影響機(jī)理。

3 重大工程頂層治理對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響：一個(gè)理論模型

本文旨在構(gòu)建頂層治理機(jī)制影響重大工程項(xiàng)目績(jī)效的理論模型，將引入組織情境與心理狀態(tài)作為中介變量，從直接效應(yīng)和間接效應(yīng)兩個(gè)方面提出相關(guān)假設(shè)。

3.1 重大工程頂層治理機(jī)制及其直接效應(yīng)

代理理論下的監(jiān)督與控制機(jī)制和管家理論下的信任與授權(quán)機(jī)制，作為重大工程頂層治理機(jī)制的兩個(gè)維度，其本質(zhì)內(nèi)容均是恰當(dāng)?shù)靥幚眄?xiàng)目實(shí)施過(guò)程中不同利益主體之間的權(quán)力、責(zé)任和義務(wù)等問(wèn)題［13］，通過(guò)激勵(lì)與約束的二元作用規(guī)范項(xiàng)目法人行為過(guò)程，以保障過(guò)程績(jī)效為前提，服務(wù)于結(jié)果績(jī)效。

在重大工程中，選定項(xiàng)目法人后，在信息不對(duì)稱或雙方目標(biāo)不一致的情況下，政府為防范項(xiàng)目法人的機(jī)會(huì)主義行為風(fēng)險(xiǎn)及其可能帶來(lái)的后果，以最小的成本與項(xiàng)目法人建立一種契約，促使項(xiàng)目法人努力工作［22］。嚴(yán)玲等［23］認(rèn)為完善政府的宏觀監(jiān)督機(jī)制是提高政府投資項(xiàng)目績(jī)效改善的路徑之一；房韶澤［24］基于委托代理理論實(shí)證研究了契約的控制性、協(xié)調(diào)性等特征要素可以降低交易成本從而改善重大工程項(xiàng)目績(jī)效；吉格迪等［25］研究發(fā)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目中，協(xié)同監(jiān)督、控制可以激勵(lì)代理人更加努力工作，是確保項(xiàng)目工期、質(zhì)量和成本目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。另外，人們也逐漸認(rèn)識(shí)到僅依靠契約強(qiáng)制性的監(jiān)督與控制無(wú)法適應(yīng)重大工程的高度不確定性和復(fù)雜性，學(xué)者們將目光延伸到組織行為學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，研究關(guān)系、信任、授權(quán)等精神激勵(lì)因素對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響［26-32］，嚴(yán)玲等［33］通過(guò)對(duì)公共項(xiàng)目治理進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，從外部治理和內(nèi)部治理以及政府治理3 個(gè)角度提出了3 種激勵(lì)＋監(jiān)管機(jī)制的概念模型。大量研究表明［31,34-35］，當(dāng)以信任和授權(quán)為自變量，無(wú)論其設(shè)定何種中介變量和影響路徑，這些理論分析和實(shí)證研究的結(jié)果均表明信任和授權(quán)等領(lǐng)導(dǎo)行為在促進(jìn)大型復(fù)雜工程項(xiàng)目績(jī)效中扮演重要的角色。

綜上所述，首先提出如下假設(shè)：

（H1）頂層治理機(jī)制對(duì)重大工程項(xiàng)目績(jī)效（包括過(guò)程績(jī)效和結(jié)果績(jī)效）有顯著的正向影響。

（H1a）基于代理理論的治理機(jī)制（包括監(jiān)督與控制機(jī)制）對(duì)重大工程項(xiàng)目績(jī)效（包括過(guò)程績(jī)效和結(jié)果績(jī)效）有顯著的正向影響；

（H1b）基于管家理論的治理機(jī)制（包括信任與授權(quán)機(jī)制）對(duì)重大工程項(xiàng)目績(jī)效（包括過(guò)程績(jī)效和結(jié)果績(jī)效）有顯著的正向影響。

此外，假設(shè)政府與項(xiàng)目法人在項(xiàng)目實(shí)施初期，關(guān)系基礎(chǔ)比較薄弱，此時(shí)政府與項(xiàng)目法人自覺(jué)建立委托—代理關(guān)系，政府實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)督與控制機(jī)制防范項(xiàng)目法人的機(jī)會(huì)主義行為，有助于逐步建立項(xiàng)目法人組織的行為規(guī)范意識(shí)［17］，隨著項(xiàng)目實(shí)施不斷推進(jìn)，雙方的聯(lián)系和持續(xù)關(guān)系愈加密切，并由代理關(guān)系逐漸轉(zhuǎn)向管家關(guān)系。結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施不同階段的關(guān)系基礎(chǔ)和行為傾向，并考慮到監(jiān)督與控制、信任與授權(quán)兩種不同頂層治理機(jī)制的效用，本文認(rèn)為當(dāng)雙方信任關(guān)系較為薄弱、關(guān)系約束又比較強(qiáng)的情況下，基于代理理論的治理機(jī)制相較基于管家理論的治理機(jī)制對(duì)重大工程的績(jī)效治理更加有效；反之，當(dāng)雙方在相互了解的基礎(chǔ)上，建立了較為牢靠的信任關(guān)系的情況下，雙方表現(xiàn)出管家行為傾向，此時(shí)，重大工程頂層治理機(jī)制中選擇基于管家理論的治理機(jī)制比基于代理理論的治理機(jī)制更有效。

可以得出如下假設(shè)：

（H2）重大工程項(xiàng)目實(shí)施初期，基于代理理論的治理機(jī)制（包括監(jiān)督與控制機(jī)制）對(duì)過(guò)程績(jī)效的正向影響更顯著；

（H3）重大工程項(xiàng)目實(shí)施中后期，基于管家理論的治理機(jī)制（包括信任與授權(quán)機(jī)制）對(duì)過(guò)程績(jī)效的正向影響更顯著。

根據(jù)兩種頂層治理機(jī)制、過(guò)程績(jī)效、結(jié)果績(jī)效包含的具體維度，在上述研究假設(shè)下，還可以相應(yīng)提出若干子假設(shè)。此外，以上假設(shè)是在政府與項(xiàng)目法人項(xiàng)目實(shí)施初期關(guān)系薄弱基礎(chǔ)上提出，相反，若初始關(guān)系較強(qiáng)，則假設(shè)采取的治理機(jī)制也相反，此處不一一列出。

3.2 組織情境與心理狀態(tài)及其中介效應(yīng)

組織情境受制度環(huán)境、資源、氛圍等因素干擾，具有較強(qiáng)的脆弱性和敏感性。心理狀態(tài)是指人在某一時(shí)刻各種心理活動(dòng)的綜合表現(xiàn)，是復(fù)合當(dāng)前情境、個(gè)人特征和過(guò)去心理的產(chǎn)物。孫浩等［36］在研究組織情境因素對(duì)反生產(chǎn)行為的影響時(shí)，確定了7 個(gè)組織情境因素：領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、企業(yè)倫理氛圍、組織文化、組織結(jié)構(gòu)、薪酬體系、組織公平感和心理契約。Luthans 等［37］認(rèn)為心理資本包含自我效能、希望、樂(lè)觀和韌性4 種心理能力，實(shí)證表明自我效能與工作績(jī)效顯著正相關(guān)；心理授權(quán)包括組織支持感、自我效能感、自主性、工作意義等維度通過(guò)心理所有權(quán)影響員工的關(guān)系行為傾向［17］。通過(guò)文獻(xiàn)梳理方法，結(jié)合重大工程頂層治理的特點(diǎn)，提煉總結(jié)了3 個(gè)重大工程的組織情境因素：組織氛圍、權(quán)力制約和自由度；以及3 個(gè)重大工程的心理狀態(tài)因素：自我效能感、組織公平感和組織支持感。

組織情境與心理狀態(tài)易受到頂層治理機(jī)制的影響，其對(duì)重大工程項(xiàng)目績(jī)效的影響也會(huì)隨著外部組織環(huán)境、治理機(jī)制等發(fā)生變化而發(fā)揮不同的作用。一方面，隨著重大工程重頂層治理機(jī)制的動(dòng)態(tài)變化，治理能力逐漸提升，構(gòu)成組織情境與心理狀態(tài)的各個(gè)要素逐漸增強(qiáng)。重大工程頂層治理的協(xié)同治理機(jī)制中政府的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、組織文化、信息溝通、獎(jiǎng)懲體系等要素直接影響組織氛圍的建設(shè)；加強(qiáng)監(jiān)督控制力度有助于規(guī)范組織中的權(quán)力制約；授權(quán)賦能有助于提高對(duì)工作自由度的感知；項(xiàng)目法人自我效能感除了來(lái)源于自身的成敗經(jīng)驗(yàn)、替代經(jīng)驗(yàn)，還受政府的激勵(lì)、信任等誘導(dǎo)因素影響；頂層治理機(jī)制體現(xiàn)的合同公平性、協(xié)調(diào)性，溝通、互惠等因素均能增強(qiáng)對(duì)公平感的感知；而組織支持感又受到頂層治理模式中政府信任、期望、授權(quán)、互惠等管理層的鼓勵(lì)和支持影響。另一方面，組織倫理氣氛認(rèn)為組織氛圍有助于成員自我約束，對(duì)工作績(jī)效正向影響作用［38］；任何缺乏權(quán)力制約和規(guī)范的組織都會(huì)自我膨脹并趨于腐敗，提高治理能力必須提高對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督［39］；自由度可以使項(xiàng)目法人有更多的工作自主性，有助于培養(yǎng)創(chuàng)新能力，提高管理效率；而自我效能感是個(gè)體對(duì)自身能力的認(rèn)知和判斷，反映了個(gè)體對(duì)自己完成某個(gè)特定目標(biāo)的能力的信念［40］，它會(huì)影響個(gè)體對(duì)任務(wù)績(jī)效有關(guān)的各種因素的感知和判斷［41］；嚴(yán)玲等［42］發(fā)現(xiàn)組織公平感知尤其是分配公平感知是承包商盡善履約行為重要的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，而項(xiàng)目法人與政府具有相似的互動(dòng)關(guān)系；馬躍如等［43］檢驗(yàn)了心理授權(quán)在組織支持感與研發(fā)人員工作投入之間的中介作用。根據(jù)以上分析，提出如下假設(shè)：

（H4）組織情境與心理狀態(tài)在重大工程頂層治理和重大工程過(guò)程績(jī)效之間有顯著的中介作用。

（H4a）重大工程頂層治理對(duì)組織情境和心理狀態(tài)有顯著的正向影響作用；

（H4b）組織情境與心理狀態(tài)對(duì)重大工程過(guò)程績(jī)效有顯著的正向影響作用。

同樣，根據(jù)頂層治理機(jī)制、組織情境和心理狀態(tài)，以及過(guò)程績(jī)效等包含的具體維度，在上述研究假設(shè)下，也可以相應(yīng)提出若干子假設(shè)。

3.3 模型框架

上文從經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、組織行為學(xué)等交叉學(xué)科角度對(duì)相關(guān)概念和理論基礎(chǔ)進(jìn)行分析，并確定了相關(guān)變量及研究假設(shè)，清晰闡述了重大工程頂層治理的內(nèi)涵、頂層治理機(jī)制、重大工程項(xiàng)目績(jī)效、組織情境與心理狀態(tài)的內(nèi)涵變量以及這些要素之間的相互作用關(guān)系，可以得出如圖2 所示的理論模型。

圖2 基于代理理論與管家理論的重大工程頂層治理影響項(xiàng)目績(jī)效的理論框架

圖2 分別從靜態(tài)（直接效應(yīng)）和動(dòng)態(tài)（間接效應(yīng)）兩個(gè)角度，清晰地展示了“頂層治理機(jī)制—重大工程項(xiàng)目績(jī)效”和“頂層治理機(jī)制—組織情境與心理狀態(tài)—重大工程項(xiàng)目（過(guò)程）績(jī)效”兩條影響路徑。理論框架中，以政府與項(xiàng)目法人行為關(guān)系傾向轉(zhuǎn)變?yōu)閯?dòng)機(jī)，基于代理理論和管家理論融合視角提出了一種動(dòng)態(tài)的、激勵(lì)與約束相容的重大工程頂層治理機(jī)制。將重大工程績(jī)效分為過(guò)程績(jī)效（包含成本控制、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、資源保障）和結(jié)果績(jī)效（包含成本控制、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、滿意程度）考察。一方面，靜態(tài)（直接效應(yīng)）體現(xiàn)為，基于代理理論的治理機(jī)制及其各個(gè)變量（監(jiān)督、控制等要素）對(duì)重大工程項(xiàng)目績(jī)效（包括過(guò)程績(jī)效和結(jié)果績(jī)效）有顯著的正向影響；基于管家理論的治理機(jī)制及其各個(gè)變量（信任、授權(quán)等要素）對(duì)重大工程項(xiàng)目績(jī)效（包括過(guò)程績(jī)效和結(jié)果績(jī)效）有顯著的正向影響。另一方面，進(jìn)一步基于動(dòng)態(tài)治理視角（間接效應(yīng)），通過(guò)兩種治理機(jī)制（G1 和G2）在項(xiàng)目不同實(shí)施階段的組合構(gòu)建動(dòng)態(tài)的、激勵(lì)與約束相容的頂層治理機(jī)制；組織情境及其各個(gè)變量（組織氛圍、權(quán)力制約、自由度）與心理狀態(tài)及其各個(gè)變量（自我效能感、組織公平感、組織支持感）在頂層治理機(jī)制和重大工程項(xiàng)目績(jī)效中起中介作用。

4 結(jié)論與討論

本文基于經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、組織行為學(xué)等交叉學(xué)科理論，較為清晰地對(duì)重大工程頂層治理結(jié)構(gòu)、頂層治理、重大工程項(xiàng)目績(jī)效等概念進(jìn)行了闡述，從代理理論與管家理論融合視角構(gòu)建了頂層治理影響重大工程項(xiàng)目績(jī)效的理論模型。通過(guò)后續(xù)實(shí)證分析，可以基于動(dòng)態(tài)分析框架，分析政府與項(xiàng)目法人的關(guān)系行為傾向，研究重大工程頂層治理機(jī)制對(duì)重大工程過(guò)程績(jī)效和結(jié)果績(jī)效的動(dòng)態(tài)作用規(guī)律，探究組織情境和心理狀態(tài)影響重大工程項(xiàng)目績(jī)效的中介效應(yīng)，從而能夠揭示內(nèi)外關(guān)系和深層機(jī)理，提升政府對(duì)重大工程項(xiàng)目績(jī)效的治理能力。為重大工程治理提供了一個(gè)新視角和新思路。

重大工程頂層治理是復(fù)雜的系統(tǒng)問(wèn)題，對(duì)于融合視角下的頂層治理機(jī)制，其具體落實(shí)還要考慮項(xiàng)目屬性和不同實(shí)施階段的組織關(guān)系做出決策，在公益性重大工程中，項(xiàng)目法人一般由行政人員組成的臨時(shí)指揮部擔(dān)任，或由政府部門(mén)組建（委派）機(jī)關(guān)或事業(yè)性質(zhì)的法人機(jī)構(gòu)，這種情況下項(xiàng)目法人與政府之間初始關(guān)系密切，項(xiàng)目法人對(duì)維護(hù)政府、社會(huì)公眾的利益以及重大工程項(xiàng)目績(jī)效具有較強(qiáng)的使命感和責(zé)任感，此時(shí)，項(xiàng)目法人表現(xiàn)為管家行為傾向，政府需要營(yíng)造相應(yīng)的氛圍，建立委托—管家關(guān)系治理項(xiàng)目法人的行為，刺激項(xiàng)目法人的工作積極性，一段時(shí)間后，為防止組織關(guān)系松懈帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，政府要發(fā)揮行政監(jiān)督職能，在代理理論的指導(dǎo)下加強(qiáng)監(jiān)督與控制，防范項(xiàng)目法人的代理行為傾向；相反，對(duì)于經(jīng)營(yíng)性重大工程，項(xiàng)目法人一般為經(jīng)營(yíng)性社會(huì)組織，政府與項(xiàng)目法人初始關(guān)系薄弱，這種情況下，政府與項(xiàng)目法人應(yīng)建立明確的委托—代理關(guān)系，隨著項(xiàng)目實(shí)施后期關(guān)系愈加緊密并逐漸建立信任關(guān)系，此時(shí)通過(guò)授權(quán)賦能等精神激勵(lì)促進(jìn)項(xiàng)目法人的管家行為傾向，否則會(huì)打擊項(xiàng)目法人的積極性，甚至導(dǎo)致其因失望而背叛。政府可以根據(jù)不同的項(xiàng)目屬性和實(shí)施階段采取如表1 所示的治理機(jī)制。

表1 不同情況下的重大工程頂層治理機(jī)制