以布雷頓森林體系為例研究美國(guó)制度的創(chuàng)新

李藝

摘 要：創(chuàng)新能力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心。制度創(chuàng)新也成了創(chuàng)新型國(guó)家的重要組成部分。1944年在美國(guó)布雷頓森林簽署的布雷頓森林體系不同于之前的國(guó)際黃金本位制的單邊貿(mào)易制度，它是多邊的，美元在其中發(fā)揮很大作用甚至說占中心地位的國(guó)際支付體系。該體系和對(duì)之前貨幣體系有很大的不同是對(duì)它的調(diào)整和創(chuàng)新，美國(guó)通過在其中的主導(dǎo)地位維持霸權(quán)地位。本文重點(diǎn)研究布雷頓森林體系，分析美國(guó)在創(chuàng)新制度方面維系霸權(quán)地位。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新;體制創(chuàng)新;布雷頓森林體系

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.13.017

1 金本位制的興衰

國(guó)際貨幣體系是國(guó)際貨幣關(guān)系的總和，包括國(guó)際貨幣兌換、資金流動(dòng)以及債權(quán)債務(wù)清算等。英國(guó)在實(shí)行金本位之后，法國(guó)等其他三個(gè)國(guó)家組成的拉丁貨幣聯(lián)盟在1865年實(shí)行金本位制，1871年德國(guó)實(shí)行金本位，1897年美國(guó)在這樣的背景下也恢復(fù)金本位制度。1897年俄國(guó)推行金本位制。至此主要資本主義實(shí)行金本位，標(biāo)志國(guó)際金本位制形成。金本位能穩(wěn)定促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展是由英國(guó)一國(guó)實(shí)行到各個(gè)國(guó)家都實(shí)行金本位為開始的。此時(shí)的金本位實(shí)質(zhì)上是以英鎊為中心，以黃金為基礎(chǔ)的國(guó)際貨幣金融體系。19世紀(jì)的英國(guó)霸權(quán)來自于均勢(shì)和國(guó)際金本位制。

隨著資本主義世界的擴(kuò)張金本位制下的世界貿(mào)易需求量不斷上升但黃金產(chǎn)量有限不能適應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。以英國(guó)為主體的國(guó)際金本位制越來越難以維持。金本位制是以英國(guó)實(shí)力為保障的。此時(shí)英國(guó)優(yōu)勢(shì)地位不復(fù)存在導(dǎo)致了英鎊在結(jié)算時(shí)和儲(chǔ)存時(shí)的信用產(chǎn)生了危機(jī)，第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)也意味著金本位的解體“黃金時(shí)代”的終結(jié)。主要資本國(guó)家在此時(shí)著眼于自己國(guó)家的利益停止兌換黃金，開始儲(chǔ)備黃金進(jìn)行貿(mào)易壁壘，金本位制在這些國(guó)家中不再繼續(xù)。

2 布雷頓森林體系的建立

2.1 建立前美國(guó)的外交努力

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利為美國(guó)建國(guó)奠定了基礎(chǔ)，此后開始發(fā)放屬于自己的貨幣，即美元。從建國(guó)到第一次世界大戰(zhàn)期間，美國(guó)韜光養(yǎng)晦經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，并與1879年實(shí)行金本位制成為世界最大經(jīng)濟(jì)體。擁有雄厚資金的美國(guó)開始向海外尋找市場(chǎng)，用美元向海外投資，1912年“金元外交”的提出就是美國(guó)對(duì)此的一個(gè)嘗試，美國(guó)向拉丁美洲的投資使得美元成了區(qū)域貨幣，這也是美國(guó)走向海外市場(chǎng)的第一步。一戰(zhàn)的爆發(fā)，為美元走向世界提供機(jī)會(huì)。戰(zhàn)爭(zhēng)期間歐洲各國(guó)物資急缺，美國(guó)因獨(dú)特的地理優(yōu)勢(shì)和國(guó)家戰(zhàn)略遠(yuǎn)離戰(zhàn)爭(zhēng)炮火的轟掃，使得歐洲各國(guó)向美國(guó)獲取物資。這一舉措的結(jié)果是美元在市場(chǎng)份額不斷增加，英鎊作為之前各國(guó)儲(chǔ)備資金在市場(chǎng)份額不斷減少，雖然英國(guó)也為此做出努力維護(hù)英鎊在市場(chǎng)的地位，但戰(zhàn)爭(zhēng)削弱了英國(guó)的國(guó)力，英國(guó)無力重振英鎊的地位，英鎊就此走向衰落。可以看出一戰(zhàn)的爆發(fā)為美元戰(zhàn)勝英鎊提供了重要的契機(jī)，為美元占領(lǐng)國(guó)際貨幣市場(chǎng)奠定了基礎(chǔ)。金本位體系因戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)等綜合因素而崩潰導(dǎo)致資本主義世界體系陷入了混亂。美國(guó)在一戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)，位居世界第一。作為新興的國(guó)家政治地位在當(dāng)時(shí)并沒有什么提升，但經(jīng)濟(jì)實(shí)力使得美國(guó)的綜合實(shí)力上升。二戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)的綜合實(shí)力已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他國(guó)家，此時(shí)美國(guó)開始策劃建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序。

在1942年，美英兩國(guó)在戰(zhàn)爭(zhēng)還在進(jìn)行中就討論了戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)秩序的問題。1943年4月，兩國(guó)同時(shí)公布了各自的方案，即美國(guó)的懷特計(jì)劃和英國(guó)的凱恩斯計(jì)劃。兩國(guó)對(duì)戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)重建都有自己的計(jì)劃，因此這兩份方案之間存在很大的分歧。懷特計(jì)劃的核心內(nèi)容是按照存款原則建立國(guó)際貨幣穩(wěn)定基金，資本金按比例認(rèn)繳，投票與表決權(quán)取決于認(rèn)繳比例。國(guó)際貨幣基金組織具有監(jiān)督權(quán)來保證體系的正常運(yùn)行。同時(shí)規(guī)定了基金貨幣與美元和黃金掛鉤，和建立聯(lián)合國(guó)附屬下可以建立國(guó)際復(fù)興銀行和穩(wěn)定基金兩個(gè)組織。說明了美國(guó)公布的懷特計(jì)劃是通過投票權(quán)，認(rèn)繳制和監(jiān)督權(quán)來控制國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的。凱恩斯計(jì)劃主張透支原則建立國(guó)際清算聯(lián)盟。凱恩斯計(jì)劃的提出是在英國(guó)處于困境之時(shí)，希望戰(zhàn)后可以與美國(guó)共同主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)秩序。因此懷特計(jì)劃和凱恩斯計(jì)劃代表了美國(guó)和英國(guó)為在戰(zhàn)后主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)而計(jì)劃的方案，所以兩國(guó)計(jì)劃公布后產(chǎn)生了很大的分歧。美國(guó)憑借其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和強(qiáng)大的軍事實(shí)力加上此時(shí)英國(guó)需要美國(guó)的援助和支持，在進(jìn)行了數(shù)次談判，英國(guó)作出了妥協(xié)。1944年7月西方主要國(guó)家的代表在美國(guó)新罕布什新州布雷頓森林簽署了《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》和《國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行協(xié)定》標(biāo)志著布雷頓森林體系的形成。

2.2 布雷頓森林體系運(yùn)行

布雷頓森林以法律的方式確立，是以“懷特計(jì)劃”的內(nèi)容為基礎(chǔ)的協(xié)定。美國(guó)的外交努力使布雷頓森林體系建立成為可能，美國(guó)向它制定的戰(zhàn)略目標(biāo)又近了一步，在國(guó)際金融領(lǐng)域中美國(guó)的這些努力使它逐漸走到了中心地位。體現(xiàn)在以下兩點(diǎn)：（1）在組織和運(yùn)轉(zhuǎn)體系上采納投票，認(rèn)繳和監(jiān)督權(quán)的原則。其中美國(guó)認(rèn)繳額在改體系中占有的20%以上，在其中占有支配地位。也意味著美國(guó)可以使用監(jiān)督權(quán)影響別的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行或政策的制定。（2）布雷頓森林體系是以懷特計(jì)劃的內(nèi)容為基礎(chǔ)的其中是黃金-美元制是重要的核心內(nèi)容。它的建立使國(guó)際金融體系不再混亂，有了新的規(guī)則秩序可以穩(wěn)定市場(chǎng)的發(fā)展。

此時(shí)的布雷頓森林體系是以美國(guó)為主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，在它建立到20世紀(jì)60年代的運(yùn)行中為美國(guó)霸權(quán)所服務(wù)。美國(guó)在建立霸權(quán)過程中也踐行了那句話“要想稱霸世界需要兩樣?xùn)|西：美元和銀行”具體表現(xiàn)在以下方面：（1）資本主義經(jīng)濟(jì)體系是以美元為基礎(chǔ)的，美元成了其他國(guó)家重要且主要的儲(chǔ)蓄和結(jié)算貨幣。因此在國(guó)際貿(mào)易中美國(guó)不需要兌換成其他貨幣，可以直接用美元進(jìn)行貿(mào)易，方便本國(guó)對(duì)外貿(mào)易的開展，為美元進(jìn)入其他國(guó)家市場(chǎng)提供了便利。戰(zhàn)爭(zhēng)后初期，歐洲各國(guó)百?gòu)U待興，需要購(gòu)買大量的商品滿足自身的發(fā)展，美國(guó)受到戰(zhàn)爭(zhēng)沖擊較其他國(guó)家小，且擁有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合實(shí)力為歐洲各國(guó)提供了他們所需的大量的商品，尤其是生活必需品。同時(shí)戰(zhàn)后形成美國(guó)和蘇聯(lián)為首的兩個(gè)陣營(yíng)，美國(guó)為了鞏固同西歐的同盟，實(shí)行了馬歇爾計(jì)劃。馬歇爾計(jì)劃的實(shí)行使得大量的商品和資本涌入歐洲，為歐洲提供援助的同時(shí)也使美國(guó)在歐洲的經(jīng)濟(jì)政治力量得到擴(kuò)展。（2）黃金和美元掛鉤可以使美國(guó)提高美元的股價(jià)從中獲取巨大的利益。戰(zhàn)后初期，許多國(guó)家從美國(guó)購(gòu)買大量的商品，在這個(gè)過程中，美國(guó)可以提高價(jià)格從中獲取暴利。同時(shí)美元作國(guó)際結(jié)算的貨幣，美國(guó)在向別國(guó)進(jìn)口資源和物資時(shí)可以通過高估美元的方式支付較少的資金。這樣在與別國(guó)進(jìn)行貿(mào)易和交易的過程中美國(guó)獲得了較大的利益。（3）美國(guó)可以利用監(jiān)督權(quán)來影響或者說干涉別國(guó)的經(jīng)濟(jì)政治。布雷頓森林體系中規(guī)定國(guó)際貨幣基金組織對(duì)向其借款或提供援助的國(guó)家有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督來維持該體系的正常的運(yùn)行。美國(guó)在布雷頓森林體系中占有主導(dǎo)地位，美國(guó)可以利用國(guó)際貨幣基金組織向借款國(guó)家通過增加附加條件的方法干涉別國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策。