論中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)（FTA）對(duì)中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響

[摘 要]文章基于1995—2017年136個(gè)雙邊貿(mào)易伙伴面板數(shù)據(jù)和拓展的引力模型，按照SITC標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)對(duì)每類(lèi)貨物從技術(shù)含量角度進(jìn)行歸類(lèi)，進(jìn)而考察FTA對(duì)不同技術(shù)含量貨物貿(mào)易進(jìn)出口規(guī)模和結(jié)構(gòu)的影響程度。研究表明，我國(guó)FTA的簽署對(duì)我國(guó)的出口貿(mào)易具有顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)我國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易的促進(jìn)作用并不明顯;不同技術(shù)含量的產(chǎn)品促進(jìn)效果各不相同，其中我國(guó)FTA的簽署對(duì)我國(guó)的初級(jí)產(chǎn)品、低、中、高技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口和高技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口具有顯著的正向促進(jìn)作用，但卻抑制了我國(guó)對(duì)勞動(dòng)、資源密集型產(chǎn)品、低、中等技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口;FTA對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)更為明顯，研究結(jié)論為中國(guó)FTA的雙贏特征和未來(lái)FTA締約對(duì)象選擇提供了實(shí)證依據(jù)。

[關(guān)鍵詞]FTA;貿(mào)易效應(yīng);商品技術(shù)含量;引力模型;PPML

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.04.004

1 引言

20世紀(jì)90年代以來(lái)，F(xiàn)TA作為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的主要載體發(fā)展迅猛。中國(guó)自加入WTO以來(lái)積極參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，后我國(guó)提出“實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”即標(biāo)志著FTA的建設(shè)戰(zhàn)略已經(jīng)上升至國(guó)家層面。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展我國(guó)逐步形成了具有中國(guó)特色的自貿(mào)區(qū)理論體系、布局思路、實(shí)踐模式。如今加快建設(shè)FTA戰(zhàn)略已經(jīng)成為我國(guó)應(yīng)對(duì)全球化挑戰(zhàn)的現(xiàn)實(shí)選擇。目前，中國(guó)已簽署的貿(mào)易協(xié)定有17個(gè)，涉及24個(gè)國(guó)家和地區(qū)。隨著中國(guó)締結(jié)的FTA數(shù)量不斷增加，對(duì)FTA所產(chǎn)生的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究就顯得尤為重要，這既是對(duì)過(guò)去自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略推行效果的總結(jié)，也是未來(lái)優(yōu)化我國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)理論基礎(chǔ)。盡管FTA一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的焦點(diǎn)問(wèn)題，但現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)FTA貿(mào)易效應(yīng)的研究主要集中在貿(mào)易規(guī)模效應(yīng)方面，關(guān)于FTA影響貿(mào)易結(jié)構(gòu)的研究還比較缺乏。我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)已成功躍升為國(guó)際貿(mào)易大國(guó)，但我國(guó)的出口結(jié)構(gòu)還是以出口技術(shù)含量較低的商品為主，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在差距，因而我國(guó)要不斷地優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)從貿(mào)易大國(guó)到貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。

因此，文章從貿(mào)易結(jié)構(gòu)的角度，基于中國(guó)對(duì)國(guó)家和地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)，運(yùn)用拓展的引力模型，系統(tǒng)地研究中國(guó)FTA的進(jìn)出口貿(mào)易效應(yīng)，從而為中國(guó)未來(lái)優(yōu)化FTA促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供參考性建議。

2 文獻(xiàn)綜述

理論上，F(xiàn)TA可能由于利用率不足導(dǎo)致貿(mào)易效應(yīng)不顯著。因此，F(xiàn)TA貿(mào)易效應(yīng)的研究更多的是一個(gè)實(shí)證問(wèn)題，主要策略是在引力方程框架下將貿(mào)易協(xié)定設(shè)定為虛擬變量識(shí)別其貿(mào)易效應(yīng)，這也一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者們研究的重點(diǎn)。Roy（2014）研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的平均貿(mào)易處理效應(yīng)接近 50%，而在十年后將達(dá)到 100%。但Magee（2008）發(fā)現(xiàn)FTA的貿(mào)易效應(yīng)在個(gè)體之間確實(shí)存在顯著差異，有的甚至是負(fù)的影響。

國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)中國(guó)主要在建 FTA 的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行了大量研究。在總量層面，徐春祥等（2015）、劉素君和趙文華（2018）分別基于不同的實(shí)證方法分析了FTA對(duì)中國(guó)貿(mào)易流量的影響，得出的結(jié)論較為一致即FTA促進(jìn)了中國(guó)貿(mào)易流量的增加。就單個(gè)或多個(gè)FTA而言，張應(yīng)武和徐麗蘋(píng)（2014）估計(jì)了CEPA 的貿(mào)易效應(yīng);董有德（2014）分析了樣本期內(nèi)多個(gè)FTA 的貿(mào)易效應(yīng)。這些研究都證明了 FTA 顯著促進(jìn)了中國(guó)與這些國(guó)家地區(qū)的雙邊貿(mào)易。然而也有部分學(xué)者得出不同的結(jié)論，陳漢林和涂艷探討了CAFTA建立后中國(guó)的靜態(tài)貿(mào)易效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)大于貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。在行業(yè)層面，原瑞玲，田志宏（2014）、張益（2016）等分別分析了CAFTA、中新FTA對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效應(yīng)，研究均表明FTA有利于中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的出口。但李文霞和楊逢珉（2017）發(fā)現(xiàn)各國(guó)FTA的簽署不利于我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)其出口。

綜上，雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)FTA的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行了豐富的實(shí)證研究，但有關(guān)中國(guó)FTA對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的研究文獻(xiàn)仍舊存在一些問(wèn)題有待完善：① 研究樣本偏少。大部分文獻(xiàn)研究的期限較短，因此文章選取1995—2016年與我國(guó)簽署FTA的全部貿(mào)易伙伴作為研究對(duì)象。②研究方法不合理。有關(guān)FTA貿(mào)易效應(yīng)的研究一般都是基于拓展的引力模型，解釋變量中包括大量虛擬變量，因多重共線(xiàn)等原因，OLS估計(jì)可能導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏差。③研究視角狹窄。大部分文獻(xiàn)主要從總體視角或者結(jié)構(gòu)視角等進(jìn)行研究，而文章將從總體和結(jié)構(gòu)的雙重視角進(jìn)行研究，不僅從總體上考察FTA對(duì)我國(guó)貿(mào)易流量的影響，還按照SITC標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)對(duì)每類(lèi)貨物從技術(shù)含量角度進(jìn)行歸類(lèi)，進(jìn)而考察FTA對(duì)不同技術(shù)含量貨物貿(mào)易進(jìn)出口規(guī)模和結(jié)構(gòu)的影響程度。

3 模型與數(shù)據(jù)

大多數(shù)學(xué)者通?；谝δＰ蛠?lái)對(duì)FTA的貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響加以分析，文章在經(jīng)典引力模型的基礎(chǔ)上，將FTA作為重要影響因素融入模型中，同時(shí)加入可能影響雙邊貿(mào)易的因素，得到擴(kuò)展的引力模型，具體如下：

基于合理性和數(shù)據(jù)可獲得性，文章 FTA 貿(mào)易效應(yīng)模型中各變量具體含義和數(shù)據(jù)來(lái)源如下：

（1）被解釋變量Y。貨物貿(mào)易進(jìn)口或出口流量，表示t時(shí)期中國(guó)對(duì)國(guó)家i的進(jìn)口或出口貿(mào)易流量，統(tǒng)計(jì)單位是萬(wàn)美元，在模型中為被解釋變量。文章將從總量層面和結(jié)構(gòu)層面對(duì)其進(jìn)行研究。進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)自UNCTAD 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（1995—2016年）。

（2）核心解釋變量。是否簽署自由貿(mào)易協(xié)定（FTA），為虛擬變量，表示中國(guó)和i國(guó)在t時(shí)期是否簽訂 FTA，若第t年兩國(guó)正式簽署了自由貿(mào)易協(xié)定，那么第t年之前的年份取值為0，第t年及其之后的年份取值為1。

（3）控制變量。貿(mào)易伙伴與中國(guó)的GDP（GDPit與GDPCt），分別表示t時(shí)期i國(guó)的實(shí)際GDP和中國(guó)的實(shí)際GDP，其數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù);地理距離（DISit），為中國(guó)首都北京與伙伴國(guó)i首都之間的地理距離，用于衡量?jī)蓢?guó)之間的貿(mào)易運(yùn)輸成本，預(yù)期符號(hào)為負(fù);是否擁有共同的地理邊界（BORit）、語(yǔ)言、法律淵源，為虛擬變量，當(dāng)中國(guó)與伙伴國(guó)i擁有共同地理邊界即接壤時(shí)取值為1，不接壤則取值為0。以上數(shù)據(jù)均來(lái)源于CEPII網(wǎng)站的Gravity Dataset 數(shù)據(jù)庫(kù)。

使用上述引力模型測(cè)度仍有諸多缺陷。一方面，式（1）為傳統(tǒng)引力方程，缺乏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。故文章引用認(rèn)為兩國(guó)的貿(mào)易規(guī)模取決于多邊貿(mào)易阻力的理論型引力方程，但由于多邊貿(mào)易阻力沒(méi)有現(xiàn)成的數(shù)據(jù)，想估計(jì)出其數(shù)值，可以對(duì)該模型適當(dāng)變換后采用固定效應(yīng)代替。另一方面，模型存在明顯內(nèi)生性。所以需要對(duì) FTA 進(jìn)行內(nèi)生性控制。鑒于現(xiàn)有研究對(duì)多邊阻力和內(nèi)生性的處理主要是采用固定效應(yīng)模型，文章將在式（1）的基礎(chǔ)上加入固定效應(yīng)，去掉共線(xiàn)變量。一旦不隨時(shí)間變動(dòng)的固定特征被剔除后，F(xiàn)TA變量所反映的貿(mào)易效應(yīng)也將更為準(zhǔn)確?；诖耍恼聦⑦\(yùn)用固定效應(yīng)模型進(jìn)行計(jì)量回歸。盡管現(xiàn)有研究中國(guó)FTA貿(mào)易效應(yīng)的文獻(xiàn)以傳統(tǒng)的OLS估計(jì)方法為主，但文章采用對(duì)零值貿(mào)易、異方差和大規(guī)模虛擬（取值為0或1）解釋變量更為穩(wěn)健的泊松偽極大似然估計(jì)法（PPML）進(jìn)行估計(jì)。

4 實(shí)證結(jié)果

4.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

文章采用 STATA 12.0對(duì)中國(guó) FTA 貿(mào)易效應(yīng)的固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，在出口效應(yīng)方面，由表1可見(jiàn)，F(xiàn)TA 的簽訂對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易有 14.6%的推動(dòng)效應(yīng)。且無(wú)論是在初級(jí)產(chǎn)品樣本還是制成品樣本，F(xiàn)TA對(duì)中國(guó)的出口擴(kuò)張效應(yīng)都非常明顯。但將制成品基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)后，雖然FTA仍對(duì)低、中、高技術(shù)含量的產(chǎn)品具有顯著的促進(jìn)作用，但FTA對(duì)勞動(dòng)和資源密集型制成品的出口效應(yīng)并不顯著。在進(jìn)口效應(yīng)方面，由表1回歸結(jié)果可以看出中國(guó)簽訂的FTA對(duì)初級(jí)產(chǎn)品樣本和制成品樣本的進(jìn)口促進(jìn)并不明顯，反而對(duì)勞動(dòng)和資源密集型制成品、低、中技術(shù)含量產(chǎn)品的進(jìn)口有一定的抑制作用，但對(duì)高技術(shù)含量產(chǎn)品的進(jìn)口產(chǎn)生了9.2%的推動(dòng)效應(yīng)。

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

此部分將從兩個(gè)方面對(duì)表1的回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。第一，樣本區(qū)間。文章樣本時(shí)間過(guò)長(zhǎng)且期間發(fā)生了2008年的金融危機(jī)。因此，將樣本區(qū)間調(diào)整為 2009—2016年回歸以規(guī)避大事件對(duì)結(jié)果的影響。第二，樣本數(shù)據(jù)。由于不同行業(yè)的技術(shù)含量的確切分類(lèi)還存在不同意見(jiàn)，文章參照Lall（2000）的分類(lèi)方式對(duì)樣本按照技術(shù)層次進(jìn)行重新分類(lèi)，具體如表2所示。

具體而言，根據(jù)表2A，在出口效應(yīng)方面，主要變量FTA 的系數(shù)仍顯著表現(xiàn)為正，雖然顯著性水平有所變化，但基本表明 FTA 對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易有顯著的促進(jìn)效應(yīng)，結(jié)果穩(wěn)健。從進(jìn)口數(shù)據(jù)看，F(xiàn)TA對(duì)總樣本和制成品樣本產(chǎn)生了顯著的正效應(yīng)，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品樣本無(wú)顯著促進(jìn)作用，這點(diǎn)與劉素君和趙文華（2018）基于進(jìn)口的貿(mào)易數(shù)據(jù)得到的結(jié)果一致。從細(xì)分結(jié)果看，中國(guó)FTA對(duì)資源密集型產(chǎn)品和高技術(shù)含量產(chǎn)品無(wú)顯著作用，但對(duì)低、中技術(shù)含量產(chǎn)品的進(jìn)口有顯著的促進(jìn)作用;根據(jù)表2B，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。

4.3 進(jìn)一步細(xì)分回歸的結(jié)果

由于 FTA 貿(mào)易效應(yīng)可能在不同發(fā)展水平的國(guó)家之間存在差異，文章進(jìn)一步考慮伙伴國(guó)發(fā)展水平對(duì)中國(guó) FTA 進(jìn)出口貿(mào)易效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。將樣本國(guó)家劃分為不同類(lèi)型進(jìn)行分組回歸，結(jié)果見(jiàn)表3。

針對(duì)不同發(fā)展水平的伙伴國(guó)，F(xiàn)TA的貿(mào)易效應(yīng)也不相同：對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，F(xiàn)TA條件下中國(guó)對(duì)其進(jìn)出口貿(mào)易無(wú)顯著作用，但將產(chǎn)品細(xì)分類(lèi)別后，發(fā)現(xiàn)FTA會(huì)促進(jìn)中國(guó)對(duì)其初級(jí)產(chǎn)品的出口以及高技術(shù)含量產(chǎn)品的進(jìn)口。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，F(xiàn)TA使中國(guó)對(duì)其出口和進(jìn)口都在一定程度上增加，且有利于中國(guó)對(duì)其勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)品的出口和進(jìn)口。

5 結(jié)論與政策含義

文章采用1995—2016年136個(gè)貿(mào)易伙伴雙邊面板數(shù)據(jù)和拓展的引力模型檢驗(yàn)了中國(guó) FTA 的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)果表明：第一，在出口效應(yīng)方面，中國(guó)簽訂的FTA 呈現(xiàn)顯著的出口貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，相比于工業(yè)制成品，中國(guó) FTA 更能帶動(dòng)初級(jí)產(chǎn)品的出口，同時(shí)，F(xiàn)TA顯著促進(jìn)了低、中、高技術(shù)含量產(chǎn)品的出口。第二，在進(jìn)口效應(yīng)方面，中國(guó)簽訂的FTA對(duì)進(jìn)口的促進(jìn)效應(yīng)并不明顯，同時(shí)，F(xiàn)TA對(duì)初級(jí)產(chǎn)品樣本和制成品樣本的進(jìn)口促進(jìn)效應(yīng)并不明顯，反而對(duì)勞動(dòng)和資源密集型制成品、低、中技術(shù)含量產(chǎn)品的進(jìn)口有一定的抑制作用，但對(duì)高技術(shù)含量產(chǎn)品的進(jìn)口產(chǎn)生了推動(dòng)效應(yīng)。第三，文章使用不同的樣本區(qū)間和樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)得出的結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。第四，中國(guó)FTA 的貿(mào)易效應(yīng)與伙伴國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和規(guī)模具有相關(guān)性。

第一，由于實(shí)證結(jié)果顯示貿(mào)易效應(yīng)尤其是對(duì)出口的促進(jìn)效應(yīng)存在，以及相比勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)品，更促進(jìn)高技術(shù)含量產(chǎn)品出口，因此，繼續(xù)在遵循“與沿線(xiàn)更多國(guó)家和地區(qū)發(fā)展自由貿(mào)易關(guān)系，逐步形成立足周邊、輻射‘一帶一路、面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)”的原則下加快推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，跟更多貿(mào)易伙伴談判并締結(jié)FTA對(duì)于我國(guó)在貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的國(guó)際背景下穩(wěn)外貿(mào)促經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有非常重要的作用;第二，由于上述貿(mào)易促進(jìn)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)在發(fā)展中國(guó)家更為明顯，未來(lái)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的FTA談判可作為重點(diǎn)方向。

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[作者簡(jiǎn)介]梁芷依（1995—），女，漢族，山東濟(jì)寧人，海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，碩士，研究方向：國(guó)際商務(wù)。