英國“知識交換框架”高校評估項(xiàng)目的內(nèi)容與方法

馬星 馮磊

摘要： 英國“知識交換框架”（KEF）評估項(xiàng)目是從知識交換的維度對高等學(xué)校進(jìn)行績效評估的新舉措。隨著英國政府和社會對高校知識交換活動的投入及其回報(bào)不斷提高，2017年末英國提出發(fā)展“知識交換框架”，其目的在于更好地促進(jìn)高校知識交換活動的開展。從KEF的第一輪實(shí)施方案來看，其評估內(nèi)容注重覆蓋廣泛的知識交換活動，高校分類強(qiáng)調(diào)可比較性，評估手段綜合運(yùn)用定性判斷與定量計(jì)算，結(jié)果呈現(xiàn)力求滿足用戶個性化需求。英國KEF的開發(fā)與實(shí)施對我國完善高校多元評估體系，促進(jìn)高校知識交換活動拓展了新思路。

關(guān)鍵詞：高校評估；高校管理；知識交換；校企合作；英國

中圖分類號：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-0717（2021）01-0120-08

基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金“十三五”規(guī)劃2018年度教育學(xué)重點(diǎn)課題“加快‘雙一流建設(shè)的理論創(chuàng)新與實(shí)踐路徑研究”（AAA180009）。

隨著高校日趨成為經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的關(guān)鍵動力來源，其第三職能——社會服務(wù)的重要性愈加凸顯。但目前較為成熟的高校評估工具多聚焦于教學(xué)與科研活動，對高校社會服務(wù)活動的關(guān)注明顯不足，無法有效推動高校參與社會服務(wù)。20世紀(jì)末，英國開始重視發(fā)揮高校的社會服務(wù)職能，并通過提出“知識交換”的概念，進(jìn)而擴(kuò)展了高校社會服務(wù)的范圍?；诖耍恢眹@“知識交換”的概念探索相關(guān)評估方法以促進(jìn)高校社會服務(wù)的職能。從知識的角度來看，高校的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)三大職能分別對應(yīng)知識的傳播、生產(chǎn)與應(yīng)用。2017年末，英國提出開發(fā)“知識交換框架”（Knowledge Exchange Framework，以下簡稱KEF）評估項(xiàng)目，并于2020年在英格蘭地區(qū)開展第一輪評估，從而與已經(jīng)成型的“科研卓越框架”（Research Excellence Framework，以下簡稱REF）和“教學(xué)卓越框架”（Teaching Excellence Framework，以下簡稱TEF）共同構(gòu)成對高校的全維度評估。本文聚焦英國對高校知識交換這一新維度的評估，對KEF的產(chǎn)生背景、開發(fā)目的、評估內(nèi)容與方法進(jìn)行分析，以期對我國推動高校參與社會服務(wù)活動及開發(fā)相關(guān)評估工具提供借鑒與啟示。

一、英國“知識交換框架”的產(chǎn)生背景

高校的知識交換活動不僅需要政府在政策與資金方面的鼓勵與支持，還需要社會與企業(yè)的認(rèn)同與信任，英國開發(fā)KEF即緣于政府、社會及高校投入知識交換活動的現(xiàn)實(shí)需求。

（一）政府對高校知識交換活動的投入直線上升

20世紀(jì)70年代，英國政府開始投入資金促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移，但大規(guī)模資金投入則始于90年代末。1999年，政府從“一攬子撥款”中劃撥出專項(xiàng)基金用以支持高校與外界的知識交換活動，該基金與教學(xué)、科研并列，名為“知識交換基金”?！爸R交換基金”由英格蘭高等教育基金會（Higher Education Funding Council for England，以下簡稱HEFCE）與研究理事會共同管理，設(shè)置多項(xiàng)子基金，其中最具影響力的是高等教育創(chuàng)新基金（Higher Education Innovation Fund，以下簡稱HEIF）。HEIF自設(shè)立以來資金數(shù)額不斷增加，2009年，第四輪HEIF相比于第三輪的1.5億鎊增加了36%[1]（P25-28）。政府在2017年的《工業(yè)戰(zhàn)略白皮書》中認(rèn)可HEIF的重要作用，并承諾到2020～2021年度增加HEIF至2.5億鎊[2]。除此之外，HEFCE還在專項(xiàng)資金里設(shè)立更多的特定項(xiàng)目用以支持高校知識交換[3]。不斷增加的知識交換投入使政府越來越關(guān)心資金的使用效率，需要對高校知識交換活動進(jìn)行更細(xì)致的評價(jià)，以更好地分配資金。

（二）工商業(yè)及社會對高校的投入不斷增加

在政府基金和政策的推動下，工商業(yè)及社會團(tuán)體對利用高校知識成果的熱情逐漸高漲，投入的資金也越來越多。20世紀(jì)初，英國多數(shù)高校已經(jīng)和企業(yè)、公共服務(wù)機(jī)構(gòu)、慈善團(tuán)體及社群之間建立了多重互動，知識交換活動覆蓋了聯(lián)合研究和項(xiàng)目發(fā)展、咨詢和培訓(xùn)、知識轉(zhuǎn)移伙伴關(guān)系、建立新的公司等各種形式。從英格蘭高校的知識交換收入情況可以看出工商業(yè)及社會對高校的投入趨勢：根據(jù)英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（Department for Business， Innovation and Skills，BIS）2009年的統(tǒng)計(jì)，2007～2008年度英格蘭高校的知識交換收入達(dá)到28億鎊，比2001年增長了50%[4]；HEFCE在2018年的報(bào)告中也指出，從2004年到2017年，英格蘭高校在各項(xiàng)知識交換活動中的收入均穩(wěn)步提高[5]（P17-19），反映了工商業(yè)及社會對高校知識交換活動投入的不斷增加。在這種情況下，工商業(yè)及社會團(tuán)體迫切需要更全面地了解各個高校在各項(xiàng)知識交換活動中的表現(xiàn)及優(yōu)勢。

（三）高校知識交換的社會貢獻(xiàn)與回報(bào)率越來越高

2009年，HEFCE同第三方機(jī)構(gòu)合作，首次計(jì)算出高校知識交換活動對經(jīng)濟(jì)和社會的價(jià)值回報(bào)。根據(jù)估計(jì)，用于高校知識交換活動的6億英鎊投入已經(jīng)產(chǎn)生了至少29億到42億英鎊的價(jià)值回報(bào)，高等教育與商業(yè)及社群互動調(diào)查（Higher Education Business & Community Interaction，以下簡稱HE-BCI）的數(shù)據(jù)也顯示，高校知識交換活動對商業(yè)和社群的作用逐年增強(qiáng)[1]（P25-28）。戰(zhàn)略發(fā)展基金（Strategic Development Fund）及接替其功能的催化基金（Catalyst Fund）是英國支持高校知識交換活動的重要基金，2016年9月HEFCE委托德勤公司（Deloitte）分析兩個基金的影響與回報(bào)。分析結(jié)果認(rèn)為：催化基金每投入1英鎊，直接和間接價(jià)值回報(bào)分別為2.91和4.64英鎊；戰(zhàn)略發(fā)展基金每投入1英鎊，凈回報(bào)已經(jīng)達(dá)到12英鎊[5]（P19-20）。這些分析數(shù)據(jù)再次證明了高校知識交換活動產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)與社會價(jià)值逐漸攀升，使政府認(rèn)為有必要搭建更規(guī)范的平臺來進(jìn)一步促進(jìn)高校對經(jīng)濟(jì)與社會的貢獻(xiàn)。

二、英國開發(fā)“知識交換框架”的目的

所謂知識交換，就是指高校對其生產(chǎn)的知識加以開發(fā)和利用的活動[6]。HEFCE進(jìn)一步將其解釋為高校通過“分享其知識、專家技能及其他各類資源對經(jīng)濟(jì)和社會產(chǎn)生益處”的活動[7]。英格蘭科研局（Research England.UK）成立后，全面負(fù)責(zé)英格蘭高校的知識交換活動，它與英國大學(xué)聯(lián)盟（Universities UK）共同將高校知識交換定義為“高校與非學(xué)術(shù)伙伴之間緊密合作以產(chǎn)生商業(yè)、環(huán)境、文化及社會效益的活動”[8]。由此可以看出，在知識交換過程中不可避免會產(chǎn)生知識生產(chǎn)與傳播，但與高校專門的知識生產(chǎn)和傳播活動不同，知識交換更加強(qiáng)調(diào)通過知識資源的應(yīng)用來直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會價(jià)值。

英國開發(fā)KEF的出發(fā)點(diǎn)是為了形成完備的高?？冃гu估體系，提升高校對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。2014年，英國政府要求HEFCE開發(fā)一個完整的評估框架來衡量高校的知識交換表現(xiàn)。2017年11月，BIS發(fā)布白皮書《工業(yè)戰(zhàn)略：建立適應(yīng)未來的英國》（Industrial Strategy： Building a Britain Fit for the Future），正式提出發(fā)展KEF，負(fù)責(zé)高校事務(wù)的部長約翰遜（Johnson）在對HEFCE的指導(dǎo)信中就此計(jì)劃提出了詳細(xì)要求，“為了在21世紀(jì)贏得現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的成功，我們需要高校在知識的生產(chǎn)、傳播、開發(fā)和應(yīng)用三方面都更加具有競爭性?！盵6]事實(shí)上，實(shí)施較為成熟的REF已對高校知識生產(chǎn)評估發(fā)揮了重要作用，2017年開發(fā)的TEF也進(jìn)一步完善了高校知識傳播方面的評估，但仍缺少項(xiàng)目對高校開發(fā)和應(yīng)用知識的活動進(jìn)行評估。KEF可以在高校知識交換活動方面提供可比較的、有基準(zhǔn)的以及公眾易于參考的績效信息，使高?？冃гu估體系覆蓋高校職能的三個維度而變得相對完整[6]。2018年英國政府發(fā)布的《意見征詢》明確指明了實(shí)施KEF之目的，即KEF要面向政府、工商業(yè)及社會團(tuán)體、高校三類對象實(shí)現(xiàn)三個目標(biāo)：第一，KEF需要為政府撥款機(jī)構(gòu)提供高校知識交換活動的表現(xiàn)，使其更好地分配知識交換基金；第二，KEF需要為企業(yè)及其他高等教育機(jī)構(gòu)知識用戶更加清晰地呈現(xiàn)高校的強(qiáng)項(xiàng)，提高企業(yè)及其他用戶選擇高?；锇榈挠行?；第三，KEF需要為高校提供有關(guān)知識交換活動的有用信息和數(shù)據(jù)，幫助高校更加清晰地認(rèn)識自身表現(xiàn)，從而促使其改進(jìn)提高[9]。

三、英國“知識交換框架”的評估內(nèi)容

“知識交換框架”作為英國首個針對高校知識交換活動的績效評估框架，其方案設(shè)計(jì)經(jīng)過各方反復(fù)磋商，評估內(nèi)容覆蓋了廣泛的知識交換活動。

在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高校作為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展驅(qū)動力的角色已經(jīng)被廣泛認(rèn)識，許多國家通過出臺一系列政策推動高校與外部組織進(jìn)行知識交換，促進(jìn)高校知識成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。但已有政策及研究多關(guān)注高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移，極大地局限了高校知識交換的內(nèi)容、對象及形式：在知識交換內(nèi)容上，更關(guān)注科學(xué)與工程知識的應(yīng)用；在知識交換對象上，多支持高校與企業(yè)的合作，而忽視其他公共及社會組織的參與；由于以上兩方面局限，在知識交換的形式上，更多集中于通過專利授權(quán)、衍生公司等形式促進(jìn)高校知識成果商業(yè)化[10]。正是認(rèn)識到高校知識資源應(yīng)用的多樣化，英國在21世紀(jì)初就將政策術(shù)語由“技術(shù)轉(zhuǎn)移”改為“知識交換”，全面推進(jìn)高校各個學(xué)科與外部各類組織進(jìn)行各種形式的互動。劍橋大學(xué)商業(yè)研究中心（Centre for Business Research，CBR）及公共與企業(yè)經(jīng)濟(jì)顧問中心（Public and Corporate Economic Consultants，PACEC）在2008～2009年度對英國兩萬多名高校人員的調(diào)查表明，20.2%的高校學(xué)術(shù)人員在過去三年內(nèi)參與過知識交換活動，分學(xué)科來看，22.6%的衛(wèi)生科學(xué)、21.9%的STEM學(xué)科、14%的藝術(shù)人文學(xué)科及20.1%的社會科學(xué)人員參與其中，表明英國高校知識交換內(nèi)容的學(xué)科豐富性；同時(shí)，調(diào)查所涉及的知識交換合作對象中，企業(yè)、公共機(jī)構(gòu)及慈善志愿組織分別占41.1%，53%及44.3%，顯示了合作對象的多樣性；知識交換的形式同樣多元，包括基于個人的活動、基于社群的活動、商業(yè)化活動及問題解決活動等各種類型，如圖1所示[10]。英國高校已經(jīng)較為全面地參與到知識交換活動中，為了進(jìn)一步推動這一局面的發(fā)展，KEF對高校知識交換的評估必然要充分考慮知識交換的內(nèi)容、對象及形式。

劍橋大學(xué)的CBR/PACEC兩個中心是英國政府促進(jìn)高校知識交換活動的重要合作伙伴，在開發(fā)KEF過程中同樣占據(jù)重要地位，其關(guān)鍵人物被納入KEF運(yùn)行小組或技術(shù)組顧問團(tuán)。KEF技術(shù)組基于CBR/PACEC對英國高校知識交換活動的研究成果及其他相關(guān)研究，將KEF的評估內(nèi)容劃分為7個維度：合作研究、與企業(yè)共同工作、與公共及第三部門共同工作、技能及創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、地區(qū)發(fā)展與重建、知識產(chǎn)權(quán)及商業(yè)化、公共和社群參與[11]。合作研究包含高校各學(xué)科與非學(xué)術(shù)組織的各類共同研究活動，與企業(yè)、公共及第三部門共同工作則指高校為相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的咨詢服務(wù)、問題解決服務(wù)等活動。KEF對“地區(qū)發(fā)展與重建”和“公共與社群參與”兩個維度進(jìn)行了重點(diǎn)解釋?！暗貐^(qū)發(fā)展與重建”包含兩個方面，一是指高校知識交換活動的溢出結(jié)果有利于地區(qū)增長與重建，二是指高校與企業(yè)、公共部門及相關(guān)組織專門實(shí)施知識交換活動，以地區(qū)發(fā)展及區(qū)域重建為首要戰(zhàn)略目標(biāo)，這些活動可包括地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會包容性建設(shè)、公共空間或基礎(chǔ)設(shè)施改進(jìn)以及對破舊區(qū)域的重建等[9]。對于“公共與社群參與”，KEF借鑒了國家公共參與協(xié)調(diào)中心（National Co-ordinating Centre for Public Engagement）對公共參與的定義，將該維度描述為能夠向公眾及社群分享高等教育及科研價(jià)值的各種活動，且強(qiáng)調(diào)互動與傾聽、產(chǎn)生共同收益[9]。以上7個維度盡可能地平衡和覆蓋了高校知識交換的各類內(nèi)容、對象及形式，保障了KEF評估內(nèi)容的全面與均衡。

四、英國“知識交換框架”的評估方法

英國“知識交換框架”在評估方法上進(jìn)行了重要的探索，強(qiáng)調(diào)高校評估的公平性、定性與定量手段的平衡性、評估結(jié)果呈現(xiàn)的互動性，這些特點(diǎn)將提高評估的效度，增強(qiáng)對各類用戶的服務(wù)性。

（一）高校分類——構(gòu)建公平的比較基礎(chǔ)

對高校任何領(lǐng)域的評估都應(yīng)當(dāng)首先考慮高校的分類，否則會使評估意義銳減。對于高校知識交換活動評估來說，更需要考慮高校之間的結(jié)構(gòu)性差異。沒有任何一種知識交換活動是適合所有高校的，高校的知識交換活動特征取決于其學(xué)科結(jié)構(gòu)及其所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展特征等因素[12]。忽略這些差異進(jìn)行評估不僅無法保證評估結(jié)果的公平性，也無法有針對性地促進(jìn)高校的不同類型的知識交換活動，例如比較綜合性研究型大學(xué)與小型單科學(xué)院之間的知識交換活動表現(xiàn)就沒有意義[13]。為此，KEF運(yùn)行小組特邀劍橋大學(xué)科學(xué)技術(shù)及創(chuàng)新政策中心（Centre for Science，Technology and Innovation Policy）的烏爾里克森（Tomas Coates Ulrichsen）教授對KEF的高校分類進(jìn)行研究。

烏爾里克森分析了高校的知識生產(chǎn)能力、教學(xué)與研究分布特征、規(guī)模水平、物理設(shè)備以及高校所在地方社會經(jīng)濟(jì)及工業(yè)背景等因素對高校知識交換活動屬性與機(jī)會的影響，在此基礎(chǔ)上提出了高校分類的概念框架，包含三個維度：各領(lǐng)域知識儲備、各領(lǐng)域知識生產(chǎn)能力以及相關(guān)物理設(shè)備與基礎(chǔ)設(shè)施，正是這三方面共同決定了高校知識交換活動的能力基礎(chǔ)，每個維度可通過相應(yīng)指標(biāo)及變量進(jìn)行測算[13]。進(jìn)入分類階段，首先以高等教育統(tǒng)計(jì)局（Higher Education Statistics Agency，以下簡稱HESA）及REF2014作為數(shù)據(jù)源為各變量進(jìn)行賦值。其次，以赫芬達(dá)爾指數(shù)HI（Herfindahl Index）計(jì)算每所高校的學(xué)科集中度，若一所高校的HI指數(shù)超過0.4或是50%以上的學(xué)術(shù)人員從事同一學(xué)科，則將其劃歸為專業(yè)類高校，之后根據(jù)其集中性學(xué)科的不同將其歸為藝術(shù)類、社科人文類或STEM類高校。最后對余下的綜合性高校進(jìn)行分類：先對各維度變量進(jìn)行主成分分析，提取相互獨(dú)立的主成分變量，并對主成分變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理；然后進(jìn)行層次連接聚類法分析（Hierarchical Linkage Cluster Method）獲得聚類的數(shù)量，并確定每個聚類的起始點(diǎn)；在此基礎(chǔ)上采用非層次中位數(shù)聚類法（Nonhierarchical K-medians Cluster Method）將所有綜合型高校分為5個聚類[13]。

在最終的實(shí)施方案中，社科及商科組由于成員過少而被合并至其他組，所以最終在KEF第一輪評估方案中，英格蘭高校被劃分為7個小組。藝術(shù)組包括倫敦藝術(shù)大學(xué)、皇家藝術(shù)學(xué)院及皇家音樂學(xué)院等21所，STEM組包括圣喬治學(xué)院、克蘭菲爾德大學(xué)、皇家農(nóng)業(yè)大學(xué)等12所，其余101所綜合性高校分類及特征如表1所示[14]。這一分類充分考慮了高校的學(xué)科分布、教學(xué)與科研的比重、資金來源、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等因素，有效地將英格蘭高校進(jìn)行聚類，使各類高校根據(jù)自身特征而側(cè)重參與不同類型的知識交換活動，由此建立了同臺比較的基礎(chǔ)，也賦予組間比較以實(shí)際意義。

（二）評估方法——綜合運(yùn)用定性判斷與定量計(jì)算

KEF遵循有用性、可靠性、普遍性、即時(shí)性及專注性的原則，為知識交換評估的7個維度分別建立了一定的測量指標(biāo)，個別維度還以描述性材料作為輔助[9]。值得注意的是，KEF賦予每個維度平等的地位，也賦予各維度的測量指標(biāo)相同的權(quán)重，測量值以最近三年的平均值為準(zhǔn)。具體的測量指標(biāo)及數(shù)據(jù)來源如表2所示。

在定量評估方面，KEF注重對已有數(shù)據(jù)的最大化使用。KEF在開發(fā)之初就確定了“充分利用已有數(shù)據(jù)，減少數(shù)據(jù)收集給高校帶來的負(fù)擔(dān)和消耗”的原則[6]。在第一次意見征詢時(shí)，各方均支持對現(xiàn)有數(shù)據(jù)的挖掘，特別是對HE-BCI數(shù)據(jù)的再利用[15]。自1999年起，HE-BCI開始每年發(fā)布報(bào)告，公布高校知識交換活動的投入與產(chǎn)出，包括企業(yè)、公共與社會組織對高校研究的投入，以及高校咨詢、商業(yè)化及知識產(chǎn)權(quán)收入，還包括高校其他服務(wù)社會的活動情況。至2007～2008年度，各利益相關(guān)者均已廣泛接受HE-BCI測量的有效性和相關(guān)性，因此HEFCE也開始將其用作分配第四輪HEIF資金的基礎(chǔ)[1]（P25-28）?；贖E-BCI的成熟性與接受度，KEF在評估時(shí)最大程度地引入了HE-BCI數(shù)據(jù)作為測量基礎(chǔ)。另一方面，來自高等教育統(tǒng)計(jì)局（HESA）的數(shù)據(jù)也為項(xiàng)目評估提供了支持。HESA主要統(tǒng)計(jì)的是英國高校高等教育活動的基本數(shù)據(jù)，如各類教師人數(shù)、學(xué)生人數(shù)、入學(xué)情況、畢業(yè)情況、資金收入等。KEF評估更加關(guān)注高校單位資源所取得的知識交換成效，因此往往需要借助HESA數(shù)據(jù)將HE-BCI數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。在最初方案中，標(biāo)準(zhǔn)化的基數(shù)是高校當(dāng)量全職學(xué)術(shù)人員數(shù)，但由于KEF定位于高校層面的評估而非學(xué)術(shù)人員的評估，因此在最終方案中，標(biāo)準(zhǔn)化的基數(shù)被統(tǒng)一調(diào)整為高校收入[11]。其他一些數(shù)據(jù)源也被考慮使用，如英國創(chuàng)新局及各研究理事會的數(shù)據(jù)等。

由于文化價(jià)值和社會價(jià)值沒有現(xiàn)成數(shù)據(jù)作為衡量值，同時(shí)這兩方面也很難完全以量化方法來評估，因此KEF在包含文化價(jià)值和社會價(jià)值的維度中引入定性評估。評估維度中的“地區(qū)發(fā)展及重建”和“公共及社群參與”需要高校提交敘述性材料，材料通常包含5個部分：一是基本信息，如機(jī)構(gòu)名稱與聯(lián)系方式；二是背景信息，KEF要求高校提供知識交換活動的使命、科研和教學(xué)特征等內(nèi)部背景以及所在地區(qū)位置、經(jīng)濟(jì)、人口和社會經(jīng)濟(jì)背景等外部背景；三是戰(zhàn)略目標(biāo)，要求高校簡述其在各個知識交換維度上的戰(zhàn)略目標(biāo)以及如何達(dá)成目標(biāo)；四是已實(shí)施的知識交換活動及成果，包括人員參與情況，成果及潛在成果產(chǎn)出情況等；最后是外部組織對高?；顒拥恼J(rèn)可情況，包括個人、機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目所獲得的證書或獎勵等[9]。在KEF第一輪方案中，敘述性材料不會被評級或打分，只用于給相關(guān)用戶在做出判斷時(shí)提供更多參考。

（三）結(jié)果呈現(xiàn)——滿足用戶個性化需求

KEF在結(jié)果呈現(xiàn)及應(yīng)用方面表現(xiàn)出直觀性、互動性及動態(tài)性的特點(diǎn)，力求打造用戶友好型的展示界面，滿足不同用戶的個性化需求。

首先，KEF無意于建立一個關(guān)于高校知識交換活動的排行榜。KEF的目的并不是為了提供一個新的高校排行游戲，而是希望能讓高校和其外部合作者更好地了解高校在知識交換活動中的特點(diǎn)。在最初意見收集階段，絕大多數(shù)高校也都表達(dá)了對排行或劃分等級的反感，只有個別意見認(rèn)為可以采取TEF的分級[15]。因而最終KEF的結(jié)果呈現(xiàn)沒有選擇對高校進(jìn)行排行或分級。

其次，KEF意在打造直觀的高校知識交換圖譜。在寫給HEFCE的信中，約翰遜希望KEF能夠創(chuàng)造一個競爭平臺，增加高校的責(zé)任感，加強(qiáng)對高校的問責(zé)，使高校能夠?qū)φ栈鶞?zhǔn)值有目標(biāo)地提高自己的知識交換表現(xiàn)[6]，而打造這一平臺最好的辦法就是圖形化呈現(xiàn)。在KEF結(jié)果呈現(xiàn)方案中，高校每一維度的測量指標(biāo)將被加權(quán)求和并換算為十分制的數(shù)值，在某一類高校群中，分?jǐn)?shù)處于前10%的高校將獲得10分，處于后10%的機(jī)構(gòu)獲得1分，依此類推。KEF將用雷達(dá)圖呈現(xiàn)高校在各維度的表現(xiàn)，為了便于對比，同時(shí)還將呈現(xiàn)其所在類別的表現(xiàn)均值。這樣的呈現(xiàn)方法使高校很直觀地了解自己在同類高校中的位置以及可能提高的方向，也使高校的合作伙伴能夠直觀地了解高校知識交換活動的特征。高校所有維度的得分將不會被計(jì)算為一個總得分，同樣是為了防止以分?jǐn)?shù)對高校知識交換活動進(jìn)行簡單粗暴地做判定和排名，而忽視豐富的細(xì)節(jié)。

最后，KEF的結(jié)果呈現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注互動性和動態(tài)性。意見征詢階段各高校及企業(yè)表達(dá)最多的觀點(diǎn)是希望建立用戶友好型、可互動的在線數(shù)據(jù)呈現(xiàn)，或是專屬KEF的儀表盤圖，還有較多反饋意見希望結(jié)果呈現(xiàn)能使用戶方便地對數(shù)據(jù)進(jìn)行過濾以獲得他們最感興趣的部分[15]。因此，KEF建立了在線的動態(tài)互動平臺，使各類用戶可以自主定制想要獲得的數(shù)據(jù)及圖示，也可以方便地查看一個高校過去三年內(nèi)在某一維度的表現(xiàn)趨勢。這樣的呈現(xiàn)方式極大地方便了企業(yè)、公共機(jī)構(gòu)對高校合作伙伴的準(zhǔn)確鎖定。

五、結(jié)語

英國KEF的提出為評估高校質(zhì)量與績效提供了第三種維度，并在高校知識交換活動的評估內(nèi)容和方法上進(jìn)行了充分的研究和積極的探索。在評估內(nèi)容上，KEF不僅關(guān)注技術(shù)成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，更將目光放眼于更廣泛的高校知識交換活動上；在比較基礎(chǔ)上，KEF研究了不同高校知識交換活動的特征并以此進(jìn)行高校分類，避免了不公平的評估比較；在評估方法上，KEF特別注意了高校難以量化評估的文化影響及社區(qū)建設(shè)貢獻(xiàn)，以案例提交作為定性判斷的基礎(chǔ)；在結(jié)果呈現(xiàn)方面，KEF不追求無效的排名游戲，轉(zhuǎn)而以互動平臺服務(wù)各利益相關(guān)者的個性化需求。KEF的以上特征將有效促進(jìn)英格蘭高校對知識交換活動的持續(xù)參與，并將隨著進(jìn)一步推廣而提高全英高校參與知識交換活動的積極性。

當(dāng)前，高等教育已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的動力器與加速器，高校對產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和地方發(fā)展的支撐與引領(lǐng)作用將進(jìn)一步顯現(xiàn)。借鑒KEF的評估內(nèi)容與方法，我國政府、高校與社會其他組織需要進(jìn)一步提升知識交換與轉(zhuǎn)化的重要地位，并嘗試通過可量化的評估手段提升其有效性。首先，要提升知識交換活動在高校中的地位。人才培養(yǎng)、科學(xué)研究與社會服務(wù)作為高校的三大功能支撐了其社會存在的合法性，人才培養(yǎng)與科學(xué)研究的作用已經(jīng)被廣泛認(rèn)可，但我國高校社會服務(wù)的功能仍有待進(jìn)一步拓展。而拓展社會服務(wù)功能首先需要將知識交換、產(chǎn)學(xué)研合作等活動從對科研和教學(xué)的附屬地位中剝離出來，厘清概念，給予應(yīng)有的績效認(rèn)可，提高學(xué)術(shù)人員與外部組織交流的積極性。其次，要重視非科技領(lǐng)域的知識交換。從KEF的評估內(nèi)容可以看出，知識交換活動的形式非常廣泛，且不僅限于自然科學(xué)與工程技術(shù)領(lǐng)域。因此，政府和高校應(yīng)重視并鼓勵人文、藝術(shù)、社會科學(xué)等各學(xué)科人員發(fā)揮對政治、文化、社會、生態(tài)文明建設(shè)的作用，為非理工科學(xué)術(shù)人員參與知識交換活動提供良好的制度環(huán)境。最后，要增強(qiáng)高校分類的研究。中共中央、國務(wù)院發(fā)布的《深化新時(shí)代教育評價(jià)改革總體方案》專門強(qiáng)調(diào)要推進(jìn)高校分類評價(jià)，引導(dǎo)不同類型高校科學(xué)定位，辦出特色和水平。借鑒KEF高校分類研究的經(jīng)驗(yàn)，我們應(yīng)從高校的學(xué)科分布、規(guī)模、教學(xué)與科研比重、基礎(chǔ)設(shè)施等維度出發(fā)，將高校更加細(xì)致地分為不同類型的集群，而非簡單的教學(xué)型或研究型大學(xué)，使各類高校評估和發(fā)展政策更具有針對性，繼而引導(dǎo)高?；谧陨硖卣骷訌?qiáng)特色建設(shè)。

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The Content and Method of Knowledge Exchange Framework for University Evaluation in the UK

MA Xing FENG Lei

Abstract： The "knowledge exchange framework" （KEF） evaluation project in UK is a new measure to evaluate the performance of universities from the perspective of knowledge exchange. With the increasing investment and return of the British government and society on knowledge exchange activities in higher education institutions， the government proposed the development of KEF at the end of 2017， which aims to better promote the development of knowledge exchange activities in higher education institutions. First round implementation plan of KEF includes evaluation contents focus on a wide range of knowledge exchange activities， the classification of higher education institutions emphasizes comparability， and the evaluation means comprehensively use qualitative judgment and quantitative calculation， so as to meet the personalized needs of users. The development and implementation of KEF in the UK has opened up new ideas for improving the multiple evaluation system and promoting knowledge exchange activities in higher education institutions in China.

Key words： university evaluation； university administration； knowledge exchange； university-enterprise cooperation； UK

（責(zé)任編輯 陳劍光）