新時代科學(xué)基金的戰(zhàn)略定位與歷史使命

許志星　賴德勝

摘 要：科學(xué)基金在引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展、培養(yǎng)科學(xué)人才、促進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。面對正在發(fā)生的新一輪科技革命和日益激烈的國際競爭，科學(xué)基金需要進(jìn)一步明確其戰(zhàn)略定位和歷史使命。本文通過回顧科學(xué)基金的發(fā)展歷程，展現(xiàn)科學(xué)基金在我國科技創(chuàng)新體系中的獨(dú)特作用;在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步論述了當(dāng)前情境下科學(xué)基金面臨的挑戰(zhàn)，以及科學(xué)基金在新時代戰(zhàn)略定位的重塑以及應(yīng)該承擔(dān)的歷史使命。本文為進(jìn)一步深化科技治理體制改革，健全符合科研規(guī)律的科技管理體制提供了新的視角。

關(guān)鍵詞：科學(xué)基金;科技治理體系;新時代;戰(zhàn)略定位;歷史使命

中圖分類號：G311? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ?文章編號：2096-5729（2021）02-0089-08

近年來，我國科技事業(yè)取得巨大成就，科技創(chuàng)新能力顯著提升，但是我國科技發(fā)展水平同國際先進(jìn)水平相比還有較大差距。我們的發(fā)展既面臨著千載難逢的歷史機(jī)遇，又面臨著差距進(jìn)一步拉大的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。黨的十九屆五中全會指出：“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐?！边@是黨中央立足全局，面向未來做出的重大戰(zhàn)略抉擇，具有重要而深遠(yuǎn)的意義。面對新一輪科技革命的風(fēng)起云涌，以及中美之間由貿(mào)易戰(zhàn)升級為包含科技戰(zhàn)在內(nèi)的全面對抗的形勢，作為我國資助基礎(chǔ)科學(xué)研究的主要渠道，國家自然科學(xué)基金（以下簡稱“科學(xué)基金”）的戰(zhàn)略定位需要進(jìn)一步梳理，這樣才能更好地承擔(dān)起屬于新時代科學(xué)基金的歷史使命。這種轉(zhuǎn)變是繼承性、時代性和持續(xù)聚焦的結(jié)果，是科學(xué)基金自身發(fā)展邏輯的必然，也是學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會精神，完善國家創(chuàng)新體系，加快國家科技治理體系現(xiàn)代化的現(xiàn)實(shí)要求。新時代進(jìn)一步明確科學(xué)基金的戰(zhàn)略定位及歷史使命，一方面有利于凝聚改革共識，鼓舞科學(xué)基金工作者為基金改革事業(yè)砥礪前行;另一方面也有利于匯聚政府、產(chǎn)業(yè)及社會各界的力量共同為基金事業(yè)添磚加瓦。

一、科學(xué)基金機(jī)構(gòu)的發(fā)展及演變

科學(xué)基金運(yùn)行機(jī)制（以下簡稱“科學(xué)基金制”）的創(chuàng)立及作為科學(xué)基金的管理單位——基金委的成立被認(rèn)為是“推進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)由計(jì)劃管理體制向與社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的競爭機(jī)制轉(zhuǎn)變的重要標(biāo)志”。1978年召開的全國科學(xué)大會解放了思想，為科技體制改革奠定信念基礎(chǔ)，而1986年成立的基金委則在制度層面及組織層面改變了國家科研資源配置方式，實(shí)現(xiàn)了基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重大制度變革。

1986年2月，國務(wù)院發(fā)出《關(guān)于成立國家自然科學(xué)基金委員會的通知》（以下簡稱《通知》），科學(xué)基金制從探索試行發(fā)展為正式制度，成為“我國科學(xué)事業(yè)發(fā)展中的一件大事”。[1]這份文件同時也規(guī)定了基金委的主要任務(wù)是指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和資助基礎(chǔ)研究，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?；A(chǔ)研究不以短期內(nèi)的專門或特定的應(yīng)用為目的，研究結(jié)果存在不確定性而且研究周期較長。因此，除非有專門的科技政策對基礎(chǔ)研究進(jìn)行保護(hù)，不然不管是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還是市場經(jīng)濟(jì)在需要短期看到效果的壓力下都會排斥基礎(chǔ)研究。在我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，采用科學(xué)基金制，成立基金委，以國家成立專門機(jī)構(gòu)提供專門資金的方式來支持基礎(chǔ)研究，這是一種重大的制度創(chuàng)新。不同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代以一般行政管理的模式支持基礎(chǔ)研究，科學(xué)基金制“只資助不控制”，即科研人員可以自由選題，資助決定基于同行專家的評議結(jié)果，這種制度既為科研提供資金保障，又“確?？茖W(xué)制度的活力、創(chuàng)造性與獨(dú)立性”[2]。

作為掛靠中國科學(xué)院的單位，科學(xué)基金在設(shè)立之初，就建立了以學(xué)科為基礎(chǔ)的組織架構(gòu)，建立了包括數(shù)學(xué)物理科學(xué)部、化學(xué)科學(xué)部、生命科學(xué)部、地球科學(xué)部、工程與材料科學(xué)部和信息科學(xué)部等6個學(xué)部。隨著我國各學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展，基金對組織架構(gòu)不斷完善，1996年增設(shè)管理科學(xué)部，2009年設(shè)立醫(yī)學(xué)科學(xué)部。在發(fā)展過程中，科學(xué)基金的職能部門也逐步完善，2000年12月27日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)國家自然科學(xué)基金委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知，明確“國家自然科學(xué)基金委員會是管理國家自然科學(xué)基金的國務(wù)院直屬事業(yè)單位”。同年，基金委開展職能局（室）和直屬單位改革，具體體現(xiàn)在強(qiáng)化辦公室的政務(wù)協(xié)調(diào)職能，突出了計(jì)劃局、政策局、國際合作局的宏觀管理職能，加強(qiáng)人事局在人力資源配置和開發(fā)方面的作用，新組建財(cái)務(wù)局，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理。2001年，成立信息中心，提高科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)管理水平，推進(jìn)政務(wù)管理信息化建設(shè)。2004年5月，基金委紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)局成立。2004年11月26日，國際交流中心并入機(jī)關(guān)服務(wù)中心，終止中國科學(xué)基金研究會與基金委的掛靠關(guān)系。2018年3月17日，《國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》規(guī)定：“將科學(xué)技術(shù)部、國家外國專家局的職責(zé)整合，重新組建科學(xué)技術(shù)部，作為國務(wù)院組成部門?？茖W(xué)技術(shù)部對外保留國家外國專家局牌子。國家自然科學(xué)基金委員會改由科學(xué)技術(shù)部管理?！?018年，第八屆國家自然科學(xué)基金委員會第一次全體委員會議確立了構(gòu)建新時代科學(xué)基金體系的改革目標(biāo)和深化改革方案，推進(jìn)以“明確資助導(dǎo)向、完善評審機(jī)制、優(yōu)化學(xué)科布局”為主要任務(wù)的系統(tǒng)性深層次改革，力圖建立“理念先進(jìn)、制度規(guī)范、公正高效”的新時代科學(xué)基金體系[3]，得到了國內(nèi)外充分的肯定和支持[4]。

回顧科學(xué)基金30多年的發(fā)展歷程，我們可以發(fā)現(xiàn)科學(xué)基金是在改革中誕生，也隨著改革開放的深化而不斷自我調(diào)整和完善?？茖W(xué)基金制以及基金委的成立加深了人們對基礎(chǔ)研究及其組織管理的理解與認(rèn)識，也對我國科學(xué)事業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

二、科學(xué)基金的獨(dú)特作用

作為管理國家自然科學(xué)基金的事業(yè)單位，基金委不僅僅是一個單一的科研項(xiàng)目管理單位，更是一個高水平專業(yè)化學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)，在引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展、培養(yǎng)科學(xué)人才、促進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展上起到關(guān)鍵作用。2011年《國家自然科學(xué)基金資助與管理績效國際評估報告》指出：“科學(xué)基金在中國的基礎(chǔ)研究和科學(xué)系統(tǒng)發(fā)展中一直處于中心地位，在推動中國科技進(jìn)步、促進(jìn)學(xué)科發(fā)展、培養(yǎng)青年科學(xué)家、促進(jìn)國際合作與交流等方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用?！盵5]與其他政府部門、事業(yè)單位與資助機(jī)構(gòu)相比，基金委的機(jī)構(gòu)特殊性具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）基金委的成立使得在國家層面有了資助基礎(chǔ)研究的組織和制度安排

與國內(nèi)其他資助機(jī)構(gòu)相比，基金委的最主要職責(zé)是支持基礎(chǔ)研究，尤其是對自由探索、好奇心驅(qū)動的基礎(chǔ)研究的資助，以發(fā)展中國的科學(xué)文化和增強(qiáng)中國的創(chuàng)新能力。在完善面向國家重大需求的科學(xué)問題凝練機(jī)制方面，與國家科研資助體系中其他資助項(xiàng)目相比，科學(xué)基金資助項(xiàng)目仍主要關(guān)注“卡脖子”問題背后涉及的基礎(chǔ)科學(xué)問題研究。

（二）基金委發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)了高水平多樣化的科研人才隊(duì)伍，為國家基礎(chǔ)研究發(fā)展提供了重要的人才支撐

基金委陸續(xù)設(shè)立針對不同群體的人才類資助項(xiàng)目，包括面向35歲以下科研人員的青年科學(xué)基金（1987年）、面向科技競爭力薄弱地區(qū)科研人員的地區(qū)科學(xué)基金（1989年）、支持留學(xué)人員回國合作交流的留學(xué)人員短期回國工作基金（1992年）、支持45歲以下學(xué)術(shù)帶頭人的國家杰出青年科學(xué)基金（1994年）、支持高水平科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金（2000年）等等，這些人才項(xiàng)目不僅培養(yǎng)了青年科研人員，特別是培育了一批中青年學(xué)術(shù)帶頭人，還為科研競爭力薄弱地區(qū)培養(yǎng)了骨干科研力量?；鹞ε嘤齼?yōu)秀科研人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，已經(jīng)形成了覆蓋不同年齡段、滿足不同層次科研需求的人才資助體系，為我國培養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才、推動科學(xué)技術(shù)發(fā)展等方面發(fā)揮了重大作用[6]。

（三）科學(xué)基金制代表著新型的科研管理制度，即兼具學(xué)術(shù)性和管理性的資助管理模式

與傳統(tǒng)的按照行政撥款的科研管理制度相比，“依靠專家”和“擇優(yōu)競爭”是科學(xué)基金制的突出特色，而“擇優(yōu)”必須基于專家進(jìn)行的同行評議，因此“依靠專家”可以說是科學(xué)基金工作的核心價值之一[3]。這種價值導(dǎo)向改變了科學(xué)政策文化，推動了我國科學(xué)共同體建設(shè)，進(jìn)一步鞏固了深化科技體制改革的制度基礎(chǔ)。

三、科學(xué)基金面臨的時代挑戰(zhàn)

當(dāng)前，正在發(fā)生的新一輪科技革命和日益激烈的國際競爭對我國源頭創(chuàng)新能力提出了更高的要求和更迫切的需求。中美貿(mào)易摩擦下凸顯的“卡脖子問題”更是讓我們深刻意識到，這些問題很多是由于我們的原創(chuàng)支撐不足和前瞻部署不夠所導(dǎo)致。世界各國對于科技人才培養(yǎng)更加重視，我國在人才引進(jìn)和交流方面面臨新的復(fù)雜形勢?？茖W(xué)基金在引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展、培養(yǎng)科學(xué)人才、促進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展方面起到過關(guān)鍵作用，但是現(xiàn)在科學(xué)基金面臨嚴(yán)峻的時代挑戰(zhàn)。面對歷史性機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的形勢，我們必須切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感、使命感和緊迫感。

（一）面臨百年未有之大變局，國際格局和力量正在發(fā)生深刻轉(zhuǎn)變

科學(xué)基金面臨的一個最大挑戰(zhàn)是我們面臨百年未有之大變局，國際政治經(jīng)濟(jì)科技格局正在發(fā)生深刻的變化。正如習(xí)近平總書記2018年出席在南非約翰內(nèi)斯堡舉行的金磚國家工商論壇時指出的那樣，“未來10年，將是世界經(jīng)濟(jì)新舊動能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵10年;將是國際格局和力量對比加速演變的10年;將是全球治理體系深刻重塑的10年”。[7]與此同時，各國競相搶占科技創(chuàng)新戰(zhàn)略制高點(diǎn)，比如美國“創(chuàng)新戰(zhàn)略2015”、歐洲“歐洲歸來”、德國“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”、日本“再興戰(zhàn)略”、俄羅斯“創(chuàng)新國家戰(zhàn)略”、印度“制造業(yè)國家戰(zhàn)略”等都代表國際間的科技競爭越演越烈。而以中美貿(mào)易戰(zhàn)為開端的大國博弈依舊持續(xù)，在人才和技術(shù)等關(guān)鍵領(lǐng)域，美國對中國的遏制與封鎖愈加瘋狂。比如2019年11月19日，美國參議院國土安全與政府事務(wù)委員會發(fā)布《對美國研究界的威脅：中國的人才招聘計(jì)劃》報告指出：包括“千人計(jì)劃”在內(nèi)的200多個中國人才招募計(jì)劃已對美國國家科學(xué)基金會（NSF）、美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國能源部（DOE）、美國國務(wù)院簽證服務(wù)部、美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）、聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）和白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP）七個聯(lián)邦機(jī)構(gòu)造成巨大威脅，為應(yīng)對中國引進(jìn)人才的威脅，這個報告提議制定“打擊非法和法外轉(zhuǎn)移美國智力資本”、“遏制跟監(jiān)控中美科技交流”等一系列手段[8]。

（二）中國社會主要矛盾轉(zhuǎn)換，創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展已成為共識

黨的十九大報告指出：“中國特色社會主義進(jìn)入新時代，我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾?！?017年中央經(jīng)濟(jì)工作會議明確提出“推動高質(zhì)量發(fā)展是當(dāng)前和今后一個時期確定發(fā)展思路、制定經(jīng)濟(jì)政策、實(shí)施宏觀調(diào)控的根本要求”。習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話指出：“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，最根本的是要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，最緊迫的是要破除體制機(jī)制障礙，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊(yùn)藏的巨大潛能。”[9]堅(jiān)持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，推動我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展關(guān)鍵需要依靠科技的力量。如圖1所示，國內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)表明，各國的研發(fā)人員密度與人均GDP之間存在著非常顯著的正向關(guān)系。當(dāng)2019年我國人均GDP突破1萬美元大關(guān)后，我們下一步的發(fā)展就需要更加重視科技的作用，特別是基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略地位和作用。習(xí)近平總書記指出：“基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機(jī)關(guān)。”在國際環(huán)境發(fā)生深刻變化、國內(nèi)高質(zhì)量發(fā)展提出新需求的大背景下，基礎(chǔ)研究被賦予了新的重大使命，經(jīng)濟(jì)與科技融合發(fā)展亟需基礎(chǔ)研究提供高質(zhì)量源頭創(chuàng)新[10]。

（三）新一輪科技革命蓬勃興起，基礎(chǔ)研究的范式發(fā)生變化

新一輪科技革命蓬勃興起，對基礎(chǔ)研究提出新要求。基礎(chǔ)研究包括自然科學(xué)一般原理與規(guī)律的研究，工程技術(shù)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)等應(yīng)用科學(xué)一般原理的研究，重要的（產(chǎn)品、工藝）技術(shù)與方法的建立及原理的研究，以及重要的基礎(chǔ)資料的系統(tǒng)收集與整理分析。基礎(chǔ)研究又可以分為戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究和好奇心驅(qū)動的基礎(chǔ)研究，前者從國家戰(zhàn)略需求出發(fā)開展研究工作，后者以科學(xué)家自由探索為主。新一輪科技革命推動了基礎(chǔ)研究科學(xué)范式變革，并對基礎(chǔ)研究提出了新的要求。盡管以科學(xué)家自由探索為代表的“無用之用”依然重要，但是解決全球性重大挑戰(zhàn)背后的核心科學(xué)問題已成為科學(xué)共同體的重大使命和責(zé)任?？茖W(xué)家好奇心驅(qū)使和實(shí)際需求牽引有機(jī)結(jié)合的雙輪驅(qū)動模式正受到全球的廣泛關(guān)注。如圖2所示，面向重大戰(zhàn)略需求，解決全球性的科學(xué)問題，聚焦科技前沿，注重學(xué)科交叉等特點(diǎn)成為基礎(chǔ)研究范式變革的鮮明特色。知識的生產(chǎn)從以學(xué)科為中心轉(zhuǎn)變?yōu)橐詥栴}和需求為中心，這就要求我們加強(qiáng)重大科學(xué)問題的凝練機(jī)制，同時打破學(xué)科壁壘，促進(jìn)學(xué)科交叉互融[11][12]。

（四）新時代資源配置發(fā)生轉(zhuǎn)變，協(xié)同創(chuàng)新日趨重要

過去150年來，科學(xué)與產(chǎn)業(yè)的關(guān)系在不斷演變[13]。第一階段是科學(xué)顧問時代（1820—1880），在這個階段科學(xué)與產(chǎn)業(yè)互惠互利，共同發(fā)展。第二階段是企業(yè)實(shí)驗(yàn)室時代（1880—1940），這是個科學(xué)與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用緊密結(jié)合的時代，產(chǎn)生了如貝爾實(shí)驗(yàn)室等影響至今的重要研究機(jī)構(gòu)。第三個階段是軍方支持時代（1940—1980），企業(yè)實(shí)驗(yàn)室研究從應(yīng)用科學(xué)轉(zhuǎn)向了基礎(chǔ)研究。第四階段以合同外包為特點(diǎn)，從20世紀(jì)80年代開始，一直延續(xù)至今。產(chǎn)業(yè)從單一內(nèi)部或封閉的研究資源轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄠€外部或開放的資源，基礎(chǔ)研究的資源配置從單一投入主體轉(zhuǎn)變成多元投入，創(chuàng)新的主體也從單一主體主導(dǎo)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄠€主體的協(xié)同創(chuàng)新、開放創(chuàng)新。資源配置方式的轉(zhuǎn)變需要科學(xué)基金更好地發(fā)揮平臺功能，引導(dǎo)社會資源更好地投入基礎(chǔ)研究，形成多元投入的良好格局。

四、科學(xué)基金戰(zhàn)略定位的重塑

在科學(xué)基金成立之初，國務(wù)院于1986年發(fā)布的《通知》規(guī)定科學(xué)基金的任務(wù)是：根據(jù)國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的方針、政策和規(guī)劃，有效地運(yùn)用科學(xué)基金，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和資助基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究工作，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。1993年7月2日通過的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第二章第十六條規(guī)定科學(xué)基金的使命是“資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才”。2007年12月29日對該法進(jìn)行修訂，但是對科學(xué)基金定位的論述并沒有改變。這一定位也與《通知》對科學(xué)基金任務(wù)的規(guī)定一脈相承。2011年《國家自然科學(xué)基金資助與管理績效國際評估報告》指出：“科學(xué)基金在中國的基礎(chǔ)研究和科學(xué)系統(tǒng)發(fā)展中一直處于中心地位，是中國科技進(jìn)步的關(guān)鍵因素之一，在推動中國科技進(jìn)步、促進(jìn)學(xué)科發(fā)展、培養(yǎng)青年科學(xué)家、促進(jìn)國際合作與交流等方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用?！?018年1月31日，國務(wù)院出臺《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號），該意見中明確指出，要“發(fā)揮國家自然科學(xué)基金支持源頭創(chuàng)新的重要作用，更加聚焦基礎(chǔ)學(xué)科和前沿探索，支持人才和團(tuán)隊(duì)建設(shè)。加強(qiáng)國家科技重大專項(xiàng)與國家其他重大項(xiàng)目和重大工程的銜接，推動基礎(chǔ)研究成果共享，發(fā)揮好基礎(chǔ)研究的基石作用”。

黨中央、國務(wù)院高度重視基礎(chǔ)研究，作出了系列重要部署。黨的十九大報告指出，要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，要加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，要培養(yǎng)造就一大批具有國際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》等強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的文件，充分體現(xiàn)出國家對基礎(chǔ)研究的時代要求和殷切期望。

面對新時代對基礎(chǔ)研究提出的新要求，需要在充分把握黨中央和國家對基礎(chǔ)研究要求與期望的基礎(chǔ)上找準(zhǔn)自己的定位，勇于擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)決承擔(dān)起加強(qiáng)我國基礎(chǔ)研究的重要使命。結(jié)合黨中央和國務(wù)院的相關(guān)政策以及科學(xué)基金從成立之初的功能定位，我們可以發(fā)現(xiàn)雖然科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型國家建設(shè)中發(fā)揮著基礎(chǔ)性和引領(lǐng)性的作用，但是科學(xué)基金因?yàn)樽陨矶ㄎ坏牟粔驕?zhǔn)確，已經(jīng)不能很好地回應(yīng)時代的挑戰(zhàn)以及黨中央和國家的期待。

（一）作為國家政府體系中專注于基礎(chǔ)研究資助管理的專業(yè)化學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)，科學(xué)基金機(jī)構(gòu)定位的特殊性沒有得到廣泛認(rèn)可和充分落實(shí)

如圖3所示：盡管基金委從一開始就發(fā)揮指導(dǎo)和引領(lǐng)基礎(chǔ)研究的作用，但是人們，尤其是國家科技領(lǐng)域之外的人員通常認(rèn)為基金委的工作僅僅是按照項(xiàng)目指南組織專家評審，強(qiáng)調(diào)的是計(jì)劃性和組織性?；鹞糠止δ芘c其他承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位在定位方面并未得到有效區(qū)分。經(jīng)過30多年的有效運(yùn)行，人們已經(jīng)認(rèn)可科學(xué)基金是個高效的科研資助管理機(jī)構(gòu)，但是人們并沒有充分意識到在實(shí)踐中科學(xué)基金已經(jīng)成長為一個功能齊全，富有戰(zhàn)略性、政策性和導(dǎo)向性的科研領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。在新時代應(yīng)該更進(jìn)一步突出科學(xué)基金的領(lǐng)導(dǎo)功能，這樣才能更好地發(fā)揮科學(xué)基金對基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略引領(lǐng)功能，以及為國家科技發(fā)展提供政策咨詢的作用。

（二）從工作方式來看，科學(xué)基金沿用至今的資助工作原則，依然是“自下而上，自由探索”

鼓勵科學(xué)家自由探索在新時代依然重要，但是新時代基礎(chǔ)研究的應(yīng)用屬性越來越明顯。經(jīng)濟(jì)和科技的進(jìn)一步交融對基礎(chǔ)研究提出更高的要求。面臨基礎(chǔ)研究發(fā)展范式的改變，科學(xué)基金需要增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力、解決國家重大需求問題和“卡脖子”核心技術(shù)背后的關(guān)鍵科學(xué)問題的獨(dú)特戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，加強(qiáng)科學(xué)戰(zhàn)略研究和政策研究，完善面向國家重大需求的科學(xué)問題凝練機(jī)制以及面向世界科技前沿的科學(xué)問題凝練機(jī)制，真正做到基礎(chǔ)研究的“兩條腿走路”。

（三）從人員需求來看，科學(xué)基金的有效運(yùn)轉(zhuǎn)缺乏一批懂科學(xué)、會管理的高素質(zhì)戰(zhàn)略型科技人才

如圖4所示，新時代的項(xiàng)目主任不僅是指派項(xiàng)目負(fù)責(zé)組織評審的科研秘書，更應(yīng)該是關(guān)注學(xué)科的發(fā)展與前沿，對學(xué)科整體情況有一個了解，對學(xué)科專家有一定了解的戰(zhàn)略科學(xué)家。項(xiàng)目主任應(yīng)從戰(zhàn)略層面上反思與總結(jié)學(xué)科發(fā)展規(guī)律，并對學(xué)科發(fā)展進(jìn)行規(guī)劃。由于基金委實(shí)行的是專家決策體制，作為項(xiàng)目主任只是評審過程的組織者，而不承擔(dān)實(shí)質(zhì)性決策責(zé)任，面臨管理的學(xué)科領(lǐng)域較寬，難以全面了解所管理學(xué)科和學(xué)科專家等問題。在專業(yè)技術(shù)能力上，新時代的項(xiàng)目主任不僅需要能與一流科學(xué)家直接對話，而且需要能從宏觀上把握學(xué)科之間的內(nèi)在聯(lián)系和發(fā)展趨勢，并能甄別出具有前瞻性和交叉性的科研方案。同時，在管理能力上，項(xiàng)目主任擔(dān)負(fù)著受理項(xiàng)目申請，組織專家評審，跟蹤資助項(xiàng)目的開展，并對項(xiàng)目的績效進(jìn)行評價等職責(zé)，需要具備豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和高超的管理藝術(shù)。因此，優(yōu)秀的科學(xué)基金管理者應(yīng)該是學(xué)科發(fā)展的戰(zhàn)略專家、高績效的管理專家、勤政廉政的典范，兼具駕馭學(xué)科發(fā)展和管理復(fù)雜項(xiàng)目的雙重能力。

（四）從科學(xué)共同體視角來看，科學(xué)基金的作用沒有得到有效發(fā)揮

科技創(chuàng)新是無數(shù)科學(xué)工作者協(xié)作的產(chǎn)物，“科學(xué)共同體”正是這種協(xié)作的平臺?；鹞鳛榭茖W(xué)基金工作的組織者，其戰(zhàn)略和政策水平、宏觀組織和執(zhí)行能力關(guān)系全局，是科學(xué)基金共同體建設(shè)最重要最核心的運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐[14]。當(dāng)前，在政府宏觀治理和具體的科學(xué)家承擔(dān)項(xiàng)目之間缺乏一個有效的中間治理部門，而這應(yīng)該是由基金委承擔(dān)的。科學(xué)基金應(yīng)該充分發(fā)揮科學(xué)共同體自治的作用。

（五）從國際交往來看，科學(xué)基金在推動中國與國際科學(xué)界建立聯(lián)系中的作用有待進(jìn)一步挖掘

中國與發(fā)達(dá)國家之間的關(guān)系正在從“互補(bǔ)合作”向“競爭合作”快速轉(zhuǎn)變。在弱化官方色彩的基礎(chǔ)上，基金委可以保持自身的相對獨(dú)立性，通過探索與美國民間基金會建立合作，與非英語國家、“一帶一路”國家資助機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，在未來科學(xué)領(lǐng)域國際合作方面發(fā)揮科技外交的獨(dú)特作用。

（六）從塑造科研文化來看，科學(xué)基金弘揚(yáng)科學(xué)精神的功能亟待增強(qiáng)

在建立嚴(yán)謹(jǐn)、尊重知識、強(qiáng)調(diào)科研誠信的科學(xué)文化生態(tài)體系上，科學(xué)基金應(yīng)發(fā)揮引導(dǎo)和規(guī)范的作用。尤其在強(qiáng)調(diào)新科技突變的特殊情況下，如何建立更好的科學(xué)生態(tài)環(huán)境，需要科學(xué)家誠信、負(fù)責(zé)任、敢擔(dān)當(dāng)、可持續(xù)。

（七）從引領(lǐng)社會投入來看，科學(xué)基金的多重職能有待進(jìn)一步厘清

作為事業(yè)單位，基金委是財(cái)政全額撥款，但在新時代鼓勵多元投入的背景下，科學(xué)基金要發(fā)揮基礎(chǔ)研究的引領(lǐng)作用，也承擔(dān)著引導(dǎo)企業(yè)和社會資源投入基礎(chǔ)研究的職責(zé)，此外，作為科研管理機(jī)構(gòu)，科學(xué)基金的部分功能又與那些承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位類似?；鹞?jīng)費(fèi)全部來自國家財(cái)政，難以隨著科學(xué)事業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要加大管理資源投入。比如基金委資助經(jīng)費(fèi)已從成立之初（1986年）的8000萬元增長至2019年的307.52億元，2019年度集中受理的項(xiàng)目申請達(dá)24萬余項(xiàng)[15]。如果不改變現(xiàn)有的管理，未來基金委發(fā)展中工作人員少申請數(shù)量多的矛盾將越來越嚴(yán)重。

當(dāng)前形勢下，在管理好科研經(jīng)費(fèi)分配的基礎(chǔ)上，作為國家創(chuàng)新體系中的重要基礎(chǔ)和知識源泉，科學(xué)基金應(yīng)該進(jìn)一步發(fā)揮獨(dú)特的引領(lǐng)和指導(dǎo)作用，在自身定位上從專業(yè)化的管理者，進(jìn)一步豐富為卓越的戰(zhàn)略性科研領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，以基金改革求卓越科學(xué)，更好地推動我國基礎(chǔ)研究進(jìn)步。

五、新時代科學(xué)基金的歷史使命

與新時代科學(xué)基金戰(zhàn)略定位相適應(yīng)，科學(xué)基金的歷史使命也需要進(jìn)一步豐富和發(fā)展?？茖W(xué)基金是我國科技體制改革的重要產(chǎn)物，并隨之不斷走向成熟。在科學(xué)基金自身的發(fā)展過程中，不僅實(shí)現(xiàn)了當(dāng)初改革的初衷，而且對促進(jìn)基礎(chǔ)研究、培育優(yōu)秀的科研人才、推動國際合作，以及調(diào)整國家與科學(xué)之間的關(guān)系等方面都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。在新時代，科學(xué)基金的定位、使命和愿景如圖5所示。在當(dāng)前的新形勢下，我們需要進(jìn)一步明確科學(xué)基金的歷史使命，更好地發(fā)揮科學(xué)基金在國家科技創(chuàng)新體系中的重要作用。

（一）促進(jìn)知識生產(chǎn)，拓寬人類的認(rèn)知邊界

促進(jìn)知識生產(chǎn)是科學(xué)基金最為基本和核心的使命?？茖W(xué)基金通過資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，提高我們對解決當(dāng)前困擾人類發(fā)展問題的認(rèn)識。科學(xué)基金需要以問題為導(dǎo)向，充分認(rèn)識基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展之間的非線性互動關(guān)系，在鼓勵科學(xué)家自由探索的同時，通過完善面向國家重大需求的科學(xué)問題凝練機(jī)制以及面向世界科技前沿的科學(xué)問題凝練機(jī)制，充分發(fā)揮科學(xué)基金的前瞻引領(lǐng)作用。這些科學(xué)問題的解決需要不同學(xué)科的交叉共融，通力合作才有可能。

（二）直面經(jīng)濟(jì)問題，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的科學(xué)問題

國際競爭的實(shí)質(zhì)是以經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力為基礎(chǔ)的綜合國力競爭。國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中面臨的一些“卡脖子”科技現(xiàn)象背后的基礎(chǔ)科學(xué)問題還沒得到解決?？茖W(xué)基金的第二個歷史使命是服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，直面經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場中的關(guān)鍵問題，深入探究重大戰(zhàn)略需求與關(guān)鍵技術(shù)背后的核心科學(xué)問題，為順利完成這個歷史使命，一方面科學(xué)基金需要完善國家重大需要背后科學(xué)問題的凝練機(jī)制，另一方面需要完善成果引用的貫通機(jī)制，打通產(chǎn)學(xué)研之間的壁壘，把科學(xué)基金轉(zhuǎn)換為國家創(chuàng)新增長的引擎，未來可以進(jìn)一步思考科學(xué)基金事業(yè)如何對接國家的“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略。

（三）培育科研人才，吸引公眾投身科研

科技的繁榮和發(fā)展需要一大批高素質(zhì)的科研人才?？茖W(xué)基金的第三個歷史使命是培育中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展所需要的高水平多樣化的科研人才隊(duì)伍。如今我國的科技人才總量已經(jīng)躍居世界第一，但是具有國際影響力的科學(xué)家仍十分缺乏[16]?？茖W(xué)基金經(jīng)費(fèi)較為充裕，各類人才項(xiàng)目已經(jīng)較成體系的情況下，如何更有效地識別人才、培養(yǎng)人才仍然是值得科學(xué)基金進(jìn)一步思考的問題。與此同時，科學(xué)基金還需要做好宣傳和科普工作，激發(fā)和提升公眾支持和投身科學(xué)技術(shù)研究的興趣和關(guān)注，以及更好地利用科學(xué)基金這個平臺，引導(dǎo)社會資金投入基礎(chǔ)研究，形成多元投入的良好格局，為科技發(fā)展創(chuàng)造寬松支持的良好社會環(huán)境。

（四）推動國際交流，打造科技發(fā)展全球網(wǎng)絡(luò)

國際科技合作是新形勢下推動以合作共贏為核心的新型國際關(guān)系的重要路徑，也是我國融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要途徑。特別是在中美兩國競爭態(tài)勢轉(zhuǎn)變，發(fā)達(dá)國家與我國科技交流有所警惕和顧慮的新形勢下，科學(xué)基金作為非政府部門，應(yīng)該以它相對獨(dú)立的身份地位，在新時代的國際交流合作中發(fā)揮引領(lǐng)作用。新時代的國際交流，不僅需要走出去，也需要引進(jìn)來，科學(xué)基金需要構(gòu)建國際人才吸納平臺，吸引海內(nèi)外學(xué)者為中國的科技創(chuàng)新事業(yè)共同努力。

（五）維護(hù)科學(xué)文化，構(gòu)建科學(xué)共同體生態(tài)圈

科學(xué)基金是我國科學(xué)共同體的建設(shè)者、維護(hù)者和領(lǐng)導(dǎo)者?？茖W(xué)基金向上對接國家各大部委，并接受科技部的領(lǐng)導(dǎo)，向下對接全國3000多個依托單位，是我國創(chuàng)新體系中的中樞神經(jīng)系統(tǒng)?？茖W(xué)基金這種超級聯(lián)結(jié)者的地位使得科學(xué)基金對我國的科技領(lǐng)域有持久而廣泛的影響?？茖W(xué)基金提倡什么、否定什么，對科學(xué)共同體的所有參與者都有重要影響。作為國家和科學(xué)之間的“超級中介”，科學(xué)基金有責(zé)任和有義務(wù)去維護(hù)一個健康、開放、創(chuàng)新的科學(xué)共同體生態(tài)圈，在科研誠信、同行評議、女科學(xué)家優(yōu)先等制度創(chuàng)新和科學(xué)文化培養(yǎng)中進(jìn)一步發(fā)揮引領(lǐng)作用。

科學(xué)基金需要積極承擔(dān)時代賦予的歷史使命，才能更好地發(fā)揮以下這五大作用。第一，作為資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索的主要渠道，發(fā)揮推動我國基礎(chǔ)研究進(jìn)步、增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力、解決國家重大需求問題和“卡脖子”核心技術(shù)背后的關(guān)鍵科學(xué)問題的獨(dú)特戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。第二，作為培育科研人才的重要平臺，發(fā)揮發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、激勵創(chuàng)新人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的獨(dú)特伯樂作用。第三，作為兼具官方和民間性質(zhì)的科學(xué)資助機(jī)構(gòu)，發(fā)揮促進(jìn)國際科學(xué)合作、引領(lǐng)開放創(chuàng)新的獨(dú)特科技外交作用。第四，作為科學(xué)共同體中的超級聯(lián)結(jié)者，發(fā)揮引領(lǐng)企業(yè)和各類主體協(xié)同創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合和科技成果轉(zhuǎn)化的獨(dú)特核心樞紐作用。第五，作為我國資助規(guī)模最大的科技計(jì)劃之一，發(fā)揮弘揚(yáng)科研文化和科學(xué)精神、規(guī)范科技倫理和科研誠信的獨(dú)特引導(dǎo)作用。

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The Strategic Position and Historical Mission of NSFC in the New Era

XU Zhi-xing1，LAI De-sheng2

（1.Business School，Beijing Normal University，Beijing 100875，China; 2.Party School of Central Committee of C.P.C [National Academy of Governance]，Beijing 100091，China）

Abstract：NSFC plays a key role in leading the development of academics，cultivating scientific talents and promoting the development of fundamental research. In the face of a new round of scientific and technological revolution and increasingly fierce international competition，NSFC needs to further clarify its strategic positioning and historical mission. This paper reviews the history of NSFC，shows the unique role of NSFC played in Chinas science and technology innovation system;then it further discusses the challenges faced by NSFC in the current situation，as well as NSFCs strategic positioning and its historical mission in the new era. This paper provides a new perspective for further deepening the reform of science and technology system and improving the scientific and technological management system in China.

Key Words：NSFC;the scientific and technological management system;new era;strategic positioning;historical mission

責(zé)任編輯：梁 坤

收稿日期： 2020-08-28

基金項(xiàng)目： 國家自然科學(xué)基金應(yīng)急項(xiàng)目“科學(xué)基金機(jī)構(gòu)定位與治理機(jī)制改革研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號：71843003）

作者簡介： 許志星，北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院副教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)槿肆Y源管理、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè);賴德勝，中共中央黨校（國家行政學(xué)院）社會和生態(tài)文明教研部教授，博士生導(dǎo)師，教育部特聘“長江學(xué)者”，主要研究方向?yàn)閯趧咏?jīng)濟(jì)、教育經(jīng)濟(jì)與管理。