日本大學圖書館與日本國立情報研究所合作建設數字資源的經驗與啟示*

孫惠英 朱蓮花 陳淑英 徐劍英

（青島大學圖書館，青島 266071）

隨著數字技術快速發(fā)展和應用，數字資源越來越多，讀者對數字資源的需求也不斷增長。如何在經費有限的前提下建設數字資源，優(yōu)化數字資源配置，更好地滿足用戶需求，高校圖書館需要有新的思路和舉措。日本對數字資源建設十分重視，頒布了一系列推進文獻資源電子化進程的政策文件[1]。從2005年起，日本大學圖書館陸續(xù)把電子期刊、電子書、數據庫以及機構知識庫等數字資源建設納入針對大學圖書館進行的“學術信息技術實態(tài)研究”[2]調查范圍內。國內學者對日本大學圖書館數字資源建設的理念、模式、技術及實踐經驗也多有介紹。如力愷[3]從圖書、期刊、數據庫等各種文獻資源的收集、整理、揭示、資源共建等方面介紹日本大學圖書館文獻資源建設的基本情況。劉青等[4]以JUSTICE為例，調查日本高校圖書館聯(lián)盟的營銷策略。總體上看，國內對于日本圖書館數字資源建設的研究主要偏重于對部分資源建設現(xiàn)狀的揭示，對于日本大學圖書館數字資源整體建設情況的研究較少。本文重點介紹日本大學圖書館與日本國立情報研究所合作開展數字資源建設的情況，以期從宏觀層面學習日本大學圖書館數字資源建設的有益經驗，為我國高校圖書館加強數字資源建設并制定正確的策略提供參考。

1 日本大學圖書館與日本國立情報研究所的合作

日本國立情報研究所以資源優(yōu)勢、技術先進、檢索方便，建設并運營世界最高水平的高速網絡（Science Information NETwork 5，SINET 5）[5]，成為促進大學圖書館及研究機構數字學術信息流通的堅強后盾。從2010年10月起，日本國立情報研究所和日本大學圖書館協(xié)會首次締結了關于推進協(xié)助、合作的協(xié)定書。該協(xié)定書約定每3年或者5年修訂一次，并在到期后繼續(xù)延期執(zhí)行。協(xié)定書（2016年修訂）[6]第二條規(guī)定以下合作：①完善包含備份文件在內的電子期刊，以確保其永久訪問的保障體制；②通過機構知識庫構建大學知識發(fā)布系統(tǒng)；③加強建設數字學術信息資源在內的綜合目錄數據庫；④培養(yǎng)學術信息與傳播的相關人才；⑤推進學術信息與傳播的相關國際合作。

為更好地履行協(xié)定書的內容，進一步強化大學等教育研究機構中數字學術信息流通，2011年10月成立了日本大學圖書館和日本國立情報研究所合作推進協(xié)會，并設置了3個分支機構分別推進數字資源建設：大學圖書館電子資源聯(lián)盟（JUSTICE）負責數字資源的擴充，推進各項數字學術資源建設；新一代學術信息系統(tǒng)構建研究委員會（Future Scholarly Information Systems Committee）負責建設聯(lián)合目錄數據庫系統(tǒng)（新一代圖書館系統(tǒng)），方便數字資源檢索，提高檢索效率；開放獲取知識庫推進協(xié)會（JPCOAR）負責推進機構知識庫建設，保障機構內數字資源的高效保存、傳播和推廣工作，實現(xiàn)資源共享。下文將具體介紹日本大學圖書館和日本國立情報研究所在上述3個方面合作建設數字資源的舉措和進展情況。

2 多渠道擴充數字資源

大學圖書館對于電子期刊、電子書及數據庫等數字資源的需求一直在不斷增加，為了應對數字資源價格不斷上漲的挑戰(zhàn)，2011年4月成立了JUSTICE[7]。日本大學分為三類：國立、公立和私立。國立大學由日本政府（現(xiàn)在是國立大學法人）建立，目前共有137家；公立大學由地方政府或公立大學法人建立，目前共有122家；私立大學由民間教育法人建立，目前共有965家[8]。2020年，JUSTICE會員館數達549家，包括國立、公立、私立的大學圖書館和其他機構。

JUSTICE負責簽訂電子期刊等數字資源使用相關的合同、相關業(yè)務人才的培養(yǎng)及學術信息基礎建設。JUSTICE為了穩(wěn)定、持續(xù)地保障并提供日本大學教育和研究活動所必需的電子期刊等數字學術信息，積極推進如下相關事項。

2.1 制定OA2020發(fā)展藍圖

首先，在數字資源的購買、提供、利用、保存等方面，JUSTICE通過談判與出版商協(xié)商合作。2019年與56家出版商212種產品簽訂協(xié)議，2020年與56家出版商159種產品簽訂協(xié)議。JUSTICE一直與出版商溝通協(xié)商相關閱讀合約，這樣可以在控制經費的同時，增加可訪問的電子期刊數量，緩解大學之間的可獲取信息差距。其次，隨著學術期刊價格的不斷上漲和數量的不斷增加，JUSTICE積極推動訂閱模式向開放獲取（Open Access，OA）出版模式的轉型。OA出版模式與為了“閱讀”研究成果而支付費用的訂閱模式相比，著眼于研究成果的“出版”上。通過OA出版發(fā)表的論文，一是讀者可以免費獲?。欢莾r格被進一步可視化，降低出版成本。

日本于2016年8月簽署了OA2020倡議，通過數據分析確認了日本實現(xiàn)OA出版模式的可行性。JUSTICE以“從閱讀模式向OA出版模式轉變”為目標制定了OA2020發(fā)展藍圖[9]。該發(fā)展藍圖已2021年試運行，在日本國家政策、團體財政以及研究人員的支持下開始嘗試新的合作模式，推進與出版社的合作，并以此為契機加強成員館之間的理解和相互合作。2020年12月先后召開關于OA出版模式轉換合同的談判負責人會議，以及針對實務人員的關于OA出版模式轉換合同的研討會等，積極推進OA2020發(fā)展藍圖的籌備工作。

2.2 擴充海外數字資源

JUSTICE在日本國立情報研究所的經費支持下，運營委員會及公關工作組對于需要引進的海外數字資源內容進行論證，然后與出版商進行價格交涉。通過這種方式可以最大限度降低價格，不斷擴充大學圖書館等研究機構的可獲取海外數字資源。例如，截至2019年4月已有62所大學使用大幅降價的EEBO（Early English Books Online）數據庫[10]。

2.3 建設數字資源管理數據庫

由于數字資源數量劇增，很難把握其詳細信息。很多大學圖書館幾乎無法掌握數字學術資源的詳細數據，以至于無法向數字資源利用者提供適當的信息導航服務，甚至還出現(xiàn)了試圖制作同樣數字資源的事件。為應對這一問題，日本大學圖書館和日本國立情報研究所合作推進協(xié)會構建了ERDB數字資源管理數據庫。ERDB集成日本發(fā)行的電子雜志和電子書等數字學術信息數據，而且在ERDB上注冊的數據可以在世界各地的圖書館或者數據庫中共享使用。由JUSTICE工作組收集數字資源的書報信息、契約信息、利用條件等數據，完善ERDB數據庫建設中所需要的數據。利用ERDB數據庫可以獲取利用數據統(tǒng)計信息，加強數字資源的整體化、效率化管理，提高對使用者的服務水平。截至2021年3月，ERDB參與機構數達130余家，注冊的數字學術信息數量達2萬余件[11]。

2.4 培養(yǎng)數字資源管理人才

數字資源管理人才可以保障數字信息資源建設的長遠發(fā)展。在挖掘數字資源的同時，JUSTICE利用NII的實務研修制度，組織數字資源管理人員培訓，培養(yǎng)精通數字資源管理的實務人才。每年舉辦數字資源合同實務研修班、出版社提案說明會等各種培訓班。另外，針對會員館數字資源合同負責人，出版發(fā)行了與數字資源合同相關的教科書《數字資源合同實務必備》，多方面支持數字資源管理人才的培養(yǎng)。

3 建設聯(lián)合目錄數據庫系統(tǒng)

為了完成聯(lián)合目錄數據庫系統(tǒng)的籌劃、立案、建設相關的事宜，以及學術信息資源的基礎建設、管理、共享服務等，新一代學術信息系統(tǒng)構建研究委員會于2012年成立[12]。該委員會于2015年5月匯總了“關于新一代學術信息系統(tǒng)模式”相關事項，2019年經過新的方針策略的討論，進行了部分修訂，重新制定了“關于新一代學術信息系統(tǒng)模式（2019）”[13]，進一步探討和研究數字信息資源的數據管理、共享流程及重新構建（輕量化、合理化）NACSIS-CAT/ILL（圖書、雜志的綜合目錄數據庫/館際互借）系統(tǒng)等問題，構筑新一代NACSIS-CAT/ILL聯(lián)合目錄系統(tǒng)，也稱之為“新一代圖書館系統(tǒng)”。新一代學術信息系統(tǒng)構建研究委員會在保留NACSISCAT/ILL系統(tǒng)現(xiàn)有目錄信息服務功能的前提下，建設新一代的聯(lián)合目錄數據庫系統(tǒng)，支持各機構根據需要選擇性引進數字信息資源，并具有更加豐富的功能。

3.1 新一代聯(lián)合目錄數據庫系統(tǒng)的基本功能

新一代聯(lián)合目錄數據庫系統(tǒng)應實現(xiàn)的功能及未來研究推進的方向是建立提供綜合發(fā)現(xiàn)環(huán)境的新圖書館系統(tǒng)網絡。綜合發(fā)現(xiàn)環(huán)境是指“創(chuàng)造一個不區(qū)分數字信息資源和印刷體資源的情況下，綜合發(fā)現(xiàn)學術信息，并最終使讀者獲取國家級別及各圖書館級別的所需學術信息的過程”[13]。換言之，要能夠檢索到目前為止無法檢索的數字學術信息，或者檢索到讀者預料之外的信息。

為創(chuàng)造統(tǒng)一的綜合發(fā)現(xiàn)環(huán)境，首先要確保新圖書館系統(tǒng)能夠提供中央系統(tǒng)，及各機構與中央系統(tǒng)合作運營的圖書館系統(tǒng)是有機結合的[12]；其次要確定互聯(lián)網所支持的功能，并整理出各自應承擔的任務。中央系統(tǒng)是指各機構所需要的數據和功能由日本國立情報研究所和JUSTICE等機構統(tǒng)一管理和運營的系統(tǒng)。如日本國立情報研究所運營的NACSIS-CAT/ILL、IRDB、ERDB等；圖書館系統(tǒng)是指各機構自行運營的系統(tǒng)，除了以NACSIS-CAT/ILL客戶端為中心的圖書館業(yè)務系統(tǒng)外，還有機構獨立運營的機構知識庫、OPAC等也屬于此類系統(tǒng)。

2020年8月3日已正式運行CAT2020系統(tǒng)，CAT2020是反映NACSIS-CAT輕量化、合理化標準進行修訂的最新系統(tǒng)，為數字資源的目錄建設奠定了基礎，可以說為實現(xiàn)綜合發(fā)現(xiàn)環(huán)境邁出了重要的一步。如將外部機構制作的書目數據登錄到CAT2020系統(tǒng)時，允許書目數據與NACSIS-CAT采用的目錄規(guī)則不同。另外，針對JUSTICE的電子資源制作規(guī)范標引列表的步驟書（工作模板）等，有序推進新圖書館系統(tǒng)建設。

3.2 新一代聯(lián)合目錄數據庫系統(tǒng)的建設步驟

新一代聯(lián)合目錄數據庫系統(tǒng)的建設要以充分研究為前提。其研究工作要解決兩大問題。首先，規(guī)劃日本大學圖書館和日本國立情報研究所對新圖書館系統(tǒng)建設的共同認識，確定圖書館業(yè)務中不可缺少的以NACSIS-CAT/ILL為中心的目錄業(yè)務的課題、未來可預見的形態(tài)，以及圖書館業(yè)務模式重建的方向。在此基礎上，研究新的圖書館系統(tǒng)以及網絡運營應具備的功能、作用、財政模式等。其次，著手研究系統(tǒng)模型，調試和完善中央系統(tǒng)和各圖書館系統(tǒng)，以及其他各個信息系統(tǒng)的自動鏈接等問題。第一，中央系統(tǒng)的調試和完善方面，從以下3個方面展開活動。①數字資源方面，JUSTICE提案產品的標題列表和數據共享的許可，以及由出版社提交的元數據許可等問題，新一代學術信息系統(tǒng)構建研究委員會進行確認，或進一步調整系統(tǒng)運行步驟。另外，匯總系統(tǒng)使用Ex Libris公司Alma（資源管理系統(tǒng)軟件）時可能發(fā)生的問題，與Ex Libris公司進行溝通調整。②元數據流通方面，確定針對不同的數字資源靈活選擇使用不同的元數據格式。例如，外文電子書的元數據格式確定使用MARC21，而日文圖書、雜志使用NCR2018。元數據格式的確定繼續(xù)由日本國立國會圖書館以及圖書館流通中心合作研究決定。③創(chuàng)造綜合發(fā)現(xiàn)環(huán)境方面，確認綜合發(fā)現(xiàn)環(huán)境愿景的同時，著手研究NACSIS-ILL的輕量化、合理化。第二，圖書館系統(tǒng)完善方面，圖書館利用Alma系統(tǒng)的情況下，針對電子期刊、電子書、數據庫以及印刷版（圖書、期刊）資料，從資源的驗證、接受，到公開流通整體工作流程的完善。第三，日本國立情報研究所與JUSTICE協(xié)調運營ERDB的同時，促進與日本國立情報研究所構建的日本機構知識庫在線（JAIRO Cloud）系統(tǒng)[14]自動協(xié)作功能的利用，以及完善與其他信息系統(tǒng)的鏈接功能。

4 推動機構知識庫建設

機構知識庫是一種基于全球開放理念的新型知識組織與傳播的門戶，允許搜索引擎發(fā)現(xiàn)、揭示，便于全球學者、機構之間的學術交流與分享。構建的主體和收藏的地域界限是機構，構建和實現(xiàn)的基礎平臺是網絡，即通過網絡實現(xiàn)資源的提交與共享，實現(xiàn)它的管理和運行。2016年7月，基于日本大學圖書館合作委員會和日本國立情報研究所的合作協(xié)定，成立了JPCOAR[15]。JAIRO Cloud在各相關方共同努力下，已發(fā)展成推動學術信息流通的強大社群，機構總數超過670家，其中662家參與了JPCOAR。截至2021年2月，日本各個機構知識庫所收藏的學術信息總量3 257 056件，其中原文學術信息2 467 972件（占76%）[16]，是數字學術信息流通中不可缺少的一部分。

為進一步完善和促進日本機構知識庫的平穩(wěn)發(fā)展，2018年JPCOAR制定了《開放獲取知識庫戰(zhàn)略2019—2021年》[17]，計劃在3年內以此戰(zhàn)略為基礎開展各項活動，以促進機構開發(fā)獲取資源、開展交流及合作等。具體有5項重點工作。

4.1 積極研究數據公開、流通方面的措施，提高職員技能

具體活動方案：①明確研究數據在國內機構知識庫的作用、功能，做好公開研究數據的基礎工作；②攜手國內外相關機構，開展推進有關研究數據的信息流通及評估活動；③為了促進研究數據的管理、共享和公開，開展提高參與研究支持的職員意識、技能等，支持會員機構的活動。目前，已進行的內容包括：①制作針對研究人員的RDM（Research & Development Management）教材，于2020年10月正式發(fā)表在機構知識庫上，同時展示在圖書館綜合展上，進一步提高了教材的利用率；②推進JPCOAR和大學ICT（Information and Communications Technology）推進協(xié)議會的研發(fā)管理事項的合作等；③積極采取有效措施使從事研究支持的職員技能得到提高。

4.2 推進完善開放獲取的學術信息流通基礎建設，促進學術信息資源流通及有效利用

具體活動方案：①研究學術信息資源收集的方案，為學術信息的開放獲取，開展促進利用機構知識庫活動；②關注與著作權等政策相關的動向，積極與協(xié)會等部門協(xié)商有關著作權方面的事項，為重新利用學術信息資源，促進著作權的授權；③致力于支撐多種學術信息流通的元數據模式在JPCOAR的普及，確保國際上的互用性，并進行適當的維護管理；④促進支持與外部數據聯(lián)合的持續(xù)性識別符的利用；⑤與日本國立情報研究所合作，確保JAIRO Cloud功能的改善以及穩(wěn)定、持續(xù)的運營。目前，已進行的內容包括：①新JAIRO Cloud的過渡實驗、與NII合作開發(fā)新系統(tǒng)；②繼續(xù)實施SCPJ（著作權數據庫）的JPCOAR過渡以及JPCOAR模式修改等基礎建設的完善；③對收集的學術資源進行深入的調查活動，如調查綠色OA現(xiàn)狀和有關OA動向的數據分析等，促進學術信息資源流通及有效利用。

4.3 強化支持開放獲取知識庫的會員機構作用

具體活動方案：①支持團隊活動，提供JPCOAR會員相互交換信息的平臺；②收集國內外最尖端的技術和知識，提供給會員機構；③通過JAIRO Cloud網站等渠道對JAIRO Cloud利用機構提供支持服務；④為充實會員機構的學術信息資源，以各機構為主體制定和實施活動，提供信息共享；⑤支持會員機構采用的優(yōu)秀方案，并將其成果分享給JPCOAR及會員機構。如通過通信雜志JPCOAR Newsletter:CoCOAR發(fā)送信息、召開地區(qū)研究會以及年度總會等方式，共享和普及開放獲取學術信息流通、運營、有效利用等活動方案中較好的實踐方案。

4.4 推進開放獲取、開放科學的人才培養(yǎng)

具體活動方案：①明確推進開放獲取、開放科學人才所需的標準技能和知識的任務；②提供針對機構知識庫負責人、從事研究支持的職員等各類對象、各種水平的研修機會，包括在線學習等形式；③通過工作組會議、海外派遣等，支持引領開放獲取、開放科學的核心人才的培養(yǎng)。在實施相關人員研修的同時，不斷總結經驗，并且應用到2020年以后的研修體系建設中。2020年實施了基礎研修（開放獲取新任負責人研修）6次，共1 373人參加；專題研修（學術交流技術研討會）4次，共1 279人參加[12]，并公開了研修資料。

4.5 加強協(xié)會活動，提升開放獲取知識庫推進協(xié)會影響力

具體活動方案：①為了促進開放獲取，擴大會員機構，穩(wěn)固人力和財力；②廣泛宣傳JPCOAR的活動及其成果，提高其在國內外的知名度，特別是在亞洲的存在感；③為了推進利用機構知識庫的開放獲取和開放科學，與日本相關機構和組織合作；④參與國際合作，加強與推進開放獲取、開放科學的國際社區(qū)和倡議組織的合作。目前，在繼續(xù)擴大會員機構的同時，探討研究強化和穩(wěn)定體制的問題，并對全體會員進行有關職員派遣，同時協(xié)調工作小組之間的活動，加強工作小組之間的合作。

5 經驗與啟示

日本大學圖書館在數字資源建設方面取得了豐碩成果，其成功經驗如下。①日本大學圖書館數字資源的建設與日本國立情報研究所在技術、財力方面的支持分不開。日本國立情報研究所不僅提供高性能的網絡服務，而且全方位支持各個機構的數字資源建設（機構知識庫等），并不斷擴充各機構能夠獲取的外部學術資源，積極推進開放獲取和開放科學。②JUSTICE所推進的數字資源的訂閱合同、制定的OA2020發(fā)展藍圖，以及ERDB數據庫建設，集成了各種數據庫信息，有力推進了數字資源建設。③新一代學術信息系統(tǒng)構建研究委員會正在籌劃的新一代聯(lián)合目錄數據庫系統(tǒng)，可以在不區(qū)分數字資源和傳統(tǒng)印刷體資源的情況下，綜合發(fā)現(xiàn)學術信息，使讀者檢索所需信息，實現(xiàn)資源與信息技術的深度融合，豐富了書目資源庫建設內容，又方便用戶使用，可以大大提高數字資源的利用率。④JPCOAR制定的戰(zhàn)略充分發(fā)揮了一個強大的數字資源建設團隊的作用，體現(xiàn)各學術機構合作伙伴的團隊精神，能夠很好地加強和完善數字資源共建共享，保障數字信息資源流通的長遠發(fā)展。

在數字化時代，圖書館的數字資源建設是圖書館不可推卸的責任和義務。日本大學圖書館數字資源建設經驗可以對我國高校圖書館加強數字資源建設，尤其是制定發(fā)展策略提供積極參考。

首先，強化政府支持數字資源建設，建立數字資源建設聯(lián)盟。數字資源的建設需要國家大力支持，加強頂層設計，大力推進數字資源的國家統(tǒng)籌機制建設。多方合作，建立聯(lián)盟，強化聯(lián)盟的組織機構建設；制定規(guī)劃，分工合作，加強數字資源、網絡開放資源等數字資源的建設和集成，不斷提高數字資源的保障能力；強化系統(tǒng)和網絡基礎設施建設，完善并積極推進數字資源長期保存、開放科學等領域的研究，建設復合型立體化數字資源體系。

其次，重視數字資源機構團隊建設，加強人員培訓。重視數字資源建設，支持團隊建設，對于各個機構來說獨立完成數字資源建設以及擴充是有一定難度的，因為每個機構的人力和財力都是有限的，有了資源建設團隊支持才能保障工作的順利進行；并且對團隊中的人員進行定期培訓及加強團隊間交流，積極培養(yǎng)聯(lián)盟成員，提高聯(lián)盟成員服務工作能力，顯示一個強大的數字資源建設團隊的作用，有力推進數字資源建設。

再次，創(chuàng)新建設支持數字信息資源和共同運營的聯(lián)合目錄數據庫系統(tǒng)，即新一代圖書館系統(tǒng)，方便用戶檢索。新一代圖書館系統(tǒng)建設是數字化時代圖書館服務模式的創(chuàng)新，是數字化時代圖書館服務系統(tǒng)未來發(fā)展的必然趨勢。創(chuàng)新數字資源建設的圖書館服務系統(tǒng)，建立聯(lián)合學術信息開放數據庫，通過檢索可獲取圖書館“期刊索引數據庫”所收錄的論文，以及含有相當數量的全文文獻，也可顯示論文之間引用與被引用的狀況，并且各個檢索系統(tǒng)入口也不是孤立單一的，而是相互關聯(lián)的，從一個檢索系統(tǒng)可以進入另一個系統(tǒng)，盡可能關聯(lián)各個系統(tǒng)，創(chuàng)建一個多功能的圖書館綜合信息服務系統(tǒng)，提高檢索效率、更好地滿足讀者需求。全面貫徹“以用戶為中心”的服務理念，一站式檢索方便用戶。

最后，加強機構知識庫的構建，促進機構開放獲取資源、交流及合作等。建立資源揭示及組織利用的長效機制，圖書館要把機構知識庫的機構內各系統(tǒng)、團隊、成員散存的各類知識成果的數字資源進行科學分類和整合，展現(xiàn)機構成果，加大宣傳力度，盤活機構知識資產，為機構成員、團隊提供學習、科研服務支持。

綜上所述，對高校圖書館數字資源建設來說，只有通過優(yōu)勢互補、聯(lián)合發(fā)展才能實現(xiàn)共建共享共贏。汲取日本大學圖書館數字資源建設的成功經驗，可以促進我國高校圖書館數字資源的全方位建設。