《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》研究及啟示*

王丹丹 董金金 楊嘉敏

（河南科技大學(xué)管理學(xué)院，洛陽(yáng) 471023）

共享和重用有質(zhì)量保證的科研數(shù)據(jù)是良好的科學(xué)實(shí)踐倡導(dǎo)的行為[1]?？蒲袛?shù)據(jù)管理（Research Data Management，RDM）是指在科研活動(dòng)進(jìn)行過(guò)程中和科研活動(dòng)完成之后處理科研數(shù)據(jù)（收集、組織、存儲(chǔ)和記錄數(shù)據(jù)）的活動(dòng)[2]。數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（Data Management Plan，DMP）實(shí)際上是一份書(shū)面文檔，描述項(xiàng)目期望在研究過(guò)程中獲取的現(xiàn)有數(shù)據(jù)或生成的新數(shù)據(jù)，描述如何管理、分析和存儲(chǔ)這些數(shù)據(jù)以及在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)將如何共享和保存這些數(shù)據(jù)[3]。數(shù)據(jù)管理計(jì)劃有助于科研人員就如何、何時(shí)以及在何處共享哪些數(shù)據(jù)做好規(guī)劃。許多科研資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)都制定了數(shù)據(jù)管理政策，提出了關(guān)于數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的要求。然而，不同的機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策存在較大差異，導(dǎo)致科研人員在遵從政策和滿足要求時(shí)感到困惑，無(wú)所適從?？茖W(xué)歐洲（SCIENCE EUROPE）是于2011年在柏林宣布成立的一個(gè)科學(xué)聯(lián)盟，它代表歐洲主要科研資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)的利益[4]?？茖W(xué)歐洲和荷蘭科學(xué)研究組織（Netherlands Organisation for Scientific Research）于2018年發(fā)起了一項(xiàng)倡議，通過(guò)明確數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的核心要素和選擇知識(shí)庫(kù)的最低標(biāo)準(zhǔn)來(lái)支持歐洲科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)校正科研數(shù)據(jù)管理政策，減少政策的不一致性，為其他機(jī)構(gòu)制定科研數(shù)據(jù)管理政策提供統(tǒng)一的基礎(chǔ)[5]。2019年《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》（Practical Guide to the International Alignment of Research Data Management）正式發(fā)布，之后歐洲一些國(guó)家和機(jī)構(gòu)采用了其建議[6-8]。2021年科學(xué)歐洲又發(fā)布了《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南（擴(kuò)展版）》[9]，將第1版中的第三部分“指南”進(jìn)一步細(xì)分為“科研人員使用指南”和“評(píng)審專家使用指南”兩部分（見(jiàn)表1）。本文結(jié)合應(yīng)用情況，對(duì)兩個(gè)版本的《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》進(jìn)行深入分析，以為我國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)制定政策、出臺(tái)辦法提供啟發(fā)和參考。

表1 《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》兩個(gè)版本的內(nèi)容對(duì)比

1 《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》內(nèi)容分析

1.1 數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的核心要求

要求科研人員撰寫(xiě)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的目的是鼓勵(lì)科研人員考慮數(shù)據(jù)的最佳處理、組織、記錄和存儲(chǔ)的方式方法。但是，由于不同機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的要求不一致，以及科研人員對(duì)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的認(rèn)識(shí)不到位等原因，很多科研人員認(rèn)為數(shù)據(jù)管理計(jì)劃是強(qiáng)加給他們的負(fù)擔(dān)，而不是他們?cè)谝?guī)劃和實(shí)施科研項(xiàng)目時(shí)的一種有用手段。

為解決數(shù)據(jù)管理計(jì)劃要求的不一致性，2013年英國(guó)數(shù)字監(jiān)管中心（Digital Curation Centre，DCC）提出“數(shù)據(jù)管理計(jì)劃主題”（DMP Themes）的概念，用于統(tǒng)一數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中最常出現(xiàn)的主要問(wèn)題。數(shù)據(jù)管理計(jì)劃主題已從最初的29個(gè)[10]精簡(jiǎn)為目前的14個(gè)，分別是數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)量、數(shù)據(jù)收集、元數(shù)據(jù)&文檔、道德&隱私、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、存儲(chǔ)&安全、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)、長(zhǎng)期保存、角色&責(zé)任、預(yù)算、相關(guān)政策[11]。同樣為了解決這一問(wèn)題，《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》則將數(shù)據(jù)管理計(jì)劃必須包含的關(guān)鍵核心內(nèi)容總結(jié)為6個(gè)方面，并將其命名為“數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的核心要求”，具體包括：①數(shù)據(jù)描述和收集，或重復(fù)使用現(xiàn)有數(shù)據(jù)；②文檔和數(shù)據(jù)質(zhì)量；③研究過(guò)程中的存儲(chǔ)和備份；④法律和道德要求，行為準(zhǔn)則；⑤數(shù)據(jù)共享和長(zhǎng)期保存；⑥數(shù)據(jù)管理職責(zé)和資源。這6個(gè)方面并無(wú)先后之分，無(wú)重要次要之說(shuō)，可以根據(jù)特定需求和機(jī)構(gòu)側(cè)重點(diǎn)更改其出現(xiàn)的順序。所謂核心要求實(shí)際上是對(duì)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃提出的最低要求或最基本要求，要求在科研人員撰寫(xiě)的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中均應(yīng)充分體現(xiàn)。因?yàn)橹С挚蒲腥藛T撰寫(xiě)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的模板多以問(wèn)題方式呈現(xiàn)，科研人員通過(guò)回答問(wèn)題自動(dòng)生成數(shù)據(jù)管理計(jì)劃文檔，所以《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》將數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的核心要求與具體問(wèn)題一一對(duì)應(yīng)（見(jiàn)表2）。

1.2 選擇可信賴數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)的標(biāo)準(zhǔn)

提供對(duì)科研數(shù)據(jù)的獲取是實(shí)現(xiàn)可靠的、可重復(fù)科學(xué)研究的支柱之一。越來(lái)越多的科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)期刊要求科研人員將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在知識(shí)庫(kù)中?？尚攀菙?shù)據(jù)共享的關(guān)鍵問(wèn)題?？蒲腥藛T需要能夠識(shí)別可信賴的知識(shí)庫(kù)，以便在其中存儲(chǔ)數(shù)據(jù)以實(shí)現(xiàn)共享。當(dāng)前還沒(méi)有此類知識(shí)庫(kù)的公認(rèn)列表，綜合性的全球科研數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)注冊(cè)目錄系統(tǒng)（re3data.org）中已羅列出的知識(shí)庫(kù)有3 590多個(gè)。但是，這些知識(shí)庫(kù)的成熟度和可信度很難評(píng)價(jià)[12]。

評(píng)估認(rèn)證是證明可信的有效途徑。一些權(quán)威的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，如由國(guó)際科學(xué)理事會(huì)世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)（World Data System of the International Science Council，WDS）和批準(zhǔn)數(shù)據(jù)印章（Data Seal of Approval，DSA）共同成立的認(rèn)證組織CoreTrustSeal，可以提供認(rèn)證[13-15]。中國(guó)天文數(shù)據(jù)中心、中國(guó)國(guó)家空間科學(xué)數(shù)據(jù)中心等一些知識(shí)庫(kù)通過(guò)了該認(rèn)證，但是大多知識(shí)庫(kù)尚未開(kāi)展此類認(rèn)證。因此，對(duì)于科研人員及其隸屬的科研機(jī)構(gòu)和科研資助機(jī)構(gòu)而言，確定合適的、可信賴的知識(shí)庫(kù)依然困難重重。萊頓大學(xué)為此專門(mén)開(kāi)發(fā)了“數(shù)據(jù)管理服務(wù)目錄”，以目錄形式提供各種數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)信息，幫助科研人員選擇合適的知識(shí)庫(kù)，這也成為其科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的一大特色[16]。

某些學(xué)科的科研人員會(huì)使用特定學(xué)科的數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)，這些知識(shí)庫(kù)的政策和標(biāo)準(zhǔn)主要是滿足特定要求的。其他數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)則服務(wù)于更廣泛的研究群體，但它們的政策和標(biāo)準(zhǔn)也必須更加通用。為了便于科研人員識(shí)別可信賴的數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)，《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》強(qiáng)烈建議尚未進(jìn)行認(rèn)證的數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)積極考慮尋求權(quán)威機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，并建議科研人員優(yōu)先選擇得到廣泛認(rèn)可的特定學(xué)科知識(shí)庫(kù)或經(jīng)過(guò)認(rèn)證的知識(shí)庫(kù)。對(duì)于沒(méi)有經(jīng)過(guò)認(rèn)證的知識(shí)庫(kù)，《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》列出了數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)表3）。需要說(shuō)明的是，這些標(biāo)準(zhǔn)是數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)都應(yīng)滿足的最低標(biāo)準(zhǔn)，且標(biāo)準(zhǔn)之間不存在先后之分，無(wú)重要次要之說(shuō)。

表3 數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)

1.3 指南

1.3.1 科研人員使用指南

（1）撰寫(xiě)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃文檔?？蒲腥藛T在撰寫(xiě)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃時(shí)，要回答15個(gè)具體問(wèn)題，還應(yīng)該提供項(xiàng)目申請(qǐng)人姓名、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)和數(shù)據(jù)管理計(jì)劃版本這些基本信息。

關(guān)于收集或產(chǎn)生新數(shù)據(jù)和/或?qū)⑷绾沃貜?fù)使用現(xiàn)有數(shù)據(jù)，要求科研人員說(shuō)明使用哪種方法或軟件收集或產(chǎn)生了新數(shù)據(jù)，陳述重用現(xiàn)有數(shù)據(jù)的限制（如果有），解釋記錄數(shù)據(jù)來(lái)源的方式，說(shuō)明是否考慮過(guò)重用現(xiàn)有數(shù)據(jù)源但最終放棄的原因；提供有關(guān)數(shù)據(jù)類型的詳細(xì)信息，如數(shù)字（數(shù)據(jù)庫(kù)，電子表格）、文本（文檔）、圖像、音頻、視頻和/或混合媒體等，以及提供有關(guān)數(shù)據(jù)格式（用于存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)編碼的方式）的詳細(xì)信息，通常通過(guò)文件擴(kuò)展名（如pdf，xls，doc，txt或rdf）反映出來(lái)，建議科研人員合理使用數(shù)據(jù)格式，如基于所屬機(jī)構(gòu)內(nèi)的員工專業(yè)知識(shí)，優(yōu)選開(kāi)放格式和數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)接受的標(biāo)準(zhǔn)格式，同時(shí)建議研究廣泛使用的或即將使用的軟件或設(shè)備生成的數(shù)據(jù)格式；提供有關(guān)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)空間大小的信息。

關(guān)于文檔和數(shù)據(jù)質(zhì)量，要求科研人員說(shuō)明提供哪些元數(shù)據(jù)來(lái)幫助其他人識(shí)別和發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)，以及使用哪些元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（如DDI、TEI、EML、MARC、CMDI）或研究社區(qū)特有的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，指明在項(xiàng)目期間如何組織數(shù)據(jù)，如命名約定、版本控制和文件夾結(jié)構(gòu)；會(huì)提供哪些數(shù)據(jù)文檔（提供有關(guān)用于收集數(shù)據(jù)的方法，分析和程序信息，變量的定義，度量單位等信息）支持?jǐn)?shù)據(jù)的重用；如何捕獲這些信息以及將其記錄在何處（如項(xiàng)目鏈接、“自述”文本文件、文件頭、代碼書(shū)或?qū)嶒?yàn)筆記本的數(shù)據(jù)庫(kù)中）；將使用哪些數(shù)據(jù)質(zhì)量控制措施（包括校準(zhǔn)、重復(fù)采樣或測(cè)量、標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)捕獲、數(shù)據(jù)輸入驗(yàn)證、數(shù)據(jù)的同行評(píng)審等）控制和記錄數(shù)據(jù)收集的一致性和質(zhì)量。

關(guān)于研究過(guò)程中的存儲(chǔ)和備份，要求科研人員描述科研活動(dòng)期間將在哪里存儲(chǔ)和備份數(shù)據(jù)，以及執(zhí)行備份的頻率；說(shuō)明發(fā)生事故時(shí)如何恢復(fù)數(shù)據(jù)；說(shuō)明在研究過(guò)程中誰(shuí)有權(quán)獲取數(shù)據(jù)，以及如何控制合作伙伴對(duì)數(shù)據(jù)的獲??；介紹如果存在敏感數(shù)據(jù)（包含個(gè)人數(shù)據(jù)、政治敏感信息或商業(yè)秘密）如何實(shí)施保護(hù)。

關(guān)于法律和道德要求以及行為準(zhǔn)則，要求科研人員確保在處理個(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)，獲得有關(guān)保存和/或共享個(gè)人數(shù)據(jù)的知情同意，對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)進(jìn)行匿名化或假名替換處理，或者進(jìn)行加密，說(shuō)明是否有針對(duì)授權(quán)個(gè)人數(shù)據(jù)的獲取程序；要求科研人員解釋獲取數(shù)據(jù)的條件，明確數(shù)據(jù)的使用許可；鼓勵(lì)科研人員考慮道德問(wèn)題是否會(huì)影響數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和傳輸方式，要求遵守國(guó)家和國(guó)際行為守則和機(jī)構(gòu)道德準(zhǔn)則，并檢查在研究項(xiàng)目中收集數(shù)據(jù)是否需要進(jìn)行道德審查（如由道德委員會(huì)審核）。

關(guān)于數(shù)據(jù)共享，要求科研人員說(shuō)明如何發(fā)現(xiàn)和共享數(shù)據(jù)（通過(guò)將數(shù)據(jù)存放在可信賴的數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)中，在目錄中建立索引，使用安全數(shù)據(jù)服務(wù)，直接處理數(shù)據(jù)請(qǐng)求或使用其他機(jī)制等）；關(guān)于長(zhǎng)期保存，要求科研人員概要介紹數(shù)據(jù)保存計(jì)劃，提供有關(guān)數(shù)據(jù)保存時(shí)間的信息，說(shuō)明提供數(shù)據(jù)的時(shí)間以及數(shù)據(jù)出版時(shí)間，指出哪些人能夠使用數(shù)據(jù)，并解釋原因，說(shuō)明將采取什么措施來(lái)克服對(duì)數(shù)據(jù)的限制或?qū)?duì)數(shù)據(jù)的限制降到最小，還要指出出于合同、法律或法規(guī)目的必須保留或銷毀哪些數(shù)據(jù)，說(shuō)明保留或銷毀的依據(jù)，描述要長(zhǎng)期保存的數(shù)據(jù)，并說(shuō)明其可預(yù)見(jiàn)的研究用途（和/或用戶）。說(shuō)明數(shù)據(jù)存放在何處，如果沒(méi)有建議的數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)，需要在數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中證明可以有效地管理數(shù)據(jù)。要指出潛在用戶需要哪些特定工具和程序來(lái)訪問(wèn)和（重新）使用數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中說(shuō)明如何在其他情況下重復(fù)使用數(shù)據(jù)，表明是否將使用數(shù)據(jù)的唯一性標(biāo)識(shí)符。

關(guān)于數(shù)據(jù)管理職責(zé)，要求科研人員概述數(shù)據(jù)管理/管理活動(dòng)的角色和職責(zé)，如捕獲數(shù)據(jù)、生成元數(shù)據(jù)生產(chǎn)、把控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量、存儲(chǔ)和備份數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)歸檔和數(shù)據(jù)共享，要求盡可能落實(shí)到人。對(duì)于協(xié)作項(xiàng)目，需要說(shuō)明合作伙伴之間數(shù)據(jù)管理職責(zé)如何進(jìn)行協(xié)調(diào)，指出誰(shuí)負(fù)責(zé)實(shí)施數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，確保對(duì)其進(jìn)行審查，并在必要時(shí)進(jìn)行修訂，定期更新數(shù)據(jù)管理計(jì)劃。關(guān)于資源，要求科研人員說(shuō)明共享/保存數(shù)據(jù)所需資源，如存儲(chǔ)成本、硬件、員工時(shí)間、準(zhǔn)備數(shù)據(jù)以存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的成本和數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)費(fèi)用等，指出是否需要其他資源。如果是，說(shuō)明需要多少以及如何支付這些費(fèi)用。

（2）選擇數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)。選擇可信賴數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)的第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是提供永久且唯一的標(biāo)識(shí)符（PID）。并非所有知識(shí)庫(kù)都使用公認(rèn)的通用PID系統(tǒng)，有些是使用知識(shí)庫(kù)本身維護(hù)的本地標(biāo)識(shí)符或管理號(hào)。如果將數(shù)據(jù)移到另一位置，或者知識(shí)庫(kù)不復(fù)存在，重新組織或更改其監(jiān)管方式，則存在找不到數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)提供的PID能夠發(fā)現(xiàn)和識(shí)別數(shù)據(jù)，可以搜索、引用和檢索數(shù)據(jù)，同時(shí)支持?jǐn)?shù)據(jù)的版本控制。為此，知識(shí)庫(kù)須確保為其所保存的數(shù)據(jù)分配PID（如DOI、URN、ARK），并將PID包含在相應(yīng)的元數(shù)據(jù)中，即使存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的位置發(fā)生了變化，也可以找到、引用和檢索相應(yīng)的數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)。確保明確指定存儲(chǔ)在知識(shí)庫(kù)中的數(shù)據(jù)版本，并持續(xù)進(jìn)行審核跟蹤。

選擇可信賴數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)的第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是元數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)需要使用豐富的元數(shù)據(jù)進(jìn)行描述，元數(shù)據(jù)應(yīng)記錄數(shù)據(jù)的生成方式、許可證的使用方式以及如何重復(fù)使用，并提供適當(dāng)?shù)谋尘靶畔ⅰ?shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)的元數(shù)據(jù)支持?jǐn)?shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和對(duì)相關(guān)信息（如其他數(shù)據(jù)和出版物）的引用，提供公開(kāi)可用和維護(hù)的信息，甚至包括未發(fā)布、受保護(hù)、撤回或刪除的數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)采用的是被科學(xué)界廣泛接受的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，且機(jī)器可檢索。這就要求知識(shí)庫(kù)：基于公認(rèn)的、易于訪問(wèn)的語(yǔ)言提供數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)，能確保其他人可互操作和重用數(shù)據(jù)；使用標(biāo)準(zhǔn)詞匯表和格式描述數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)，使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)可以搜索，自動(dòng)組合它們以及將元數(shù)據(jù)與科研數(shù)據(jù)文件區(qū)分開(kāi)；確保通過(guò)提供PID和對(duì)科學(xué)關(guān)系的描述，在元數(shù)據(jù)信息中聲明與其他相關(guān)或關(guān)聯(lián)信息的鏈接；科研人員存在永久的研究ID（如ORCID、ISNI、DAI）；確保長(zhǎng)期保存元數(shù)據(jù)，確保通過(guò)元數(shù)據(jù)仍然可以找到由于不良的研究實(shí)踐或不當(dāng)行為而撤回的數(shù)據(jù)，并將其保存起來(lái)，以便檢查研究記錄；確保由知識(shí)庫(kù)維護(hù)的元數(shù)據(jù)是機(jī)器可檢索的，并使用被（科學(xué)界）廣泛接受的標(biāo)準(zhǔn)；確保遵循社區(qū)標(biāo)準(zhǔn)或數(shù)據(jù)處理最佳做法（如果存在）；鼓勵(lì)以允許機(jī)器檢索元數(shù)據(jù)的方式來(lái)構(gòu)造元數(shù)據(jù)中包含的信息。

選擇可信賴數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)的第三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是數(shù)據(jù)獲取和使用許可。具體而言，就是需要知識(shí)庫(kù)支持特定條件下的數(shù)據(jù)獲取，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性，支持?jǐn)?shù)據(jù)檢索，提供有關(guān)授權(quán)和許可的信息（最好是機(jī)器可讀的形式），并具有保密功能。這就要求知識(shí)庫(kù)：清晰闡釋可以重用數(shù)據(jù)的條款，并將許可信息包含在元數(shù)據(jù)中；確保元數(shù)據(jù)包含有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源的詳細(xì)信息，包括其生成方式、處理方法、復(fù)用條件及可靠性；允許使用開(kāi)放的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議（非專有通信協(xié)議）檢索數(shù)據(jù)或至少檢索元數(shù)據(jù)；允許以結(jié)構(gòu)化的方式引用許可證信息，在可能的情況下，應(yīng)使用可以通過(guò)URL引用的通用或被廣泛接受的許可系統(tǒng)（如Creative Commons）；提供一種對(duì)人和機(jī)器用戶進(jìn)行身份驗(yàn)證和授權(quán)的方法，允許設(shè)置用戶（組）特定的訪問(wèn)權(quán)限，以解決數(shù)據(jù)存在的機(jī)密性和其他限制問(wèn)題。

選擇可信賴數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)的第四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是保存。知識(shí)庫(kù)須確保元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)的持久性，確保使命、范圍、保存政策和規(guī)劃的透明性。具體而言，就是確保用戶委托的數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存，持續(xù)可用以及可獲取。這就要求知識(shí)庫(kù)：以書(shū)面文件形式說(shuō)明數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)的管理保存策略，詳細(xì)說(shuō)明知識(shí)庫(kù)的任務(wù)和范圍、監(jiān)管、資金可持續(xù)性、外包合作伙伴和保存的時(shí)間范圍；制定可公開(kāi)獲取的應(yīng)急計(jì)劃，確保在知識(shí)庫(kù)的整個(gè)生命周期之外保留數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)。

1.3.2 評(píng)審專家使用指南

這部分為評(píng)審專家提供了一個(gè)研究工具——數(shù)據(jù)管理計(jì)劃評(píng)價(jià)量表（DMP Rubric），使其可以對(duì)本機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃進(jìn)行大規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)化的分析。這一評(píng)價(jià)量表是針對(duì)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的6個(gè)核心要求所涉及的15個(gè)具體問(wèn)題設(shè)置的，以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃評(píng)價(jià)與數(shù)據(jù)管理計(jì)劃撰寫(xiě)和支持服務(wù)的統(tǒng)一。不同于其他的一些評(píng)價(jià)量表（如DRAT Rubric設(shè)置的是三級(jí)評(píng)分體系[17]），數(shù)據(jù)管理計(jì)劃評(píng)價(jià)量表設(shè)置了“充分處理”和“處理不足”兩個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)（見(jiàn)表4）。需要說(shuō)明的是，該部分只是為評(píng)審專家提供了一個(gè)參考大綱，而不是可以直接使用的現(xiàn)成工具。因此，希望為評(píng)估數(shù)據(jù)管理計(jì)劃制定檢查清單的組織可以基于此框架進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)也請(qǐng)?jiān)u審專家記住數(shù)據(jù)管理計(jì)劃是一份實(shí)時(shí)文檔，其詳細(xì)程度可能會(huì)有所不同，具體取決于所評(píng)估的版本。

表4 數(shù)據(jù)管理計(jì)劃評(píng)價(jià)量表展示（部分）

2 《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》及其應(yīng)用的啟示

通過(guò)對(duì)《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》的解讀以及歐洲國(guó)家應(yīng)用該指南的情況分析，可以得到的重要啟示是，要推進(jìn)科研數(shù)據(jù)管理需按緊迫程度從以下3個(gè)方面著手。

2.1 制定科研數(shù)據(jù)管理政策并推動(dòng)落實(shí)

科研資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)組織制定科研數(shù)據(jù)管理政策并提出數(shù)據(jù)管理計(jì)劃要求，是其適應(yīng)不斷發(fā)展的開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享，允許重復(fù)使用、驗(yàn)證或復(fù)制研究結(jié)果而邁出的重要一步。在制定科研數(shù)據(jù)管理政策并推動(dòng)落實(shí)的過(guò)程中要關(guān)注以下問(wèn)題。首先，在制定科研數(shù)據(jù)管理政策時(shí)，科研資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)要重視在本組織內(nèi)部和外部進(jìn)行協(xié)作，因?yàn)樗欣嫦嚓P(guān)者的參與都會(huì)增加對(duì)新政策的接受度。不同參與者之間的協(xié)作和收集反饋對(duì)于成功制定被廣泛接受和支持的科研數(shù)據(jù)政策至關(guān)重要。盡管《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》提供了制定數(shù)據(jù)政策的統(tǒng)一基礎(chǔ)，但采納指南的機(jī)構(gòu)和國(guó)家在具體化政策過(guò)程中，均無(wú)一例外地采用與其他利益相關(guān)者協(xié)作的方式。一些機(jī)構(gòu)僅專注于在內(nèi)部制定科研數(shù)據(jù)政策，一些機(jī)構(gòu)則在國(guó)家層面上與其他組織開(kāi)展合作，這種合作模式將國(guó)家層面最相關(guān)的參與者匯聚在一起，包括與數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和可訪問(wèn)性相關(guān)的科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)架構(gòu)和服務(wù)提供商等[18]。其次，在就新要求進(jìn)行溝通時(shí)，科研資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)直接與所有相關(guān)方（包括科研人員、法律部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、宣傳部門(mén)等）進(jìn)行接觸，并向其解釋其基本概念和益處。需要確保所有核心要求被滿足，并在需要更多信息時(shí)提供特定學(xué)科的靈活性，如添加與任何特定學(xué)科相關(guān)的更多問(wèn)題。最后，在實(shí)施科研數(shù)據(jù)管理政策時(shí)，科研資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)需要充分認(rèn)識(shí)到實(shí)施新政策期間和實(shí)施之后，科研人員、其所屬機(jī)構(gòu)和資助組織所面臨的挑戰(zhàn)，協(xié)同工作，考慮為科研人員科研數(shù)據(jù)管理提供有效支持的方案，如設(shè)置數(shù)據(jù)管理計(jì)劃模板和提供數(shù)據(jù)管理計(jì)劃培訓(xùn)等。

2.2 充分發(fā)揮科研聯(lián)盟機(jī)構(gòu)的合作優(yōu)勢(shì)

《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》是為科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)，以及科研人員個(gè)人組織科研數(shù)據(jù)并適當(dāng)保存提供的針對(duì)性指導(dǎo)。這些機(jī)構(gòu)與個(gè)人均可以數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的核心要求為基礎(chǔ)來(lái)設(shè)置自己的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃模板。在后續(xù)階段，可以將《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》提供的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃評(píng)價(jià)量表作為評(píng)估數(shù)據(jù)管理計(jì)劃質(zhì)量的參考工具?？蒲袡C(jī)構(gòu)和科研人員在撰寫(xiě)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃時(shí)可以參考以獲取支持。對(duì)于研究領(lǐng)域的其他參與者，《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》可作為有關(guān)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃結(jié)構(gòu)和使用方式的參考文檔。選擇可信賴知識(shí)庫(kù)的標(biāo)準(zhǔn)將有助于科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和科研人員確定用于存儲(chǔ)和共享數(shù)據(jù)的知識(shí)庫(kù)。數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的核心要求和選擇可信賴知識(shí)庫(kù)的標(biāo)準(zhǔn)可以視為獨(dú)立文件，可以獨(dú)立使用。但是，在制定或修改機(jī)構(gòu)或特定學(xué)科的政策時(shí)則需要同時(shí)考慮這兩者，以便在機(jī)構(gòu)之間實(shí)現(xiàn)最佳的一致性。指南之所以能發(fā)揮上述作用，與科學(xué)歐洲充分發(fā)揮其科學(xué)聯(lián)盟的合作優(yōu)勢(shì)是分不開(kāi)的?？茖W(xué)歐洲組織其成員單位的專家一起發(fā)布了數(shù)本有關(guān)數(shù)據(jù)管理的出版物，為在跨學(xué)科和跨組織的政策調(diào)整方面提供了實(shí)用指南[19]。指南發(fā)布以后，之所以迅速在歐洲被廣泛采納和使用，離不開(kāi)科學(xué)歐洲的宣傳推廣。作為科學(xué)聯(lián)盟的科學(xué)歐洲提供了一個(gè)合作交流的平臺(tái)，在宣傳推廣方面具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，它形成了一個(gè)天然的實(shí)踐社區(qū)，提供已成功實(shí)施數(shù)據(jù)管理政策的組織的最佳實(shí)踐示例，幫助和指導(dǎo)仍在探索制定政策的組織和機(jī)構(gòu)。指南采納現(xiàn)狀和實(shí)施效果全景圖的繪制也是得益于成員單位的配合和支持，實(shí)施效果全景圖為指南版本的更新提供了有價(jià)值的參考。

2.3 理順數(shù)據(jù)管理與FAIR原則的關(guān)系

FAIR原則、科研數(shù)據(jù)管理以及數(shù)據(jù)管理計(jì)劃均是創(chuàng)建可重用數(shù)據(jù)和優(yōu)化數(shù)據(jù)共享必不可少的要素。FAIR原則從微觀上定義了確保數(shù)據(jù)可發(fā)現(xiàn)、可訪問(wèn)、可互操作、可重用的指導(dǎo)原則，其核心目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的機(jī)器可操作性[20-21]。科學(xué)歐洲積極倡導(dǎo)科研數(shù)據(jù)遵循FAIR原則。它與其成員組織和其他利益相關(guān)者合作，協(xié)調(diào)政策和程序，并提供明確的指導(dǎo)方針，支持科研人員進(jìn)行數(shù)據(jù)管理。科學(xué)歐洲的目標(biāo)是在整個(gè)歐洲統(tǒng)一科研數(shù)據(jù)管理政策和數(shù)據(jù)管理計(jì)劃要求，從而使來(lái)自不同組織或?qū)W科的科研人員以及更換資助機(jī)構(gòu)或所屬單位的科研人員之間更容易開(kāi)展合作，也使科研資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)更容易評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃并實(shí)施自己的政策。歐洲開(kāi)放科學(xué)云（EOSC）在促進(jìn)數(shù)據(jù)的共享和重用方面，發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。2018年6月，歐盟委員會(huì)的FAIR數(shù)據(jù)專家組在第二次歐洲開(kāi)放科學(xué)云峰會(huì)上發(fā)布了《把FAIR變成現(xiàn)實(shí)》的報(bào)告，較為全面地闡述了FAIR原則的推進(jìn)計(jì)劃以及34條詳細(xì)的實(shí)施建議[22]。科學(xué)歐洲積極參與了歐洲開(kāi)放科學(xué)云的開(kāi)發(fā)和推廣，支持在科研數(shù)據(jù)的所有活動(dòng)中采用EOSC。與此同時(shí)，還積極促進(jìn)FAIR原則的應(yīng)用，開(kāi)展并協(xié)調(diào)各項(xiàng)活動(dòng)，以增強(qiáng)科學(xué)歐洲的集體影響力和知名度?！犊蒲袛?shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》的最終目的也是幫助科研人員在適當(dāng)情況下確保數(shù)據(jù)遵循FAIR原則，甚至在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、項(xiàng)目期間的備份以及長(zhǎng)期保存等其他方面已經(jīng)超越了FAIR原則。

3 結(jié)語(yǔ)

實(shí)施科研數(shù)據(jù)管理已經(jīng)成為一種全球性趨勢(shì)。在實(shí)踐推進(jìn)過(guò)程中，越來(lái)越多的利益相關(guān)者認(rèn)識(shí)到，推動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理政策趨向標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一化的重要性和必要性，并且積極參與到科研數(shù)據(jù)管理政策標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一化理論研究與工作實(shí)踐。從英國(guó)數(shù)據(jù)監(jiān)管中心提出DCC Themes，期刊出版商Springer Nature推出科研數(shù)據(jù)政策標(biāo)準(zhǔn)框架，到科學(xué)歐洲發(fā)布《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》都有力證明了這一趨勢(shì)。與國(guó)際社會(huì)相比，我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理起步較晚，但是發(fā)展迅速。我國(guó)的科學(xué)聯(lián)盟、科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)有必要學(xué)習(xí)國(guó)外在科研數(shù)據(jù)管理政策標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一化實(shí)踐方面的有益經(jīng)驗(yàn)，出臺(tái)相關(guān)政策和辦法，有效推動(dòng)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作的有效開(kāi)展。《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》提出的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃核心要求和知識(shí)庫(kù)選擇標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)我國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)和科研人員也同樣具有重要參考價(jià)值。我國(guó)的科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)該了解政策標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的國(guó)際進(jìn)展，在遵從標(biāo)準(zhǔn)化的前提下，制定適合我國(guó)國(guó)情的具體政策，其中對(duì)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的要求建議遵從國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，但是在數(shù)據(jù)管理計(jì)劃模板設(shè)計(jì)和案例參考方面可以設(shè)計(jì)自己的方案。其知識(shí)庫(kù)選擇的標(biāo)準(zhǔn)可以作為我國(guó)國(guó)家層面知識(shí)庫(kù)的設(shè)計(jì)依據(jù)。作為科學(xué)聯(lián)盟，科學(xué)歐洲成功推進(jìn)《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際聯(lián)盟實(shí)用指南》采納的工作機(jī)制也值得我們學(xué)習(xí)。未來(lái)，應(yīng)該把FAIR原則、科研數(shù)據(jù)管理和開(kāi)放科學(xué)的關(guān)系理順，使科研數(shù)據(jù)共享的價(jià)值最大程度得以發(fā)揮。