河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 效率分析

羅娟 李京璇

[摘 要]科技高速發(fā)展，河南省作為農(nóng)業(yè)大省及人口基數(shù)大省，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍然存在著局限性。以為河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出貢獻(xiàn)為研究目標(biāo)，從生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、進(jìn)出口三方面對河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析。同時(shí)簡要分析當(dāng)前河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D的投入及產(chǎn)出現(xiàn)狀?；诂F(xiàn)狀分析，利用DEA模型分析2009—2018年河南省整體的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率以及各行業(yè)2011—2016年的R&D效率。通過分析發(fā)現(xiàn)，河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體R&D效率穩(wěn)定，但各行業(yè)發(fā)展不平衡，即醫(yī)藥制造業(yè)以及醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)規(guī)模收益遞減。為了提高河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率，提出相應(yīng)的對策建議。

[關(guān)鍵詞]高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);R&D;DEA;效率;河南省

[中圖分類號] F124.3? ? ? ? ? ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A? ? ? ? ? ? [文章編號] 2095-3283（2020）11-0073-05

Abstract： With the rapid development of science and technology， Henan Province， as a large agricultural province and a province with a large population base， still has limitations in the development of high-tech industries. Analyze the current situation of high-tech industries in Henan Province from three aspects： production management， industrial structure， and import and export. Based on this， the DEA model was used to analyze the overall R&D efficiency of Henan Province from 2009 to 2018 and the R&D efficiency of various industries from 2011 to 2016. Through analysis， it was found that the R&D efficiency of Henan's high-tech industry is stable. The manufacturing industry and the medical equipment and instrument manufacturing industry have diminishing returns in scale.Finally， in order to improve the R&D efficiency of high-tech industries in Henan Province， corresponding countermeasures and suggestions are put forward.

Key Words： High-tech Industry; R&D; DEA; Efficiency; Henan

河南省是全國的農(nóng)業(yè)大省，同時(shí)也是全國的人口基數(shù)大省，要想推動(dòng)全省的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展及社會進(jìn)步，則需要將發(fā)展重心放在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上，加強(qiáng)對企業(yè)的培育，建立產(chǎn)業(yè)集群，支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2018年河南省已有的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)達(dá)到1136家，其中，醫(yī)藥制造業(yè)474家居為首位。全省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)上工業(yè)增加值的10%。同時(shí)，河南省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（Research and development，R&D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度也逐漸增強(qiáng);2018年，河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員投入量達(dá)到25166（人年），占全國2.95%。河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D內(nèi)部支出為72.83億元，占全國總量2.05%。

河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍存在著局限性及問題。研發(fā)創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的過程，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也不僅取決于其投入，更重要的是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率。因此，為促進(jìn)河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其研發(fā)效率，對R&D效率進(jìn)行分析并提出建議。

一、河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

在科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展的現(xiàn)代，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展更能帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、進(jìn)出口分析河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀。

（一）生產(chǎn)經(jīng)營方面

高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展迅速。由圖1可以看出，2018年河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)達(dá)到了1123家，營業(yè)收入為6064億元，利潤總額355億元。河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)在2016年以前穩(wěn)定增長，2016年國家稅務(wù)總局對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修改，因此2017年及2018年河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)出現(xiàn)了減少的趨勢。企業(yè)數(shù)量的減少也直接導(dǎo)致了營業(yè)收入的減少。河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的營業(yè)收入從2009年至2016年穩(wěn)步增長態(tài)勢轉(zhuǎn)變?yōu)?016年后逐漸減少的趨勢。同時(shí)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的利潤總額在穩(wěn)步增長后也出現(xiàn)回落的態(tài)勢。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中五大行業(yè)發(fā)展存在差異，由圖2可以看出，2018年，電子及通信設(shè)備制造業(yè)發(fā)展占據(jù)主要優(yōu)勢，占比達(dá)到全省的60%，成為全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要生產(chǎn)力。醫(yī)藥制造業(yè)僅居其后，但仍與其存在差距，占比26%，成為了全省的次要生產(chǎn)力。其他行業(yè)，相比于這兩類高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)的發(fā)展來說，沒有占據(jù)優(yōu)勢，且發(fā)展較為緩慢。

（三）進(jìn)出口方面

2009年以來河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口貿(mào)易額逐漸增長，至2018年已經(jīng)增長33543百萬美元。進(jìn)口貿(mào)易額從2009年到2015年持續(xù)增加，在2015年以后出現(xiàn)浮動(dòng)但總體呈現(xiàn)減少趨勢。自2009年以來進(jìn)出口貿(mào)易差額從-227百萬美元到16462.31百萬美元總體上增加較大。2009—2010年河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易特化系數(shù)從-19.86%增長到6.30%，說明產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢逐漸明朗，河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力逐漸變強(qiáng)（如圖3）。

二、河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D現(xiàn)狀

（一）R&D人員投入力度不斷加大

2009—2018年R&D人員折和全時(shí)當(dāng)量除2010年和2017年出現(xiàn)下降外，其余年份都穩(wěn)定增長，總體上看增長了15780.5。從全國占比看，2009—2018年浮動(dòng)較小，基本趨于穩(wěn)定，但R&D人員折和全時(shí)總體趨于增加，由此看出國家對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體R&D投入總?cè)藬?shù)在不斷增加，但河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)沒有發(fā)展為國家重點(diǎn)。

（二）R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出持續(xù)穩(wěn)定增長

2010年河南省新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)減少后，一直處于穩(wěn)定增長狀態(tài)。R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出呈現(xiàn)增長的趨勢。但是從R&D投入強(qiáng)度來看，2009—2018年間河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體R&D雖然經(jīng)費(fèi)支出提高了，但是重視程度還不夠，導(dǎo)致2009—2012年投入強(qiáng)度出現(xiàn)下降的現(xiàn)象，在2012年以后高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體R&D又得到重視，逐漸恢復(fù)R&D投入強(qiáng)度。

（三）R&D產(chǎn)出中新產(chǎn)品銷售收入增長速度快

在2012年之前一直處于140億元穩(wěn)定但不高的水平，在2013年后快速增長到1980.87億元并且在穩(wěn)定增長，到2018年增長到了3653.69億元。2009—2018年新產(chǎn)品銷售收入占銷售收入的比例在2012年為4.22%，在2013年增至46.23%水平，到2018年增長至60.25%。

2016—2018年專利申請數(shù)和擁有的發(fā)明專利在趨勢上具有一致性，專利申請數(shù)和擁有發(fā)明專利數(shù)快速增加，新產(chǎn)品銷售收入和占比也相應(yīng)地快速增加，說明近代新產(chǎn)品銷售和專利申請數(shù)和擁有發(fā)明專利數(shù)密切相關(guān)，新產(chǎn)品越來越受到客戶的歡迎和認(rèn)可。

三、河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率評價(jià)分析

DEA模型由美國著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes、W.W.Cooper&E.Rhodes在1978年提出，是一種系統(tǒng)的分析方法，分析方法以運(yùn)籌學(xué)為主，集合管理科學(xué)、數(shù)理與經(jīng)濟(jì)學(xué)與一體。研究方法把每個(gè)單位定義為一個(gè)決策單元（DMU），評估目標(biāo)必須包括多個(gè)決策模塊，然后對輸入和輸出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。在模型運(yùn)算中，它將每一個(gè)指標(biāo)的占比量重新生成一個(gè)新的變量。有效生產(chǎn)前沿面從而被確定。DEA模型在分析時(shí)，還需要進(jìn)行一項(xiàng)重要的運(yùn)算，即DMU與有效生產(chǎn)前沿面之間的距離。用于判斷DMU是否有效。DEA包括CCR模型（技術(shù)有效）和BCC（規(guī)模有效）模型。

CCR模型如下：

當(dāng)線性規(guī)劃存在最優(yōu)解時(shí)，θ0=1時(shí)，DMU最少為弱DEA有效;θ0=1且 s-0=s+0時(shí)，DMU為有效;θ0<1時(shí)，DMU非DEA有效。當(dāng)，DMU規(guī)模收益不變，此時(shí)產(chǎn)出規(guī)模點(diǎn)最大;，規(guī)模收益遞減，值越大，遞減趨勢越大;，規(guī)模收益遞增，值越小，遞增趨勢越大。

當(dāng)上述CCR模型加入條件，則得出BCC模型：

將其解出最優(yōu)值，得到純技術(shù)效率Φ0。當(dāng)Φ0 =1時(shí)，企業(yè)規(guī)模有效;當(dāng)Φ0 <1時(shí)，企業(yè)規(guī)模無效。

任何產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出都不能僅僅用經(jīng)濟(jì)成果產(chǎn)出來衡量，更應(yīng)該包含知識成果產(chǎn)出。因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D產(chǎn)出變量選取為專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入。其中專利申請量數(shù)據(jù)能夠準(zhǔn)確、客觀、真實(shí)的反映出知識產(chǎn)出效益。新產(chǎn)品銷售收入能夠直觀地反映出經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效益。

基于經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析發(fā)現(xiàn)，在獲得產(chǎn)出的過程中，能夠左右產(chǎn)出多少的重要變量主要是資本的投入量以及勞動(dòng)的投入量。選取R&D人員投入、R&D資本存量為衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入強(qiáng)度的變量。其中R&D人員投入全時(shí)當(dāng)量作為R&D人員投入的數(shù)據(jù)。R&D資本存量大多數(shù)的文獻(xiàn)都以R&D內(nèi)部支出為主要指標(biāo)。但R&D內(nèi)部支出數(shù)據(jù)為流量數(shù)據(jù)而并非存量數(shù)據(jù)，因此，在采用R&D內(nèi)部支出作為資本投入指標(biāo)時(shí)，采用永續(xù)盤存法對其處理，進(jìn)行核算。

（一）河南省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體R&D效率分析

由表1可以看出，2009年河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在著R&D投入過度的現(xiàn)象，從而導(dǎo)致了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)擴(kuò)張高出企業(yè)的規(guī)模承受力，進(jìn)而導(dǎo)致了企業(yè)R&D產(chǎn)出效率低，出現(xiàn)了規(guī)模效益遞減現(xiàn)象。2010年河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率有較大幅度的上漲，達(dá)到綜合效率0.79，但2011年、2012年有所回落。2009年后，河南省的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過采取收縮資本、調(diào)整結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)管理等手段治理企業(yè)，2010—2012年期間，河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D規(guī)模效率均高于純技術(shù)效率。但2009年后的三年內(nèi)，規(guī)模收益又處于遞增階段，則表明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的規(guī)模又成為了其R&D效率最佳的瓶頸。2013年及以后河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D效率達(dá)到了1，說明2013年以后河南省的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)都用現(xiàn)有的R&D投入獲得了最佳的R&D產(chǎn)出。

（二）河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中5個(gè)行業(yè)的R&D效率分析

通過分析，發(fā)現(xiàn)2011—2016年河南省醫(yī)藥制造業(yè)的綜合效率在逐年遞減，2013年及2015年規(guī)模收益相比于上一年有所增長，其余年份則環(huán)比遞減。說明河南省醫(yī)藥制造業(yè)行業(yè)需要在近些年適當(dāng)?shù)恼{(diào)整企業(yè)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)企業(yè)管理等，使得企業(yè)的規(guī)模承受力能夠承受由于過度投入導(dǎo)致的生產(chǎn)擴(kuò)張。

航空航天制造業(yè)在2011—2016年的規(guī)模收益一直處于動(dòng)態(tài)變化。即在2011年和2012年處于不變狀態(tài)，2013年遞增，2014年遞減，后兩年又恢復(fù)。說明當(dāng)前航空航天制造業(yè)的投入與產(chǎn)出處于均衡狀態(tài)，當(dāng)前的投入能夠獲得最大效應(yīng)的產(chǎn)出。

電子及通信設(shè)備制造業(yè)在2011年及2012年連續(xù)出現(xiàn)規(guī)模遞減后，調(diào)整相應(yīng)的企業(yè)結(jié)構(gòu)等措施，使得2012年后規(guī)模效應(yīng)出現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)，獲得均衡。

電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)在2013年及2015年間，通過擴(kuò)大行業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模，使得在2016年規(guī)模收益不變，獲得最佳生產(chǎn)狀態(tài)。

醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)在2013年及2015年獲得最佳生產(chǎn)狀態(tài)，其余均為規(guī)模收益遞減，直至2016年，仍處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)，當(dāng)前該行業(yè)需要通過擴(kuò)大該行業(yè)企業(yè)的規(guī)模，調(diào)整企業(yè)的結(jié)構(gòu)等措施，來獲得最佳生產(chǎn)狀態(tài)。

四、對策建議

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)推動(dòng)科技、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。作為技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)際生產(chǎn)的載體，那么提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D效率就變得十分重要。依據(jù)本文研究結(jié)論，提出提高河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率的建議。

（一）加大R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入及人員投入力度

通過對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入產(chǎn)出現(xiàn)狀分析發(fā)現(xiàn)，河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D的經(jīng)費(fèi)及人員投入出現(xiàn)大幅度回落現(xiàn)象，雖有上漲趨勢，但要想加快發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)，便是加大經(jīng)費(fèi)及人員的投入力度。在經(jīng)費(fèi)投入方面則需要政府作為主體投資對象，加大其投資力度。在人員投入方面，積極引進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)的人才，積極培養(yǎng)高級R&D人才，積極引進(jìn)海外人才，積極培養(yǎng)學(xué)科帶頭人，可持續(xù)發(fā)展人才建設(shè)。

（二）優(yōu)化資源配置，各行業(yè)投入力度均衡發(fā)展

通過分析各行業(yè)的R&D活動(dòng)現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的發(fā)展存在不均衡現(xiàn)象，醫(yī)藥制造業(yè)發(fā)展迅速，各方面的投入力度相比其他行業(yè)也要強(qiáng)。政府與企業(yè)根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，優(yōu)化研發(fā)資源。即加強(qiáng)基礎(chǔ)科研研究人才隊(duì)伍的建設(shè)，吸納高層次、高素質(zhì)科技人才，加大教育經(jīng)費(fèi)投入，加強(qiáng)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)等科研合作。在此基礎(chǔ)上，加大對發(fā)展薄弱行業(yè)的支持力度，有計(jì)劃有步驟地加大其R&D投入，增強(qiáng)其R&D活動(dòng)能力。同時(shí)，這些行業(yè)內(nèi)的企業(yè)也需要成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，幫助其將技術(shù)有效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。

（三）加大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠力度

當(dāng)前，不同城市、不同行業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中面臨的問題也千差萬別。但相同的是，都能夠通過政府的稅收手段來進(jìn)行改善。為了能夠更好地發(fā)揮政府調(diào)控稅收優(yōu)惠的作用，應(yīng)該針對不同規(guī)模、不同地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，根據(jù)他們在發(fā)展中面臨的真實(shí)問題進(jìn)行分類，制定出不同的稅收優(yōu)惠政策，這樣才能協(xié)調(diào)發(fā)展。針對資本投入水平較低的企業(yè)，其稅收政策應(yīng)更為寬松，更能達(dá)到稅收優(yōu)惠政策的效果。

（四）加速產(chǎn)業(yè)集群化，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率的發(fā)展是不均衡的，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)要想獲得更大的發(fā)展，就需要產(chǎn)業(yè)集群化?，F(xiàn)如今，單個(gè)企業(yè)單打獨(dú)斗與集群內(nèi)企業(yè)激烈競爭、共同發(fā)展相比是存在差距的。產(chǎn)業(yè)集群化后，集群內(nèi)的企業(yè)不僅通過競爭，互相進(jìn)步;同時(shí)，各個(gè)企業(yè)協(xié)同合作，區(qū)域資源整合，共同進(jìn)步，資源共享，產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)共贏。

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（責(zé)任編輯：郭麗春 董博雯）