關(guān)于招標(biāo)采購(gòu)工作中項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與控制問(wèn)題研究

郭楠（中海石油（中國(guó)）有限公司天津分公司）

■引言

招標(biāo)是指通過(guò)邀約或邀請(qǐng)的方式在愿意簽訂合同或進(jìn)行貿(mào)易的公司中選擇承包商或貿(mào)易商進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)或大宗商品買(mǎi)賣(mài)的行為。其招標(biāo)過(guò)程一般都是招標(biāo)人發(fā)布招標(biāo)廣告或有選擇的邀請(qǐng)有關(guān)廠(chǎng)家，并發(fā)布招標(biāo)文件，或是圖紙、樣品、商品等；招標(biāo)人按照招標(biāo)要求提交招標(biāo)文件，然后在有公證人的前提下，進(jìn)行開(kāi)標(biāo)和評(píng)標(biāo)公開(kāi)。符合招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的投標(biāo)人就是中標(biāo)人，最后有招標(biāo)方和投標(biāo)方雙方進(jìn)行簽訂合同，即為招標(biāo)成功。

采購(gòu)是指企業(yè)在符合采購(gòu)的條件下，從材料供應(yīng)市場(chǎng)獲得商品和所需的材料等作為企業(yè)資源，從而保證企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能夠健康、穩(wěn)定實(shí)施。采購(gòu)工作是一個(gè)過(guò)程，可分成為兩個(gè)部分：一是戰(zhàn)略采購(gòu)；二是日常采購(gòu)。

■招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)

在招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目中存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)指的就是在招標(biāo)采購(gòu)締約與履約過(guò)程中，因某些因素導(dǎo)致的項(xiàng)目沒(méi)有辦法正常運(yùn)行，或?qū)е马?xiàng)目出現(xiàn)損失的不確定性，招標(biāo)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須進(jìn)行重新招標(biāo)或是締約無(wú)效。其次，在招標(biāo)過(guò)程中沒(méi)有按照招標(biāo)采購(gòu)履約進(jìn)行招標(biāo)，可分為兩部分：一是在招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中必須按照招標(biāo)投標(biāo)法進(jìn)行依法招標(biāo)。如出現(xiàn)招標(biāo)采購(gòu)締約不能的情況，那么即為招標(biāo)采購(gòu)失敗，沒(méi)有中標(biāo)，所以必須進(jìn)行重新招標(biāo)或是締約無(wú)效。二是：在進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)招標(biāo)導(dǎo)購(gòu)不當(dāng)?shù)那闆r，如：在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中，提出項(xiàng)目履約條件：項(xiàng)目環(huán)境條件、項(xiàng)目技術(shù)條件、場(chǎng)地條件、氣候等條件，或是在招標(biāo)采購(gòu)進(jìn)行中出現(xiàn)對(duì)招標(biāo)認(rèn)知不足的情況，以及中標(biāo)人缺乏對(duì)誠(chéng)信履約意識(shí)不足。其次，在招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，沒(méi)有針對(duì)性的對(duì)合同履約做出防范措施及方案，如：項(xiàng)目范圍、技術(shù)條件、項(xiàng)目環(huán)境等存在不足和漏洞，這些數(shù)據(jù)信息也不明確，導(dǎo)致在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中存在一定的風(fēng)險(xiǎn)程度。其次，有一些招標(biāo)人使用“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”、不平衡報(bào)價(jià)投標(biāo)的方式進(jìn)行招標(biāo)，而招標(biāo)人并沒(méi)有對(duì)合同與文件的有效防范，導(dǎo)致招標(biāo)人與當(dāng)事人簽訂的合同存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。因此，為避免招標(biāo)文件、評(píng)價(jià)文件、報(bào)價(jià)不平衡造成的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取針對(duì)性的措施，對(duì)合同、條件、風(fēng)險(xiǎn)等不同階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防范。

■分析招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)成因及防范措施

1.采購(gòu)的前提就是招標(biāo)活動(dòng)生產(chǎn)的重要成果是有效的。招標(biāo)采購(gòu)締約不能指的是采購(gòu)當(dāng)事人不能依法進(jìn)行簽訂合同，導(dǎo)致必須重新招標(biāo)采購(gòu)，否則招標(biāo)采購(gòu)締約無(wú)效。對(duì)于招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的法律法規(guī)有兩種：一是《招標(biāo)投標(biāo)法》，《招標(biāo)投標(biāo)法》的內(nèi)容主要分為三點(diǎn)：（1）在招標(biāo)采購(gòu)締約采取資格預(yù)審過(guò)程中，申請(qǐng)人必須在三個(gè)人以上才可進(jìn)行招標(biāo)，不符合條件的必須重新招標(biāo)；（2）招標(biāo)的內(nèi)容如違反法律法規(guī)、違反公平、公正、公開(kāi)、違反誠(chéng)實(shí)信用基本原則而進(jìn)行的強(qiáng)制性規(guī)定，都影響著招標(biāo)資格預(yù)審，必須對(duì)預(yù)審文件或招標(biāo)文件進(jìn)行整改，整改后才可重新招標(biāo)；（3）在招標(biāo)過(guò)程中如出現(xiàn)否決了所有投標(biāo)人，就必須依法進(jìn)行重新招標(biāo)。二是如招標(biāo)當(dāng)事人違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》的具體內(nèi)容，將會(huì)對(duì)中標(biāo)結(jié)果產(chǎn)生一定的影響，且導(dǎo)致招標(biāo)締約合同不能，因此，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行重新招標(biāo)。

2.依法根據(jù)招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)內(nèi)容和中標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行簽訂書(shū)面合同，合同應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件和中標(biāo)人投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)內(nèi)容簽訂。當(dāng)招標(biāo)采購(gòu)目標(biāo)到達(dá)時(shí)，權(quán)益、風(fēng)險(xiǎn)、合同等都應(yīng)有效的進(jìn)行防范措施，雙重進(jìn)入。如中標(biāo)人不遵守招標(biāo)文件、招標(biāo)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效的防范措施，防止此狀況出現(xiàn)。

3.招標(biāo)采購(gòu)履約風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種：一種是在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)招標(biāo)采購(gòu)締約不當(dāng)從而造成的履約風(fēng)險(xiǎn)，另一種是招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中因人為因素或者自然因素造成的履約風(fēng)險(xiǎn)。自然因素導(dǎo)致的履約風(fēng)險(xiǎn)是指自然天氣因素導(dǎo)致的損害和人身安全傷害，如洪水、暴雨、地震、暴風(fēng)等等；人為因素導(dǎo)致的履約風(fēng)險(xiǎn)是指人為活動(dòng)導(dǎo)致的履約風(fēng)險(xiǎn)。

■進(jìn)一步討論

作為一種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度，招標(biāo)采購(gòu)的交易理念已經(jīng)逐漸深入人心，在我國(guó)當(dāng)前的社會(huì)發(fā)展中越來(lái)越重要。但是，與此同時(shí)，我們也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，招標(biāo)采購(gòu)制度發(fā)揮的作用也是有限的，并不是萬(wàn)能的，需要在采購(gòu)范圍準(zhǔn)確、外部條件明確和技術(shù)要求精準(zhǔn)的前提下進(jìn)行。另一方面，交易人也必須要遵守相關(guān)規(guī)則，否則，極有可能出現(xiàn)超出當(dāng)事人締約直接締約風(fēng)險(xiǎn)范圍的情況。

（1）關(guān)于招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)只要是締約不當(dāng)、依法締約不能以及履約風(fēng)險(xiǎn)。相對(duì)一般合同來(lái)講風(fēng)險(xiǎn)范圍更加廣泛。其中，問(wèn)題的重點(diǎn)在于相關(guān)采購(gòu)人員的自身素質(zhì)問(wèn)題，與其職業(yè)素質(zhì)和道德素養(yǎng)密切相關(guān)。尤其是在采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)人員對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的辨別和處理能力。所以，相關(guān)采購(gòu)人員不僅要懂得相關(guān)法律法規(guī)對(duì)當(dāng)事人的約束，而且還要懂得在采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范的方法。才能使招標(biāo)采購(gòu)制度在我國(guó)的社會(huì)主義建設(shè)中充分發(fā)揮作用。

（2）既然是一種交易，交易人的行為就會(huì)直接影響交易結(jié)果。其中第一種是風(fēng)險(xiǎn)過(guò)失行為，指并不知道相關(guān)法律法規(guī)，或者在締約或履約中對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)不了解，從而形成潛在風(fēng)險(xiǎn)。第二種是風(fēng)險(xiǎn)故意行為，也就是指從事的是非法交易，借助招標(biāo)采購(gòu)的形式來(lái)進(jìn)行。存在蓄意設(shè)定陷阱，達(dá)到其目的，從而形成履約風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)過(guò)失行為，我們可以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，加強(qiáng)技能訓(xùn)練，提升風(fēng)險(xiǎn)辨別的水平。在招標(biāo)、評(píng)標(biāo)以及合同授予過(guò)程中進(jìn)行防范。需要注意的是，招標(biāo)相關(guān)的法律法規(guī)雖然依靠著國(guó)家保障，但是只有發(fā)現(xiàn)招標(biāo)人或當(dāng)事人出現(xiàn)違法行為時(shí)，才能通過(guò)國(guó)家法律法規(guī)進(jìn)行約束行為，因此，在招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目過(guò)程中僅僅依靠法律法規(guī)、行政監(jiān)督規(guī)范等是無(wú)法規(guī)避招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的，如：投標(biāo)人不可與招標(biāo)人私下進(jìn)行投標(biāo)，以及不得因自身利益而損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益、他人利益。其次，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員不可私下接觸投標(biāo)人等相關(guān)規(guī)定，只有當(dāng)事人自愿的情況下才能發(fā)揮其功能。

（3）招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目工作人員必須按照招標(biāo)相關(guān)的行為規(guī)范進(jìn)行約束，如：文化、習(xí)俗、道德、政策、紀(jì)律、法律等規(guī)范行為。招標(biāo)采購(gòu)其實(shí)就是一種“技巧”，招標(biāo)當(dāng)事人也是借助這種“技巧”從而獲取利益。因此，必須規(guī)范當(dāng)事人的行為，其核心就是當(dāng)事人的誠(chéng)實(shí)守信問(wèn)題，建立健全不誠(chéng)信行為懲戒的社會(huì)約束機(jī)制，完善招標(biāo)法制建設(shè)，從而促使招標(biāo)企業(yè)能夠健康、持續(xù)性發(fā)展，這也是當(dāng)前社會(huì)的一個(gè)核心問(wèn)題，也是建議和管理的中心。

■結(jié)論

通過(guò)以上我們可知：隨著國(guó)家和行業(yè)對(duì)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)一步的嚴(yán)格規(guī)范，采購(gòu)項(xiàng)目也越來(lái)越多的使用招標(biāo)形式，但是由于我國(guó)的招標(biāo)采購(gòu)機(jī)制不夠完善，招標(biāo)項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人也沒(méi)有對(duì)招標(biāo)知識(shí)充分了解掌握，導(dǎo)致在招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目過(guò)程中招標(biāo)人出現(xiàn)能力與素質(zhì)存在差異性。因此，此情況出現(xiàn)，應(yīng)采取針對(duì)性的措施，對(duì)合同、條件、風(fēng)險(xiǎn)等不同階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防范。本篇文章講述的是：關(guān)于招標(biāo)采購(gòu)工作中項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與控制問(wèn)題研究，其中包括：招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)、分析招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)成因及防范措施等，希望以上內(nèi)容能對(duì)讀者有所幫助。