ESI潛力學(xué)科的識別及提升策略研究

王雪燕

摘要：以河南科技大學(xué)為例，對ESI學(xué)科潛力值的計(jì)算和潛力學(xué)科的識別方法進(jìn)行闡釋，并對結(jié)果進(jìn)行展示和分析，進(jìn)而提出ESI潛力學(xué)科的提升策略，即長期監(jiān)測、精準(zhǔn)扶持，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)合作、推進(jìn)國際交流，加強(qiáng)優(yōu)秀人才的引進(jìn)和培育以及教師在發(fā)文時應(yīng)注意的問題等四個方面。

關(guān)鍵詞：ESI;潛力學(xué)科;提升策略

中圖分類號：G255.75 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1009-3044（2020）28-0195-03

Abstract：Taking Henan University of science and technology as an example， this paper explains the calculation of the subject potential value of ESI and the identification method of the potential subject ， and displays and analyzes the results.This paper put forward the promotion strategy of ESI potential discipline， including long-term monitoring， precise support;strengthening institutional cooperation， promoting international exchange;strengthening the introduction and cultivation of excellent talents， and the issues that teachers should pay attention to when sending papers.

Key words： ESI; potential discipline; promotion strategy

2017 年 1 月 24 日，教育部、財(cái)政部和國家發(fā)改委三部委聯(lián)合印發(fā)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》，特別強(qiáng)調(diào)要以學(xué)科為基礎(chǔ)，充分利用有影響力的第三方評價，強(qiáng)化學(xué)科建設(shè)績效考核。[1]沒有科學(xué)的評價就沒有科學(xué)的管理，沒有科學(xué)的管理就沒有科學(xué)的發(fā)展。ESI作為學(xué)科評價和追蹤學(xué)科發(fā)展趨勢的計(jì)量和評價工具，憑借著定量化、客觀化、精確化、科學(xué)化等特征，被廣泛應(yīng)用于全世界范圍內(nèi)的學(xué)科評價及管理工作中。盡管學(xué)術(shù)界對于ESI指標(biāo)仍有爭議，但是利用ESI進(jìn)行學(xué)科績效評價已經(jīng)成為國內(nèi)外高等教育界的通行做法，比如教育部第三輪、第四輪學(xué)科評估和“雙一流”建設(shè)高校和學(xué)科的遴選等。

1 ESI概述

ESI（Essential Science Indicators，ESI）基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，是世界著名的學(xué)術(shù)信息出版機(jī)構(gòu)美國科技信息研究所（ISI）于2001年推出的衡量科學(xué)研究績效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的基本分析評價工具。ISI資產(chǎn)重組后，其相關(guān)業(yè)務(wù)歸湯森路透所有，隨后又被科睿唯安收購。ESI是科睿唯安（原湯森路透旗下的知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部）基于SCI（科學(xué)引文索引）和SSCI（社會科學(xué)引文索引）所收錄的全球11000多種學(xué)術(shù)期刊的1000多萬條文獻(xiàn)記錄而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫，能夠識別各研究領(lǐng)域中有影響力的機(jī)構(gòu)、個人、論文和國家（或地區(qū)）。ESI數(shù)據(jù)來源于Web of Science （SCIE/SSCI）的10+年滾動數(shù)據(jù)（統(tǒng)計(jì)時間段為10年，外加當(dāng)前年度的月份的滾動數(shù)據(jù)，結(jié)果每2個月更新一次）。

ESI以期刊為判定依據(jù)將全部論文劃分到22個學(xué)科大類，每種期刊原則上只對應(yīng)一個學(xué)科，該學(xué)科分類體系為科睿唯安（原湯森路透）自創(chuàng)的分類體系，它不同于我國教育部設(shè)立的“學(xué)科門類/一級學(xué)科/二級學(xué)科”，不直接對應(yīng)高校的院系、專業(yè)設(shè)置。ESI僅以被引頻次進(jìn)行排名，統(tǒng)計(jì)和排名中并不考慮各個機(jī)構(gòu)和個人的發(fā)文數(shù)量和質(zhì)量等因素，并且統(tǒng)計(jì)過程中僅以學(xué)術(shù)論文作為統(tǒng)計(jì)對象（文獻(xiàn)類型為Article和Review）。進(jìn)入ESI排行的學(xué)科（世界前1%）一般被認(rèn)為已具備較好的國際影響力，而進(jìn)入ESI 排名前1‰的學(xué)科則標(biāo)志著達(dá)到了國際頂尖水平。

2 ESI學(xué)科潛力值的測算和結(jié)果分析——以河南科技大學(xué)為例

2.1 數(shù)據(jù)來源

ESI基于Web of Science 中SCIE/SSCI兩大索引數(shù)據(jù)庫中的Article和Review兩種文獻(xiàn)類型，分別對22個學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，排出居世界前1%的研究機(jī)構(gòu)、科學(xué)家、研究論文，以及居世界前50%的國家/地區(qū)和居前0.1%的熱點(diǎn)論文，統(tǒng)計(jì)結(jié)果每2個月公布一次。如果某一機(jī)構(gòu)的某一學(xué)科進(jìn)入全球前1%，則會出現(xiàn)在ESI數(shù)據(jù)庫中，否則在ESI數(shù)據(jù)庫中根本不顯示該機(jī)構(gòu)該學(xué)科的數(shù)據(jù)及排名情況。

InCites數(shù)據(jù)庫是和ESI同屬InCites平臺下的一個科研績效分析工具。該數(shù)據(jù)庫基于Web of Science 核心合集的SCI/SSCI/A&HCI三大引文數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，提供了1980年至今的全部文獻(xiàn)類型的出版物，數(shù)據(jù)與基線每個月更新一次。InCites數(shù)據(jù)庫比ESI數(shù)據(jù)庫收錄數(shù)據(jù)的范圍更廣，時間更長，包括了ESI榜單以外的多項(xiàng)數(shù)據(jù)。本文在ESI學(xué)科潛力值計(jì)算方面的數(shù)據(jù)主要來自InCites數(shù)據(jù)庫，并結(jié)合了Web of Science數(shù)據(jù)庫。檢索過程中，對出版時間和文獻(xiàn)類型按照ESI數(shù)據(jù)庫的收錄標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行限定，數(shù)據(jù)覆蓋范圍為2009～2019年以來出版的文獻(xiàn)類型為Article和Review的文獻(xiàn)。需要聲明的是，InCites和ESI的數(shù)據(jù)來源并不完全一致，統(tǒng)計(jì)結(jié)果會存在一定的差異，但是一般來說結(jié)果相差不大，依據(jù)InCites計(jì)算出的ESI潛力值具有較大的參考價值。

2.2 指標(biāo)和計(jì)算方法

如果某一機(jī)構(gòu)某學(xué)科發(fā)表于近十年（2009-2019）間的論文的被引頻次位于全球所有機(jī)構(gòu)的前1%，則稱該機(jī)構(gòu)的這一學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%。ESI數(shù)據(jù)庫中可以查到每一學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%的閾值，如果某一學(xué)科的被引頻次高于學(xué)科閾值，該學(xué)科即為ESI全球前1%學(xué)科。

某一學(xué)科發(fā)表于近十年（2009-2019）間的論文的總被引頻次與ESI全球前1%學(xué)科閾值的比值稱為該學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%的潛力值。如果潛力值達(dá)到100%，表明該學(xué)科已經(jīng)進(jìn)入或者即將進(jìn)入ESI全球前1%。用公式表達(dá)如下：

當(dāng)前ESI前1%潛力值=該學(xué)科近十年（2009-2019）年的總被引頻次/該學(xué)科ESI的機(jī)構(gòu)閾值

需要說明的是，潛力值超過100%，并不意味著一定進(jìn)入了ESI前1%，原因在于Incites數(shù)據(jù)庫里的被引來源除SCI和SSCI兩大索引數(shù)據(jù)庫外，還有A&HCI（藝術(shù)人文索引）、CPCI（會議論文引文索引）、BKCI（圖書引文索引）等5個索引數(shù)據(jù)庫，所以我們查到的被引次數(shù)會比ESI中的引用（它只來源于SCI和SSCI兩大數(shù)據(jù)庫）高一些，潛力值自然也會虛高一點(diǎn)。

2.3 ESI學(xué)科潛力值的橫向比較和潛力學(xué)科的識別

圖1展示了2020年3月河南科技大學(xué)ESI學(xué)科進(jìn)入全球前1%的潛力值。下圖2具體顯示了各個學(xué)科的當(dāng)前被引頻次、ESI機(jī)構(gòu)閾值以及兩者之間的差值。通過潛力值可以明確的識別出潛力學(xué)科。

由圖1看出，河南科技大學(xué)工程學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科潛力值超過100%，目前已有3個學(xué)科進(jìn)入ESI前1%，這與ESI數(shù)據(jù)庫中的顯示是一致的。植物與動物科學(xué)當(dāng)前被引頻次為2791次，與機(jī)構(gòu)閾值相差大約260次，潛力值為91.5%;潛力值超過60%以上的還有材料科學(xué)和化學(xué)，分別為72.7%和66.0%。

從下圖可以看出，從2015年11月至2020年3月四年多的時間里，河南科技大學(xué)ESI學(xué)科潛力值增長迅猛，其中臨床醫(yī)學(xué)由37%上升到104.8%，潛力值上升了68個百分點(diǎn)，是六個學(xué)科中上升最快的學(xué)科，于2019年3月第一個進(jìn)入ESI前1%;工程學(xué)由57%上升到110.9%，潛力值由最初的排名第1曾被反超成第2，不過進(jìn)入2020年1月之后又攀升為第一名并于2020年3月進(jìn)入ESI前1%;農(nóng)業(yè)科學(xué)由49%上升到103.7%，四年多時間里始終保持在潛力值第三的位置并于2020年3月進(jìn)入ESI前1%;植物與動物科學(xué)由33%上升到91.5%，由潛力值第五名上升到第四名的位置，上升幅度（59%）僅次于臨床醫(yī)學(xué)，;材料科學(xué)由2015年11月的52%上升到2019年9月的61.55%，潛力值由當(dāng)初的排名第二下降為排名第五，是6個學(xué)科當(dāng)中增速最慢的一個;化學(xué)學(xué)科由30%上升到60.29%，潛力值一直保持在我校第六名的位置。

2.4 各個ESI學(xué)科潛力值的歷時比較

3 ?ESI學(xué)科潛力值的提升策略

河南科技大學(xué)在短短4年多的時間里，ESI學(xué)科由2015年11月沒有一個學(xué)科的潛力值超過60%的情況下，直到2020年3月有3個學(xué)科進(jìn)入ESI前1%，可謂發(fā)展迅猛，總結(jié)起來有以下幾點(diǎn)策略。

3.1 長期監(jiān)測、精準(zhǔn)扶持

通過Incites和ESI數(shù)據(jù)庫中的綜合引證定量分析，能夠發(fā)掘高校在各個學(xué)科中的位次，找出優(yōu)勢、弱勢以及潛力，為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)管理部門、學(xué)院和研究中心提供更有效的數(shù)據(jù)支撐和決策依據(jù)，使其有針對性地調(diào)整策略，推動更多學(xué)科進(jìn)入ESI排名。通過對本校ESI學(xué)科排名數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測分析，并將本校的相關(guān)數(shù)據(jù)與國外一流高校進(jìn)行對比分析，充分進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，預(yù)測潛在學(xué)科，持續(xù)跟蹤學(xué)科發(fā)展趨勢。在保證優(yōu)勢學(xué)科不退步的前提下，精準(zhǔn)扶持潛力學(xué)科。正如中國科學(xué)院院士、原中國科技大學(xué)校長朱清時先生所言：“任何一所大學(xué)都不可能在所有學(xué)科上達(dá)到一流水平;一所一流大學(xué)一定有某些學(xué)科在教學(xué)科研方面都達(dá)到一流水平;在經(jīng)費(fèi)和人才相對不足的情況下，選準(zhǔn)突破口，集中人力和財(cái)力，有可能創(chuàng)建一流水平的學(xué)科?！备咝５囊?guī)模和資源往往是有限的，不同的高校應(yīng)該具有不同的特色，抓住自己的優(yōu)勢學(xué)科，集中資源和力量在最有潛力進(jìn)入世界前列的方向做到最好，這樣才可能打造出國際上的優(yōu)勢學(xué)科。[2]

3.2 加強(qiáng)機(jī)構(gòu)合作、推進(jìn)國際交流

一方面，合作是當(dāng)前科學(xué)發(fā)展的基本模式和必然要求，高校不少學(xué)科的研究資源和條件相對不足，團(tuán)隊(duì)規(guī)模和實(shí)力較為有限，校內(nèi)許多教師，尤其是青年教師的研究力量、水平和影響力也有待提升。應(yīng)該鼓勵學(xué)校教師借助自己的學(xué)緣關(guān)系與國內(nèi)外一些知名的機(jī)構(gòu)和學(xué)者進(jìn)行跨機(jī)構(gòu)、跨國家的科研合作，這樣有助于獲得新方法、新技術(shù)、新工具、新理念、新思路和新資源，既能夠彌補(bǔ)自身不足，又有助于提升自己在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域的知名度和影響力。國內(nèi)外文獻(xiàn)計(jì)量研究已經(jīng)反復(fù)證實(shí)，合著論文尤其是國際合著的可見度更高、吸引力更強(qiáng)，往往能夠獲得更多的關(guān)注和引用。另外需要說明的是，ESI統(tǒng)計(jì)過程中不區(qū)分作者排名，合作者與第一作者具有同等的ESI貢獻(xiàn)度，也就是說凡在論文中署名的作者機(jī)構(gòu)均可獲得被引頻次，例如，某一篇論文由耶魯大學(xué)、武漢大學(xué)、河南科技大學(xué)三所高校的多位學(xué)者合著，當(dāng)該篇論文獲得1次引用時，無論排名第幾，這三所高校的總被引頻次都會增加1次。因此，跨機(jī)構(gòu)合作，尤其是與國內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)和學(xué)者的合著，非常有助于增加被引頻次。

3.3 加強(qiáng)優(yōu)秀人才的引進(jìn)和培育

高校之間學(xué)科的競爭歸根結(jié)底是人才的競爭，擁有一批積極鉆研、攻堅(jiān)克難、堅(jiān)持創(chuàng)新的科學(xué)研究人員才是建設(shè)一流學(xué)科的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。從根本上來說，ESI的學(xué)科排名就是對各學(xué)科學(xué)者的高水平成果的評估，反映了各高校人才隊(duì)伍的真實(shí)科研水平，一個機(jī)構(gòu)的總被引頻次其實(shí)就是由該機(jī)構(gòu)內(nèi)所有科研人員的被引頻次累積而成。因此，一流學(xué)科的培育，關(guān)鍵在于高水平人才和高水平成果的培育。關(guān)于優(yōu)秀人才的引進(jìn)和培育，關(guān)鍵在于三點(diǎn)：一是根據(jù)學(xué)?？傮w學(xué)科布局，聚焦某些學(xué)科方向進(jìn)行有針對性的引進(jìn)和培養(yǎng)，重點(diǎn)引進(jìn)優(yōu)勢學(xué)科和潛力學(xué)科的拔尖人才，實(shí)現(xiàn)潛力學(xué)科的優(yōu)先發(fā)展，確保優(yōu)勢學(xué)科更上一層樓。二是嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，堅(jiān)持“質(zhì)量為上、寧缺毋濫”的引進(jìn)原則，重點(diǎn)引進(jìn)優(yōu)勢突出、潛力巨大以及學(xué)校學(xué)科建設(shè)急需的優(yōu)秀人才。三是鼓勵組建跨學(xué)院的學(xué)科團(tuán)隊(duì)，ESI的22個大類無法與某個學(xué)院或者某個專業(yè)直接對應(yīng)，更多時候一個學(xué)科大類同時涉及多個學(xué)院的多個專業(yè)，這樣要求ESI的學(xué)科培育要打破學(xué)院邊界，整合多個學(xué)院的力量進(jìn)行聯(lián)合培育，建立起跨學(xué)院、跨專業(yè)的學(xué)科集群。