俄羅斯核政策演變規(guī)律及國(guó)家底線

鄭家瑞 王容謙 王立軒

1945年7月16日清晨5時(shí)24分，美國(guó)新墨西哥州沙漠深處，人類歷史上第一顆原子彈試爆成功。在隨后的8月6日與9日，美軍先后對(duì)日本城市廣島與長(zhǎng)崎投放了兩枚原子彈。巨大的蘑菇云騰空而起，城市瞬間化為廢墟。核武器的巨大威力在加速第二次世界大戰(zhàn)走向終結(jié)的同時(shí)，也粉碎了機(jī)械化戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)代的狂想。即使是身經(jīng)百戰(zhàn)的二戰(zhàn)名將也不得不承認(rèn)昔日主宰戰(zhàn)場(chǎng)的常規(guī)武器似乎暗淡無光，均勢(shì)被打破，天平傾斜了。

時(shí)間流逝，第二次世界大戰(zhàn)的傷痛逐漸消散，美蘇兩大陣營(yíng)在廢墟之上再次展開新的博弈，1949年8月29日，蘇聯(lián)成功試爆其第一顆原子彈，雙方你追我趕，通過相互確保摧毀實(shí)現(xiàn)相互確保生存，形成了恐怖的平衡。雖然冷戰(zhàn)結(jié)束，但事實(shí)上時(shí)至今日這種均勢(shì)仍舊存在，維持著大國(guó)間的戰(zhàn)略平衡。作為大國(guó)核力量運(yùn)用指導(dǎo)方針的國(guó)家核政策，則是影響這戰(zhàn)略平衡的關(guān)鍵因素。

2020年6月2日，俄聯(lián)邦總統(tǒng)普京簽署本年度第355號(hào)總統(tǒng)令，批準(zhǔn)新版《俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家核遏制基本政策》（下稱《基本政策》）。俄羅斯是當(dāng)今世界最重要的有核國(guó)家之一，作為對(duì)美國(guó)北約等一系列舉措的回應(yīng)，俄羅斯核政策及核力量的運(yùn)用將深刻影響國(guó)際局勢(shì)走向。本文試圖從以下幾個(gè)角度分析研究其核政策發(fā)展演變過程，淺談俄羅斯國(guó)家核政策的深遠(yuǎn)影響。

輝煌與失落，蘇聯(lián)時(shí)代的核政策

“夫功之成，非成于成之日，蓋必有所由起;禍之作，不作于作之日，亦必有所由兆?！碧K聯(lián)的輝煌與衰弱、強(qiáng)盛與瓦解，正如其承載的基輔羅斯文化一般變幻。一時(shí)無兩的榮耀時(shí)代下，軍事力量猶如一根杠桿，一端撬起龐大國(guó)家繁華興盛的表象，另一端則深深埋設(shè)尖銳的矛盾陷阱，鋪陳家國(guó)破碎的悲劇伏筆。

1949年8月29日，在薩哈羅夫，庫爾恰科夫等著名科學(xué)家的努力下，蘇聯(lián)第一顆原子彈試爆成功，如何運(yùn)用這種威力巨大的戰(zhàn)略武器，即制定何種核政策旋即成為亟待解決的問題。

必須指出，蘇聯(lián)及俄羅斯核政策的制定，與美國(guó)核政策有很大關(guān)聯(lián)性，俄羅斯對(duì)核武器的作用及運(yùn)用、核戰(zhàn)爭(zhēng)是否是政治的繼續(xù)等問題的認(rèn)識(shí)，經(jīng)歷了辯證發(fā)展的過程。

起初，核武器被蘇軍高層看作是常規(guī)武器的進(jìn)一步發(fā)展，從而將其運(yùn)用僅僅作為戰(zhàn)術(shù)范圍的問題加以考慮，按照蘇軍在二次大戰(zhàn)中總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)，作戰(zhàn)勝利的根本因素是軍隊(duì)士氣，因此在逐步發(fā)展核力量的同時(shí)，通過強(qiáng)大的常規(guī)力量遏制美國(guó)的核威懾成為這一時(shí)期蘇聯(lián)的核政策。蘇聯(lián)的核戰(zhàn)略以常規(guī)抵消戰(zhàn)略為主，希望通過大力改進(jìn)常規(guī)武器和技術(shù)裝備、擴(kuò)大兵力儲(chǔ)備、加強(qiáng)軍隊(duì)?wèi)?zhàn)備訓(xùn)練、提高作戰(zhàn)能力、增強(qiáng)前沿防御部署等途徑和措施，對(duì)抗和消除以美國(guó)為首的西方集團(tuán)的突襲、干涉和顛覆活動(dòng)，對(duì)付美國(guó)的核訛詐。

必須指出，美國(guó)擁有強(qiáng)大的戰(zhàn)略空軍，依托部署于蘇聯(lián)周圍的軍事基地，可對(duì)蘇聯(lián)實(shí)施致命打擊，而當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)卻缺乏相應(yīng)的反制措施，單純依靠常規(guī)軍事力量并不能形成均勢(shì)，抵消威脅?；鸺淦?，成為了蘇聯(lián)的希望。

1949年8月29日，蘇聯(lián)在第一顆原子彈試爆成功后，迅速啟動(dòng)導(dǎo)彈與核彈的結(jié)合研究，甚至于貝利亞曾這樣叮嚀著名火箭工程師謝爾蓋·科羅廖夫——“火箭是我們能打到美國(guó)的惟一指望”。

20世紀(jì)50年代，蘇聯(lián)先后研發(fā)出多型導(dǎo)彈，并大力加速核武器與彈道導(dǎo)彈的發(fā)展，形成了以洲際導(dǎo)彈為骨干的戰(zhàn)略力量，具備了對(duì)美國(guó)本土進(jìn)行核打擊的能力。1962年5月，蘇聯(lián)元帥索科洛夫斯基在《軍事戰(zhàn)略》一書中指出“未來世界大戰(zhàn)，就武器而言，首先是火箭核戰(zhàn)爭(zhēng)。進(jìn)行這種戰(zhàn)爭(zhēng)的基礎(chǔ)是多軍種，首先且主要是戰(zhàn)略火箭軍，將大量使用火箭核武器”，故而此時(shí)蘇聯(lián)核戰(zhàn)略也被稱作“火箭核戰(zhàn)略”，類似于美國(guó)的大規(guī)模報(bào)復(fù)戰(zhàn)略，蘇聯(lián)形成了自己核報(bào)復(fù)戰(zhàn)略，同樣強(qiáng)調(diào)打擊敵方城市，經(jīng)濟(jì)中心等重要目標(biāo)，一方面是為了懾止戰(zhàn)爭(zhēng)，另一方面也是受限于其核武器的技術(shù)水平，難以有效殺傷受嚴(yán)密保護(hù)與偽裝的軍事目標(biāo)。

赫魯曉夫時(shí)期，優(yōu)先發(fā)展導(dǎo)彈與核力量成為蘇聯(lián)軍備建設(shè)的基本方針。隨著蘇聯(lián)戰(zhàn)略核武器相關(guān)研究不斷進(jìn)步，蘇聯(lián)核力量及與之配套的遠(yuǎn)程運(yùn)載工具不斷升級(jí)，造就了堪與美國(guó)匹敵的核力量。蘇聯(lián)戰(zhàn)略核力量的迅速壯大，逐漸與美國(guó)形成了恐怖的均勢(shì)。

進(jìn)入20世紀(jì)70年代，蘇聯(lián)戰(zhàn)略核力量在幾十年間，由美國(guó)的1/4上升到可與美國(guó)分庭抗禮的水平，個(gè)別戰(zhàn)區(qū)的常規(guī)軍事實(shí)力甚至要優(yōu)于美軍。陷入越戰(zhàn)泥潭的美國(guó)開始收縮，原先處于劣勢(shì)時(shí)制定的核報(bào)復(fù)戰(zhàn)略似乎不再適用，蘇聯(lián)開始考慮不僅要打一場(chǎng)核戰(zhàn)爭(zhēng)，還要在戰(zhàn)爭(zhēng)中取得勝利，這就是隨后的“核戰(zhàn)爭(zhēng)制勝戰(zhàn)略”。技術(shù)進(jìn)步，新裝備大量列裝為核戰(zhàn)爭(zhēng)作戰(zhàn)方式轉(zhuǎn)變提供了基礎(chǔ)，在“核戰(zhàn)爭(zhēng)制勝戰(zhàn)略”中，重要軍事目標(biāo)成為打擊重點(diǎn)。新戰(zhàn)略要求蘇聯(lián)既保持戰(zhàn)略力量?jī)?yōu)勢(shì)，又要注意常規(guī)力量建設(shè)，長(zhǎng)遠(yuǎn)來看軍備競(jìng)賽極大的影響了蘇聯(lián)的發(fā)展進(jìn)步，給國(guó)家造成了巨大壓力。

戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)代，之前國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)方面積累的結(jié)構(gòu)性問題和軍事上過度膨脹的惡果開始集中出現(xiàn)，美蘇雙方長(zhǎng)期積累核力量達(dá)到巔峰，卻又懾于對(duì)方強(qiáng)大的核反擊實(shí)力和難以承擔(dān)的“核冬天”后果而不敢輕舉妄動(dòng)。

20世紀(jì)80年代，蘇聯(lián)已經(jīng)不堪重負(fù)，開始否定“核戰(zhàn)爭(zhēng)制勝戰(zhàn)略”中核戰(zhàn)爭(zhēng)可以獲勝的理論，在戈?duì)柊蛦谭颉靶滤季S”的指導(dǎo)下，蘇聯(lián)高層提出了防御性的軍事戰(zhàn)略和被稱作“核后盾防御戰(zhàn)略”的核政策，公開承諾不首先使用核武器并于1985年起減少核演習(xí)。

客觀而言，“核后盾防御戰(zhàn)略”以避免核戰(zhàn)爭(zhēng)為核心，相對(duì)較為理智，然而蘇聯(lián)已經(jīng)積重難返，未及新戰(zhàn)略發(fā)揮作用，1991年12月26日，紅旗落地，蘇聯(lián)解體。本應(yīng)作為國(guó)之柱石，維護(hù)國(guó)家安全的核政策卻成為解體的潛在動(dòng)因，不禁令人感慨，值得警醒。

維護(hù)安全，退無可退，俄羅斯核政策及其影響

長(zhǎng)期以來，俄羅斯國(guó)家軍事戰(zhàn)略的制定，與俄羅斯自身實(shí)力及俄羅斯同美國(guó)等西方國(guó)家的關(guān)系有著千絲萬縷的聯(lián)系，其最終目的，則是為了維護(hù)俄羅斯國(guó)家安全。

蘇聯(lián)解體，俄羅斯奉行“純防御”軍事戰(zhàn)略。及至俄美雙方關(guān)系出現(xiàn)裂痕，俄羅斯則聲稱“不把任何國(guó)家先驗(yàn)地認(rèn)同為敵人”，實(shí)行以“全方位機(jī)動(dòng)防御”為核心的“積極防御”戰(zhàn)略。直至俄美關(guān)系破裂，美國(guó)及北約將俄羅斯視為主要戰(zhàn)略對(duì)手，俄當(dāng)局轉(zhuǎn)而實(shí)施以“對(duì)美國(guó)及北約進(jìn)行核遏制”為主要內(nèi)容的“現(xiàn)實(shí)遏制”戰(zhàn)略。

俄羅斯國(guó)家核威懾戰(zhàn)略和政策始終是國(guó)家安全領(lǐng)域內(nèi)最重要的戰(zhàn)略和政策。在俄羅斯《國(guó)家安全戰(zhàn)略》《國(guó)家安全構(gòu)想》《軍事學(xué)說》等戰(zhàn)略性文件中，核威懾政策始終都是最重要的組成內(nèi)容。核威懾政策需要根據(jù)國(guó)際和地緣形勢(shì)制定并與之相適應(yīng)，以更好服務(wù)和保證國(guó)家安全。

顯然相比于2010版《軍事學(xué)說》，在2014版《俄羅斯聯(lián)邦軍事學(xué)說》中，俄軍高層對(duì)國(guó)際局勢(shì)及俄羅斯面臨的軍事威脅所做出的判斷更為悲觀，基于此，“戰(zhàn)略遏制”仍是俄軍奉行的指導(dǎo)方針，保持有效的“核遏制”是優(yōu)先方向。新版《軍事學(xué)說》指出，俄羅斯保留對(duì)俄羅斯和（或）其盟國(guó)使用核武器及其他大規(guī)模殺傷性武器的國(guó)家使用核武器進(jìn)行報(bào)復(fù)的權(quán)力，以及雖使用常規(guī)武器對(duì)俄羅斯實(shí)施侵略但是使俄羅斯國(guó)家的生存受到威脅時(shí)使用核武器進(jìn)行報(bào)復(fù)的權(quán)力。

由此可以分析出俄羅斯核遏制政策屬于防御性遏制，雖然有先發(fā)制人的意味，但更多的是對(duì)處于強(qiáng)勢(shì)地位的美國(guó)及北約的懾止，值得注意的是，新版《軍事學(xué)說》中更加強(qiáng)調(diào)非核遏制的重要意義，無人機(jī)、高超聲速武器、電子對(duì)抗兵器等新質(zhì)作戰(zhàn)力量愈發(fā)受到俄軍重視，這表明俄羅斯方面并沒有將國(guó)家安全的希望完全寄托于其龐大的核武庫。通過常規(guī)力量，發(fā)揮非對(duì)稱優(yōu)勢(shì)懾止戰(zhàn)爭(zhēng)仍是面對(duì)危機(jī)時(shí)首先考慮的對(duì)策。

2020年6月，普京批準(zhǔn)的《基本政策》指出，俄羅斯核遏制政策具有防御性特點(diǎn)：核力量維持在足以實(shí)現(xiàn)核威懾的水平，以有效維護(hù)國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土完整，懾止?jié)撛趯?duì)手對(duì)俄侵略;將核武器視為威懾手段，使用核武器是極端情況下的被迫行為;愿意竭盡全力防止國(guó)家間關(guān)系惡化，降低核戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

文件明確指出，俄在本國(guó)及其盟友遭到入侵時(shí)必然會(huì)實(shí)施報(bào)復(fù)，并詳細(xì)列出了俄使用核武器的4種情形，即：收到針對(duì)俄及其盟友發(fā)射彈道導(dǎo)彈的信息、在俄或其盟友領(lǐng)土范圍內(nèi)使用核武器、影響俄重要目標(biāo)使其核反擊能力受到破壞以及使用常規(guī)武器威脅俄國(guó)家生存。其中，后兩種情形為首次提出。

《基本政策》明確了俄羅斯核威懾的7項(xiàng)原則及6種將進(jìn)行核反擊的情況，由于俄羅斯并未公布2010版《基本政策》，故而這是俄羅斯首次公開其核威懾政策，相比于2014版《軍事學(xué)說》中核威懾相關(guān)內(nèi)容，俄羅斯降低了核武器使用門檻但著重強(qiáng)調(diào)了核武器運(yùn)用的審慎態(tài)度。

必須指出，俄羅斯此舉屬于“以退為進(jìn)”，在增進(jìn)軍事透明化的基礎(chǔ)上，明確“紅線”，是在美國(guó)北約不斷擠壓的情勢(shì)下的反制措施，目的是“使北約國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)熱的頭腦冷靜下來”而非“核訛詐”或者同歸于盡。

力量與決心，俄羅斯核政策的經(jīng)驗(yàn)啟示

原子彈的最大威力是在發(fā)射架上。核武器被稱作戰(zhàn)略武器，能夠影響國(guó)際政治局勢(shì)與安全穩(wěn)定，核大國(guó)的核戰(zhàn)略和政策更將深刻影響本國(guó)命運(yùn)與世界格局。

作為當(dāng)今世界最重要的有核國(guó)家之一，俄羅斯核政策一直以來受到各方廣泛關(guān)注，研究俄羅斯國(guó)家和政策，也將帶來有益的經(jīng)驗(yàn)與啟示。

首先，核政策作為國(guó)家戰(zhàn)略的一部分，應(yīng)當(dāng)服務(wù)于國(guó)家利益，維護(hù)國(guó)家安全，而非成為國(guó)家發(fā)展的“累贅”。蘇聯(lián)時(shí)代，輝煌的表象下埋藏著不堪重負(fù)的國(guó)家機(jī)器，倏忽間，龐大的聯(lián)盟轟然倒地，留下未竟的事業(yè)與遺憾，數(shù)量巨大的核彈頭只能拆解銷毀，未完成的核潛艇如死魚般擱淺在黑海之濱的造船廠，走上歧途的核戰(zhàn)略與政策不僅沒能挽救蘇維埃，反而成了聯(lián)盟崩潰的推手。

今日俄羅斯的核政策則更加理智，自2014年烏克蘭危機(jī)以來，俄羅斯與西方關(guān)系降至冰點(diǎn)，美國(guó)更是秉持冷戰(zhàn)思維，在中東、西亞、東歐多個(gè)方向?qū)Χ砹_斯展開圍堵，然而俄羅斯方面表現(xiàn)冷靜，并沒有因?yàn)閲?yán)峻的安全環(huán)境而將希望完全寄托于其核力量，而是通過發(fā)展新質(zhì)非核威懾力量，創(chuàng)新發(fā)展軍事理論（混合戰(zhàn)爭(zhēng)），投身敘利亞行動(dòng)，見招拆招，積極反制，動(dòng)態(tài)地維持國(guó)家安全。

相比于俄羅斯的冷靜睿智，頑強(qiáng)反制，其老對(duì)手美國(guó)的舉措?yún)s似乎令人難以捉摸。自特朗普上臺(tái)以來，美國(guó)“退群”已成常態(tài)，先是退出《中導(dǎo)條約》，接著又宣布退出《開放天空條約》，在俄美《新削減戰(zhàn)略核武器條約》的續(xù)約問題上，美國(guó)也一直態(tài)度冷淡，多次拖延談判進(jìn)程。而美國(guó)自己則在不斷降低核門檻，具體表現(xiàn)為允許使用洲際彈道導(dǎo)彈作為常規(guī)武器對(duì)他國(guó)實(shí)施打擊、不再將使用低當(dāng)量核彈頭視為核戰(zhàn)爭(zhēng)，不斷推進(jìn)核武器的小型化和戰(zhàn)術(shù)化等。不久前，美國(guó)又揚(yáng)言要重啟核試驗(yàn)。

事實(shí)上，美國(guó)方面種種反常舉動(dòng)是對(duì)俄羅斯戰(zhàn)略空間的擠壓與試探，面對(duì)挑釁，俄羅斯適時(shí)公布新版《俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家核遏制基本政策》，雖然在國(guó)際話語權(quán)被壟斷的條件下，《基本政策》中的一些內(nèi)容必然會(huì)被曲解為對(duì)“某些國(guó)家”的核武威脅，但通過明確核武原則，劃下紅線，可以迫使美國(guó)方面冷靜審視俄羅斯國(guó)家底線，收斂挑釁行為，降低俄美直接沖突的可能性，達(dá)到“以退為進(jìn)”的戰(zhàn)略效果。這也是俄羅斯國(guó)家核政策的另一重啟示：底氣源自力量，而運(yùn)用力量同樣需要勇氣，面對(duì)威脅挑戰(zhàn)，適時(shí)展示力量，敢于運(yùn)用力量往往能取得更好的效果，畢竟能戰(zhàn)，方能止戰(zhàn)。

近日，俄羅斯方面提出建議，計(jì)劃將《削減戰(zhàn)略武器條約》延長(zhǎng)一年，并準(zhǔn)備與美國(guó)一道作出政治承諾，在此期間凍結(jié)現(xiàn)有核彈頭數(shù)量。為達(dá)成一致，包括高超聲速武器在內(nèi)的一些可以使俄羅斯取得非對(duì)稱優(yōu)勢(shì)的新式裝備也可以列入談判討論內(nèi)容，但美國(guó)方面表現(xiàn)冷淡，并提出一些附加條件。事實(shí)上，核政策不是目的，維護(hù)國(guó)家安全，明確國(guó)家底線，確保國(guó)際戰(zhàn)略格局平衡穩(wěn)定，才是有核大國(guó)的目標(biāo)與責(zé)任。

責(zé)任編輯：張傳良