職能管轄錯位中的價值取向問題研究

盧丹丹

摘 要：2019年《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》對職能管轄錯位作出新的規(guī)定，適用主體為監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)和檢察機關(guān)，職能管轄錯位中的程序正義與訴訟效率的價值沖突引發(fā)了學(xué)界的關(guān)注，管轄錯位中的證據(jù)能力認(rèn)定、程序處理及劃分善意管轄和惡意管轄等一系列問題隨之出現(xiàn)。擬對管轄錯位規(guī)定中的價值理念與功能定位進(jìn)行分析，著重探討職能管轄錯位規(guī)定存在的必要性及不合理之處，并對此提出完善路徑，以期職能管轄錯位的相關(guān)規(guī)定可以在司法實踐中順利運行。

關(guān)鍵詞：管轄錯位;價值取向;證據(jù)能力;善意管轄

一、職能管轄錯位概述

（一）職能管轄錯位的法律規(guī)定

2019年修訂實施《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》，第357條對職能管轄錯位作出較為詳盡的規(guī)定，第一款規(guī)定的適用范圍為檢察機關(guān)自行立案偵查的案件，第二款規(guī)定的適用范圍為公安機關(guān)管轄或是監(jiān)察機關(guān)調(diào)查的案件。該項關(guān)于職能管轄錯位的規(guī)定條理清晰，規(guī)定的程序處理步驟較為細(xì)致，是當(dāng)前對職能管轄錯位較為全面的規(guī)定。

《刑事訴訟法》對刑事案件的管轄范圍作出嚴(yán)格規(guī)定，對監(jiān)察機關(guān)管轄的案件范圍作出規(guī)定的法律法規(guī)主要有《監(jiān)察法》和《國家監(jiān)察委員會管轄規(guī)定》，將監(jiān)察機關(guān)管轄的案件范圍劃分為兩個部分：職務(wù)違法案件與職務(wù)犯罪案件。監(jiān)察法對于監(jiān)察機關(guān)的管轄范圍規(guī)定十分細(xì)致，司法改革的過程中，監(jiān)察法與刑事訴訟法的銜接尤為重要，監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)和檢察機關(guān)之間必須彼此協(xié)調(diào)，保證司法活動的高效有序運轉(zhuǎn)，節(jié)約有限的司法資源，推動法治社會的良好建設(shè)。

（二）職能管轄錯位的主要內(nèi)容

職能管轄錯位，是指依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)、檢察機關(guān)各自管轄自己職權(quán)范圍內(nèi)的案件，案件偵查（調(diào)查）終結(jié)后，將案件移送至檢察機關(guān)審查起訴，審查起訴過程中發(fā)現(xiàn)移送機關(guān)對該案件不享有管轄權(quán)[1]。簡言之，偵查機關(guān)、調(diào)查機關(guān)對自己不享有管轄權(quán)的案件實施了偵查、調(diào)查行為，即管轄錯位。

職能管轄錯位是司法實踐中十分常見的情形，現(xiàn)實中造成管轄錯位的原因復(fù)雜多樣，可能是案件的偵查（調(diào)查）初期，案件的定性存有一定的爭議或是法律適用上存在一定的不確定性，可能是一人犯數(shù)罪、共同犯罪等特殊案件背景使得案件的偵查（調(diào)查）難以確定具體的管轄單位，也有可能是部分機關(guān)出于利益導(dǎo)向故意管轄不屬于自己管轄范圍內(nèi)的案件等[2]。

二、職能管轄錯位的價值沖突與衡平

（一）管轄錯位的理論邏輯：訴訟效率

設(shè)定管轄錯位規(guī)定的初衷在于防止一出現(xiàn)管轄錯位的情形即將案件移送至有管轄權(quán)的機關(guān)，理論而言將自身無管轄權(quán)的案件移送至有管轄權(quán)的機關(guān)沒有任何爭議，本質(zhì)在于及時糾錯，但是對其深究可以發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重的缺陷。案件偵查（調(diào)查）初期出現(xiàn)管轄錯位十分常見，一旦出現(xiàn)管轄錯位即將案件移送至有管轄權(quán)的機關(guān)，不僅會嚴(yán)重影響訴訟效率，導(dǎo)致訴訟遲延，還會出現(xiàn)案件重新立案偵查（調(diào)查）時證據(jù)難以收集、關(guān)鍵證據(jù)滅失等問題。

效率是訴訟活動中非常重要的價值取向，尤其是刑事訴訟活動中，當(dāng)事人的權(quán)益及其容易受到侵害，一旦出現(xiàn)管轄錯位，將案件再重新移送至有管轄權(quán)的機關(guān)，重新開始立案偵查（調(diào)查），犯罪嫌疑人被羈押的時間如何計算？犯罪嫌疑人的訴訟權(quán)利如何有效保障？最終無罪撤銷案件時犯罪嫌疑人的損失如何計算？最終被判決有罪需要關(guān)押時先前的羈押時間如何折抵刑期？一系列的關(guān)于人權(quán)保障的隱患隨之出現(xiàn)[3]。

效率嚴(yán)格意義上屬于純粹的經(jīng)濟學(xué)術(shù)語，社科法學(xué)的不斷發(fā)展，法經(jīng)濟學(xué)將效率的概念引入并對其進(jìn)行充分運用[4]。司法實踐中職能管轄錯位的情形時有發(fā)生，管轄機關(guān)因不可歸責(zé)于自身的客觀原因出現(xiàn)了越權(quán)管轄的行為是可以理解的，不應(yīng)當(dāng)直接否定其管轄行為的有效性。一旦出現(xiàn)管轄錯位即將案件移送至有管轄權(quán)的機關(guān)，不僅會打擊辦案機關(guān)的積極性，還會導(dǎo)致司法資源的浪費，部分案件可能會在移送至有管轄權(quán)的機關(guān)后因時間原因而無法再次獲取有效證據(jù)[5]。

（二）管轄錯位與證據(jù)能力之間的關(guān)系

管轄錯位中，偵查機關(guān)、調(diào)查機關(guān)對自己無管轄權(quán)的案件進(jìn)行偵查（調(diào)查），所獲得的證據(jù)是否屬于非法證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除？是否屬于瑕疵證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以補正？是否具有證據(jù)能力？厘清以上問題，首先需要明確非法證據(jù)排除規(guī)則的適用對象、非法證據(jù)的內(nèi)涵、證據(jù)能力的定義等內(nèi)容，然后再針對管轄錯位中獲取的證據(jù)的證據(jù)能力進(jìn)行分析。

管轄錯位中獲取的證據(jù)是否具有證據(jù)能力？關(guān)于這個問題主要有兩種主流觀點：第一種觀點認(rèn)為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該證據(jù)具有證據(jù)能力，管轄錯位是很常見的情況，不宜將管轄錯位中獲取的證據(jù)歸為非法證據(jù)予以排除，偵查（調(diào)查）是刑事訴訟程序的啟動，案件的性質(zhì)尚不明確，此時出現(xiàn)管轄錯位是完全可以理解的，否定偵查（調(diào)查）活動中獲取的證據(jù)的證據(jù)能力不符合認(rèn)知規(guī)律，還會降低訴訟效率，耗費有限的司法資源，屬于不合理之舉。

第二種觀點認(rèn)為應(yīng)當(dāng)否定該證據(jù)的證據(jù)能力，管轄規(guī)定屬于法律的強制性規(guī)定，任何機關(guān)都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守，肯定管轄錯位中的證據(jù)會變相支持偵查（調(diào)查）機關(guān)越權(quán)管轄，不符合刑事訴訟的發(fā)展趨勢。糾正管轄錯位會降低訴訟效率，甚至?xí)斐伤痉ㄙY源的浪費，但是法治的發(fā)展總是以一定程度上效率的犧牲為代價，放任管轄錯位而盲目追崇效率違背了刑事訴訟的公正價值，會使管轄制度形同虛設(shè)，間接性地降低了訴訟效率。

除此之外，還有第三種較為特殊的觀點，主張對管轄錯位進(jìn)行劃分，將其分為善意管轄和惡意管轄。龍宗智教授認(rèn)為，善意管轄中的證據(jù)不屬于非法證據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)可，惡意管轄中的證據(jù)屬于非法證據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以排除[6]。個人認(rèn)為，可以將管轄錯位區(qū)分為善意管轄和惡意管轄，對善意管轄不用糾正，對惡意管轄行為予以嚴(yán)厲的制裁，但是實施惡意管轄的過程中獲取的證據(jù)不應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為非法證據(jù)予以排除，應(yīng)當(dāng)對其證據(jù)能力予以認(rèn)可。

非法證據(jù)排除規(guī)則是指以非法方式獲取的證據(jù)，對其證據(jù)能力不予認(rèn)可，法庭應(yīng)當(dāng)將其作為非法證據(jù)予以排除[7]。我國非法證據(jù)排除規(guī)則的適用對象主要是以非法手段獲取的證據(jù)，即關(guān)于非法證據(jù)的內(nèi)涵我國采取的是狹義說，而不是將所有不合法的證據(jù)均列為非法證據(jù)的范圍對其適用非法證據(jù)排除規(guī)則，域外關(guān)于非法證據(jù)的英文表述為：evidence illegally obtained ，其也是針對獲取證據(jù)的手段、方法。設(shè)定非法證據(jù)排除規(guī)則的初衷在于緩解懲罰犯罪與保障人權(quán)之間的沖突，有效遏制刑訊逼供等非法取證行為。

（三）程序正義理念

公正是人類社會發(fā)展史上最為基本的美德和價值理念[8]。程序正義，即程序公正，程序自身所獨有的內(nèi)在品性[9]。管轄制度是訴訟法中分配案件的重要機制，劃分職權(quán)是其最為本質(zhì)的特點，與此同時還具有公共秩序的屬性，管轄出現(xiàn)混亂會影響到訴訟的進(jìn)程，同時還會侵犯被追訴人的合法權(quán)益。管轄制度的設(shè)定目的不在于維護(hù)被追訴人的合法權(quán)益，也不是為了保障法官的客觀中立，但是管轄制度的運行出現(xiàn)問題時，將會侵犯被追訴人的合法權(quán)益，損害司法公信力。

（四）區(qū)分善意管轄與惡意管轄

龍宗智教授借用民法中的概念作為劃分管轄錯位的基本標(biāo)準(zhǔn)，將其劃分為善意管轄與惡意管轄。善意管轄是指案件性質(zhì)尚不明確、對案件性質(zhì)存在合理性分歧的時候所實施的管轄，惡意管轄是指明知不享有管轄權(quán)而實施的管轄[10]。

善意管轄中，偵查（調(diào)查）機關(guān)對案件實施偵查（調(diào)查）時，案件的性質(zhì)尚不明確，或是不同主體對事實證據(jù)及相關(guān)法律法規(guī)的適用存在理解差異，偵查（調(diào)查）行為本身并沒有過錯，獲取的證據(jù)不屬于非法證據(jù)，不應(yīng)當(dāng)對該類偵查（調(diào)查）行為進(jìn)行制裁，對其獲取的證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)可，其偵查（調(diào)查）行為有效。

惡意管轄中，偵查（調(diào)查）機關(guān)明知案件不屬于自己的管轄范圍，出于某種意圖強行對案件實施管轄，對該類管轄錯位必須予以制裁，遏制侵害程序正義的利益導(dǎo)向行為，維護(hù)訴訟活動的法律秩序[11]。惡意管轄破壞了司法秩序，對案件的管轄造成混亂，如果不對其予以制裁，將會助長該類行為，導(dǎo)致管轄制度形同虛設(shè)，擾亂案件的管轄秩序。

三、職能管轄錯位規(guī)定實踐中所存爭議

（一）程序處理不平等

檢察機關(guān)自行偵查的案件，案件偵查終結(jié)后審查起訴過程中發(fā)現(xiàn)管轄了其自身不享有管轄權(quán)的案件，應(yīng)當(dāng)對后續(xù)程序分情況處理：如果案件本應(yīng)由監(jiān)察機關(guān)調(diào)查，則應(yīng)當(dāng)與監(jiān)察機關(guān)進(jìn)行商討后續(xù)的程序走向;如果案件本應(yīng)由公安機關(guān)偵查，審查案件是否符合法定的起訴條件，當(dāng)其符合起訴條件時可以直接越過公安機關(guān)對案件進(jìn)行起訴，如果案件事實不清、證據(jù)不足不符合起訴條件時，將案件移送至公安機關(guān)重新進(jìn)行立案偵查。

根據(jù)規(guī)定可以看出，檢察機關(guān)對對公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)的程序處理方式存在著顯著的差異，這種差異可以稱之為程序上的區(qū)別對待。程序中應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)平等，對同樣的情形應(yīng)當(dāng)適用同樣的程序，公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)享有平等地位，任何機關(guān)均不享有特權(quán)，應(yīng)當(dāng)受到同等對待。刑事訴訟法及相關(guān)法律法規(guī)并未規(guī)定監(jiān)察機關(guān)享有特權(quán)，因此程序區(qū)別對待是不合理的，不僅會損害程序的公正性，甚至?xí)p害司法的公信力。

（二）征求意見不合理

公安機關(guān)對監(jiān)察機關(guān)管轄范圍內(nèi)的案件實施了偵查，或是監(jiān)察機關(guān)對公安機關(guān)管轄范圍內(nèi)的案件實施了調(diào)查，案件審查起訴的過程中發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)管轄錯位的情形，將根據(jù)案件是否符合法定的起訴條件、移送機關(guān)是否存有意見分歧等分情形處理，征求意見的法理依據(jù)為：公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)、法院辦理案件時應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約，表面看似乎較為合理，但深究可發(fā)現(xiàn)其存在著一些不合理之處。審查起訴權(quán)是檢察機關(guān)的法定權(quán)力，其不與其他任何機關(guān)共享，訴訟進(jìn)程中，其自身根據(jù)案件事實、證據(jù)等訴訟資料是否符合法定的起訴條件以決定是否起訴，無需參考其他機關(guān)、組織、個人、社會等的意見，其審查起訴的權(quán)力不受外界的干預(yù)。

關(guān)于征求意見的規(guī)定還存在一定的模糊之處，規(guī)定中僅僅提及需征求公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)的意見，對于征求意見后的后續(xù)程序處理尚未作出明確規(guī)定，公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)一致同意時自然沒有爭議，可以直接審查起訴;如果有一方不同意應(yīng)該如何處理？將案件移送至有管轄權(quán)的機關(guān)？案件是否審查起訴取決于監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)是否形成一致的意見，這樣的規(guī)定很難用法理進(jìn)行解釋，對程序的剛性會造成一定程度上的沖擊。即便案件事實清楚、證據(jù)確實充分，完全符合起訴的法定條件，卻可能因為監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)未形成一致意見而不再起訴，重新回到訴訟的最初階段，這樣規(guī)定是基于何種價值取向？

（三）程序處理標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范

管轄錯位的情況下，將案件事實是否清楚、證據(jù)是否確實充分作為是否糾正管轄錯位的判斷標(biāo)準(zhǔn)，個人認(rèn)為這種處理方式不夠合理。案件事實是否清楚、證據(jù)是否確實充分屬于實體性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，糾正管轄錯位的判斷標(biāo)準(zhǔn)屬于程序性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，二者不能混為一談。案件符合法定的起訴條件則對其進(jìn)行起訴沒有任何的異議，這是正確的處理方式，但是以此作為認(rèn)可管轄錯位的依據(jù)沒有法理支持，管轄錯位涉及的是管轄制度的問題，屬于訴訟中的程序性問題，對此應(yīng)當(dāng)適用程序性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

四、職能管轄錯位規(guī)定的完善路徑

（一）賦予各機關(guān)平等地位

人民檢察院自行偵查的案件，審查起訴階段發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)管轄錯位的情形時，對監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)適用同樣的處理程序，第一種處理方式：與監(jiān)察機關(guān)進(jìn)行商討、與公安機關(guān)進(jìn)行商討。檢察機關(guān)越權(quán)管轄了其自身不享有管轄權(quán)的案件，應(yīng)當(dāng)及時與有管轄權(quán)的機關(guān)進(jìn)行溝通，當(dāng)案件符合法定的起訴條件時，且雙方對于將案件直接移送起訴沒有異議，表明其屬于善意管轄，如果強行糾正管轄錯位，將案件退回有管轄權(quán)的機關(guān)重新進(jìn)行立案偵查（調(diào)查），顯然是無用之舉。第二種處理方式：當(dāng)案件符合法定的起訴條件時，可以不與其他機關(guān)進(jìn)行溝通，直接對案件進(jìn)行起訴;如果案件不符合法定的起訴條件，則及時將案件移送至有管轄權(quán)的機關(guān)。

（二）檢察機關(guān)獨立起訴權(quán)

公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)偵查（調(diào)查）的案件，檢察機關(guān)審查起訴時發(fā)現(xiàn)存在管轄錯位的情況，征求公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)意見的做法個人認(rèn)為不是很合理，以公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)是否意見一致作為審查起訴的判斷標(biāo)準(zhǔn)缺乏法理基礎(chǔ)。

對于這種情況下的管轄錯位，檢察機關(guān)首先判斷是否屬于惡意管轄，如果屬于惡意管轄，必須將案件退回有管轄權(quán)的機關(guān)，對實施惡意管轄的機關(guān)進(jìn)行嚴(yán)厲制裁，如果屬于善意管轄，再根據(jù)案件事實是否清楚、證據(jù)是否確實充分決定是否直接審查起訴，當(dāng)其不符合法定的起訴條件時，及時將案件移送至有管轄權(quán)的機關(guān)，根據(jù)具體的案件適當(dāng)對犯罪嫌疑人的羈押時間作出調(diào)整、變更相應(yīng)的刑事強制措施。

（三）對惡意管轄進(jìn)行制裁

現(xiàn)行管轄錯位的規(guī)定存在一些不合理之處，應(yīng)當(dāng)對管轄錯位進(jìn)行劃分，將其分為善意管轄、惡意管轄，對于實施惡意管轄的機關(guān)必須進(jìn)行嚴(yán)厲的程序性制裁，對于善意管轄，應(yīng)當(dāng)對獲取的證據(jù)的證據(jù)能力予以認(rèn)可，當(dāng)符合法定的起訴條件時，對案件進(jìn)行起訴，保證刑事訴訟活動的有序進(jìn)行，維護(hù)司法公正，保障犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益。

雖然管轄錯位在司法實踐中較為常見，但是依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)，區(qū)分善意管轄、惡意管轄具有可操作性。現(xiàn)行的法律法規(guī)均對公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)的管轄案件范圍作出了非常明確的規(guī)定，對于明顯的故意越權(quán)管轄的行為應(yīng)當(dāng)將其定義為惡意管轄，對于案件性質(zhì)存在分歧、法律適用存在不同意見等可以理解的情形，應(yīng)當(dāng)將其界定為善意管轄，無需強行糾正管轄錯位。

五、結(jié)語

管轄制度是刑事訴訟中不可或缺的部分，管轄錯位的規(guī)定至關(guān)重要，其不僅順應(yīng)現(xiàn)代刑事訴訟的發(fā)展趨勢，而且可以有效解決管轄錯位中存在的問題。職能管轄錯位中的訴訟效率與程序正義之間的價值沖突是不可避免的，對其進(jìn)行衡平最大化發(fā)揮管轄制度的價值，現(xiàn)行管轄錯位的規(guī)定存在著一些不合理之處，其中關(guān)于程序處理不平等、征求意見等內(nèi)容容易引起異議，應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行重新構(gòu)建，凸顯管轄錯位規(guī)定的價值理念和程序功能。

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（作者單位：華東政法大學(xué) ?法律學(xué)院，上海 200042）