技術(shù)創(chuàng)新與裝備制造業(yè)升級(jí)關(guān)系的研究綜述

王靜

[摘要]作為“生產(chǎn)機(jī)器的機(jī)器制造業(yè)”，裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)是影響我國(guó)制造業(yè)升級(jí)進(jìn)程的重要因素。從國(guó)外、國(guó)內(nèi)兩方面分析了學(xué)者們關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與裝備制造業(yè)升級(jí)關(guān)系的研究成果，得出技術(shù)創(chuàng)新能力不足是影響多個(gè)區(qū)域的裝備制造業(yè)升級(jí)的最大障礙?！耙M(jìn)消化再創(chuàng)新”的漸進(jìn)式創(chuàng)新模式雖然起到了補(bǔ)充和替代作用。但是，“重引進(jìn)、輕消化”卻成為了實(shí)際應(yīng)用中的最大問(wèn)題，關(guān)鍵技術(shù)依舊受制于人。因此，后期技術(shù)適應(yīng)、技術(shù)轉(zhuǎn)化的消化過(guò)程，才是引進(jìn)的技術(shù)是否可以更好地服務(wù)于中國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新;裝備制造業(yè);產(chǎn)業(yè)升級(jí)

[中圖分類(lèi)號(hào)]F426

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

裝備制造業(yè)是我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的核心環(huán)節(jié)，是為國(guó)民建設(shè)和國(guó)防建設(shè)提供生產(chǎn)性設(shè)備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。李克強(qiáng)總理考察時(shí)提到：制造業(yè)是“國(guó)之重器”，新形勢(shì)下實(shí)施“中國(guó)制造2025”，推動(dòng)制造業(yè)由大變強(qiáng)，不僅僅是在一般消費(fèi)品領(lǐng)域，更要在技術(shù)含量高的重大裝備等先進(jìn)制造領(lǐng)域勇于爭(zhēng)先。2019年，電子及通信設(shè)備制造業(yè)實(shí)際使用外資同比增長(zhǎng)10.6%，增速遠(yuǎn)高于全國(guó)6.0%的平均增速。從側(cè)面說(shuō)明，我國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展正處于積極向好的良性氛圍之中，轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨著前所未有的新機(jī)遇。同時(shí)，隨著黨的十九大的召開(kāi)，創(chuàng)新成為了引領(lǐng)發(fā)展的第一要義。習(xí)總書(shū)記在黨的十九大報(bào)告中關(guān)于“加快創(chuàng)新型國(guó)家”部分的300多字闡述中，9次提及“創(chuàng)新”，5次提到“技術(shù)”，技術(shù)創(chuàng)新上的突破是我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力提高的根本，是制造業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵。以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)模式，成為了我國(guó)制造業(yè)升級(jí)，尤其是以技術(shù)為核心的裝備制造業(yè)升級(jí)的重要路徑。

1 技術(shù)創(chuàng)新與裝備制造業(yè)升級(jí)的國(guó)外研究

由于裝備制造業(yè)是我國(guó)特有的產(chǎn)業(yè)概念，國(guó)外的“機(jī)械制造業(yè)”與我國(guó)裝備制造業(yè)的分類(lèi)界定較為接近但又存在一定區(qū)別。因此，本部分更傾向于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響研究分析。美國(guó)學(xué)者Abernathy經(jīng)過(guò)分析美國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展歷程后指出每一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必將遵循產(chǎn)業(yè)生命周期，當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生命周期達(dá)到飽和狀態(tài)時(shí)，其增長(zhǎng)就會(huì)停止，發(fā)生這一現(xiàn)象的根本原因在于技術(shù)創(chuàng)新的缺失。Doucouliagos.C分析了法國(guó)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)效率，結(jié)果表明勞資水平對(duì)法國(guó)整個(gè)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)效率影響雖不明顯，但對(duì)高技術(shù)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)效率卻有著顯著的促進(jìn)作用。Ronald選取了美國(guó)104家機(jī)床制造企業(yè)數(shù)據(jù)，與同期的日本、德國(guó)機(jī)床制造業(yè)進(jìn)行比較分析，結(jié)果顯示美國(guó)多家中小機(jī)床企業(yè)面臨倒閉或減產(chǎn)的困境，而日本、德國(guó)的機(jī)床制造業(yè)發(fā)展迅速，造成這一結(jié)果的主要原因在于日、德機(jī)床制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新突破帶來(lái)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的顯著提高。Sabadie分析歐洲狀況時(shí)指出創(chuàng)新是歐盟研究框架計(jì)劃的關(guān)鍵因素，尤其是工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，工業(yè)企業(yè)只有通過(guò)不斷的技術(shù)創(chuàng)新提高歐洲工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，才能成功實(shí)現(xiàn)資源密集型向知識(shí)密集型的轉(zhuǎn)變。Suresh就印度自由市場(chǎng)化進(jìn)程進(jìn)行了梳理，指出技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)家精神生態(tài)系統(tǒng)是印度企業(yè)（尤其信息技術(shù)領(lǐng)域）發(fā)展的關(guān)鍵因素。

2 技術(shù)創(chuàng)新與裝備制造業(yè)升級(jí)的國(guó)內(nèi)研究

首先，關(guān)于裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同分類(lèi)。第一類(lèi)是原始創(chuàng)新，原始創(chuàng)新是創(chuàng)新中最根本、最高級(jí)的創(chuàng)新，是從無(wú)到有的開(kāi)辟性突破。技術(shù)創(chuàng)新是影響我國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵因素，原始創(chuàng)新則決定了我國(guó)裝備制造業(yè)是否可以跳出“引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后”的惡性循環(huán)圈。田陽(yáng)對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)的原始創(chuàng)新進(jìn)行了系統(tǒng)研究后指出，當(dāng)前的國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不再是單純的生產(chǎn)階段競(jìng)爭(zhēng)，更是研發(fā)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，提高我國(guó)裝備制造業(yè)原始創(chuàng)新能力是增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要內(nèi)容。第二類(lèi)是集成創(chuàng)新。由于原始創(chuàng)新對(duì)于人才、知識(shí)，制度等要素積累要求很高，因此集成創(chuàng)新成為了裝備制造業(yè)發(fā)展的一種更佳選擇。張繼宏基于微觀創(chuàng)新理論分析了山西省冶金裝備制造業(yè)的集成創(chuàng)新路徑，認(rèn)為內(nèi)、外部集成創(chuàng)新路徑的相互作用是促進(jìn)山西省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。張保勝?gòu)膬?nèi)推、外拉兩個(gè)方面分析了我國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)處于全球價(jià)值鏈低端的中國(guó)裝備制造業(yè)需要考慮創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新產(chǎn)出之間的相互協(xié)調(diào)，通過(guò)集成創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。第三類(lèi)是漸進(jìn)式的“引進(jìn)-消化-吸收-再創(chuàng)新”模式。朱高峰院士推崇把“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”模式作為我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)渡，即發(fā)展初期通過(guò)承攬來(lái)自西方發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來(lái)開(kāi)展裝備產(chǎn)業(yè)活動(dòng)，在此基礎(chǔ)上不斷地摸索探究，最終開(kāi)創(chuàng)自主創(chuàng)新路徑來(lái)帶動(dòng)我國(guó)裝備制造業(yè)的進(jìn)步發(fā)展。但是，漸進(jìn)式創(chuàng)新模式在實(shí)踐應(yīng)用中并不理想。吳紅霞通過(guò)分析我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀后發(fā)現(xiàn)，重引進(jìn)、輕消化吸收是漸進(jìn)式創(chuàng)新實(shí)際應(yīng)用中的最大問(wèn)題。尹怡然分析廣東省裝備制造業(yè)時(shí)遇到了類(lèi)似的問(wèn)題，廣東省裝備制造業(yè)占比較高的漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致其關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備的生產(chǎn)嚴(yán)重依賴外企進(jìn)口。因此，注重引進(jìn)后的消化吸收能力是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

其次，大部分學(xué)者的研究結(jié)論支持技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)裝備制造業(yè)升級(jí)。王福君認(rèn)為關(guān)鍵技術(shù)缺失、技術(shù)創(chuàng)新薄弱是影響遼寧省裝備制造業(yè)升級(jí)的最大障礙，只有通過(guò)提高自主創(chuàng)新能力，逐步從引進(jìn)創(chuàng)新、引進(jìn)與自主相結(jié)合到完全自主創(chuàng)新的過(guò)渡，才能從根本上實(shí)現(xiàn)遼寧裝備制造業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)。王紹媛強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)的主要?jiǎng)恿Γ瑧?yīng)注重產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合、產(chǎn)業(yè)鏈上、下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展，提高技術(shù)創(chuàng)新成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率。紀(jì)國(guó)濤認(rèn)為遼寧省裝備制造業(yè)處于低端鎖定狀態(tài)的根本原因在于技術(shù)創(chuàng)新的缺失，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是突破微笑曲線低端困境的重要源泉。

最后，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)裝備制造業(yè)升級(jí)的路徑選擇，學(xué)者們的研究略有差異。宋玉祥提出技術(shù)創(chuàng)新可通過(guò)催生新行業(yè)、改變生產(chǎn)要素配置、提高勞動(dòng)者素質(zhì)以及新技術(shù)滲透等多路徑來(lái)實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)升級(jí)。王子龍認(rèn)為傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新可提升資源利用率、提高產(chǎn)品使用價(jià)值和附加值，從而達(dá)到產(chǎn)業(yè)升級(jí)目的。牟紹波等則是基于開(kāi)放式創(chuàng)新角度，指出技術(shù)創(chuàng)新可通過(guò)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式不斷打破核心企業(yè)邊界，達(dá)成新舊技術(shù)替換，實(shí)現(xiàn)高于行業(yè)平均水平的技術(shù)高度，而且，核心企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也可以擴(kuò)散到非核心企業(yè)，帶來(lái)整個(gè)行業(yè)新舊產(chǎn)品、新舊技術(shù)的更新?lián)Q代。

3 結(jié)論

通過(guò)以上關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與裝備制造業(yè)升級(jí)關(guān)系的梳理，可以得出以下結(jié)論：（1）技術(shù)創(chuàng)新能力不足是影響多個(gè)區(qū)域的裝備制造業(yè)升級(jí)的最大障礙，加大研發(fā)投入，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破是提高產(chǎn)業(yè)效率和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。（2）裝備制造業(yè)是典型的知識(shí)和技術(shù)密集的行業(yè)，創(chuàng)新投資成本大、研發(fā)周期長(zhǎng)，因此“引進(jìn)消化再創(chuàng)新”的漸進(jìn)式創(chuàng)新模式起到了很好的補(bǔ)充和替代作用。但是，“重引進(jìn)、輕消化”卻成為了實(shí)際應(yīng)用中的最大問(wèn)題，關(guān)鍵技術(shù)依舊受制于人。因此，政府和企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，更要注重技術(shù)適應(yīng)、技術(shù)轉(zhuǎn)化的消化過(guò)程，讓引進(jìn)的技術(shù)真正服務(wù)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。（3）漸進(jìn)式創(chuàng)新和集成創(chuàng)新都屬于衍生類(lèi)創(chuàng)新，要想真正跳出“引進(jìn)一落后一再引進(jìn)一再落后”的循環(huán)圈，還是要依靠自主創(chuàng)新的提高來(lái)實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展。

提升我國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)投入與人力資本是關(guān)鍵要素。研發(fā)資金的不斷投入，是制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)展的重要保障。企業(yè)要強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新的主體地位。裝備制造業(yè)大型企業(yè)要充分利用內(nèi)部研發(fā)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新資源，加大研發(fā)資金的投入力度，加強(qiáng)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新。另外，高素質(zhì)勞動(dòng)力作為技術(shù)創(chuàng)新的能動(dòng)主體，決定了人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。各地政府和企業(yè)要通力合作，建立合理的人才引進(jìn)機(jī)制。企業(yè)要聯(lián)合各大高校及技術(shù)院校，有針對(duì)性地建立專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才重點(diǎn)培養(yǎng)，加深人才培養(yǎng)的深度與廣度，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積蓄后勁。

[參考文獻(xiàn)]

[1]Abernathy， W.&J.&B.Clark. Patterns of Industrial Innovation[J].Technology Reviews.1989.

[2]Doucouliagos C，Laroche P.Efficiency，productivity and employee relationsin french equipment manufacturing[J].Cahiers Du Cerefige，2002.

[3]Ronald V.Kalafsky，Alan D. MacPherson. The post-1990 rehirth of the USmachine tool industry：a temporary recovery？[J].Technovation，2005（05）.

[4]Sabadie Jesus Alqu 6 zar. Technological innovation， human capitaland social change for sustainability. Lessons learnt from the industrialtechnologies theme of the EU's Research Framework Programme.[J].TheScience of the total environment，2014.

[5]Suresh Bhagavatula，Ram Mudambi，Johann Peter Murmann. Innovationand Entrepreneurship in India： An Overview[J].Management andOrganization Review，2019（03）.

[6]揚(yáng)華峰，申斌.裝備制造業(yè)原始創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2007（11）.

[7]田陽(yáng).裝備制造業(yè)企業(yè)原始創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)研究[J].商業(yè)經(jīng)澆2008（06）.

[8]張繼宏，鄒德文.裝備制造業(yè)集成創(chuàng)新之路徑研究——以山西省典型案例為視角[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2013（08）.

[9]張保勝.裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的內(nèi)部推動(dòng)與外部拉動(dòng)[J].科技展望，2016（18）.

[10]朱高峰，對(duì)自主創(chuàng)新的理解[J].科技成果縱橫，2005（06）.

[11]吳紅霞，王廣風(fēng)，河北省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及對(duì)策研究[J].特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2011（05）.

[12]尹怡然，完善廣東省裝備制造企業(yè)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新模式的對(duì)策建議[J].廣東科技，2008（19）.

[13]王福君，宋玉祥，技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)遼寧省裝備制造業(yè)升級(jí)的機(jī)理和路徑[J].理論界，2008（12）.

[14]王紹媛，趙博.技術(shù)創(chuàng)新下我國(guó)裝備制造業(yè)的升級(jí)途徑分析[J].對(duì)外經(jīng)貿(mào)，2013（09）.

[15]紀(jì)國(guó)濤，呂富彪.遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升對(duì)策研究[J].科學(xué)管理研究，2017（02）.

[16]王子龍.中國(guó)裝備制造業(yè)系統(tǒng)演化與評(píng)價(jià)研究[D].南京航空航天大學(xué)，2007.

[17]牟紹波，任家華，田敏.開(kāi)放式創(chuàng)新視角下裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級(jí)研究[J].經(jīng)濟(jì)體制改革，2013（01）.

[18]和軍.裝備制造業(yè)發(fā)展水平評(píng)價(jià)與比較研究綜述[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2012（08）.