科技成果轉(zhuǎn)化中科技人員權(quán)益分配激勵機制研究

摘 要：科技成果轉(zhuǎn)化是一個復雜系統(tǒng)工程，其中尊重科研人員創(chuàng)新價值，維護他們在科技成果轉(zhuǎn)化中的切實利益，激發(fā)科技人員研發(fā)熱情是重中之重。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配存在重短效，難以長效激勵;經(jīng)費單一，欠缺轉(zhuǎn)化引導;權(quán)益分配內(nèi)容單一，欠缺協(xié)調(diào)與監(jiān)督機制等問題?；诖耍疚膶⑻岢鰞?yōu)化權(quán)益分配模式，簡化股權(quán)分配模式，實行差異化資助模式等政策建議，希望可以為相關(guān)研究提供參考。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;權(quán)益分配;激勵機制

一、引言

科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。要充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的社會價值和經(jīng)濟效應，一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是要促進科技成果的有效轉(zhuǎn)化。但長久以來，我們國家科技成果轉(zhuǎn)化總體狀況并不十分理想，轉(zhuǎn)化率遠低于西方發(fā)達國家，其中相當一部分投入大量科研資金的科技成果在論文發(fā)表或成果鑒定后被束之高閣。為改變這一局面，2015年第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議對《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》作了重大調(diào)整，明確提出要增加科研人員收益、強化企業(yè)轉(zhuǎn)化主體作用、支持公共研發(fā)平臺建設、拓展資金多元化渠道、通過簡政放權(quán)為轉(zhuǎn)化服務。內(nèi)容較原法有關(guān)鍵性突破，進一步激發(fā)了科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在動力。2016年，國務院下發(fā)《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，在部分高校和科研院所試點探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有效機制與模式。2017年，教育部下發(fā)《教育部辦公廳關(guān)于進一步推動高校落實科技成果轉(zhuǎn)化政策相關(guān)事項的通知》，明確各高校依法享有并自主行使職務科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)。在這種背景下，2016年各高等院校和科研機構(gòu)通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓，技術(shù)入股，產(chǎn)、學、研合作等方式，簽訂技術(shù)合同90 573項，成交額為1 065.2億元，增幅達21.8%，政策紅利開始顯現(xiàn)，但與發(fā)達國家，與創(chuàng)新國家建設、社會經(jīng)濟發(fā)展實際需求比較，還有不少差距。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個復雜的系統(tǒng)性工程，需要用系統(tǒng)性的管理思維來進行法律、法規(guī)、政策的頂層設計，發(fā)揮政策協(xié)同效能，充分尊重科研院所、高等學校等研發(fā)主體在科技成果研發(fā)的主體地位，在各個層面協(xié)調(diào)好政府、研發(fā)主體、科技工作者在成果轉(zhuǎn)化后的收益分配體系，這有利于激發(fā)科技人員創(chuàng)新動力，全面審視相關(guān)權(quán)益分配制度，促進科技成果轉(zhuǎn)化暢通運行。

二、科技成果轉(zhuǎn)化中科研人員權(quán)益分配存在的主要問題

科研創(chuàng)新以及之后的科技成果轉(zhuǎn)化，整個過程是一系列的行為組合，每一步都面臨著失敗，二者的不確定性決定了科技成果轉(zhuǎn)化復雜性的天然屬性，成果權(quán)益分配的復雜性，而這種復雜性直接導致了權(quán)益分配的種種弊端。

（一）成果轉(zhuǎn)化重短效，難以長效激勵

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前成果轉(zhuǎn)化方式絕大多數(shù)是轉(zhuǎn)讓、許可這兩種形式，較為單一。這兩種轉(zhuǎn)化方式表現(xiàn)為一次性激勵，短期內(nèi)能讓成果擁有方快速獲取收益，實現(xiàn)科技成果的市場價值。但從長遠來看，這兩種形式卻不能充分體現(xiàn)科研人員的創(chuàng)新價值，也不利于對新技術(shù)的持續(xù)改進與開發(fā)。

作價入股這一長效激勵轉(zhuǎn)化方式正面臨著國有資產(chǎn)流失的風險壓力，而且在實施過程中需要解決作價評估復雜、股權(quán)確立、公司章程修訂等一系列商業(yè)談判問題，而各單位科技成果轉(zhuǎn)化管理人員往往不具備相關(guān)的專業(yè)技能，無法處理股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)利益分配以及之后可能會面臨的企業(yè)融資帶來股權(quán)稀釋等一系列復雜性問題，這使得這一長效激勵制度在實踐操作中很難真正發(fā)揮作用。

（二）科研項目經(jīng)費列支單一，欠缺轉(zhuǎn)化引導

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前由政府資金資助的應用型縱向科研項目，其結(jié)題要求、間接經(jīng)費列支方式同基礎性研究項目基本沒有差別，沒有體現(xiàn)應用型科研項目的成果轉(zhuǎn)化需求。因此，創(chuàng)新人才在研究項目設計和研究開展過程中，欠缺創(chuàng)造面向市場需求成果的內(nèi)生力和外在引導力，單純是為了課題結(jié)題而結(jié)題，一大批為研究而研究的成果獲得鑒定結(jié)題后就被束之高閣，背離了以解決實際問題為研究目的的應用型研究設立初衷，造成政府科研經(jīng)費的浪費和使用效能低下。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配內(nèi)容有待進一步豐富

比如，創(chuàng)新人才受企業(yè)委托開發(fā)某類產(chǎn)品，由企業(yè)提供專項的橫向項目研究經(jīng)費，但要求其最后成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬于該企業(yè)，因而這些科技成果就不存在之后的科技成果轉(zhuǎn)化流程。創(chuàng)新人才總會或多或少地利用本單位試驗設備等其他科研資源投入研發(fā)活動，而取得的權(quán)益單位又不能得到應用的保障。從社會整體科技轉(zhuǎn)化效能上來看，這種方式對于科技成果轉(zhuǎn)化有加大促進作用，定向式的研發(fā)創(chuàng)新模式既高效又簡便;但對于創(chuàng)新人才所在單位而言，在某種程度上無法得到應有的權(quán)益保障。“利益共享、風險共擔”是科技成果轉(zhuǎn)化的基本原則，科技成果轉(zhuǎn)化的風險，不僅包括科技研發(fā)自身的不確定性風險，而且包括轉(zhuǎn)化過程中的不確定性。科技成果轉(zhuǎn)化具體內(nèi)容的多元性，不僅是單一的所有權(quán)、使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，而且應包括權(quán)益分配制度設計，市場化的效益分配以及持續(xù)的技術(shù)改進等。

（四）轉(zhuǎn)化權(quán)益分配過程欠缺協(xié)調(diào)與監(jiān)督機制

科技成果轉(zhuǎn)化的利益涉及面廣，牽涉的層面多，各個主體之間的利益訴求，管理體制機制都有所不同，一旦出現(xiàn)利益分歧，最大的影響方還是科技人員。目前，我國還沒有專門的機構(gòu)或者專門的法律法規(guī)來協(xié)調(diào)解決相關(guān)利益分歧。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，雖然有一些單位通過科技成果轉(zhuǎn)化利益分配公示制度，對科技轉(zhuǎn)化利益分配進行備案監(jiān)督，但是這種監(jiān)督機制往往形式大于內(nèi)容，同時伴隨著科技成果轉(zhuǎn)化支持力度的加大，也不能排除個別人員為了完成個人考核任務、職稱晉升、評獎評優(yōu)、獲取獎勵等，在科技成果轉(zhuǎn)化中夸大成果價值，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中存在欺詐行為。雖然各地出臺了本地的促進科技成果轉(zhuǎn)化條例，在相關(guān)條例中也有相應的懲戒和法律責任條款，但誰來認定、誰來實施、誰來負責，具體程序如何，都沒有具體的操作細則，欠缺可操作性。

三、完善科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配激勵機制的建議

（一）改進轉(zhuǎn)讓與許可利益分配模式

提升轉(zhuǎn)讓與許可轉(zhuǎn)化利益分配方式需改變短視化的利益分配方式。例如，根據(jù)科研項目和科研成果的自身特點，在科研項目研究設計之初、進行之中提前公布，引入意向轉(zhuǎn)化資本，基于“協(xié)商自治、風險共擔、收益共享”的原則，按照“分段推進、分批轉(zhuǎn)化”的思路，在不同的研發(fā)階段，提前引入社會資本、社會力量綜合評估研發(fā)成果的社會經(jīng)濟價值。這一方面能更好地踐行“風險共擔、收益共享”原則，另一方面，產(chǎn)業(yè)力量的提前介入也能為成果的優(yōu)化提供更好的研發(fā)思路，為科技人員提供持續(xù)的激勵，進而保障雙方獲得更大的成果轉(zhuǎn)化利益。

（二）簡化股權(quán)分配模式，提供專業(yè)服務

股權(quán)激勵是對創(chuàng)新主體發(fā)揮長效激勵作用最好的形式，應盡量優(yōu)化縮短審批流程，對實施主體放寬股權(quán)獎勵、出售、年限和盈利水平的限制，充分發(fā)揮股權(quán)分配的產(chǎn)期激勵作用，讓各實施主體在分配過程中更具可操作性，切實保護他們的長期利益。同時，面對作價入股所帶來的一些管理經(jīng)營問題，需要建立一支專業(yè)化、復合型的技術(shù)經(jīng)紀人團隊來提供專業(yè)的一站式服務，全面介入股權(quán)分配實施中的各個階段，搭建第三方對話平臺，切實保障創(chuàng)新人才權(quán)益。

（三）保障自主實施轉(zhuǎn)化利益分配方式

由于市場經(jīng)營所帶的不確定性，創(chuàng)新人才在自主實施轉(zhuǎn)化過程中的權(quán)益很難得到保障。特別是實施獎勵的時間節(jié)點上，各地促進科技成果轉(zhuǎn)化條例時間、條件規(guī)定不一，如《浙江省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》規(guī)定，“在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后五年內(nèi)”，這顯然過于苛刻。創(chuàng)新人才從實施自主轉(zhuǎn)化到最后盈利必然會經(jīng)歷一個較長的時間過程，這時應該借鑒上海頒布的相關(guān)政策，將時間節(jié)點上調(diào)為“在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，可以從開始盈利的年度起連續(xù)五年”，這樣才能對創(chuàng)新人才有更好的權(quán)益保障。

（四）實行差異化科研項目資助模式

政府資金資助的科研項目應采取差異化的資助模式，應用型項目的結(jié)題形式和間接經(jīng)費應同基礎性研究有所區(qū)別。應用型科研項目的結(jié)題形式和間接經(jīng)費比例應該同成果轉(zhuǎn)化相掛鉤。例如，探索建立體現(xiàn)創(chuàng)新人才價值和貢獻的間接經(jīng)費同成果轉(zhuǎn)化收益相掛鉤的動態(tài)浮動機制，切實提高科研成果轉(zhuǎn)化率。

（五）構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配協(xié)同保障機制

科技創(chuàng)新成果的權(quán)益分配一直是“政產(chǎn)學研金服用”進行深度協(xié)同創(chuàng)新的難點和關(guān)鍵點。因此，政府應當扮演好“裁判”與“協(xié)調(diào)者”的角色，一方面要通過各項激勵政策，激勵各主體進行創(chuàng)新;另一方面要協(xié)調(diào)和平衡好各主體之間的合理利益訴求，制訂相應“懲罰機制”，對不正當?shù)男袨檫M行及時糾偏和“懲戒”，而高校與科研院所需健全以增加知識價值為導向的利益分配激勵機制，對科研項目的各類費用實行更加“透明化”的管理方法，本著“公平、公正、透明”的原則全面落實各項激勵政策，著力打通政策執(zhí)行的最后梗阻，讓全社會形成尊重知識、體現(xiàn)創(chuàng)新價值的良好社會氛圍。

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基金項目：本文系浙江省人力資源和社會保障科學研究課題“科技成果轉(zhuǎn)化中科技人員權(quán)益分配激勵機制研究（2019067）”研究成果。

作者簡介：沈立宏（1980—），男，浙江寧波人，碩士，高級經(jīng)濟師，研究方向：人力資源管理。