淺析建構(gòu)主義與《大外交》中的戴高樂(lè)主義

顧凌宇

摘 要：國(guó)際關(guān)系理論的建構(gòu)主義認(rèn)為，身份決定利益，而國(guó)家利益決定國(guó)家行為。身份的構(gòu)成不僅取決于自我認(rèn)知，也存在于行為體與其他國(guó)家的互動(dòng)之中，是一種主體間性認(rèn)同。本文借鑒建構(gòu)主義及社會(huì)學(xué)中的身份認(rèn)知理論，以《大外交》中對(duì)戴高樂(lè)主義的敘述為例，試圖分析國(guó)家身份認(rèn)知與美法分歧間的因果機(jī)制。

關(guān)鍵詞：身份建構(gòu);身份認(rèn)知;戴高樂(lè)主義

國(guó)際關(guān)系理論的建構(gòu)主義認(rèn)為，身份決定利益，而國(guó)家利益決定國(guó)家行為。身份的構(gòu)成不僅取決于自我認(rèn)知，也存在于行為體與其他國(guó)家的互動(dòng)之中，是一種主體間性認(rèn)同。國(guó)家的物質(zhì)實(shí)力是其身份選擇的客觀基礎(chǔ)，但國(guó)際體系結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)其身份形成有更深層次的制約因素。溫特區(qū)分了行為體的個(gè)體身份和角色身份。多數(shù)情況下，行為體對(duì)自身個(gè)體身份和角色身份的認(rèn)知與他者的認(rèn)知是一致的。但是在身份認(rèn)知出現(xiàn)偏差時(shí)，如《大外交》里，基辛格基于美國(guó)本位立場(chǎng)，對(duì)法國(guó)在戴高樂(lè)時(shí)期調(diào)整結(jié)盟策略，推行獨(dú)立外交的行為，評(píng)述成一種在自身地位衰落，美國(guó)主導(dǎo)歐陸的背景下的失落感和自大心理，其實(shí)質(zhì)可以理解為，由對(duì)個(gè)體身份的組成要素的評(píng)估出發(fā)，法國(guó)對(duì)自身角色身份認(rèn)知為地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)者，將美國(guó)角色身份認(rèn)知為地位平等的同盟;而美國(guó)將自身角色身份認(rèn)知為全球領(lǐng)導(dǎo)者，將法國(guó)角色身份認(rèn)知為其領(lǐng)導(dǎo)下的同盟。雙方對(duì)自我和他者的身份認(rèn)知間存在差異。

一、國(guó)家身份與身份認(rèn)知分歧

溫特對(duì)“身份”的定義是：行為體“通過(guò)參與到集體意義當(dāng)中獲得對(duì)自身相當(dāng)穩(wěn)定的、特定角色的理解和預(yù)期”這一定義不僅包括了行為體對(duì)自身身份的定位，更強(qiáng)調(diào)了國(guó)家身份是相對(duì)于他者而存在的----身份是一種行為體間的主體性認(rèn)同，只有在行為體與國(guó)際社會(huì)的互動(dòng)中，行為體身份才有意義。秦亞青進(jìn)而認(rèn)為，國(guó)家身份可以被理解成國(guó)家相對(duì)于國(guó)際社會(huì)的地位。從此觀點(diǎn)出發(fā)，行為體身份的構(gòu)成因素可分為客觀與主觀因素。國(guó)家的物質(zhì)實(shí)力是行為體進(jìn)行身份選擇的基礎(chǔ)，此外，國(guó)際結(jié)構(gòu)，國(guó)內(nèi)政治，決策者等變量都可對(duì)國(guó)家身份建構(gòu)產(chǎn)生影響。其中，建構(gòu)主義所指的國(guó)際體系結(jié)構(gòu)，即社會(huì)共有觀念的分配，才是對(duì)國(guó)家身份具有最深層次制約作用的因素。不同性質(zhì)的社會(huì)共有觀念，決定了國(guó)家間自我對(duì)待他者的方式和他者對(duì)待自我的方式，從而決定了國(guó)家不同的角色身份。不同的身份決定不同的國(guó)家利益，不同的國(guó)家利益決定不同的國(guó)家行為。

既然行為體的身份是在社會(huì)性互動(dòng)中界定的，行為體無(wú)疑具有多重身份。在《國(guó)際政治的社會(huì)理論》中，溫特將國(guó)家身份主要分為4種。其中，個(gè)體身份是指行為體區(qū)別于他者的內(nèi)在特征，包括物質(zhì)要素和精神要素，如國(guó)家在地理，歷史，語(yǔ)言，文化等方面所獨(dú)具的特性。角色身份是指國(guó)家在國(guó)際體系和關(guān)系結(jié)構(gòu)中所扮演的角色，它依賴(lài)于共有觀念而存在，并只能存在于相對(duì)于他者的關(guān)系中。要擁有一種角色身份，一個(gè)行為體就需要在社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中占據(jù)一個(gè)特定的位置，并且在同具有反向的他者的互動(dòng)中要遵循特定的行為規(guī)范。由于角色身份只能以他者的評(píng)價(jià)為參照，因此，按照社會(huì)學(xué)認(rèn)同理論的觀點(diǎn)，如果來(lái)自他者的反饋和行為體的自我認(rèn)同不一致的話，就會(huì)產(chǎn)生壓力。顯然無(wú)論是個(gè)體身份還是角色身份，國(guó)家均需要得到他者的認(rèn)同，并追求身份相對(duì)于自身和他者間的契合。

這種身份的契合，建立在身份認(rèn)知的基礎(chǔ)之上。身份認(rèn)知是指行為體對(duì)身份的認(rèn)同和感知，也是影響國(guó)際行為體行為的一個(gè)核心變量。在大多數(shù)情況下，行為體對(duì)自我和他者的身份認(rèn)知是基本正確的。但是不乏出現(xiàn)認(rèn)知偏差的情況，所謂認(rèn)知偏差，即行為體自身認(rèn)知主觀與客觀不符，或是行為體雙方認(rèn)知之間有所差異?？梢詫⑵浞譃樾袨轶w對(duì)自身和他者個(gè)體身份認(rèn)知的偏差，和行為體對(duì)自身和他者角色身份認(rèn)知的偏差?，F(xiàn)有研究表明，身份認(rèn)知是否正確往往會(huì)對(duì)國(guó)際關(guān)系有所影響，并可能帶來(lái)一系列的國(guó)際后果。

二、身份認(rèn)知與美法分歧的由來(lái)：以《大外交》中對(duì)戴高樂(lè)主義的敘述為例

法國(guó)是啟蒙運(yùn)動(dòng)的發(fā)源地，在路易十四和拿破侖時(shí)代曾兩度稱(chēng)雄歐洲大陸。彪炳顯赫的國(guó)家歷史和高度發(fā)達(dá)的法蘭西文明帶給國(guó)人天然的民族自豪感，而這種優(yōu)越在兩次世界大戰(zhàn)之后，在世界新秩序產(chǎn)生之后，在法國(guó)由綏靖政策到依附美國(guó)，隨著國(guó)力一蹶不振，外交也一步步喪失了自主權(quán)之后，更像是法國(guó)人心中的傷疤。對(duì)于這種隱痛，基辛格在他的權(quán)力政治經(jīng)典著作《大外交》中，如此寫(xiě)道：“很少?lài)?guó)家有法國(guó)的慘痛經(jīng)驗(yàn)，在第一次世界大戰(zhàn)中全國(guó)青壯年幾乎犧牲殆盡！浩劫余生的法國(guó)人明白法國(guó)絕對(duì)經(jīng)受不了另一次類(lèi)似的慘痛經(jīng)驗(yàn)。在這種思維下，第二次世界大戰(zhàn)變成噩夢(mèng)成真，使得1940年法國(guó)戰(zhàn)敗，不僅是軍事失利，更是心理重創(chuàng)。雖然從技術(shù)上說(shuō)來(lái)，法國(guó)是戰(zhàn)勝?lài)?guó)之一，法國(guó)領(lǐng)袖心知肚明，她是借他人之力而獲得拯救?！?/p>

一戰(zhàn)時(shí)尚還是歐陸首屈一指強(qiáng)國(guó)，三十年后便任人刀俎，國(guó)家安危系于他人之手，對(duì)于拿破侖三世時(shí)便致力恢復(fù)歐陸霸權(quán)至今的法國(guó)來(lái)說(shuō)，絕對(duì)是奇恥大辱。然而和平并沒(méi)有帶來(lái)喘息機(jī)會(huì)，“第四共和重蹈第三共和的覆轍，政局不穩(wěn)，政府更迭頻繁，法國(guó)必須面對(duì)殖民地紛紛獨(dú)立的嚴(yán)酷事實(shí)。法軍經(jīng)歷了1940年的奇恥大辱之后，剛剛組建起來(lái)，就得再打?qū)⒔甑闹趁駪?zhàn)爭(zhēng)，并先后在中南半島和阿爾及利亞戰(zhàn)敗?！?/p>

可以說(shuō)，上述史實(shí)構(gòu)成了戴高樂(lè)在二戰(zhàn)后逐步推行獨(dú)立外交，決心重振歐洲雄風(fēng)的背景。當(dāng)時(shí)，法國(guó)安全上完全依賴(lài)美英領(lǐng)導(dǎo)的北約組織，而經(jīng)濟(jì)上則是同樣依靠于美國(guó)的馬歇爾計(jì)劃。在國(guó)際關(guān)系結(jié)構(gòu)中，法國(guó)的角色之于美國(guó)確是無(wú)足輕重。事實(shí)上，二戰(zhàn)時(shí)期，戴高樂(lè)就曾公開(kāi)表示對(duì)美國(guó)之于自由法國(guó)的冷淡和輕蔑極為不滿，這種不滿在1956年第二次中東戰(zhàn)爭(zhēng)后，美國(guó)取代法國(guó)填補(bǔ)了中東的權(quán)力真空后更是加劇。如前所述，身份決定利益，而利益決定國(guó)家行為。筆者試圖從《大外交》的文本中，推斷美法身份認(rèn)知的偏差，利益的分歧，以及由此決定的美法國(guó)家行為分歧，探討身份認(rèn)知與美法分歧間的內(nèi)在聯(lián)系。

三、美法個(gè)體身份和身份角色的認(rèn)知

由于個(gè)體身份的構(gòu)成要素根植于國(guó)家內(nèi)部，因此美法對(duì)于自身和他者的個(gè)體身份認(rèn)知主要依賴(lài)于評(píng)估對(duì)方的物質(zhì)要素和精神要素。由于兩者均對(duì)自身的文化和歷史深以為豪，一方自詡“世界上最文明的國(guó)家”，一方標(biāo)榜“自由的燈塔”，促使雙方均傾向于高估自身的物質(zhì)和精神要素，低估對(duì)方的物質(zhì)和精神要素。戴高樂(lè)就曾對(duì)美蘇英主導(dǎo)戰(zhàn)后秩序直言不諱：“人類(lèi)任何的重大事業(yè)，如果沒(méi)有得到法國(guó)的同意，都將是非法的，也都是不穩(wěn)固的?！薄叭绻绹?guó)----世界歷史舞臺(tái)上的新角色，認(rèn)為自己有能力領(lǐng)導(dǎo)法蘭西民族，那么在歐洲在若干歷史經(jīng)驗(yàn)的各國(guó)，卻從來(lái)沒(méi)有這種幻想?！痹凇洞笸饨弧防铮粮裢嘎读水?dāng)時(shí)的美國(guó)對(duì)法國(guó)的個(gè)體身份認(rèn)知，“法國(guó)不是西歐最強(qiáng)大的國(guó)家，他不具備經(jīng)濟(jì)實(shí)力去主宰其他國(guó)家，而且她也不具備主控包括兩個(gè)超級(jí)大國(guó)的均勢(shì)之地位。”

綜上，從雙方均高估自身，低估他者的個(gè)體身份出發(fā)，雙方對(duì)彼此的角色身份認(rèn)知因此出現(xiàn)偏差。由于角色身份的構(gòu)建也是動(dòng)態(tài)的，行為體必須在社會(huì)共有觀念所構(gòu)成的國(guó)際體系結(jié)構(gòu)中，圍繞相關(guān)機(jī)制進(jìn)行互動(dòng)，并且需遵循特定的行為規(guī)范。以當(dāng)時(shí)雙方互動(dòng)的主要途徑北約為例，在《大外交》里，指明法國(guó)對(duì)北約的態(tài)度是，“北大西洋同盟內(nèi)部關(guān)系的調(diào)整，受到美，法之間對(duì)大西洋關(guān)系的觀點(diǎn)的長(zhǎng)期角力所主宰。美國(guó)以統(tǒng)合的旗幟掌握住北約組織。法國(guó)則高唱?dú)W洲獨(dú)立，促成了歐盟。”

1958年，在法國(guó)要求北約領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的提議遭到美英拒絕后，法國(guó)開(kāi)始采取實(shí)際步驟逐漸退出北約的工作，并于1966年宣布退出北約軍事委員會(huì)。究其根本，是因?yàn)楸奔s作為雙方互動(dòng)的機(jī)制，在這種互動(dòng)中，法國(guó)的對(duì)自身和美國(guó)的角色身份認(rèn)知與美國(guó)對(duì)自身和法國(guó)的角色身份認(rèn)知間有偏差。法國(guó)對(duì)自身角色身份認(rèn)知為地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)者，將美國(guó)角色身份認(rèn)知為地位平等的同盟;而美國(guó)將自身角色身份認(rèn)知為全球領(lǐng)導(dǎo)者，將法國(guó)角色身份認(rèn)知為其領(lǐng)導(dǎo)下的同盟。這種分歧決定了法國(guó)無(wú)法遵循美國(guó)預(yù)期中其領(lǐng)導(dǎo)下的同盟角色應(yīng)該遵循的規(guī)范，并按照其角色身份相應(yīng)的方式與美國(guó)互動(dòng)。這從戴高樂(lè)冷漠孤高的外交姿態(tài)中可窺一二。斯蒂爾認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)本體性安全的前提條件是呈現(xiàn)統(tǒng)一的身份，因此戴高樂(lè)用這種驕恣來(lái)與民心的不安全感相平衡，以呈現(xiàn)其所需要的大國(guó)身份，于是，“美國(guó)領(lǐng)袖各人覺(jué)得受辱和歷史上的高傲感與戴高樂(lè)的個(gè)人高傲和歷史上的受挫辱感，交織在一起，出現(xiàn)了美，法之間的心理鴻溝?！?/p>

四、利益的分歧

由于法國(guó)對(duì)自身角色身份認(rèn)知為“地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)者”，面對(duì)百?gòu)U待興的國(guó)內(nèi)和歐洲格局，法國(guó)的國(guó)家利益就是重振國(guó)人信心，恢復(fù)法國(guó)的歐洲地位乃至全球地位?！洞笸饨弧防锾岬剑按鞲邩?lè)評(píng)斷政策不太依據(jù)現(xiàn)實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)，大體是以是否能有助于恢復(fù)法國(guó)尊嚴(yán)作為依據(jù)?！狈▏?guó)和美國(guó)在國(guó)家利益上的分歧，在對(duì)待核武器的態(tài)度上表現(xiàn)得最明顯，美國(guó)曾明確提出一系列好處來(lái)?yè)Q取法國(guó)在核問(wèn)題上的讓步，“然而，美法之間有一項(xiàng)歧見(jiàn)就是深植于問(wèn)題的本質(zhì)之中，不容遲緩不決：那就是核時(shí)代的軍事戰(zhàn)略由誰(shuí)掌控的問(wèn)題。美國(guó)堅(jiān)持統(tǒng)合，法國(guó)力主自主，二者無(wú)可妥協(xié)，并且兩者之間沒(méi)有緩沖來(lái)淡化爭(zhēng)端?！?/p>

作為個(gè)體身份自身認(rèn)知的“地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)者”，法國(guó)在核問(wèn)題上不僅追求實(shí)質(zhì)，也追求形式，這促使其斷然拒絕美國(guó)，獨(dú)立發(fā)展自身核力量。毫無(wú)疑問(wèn)，掌握核技術(shù)是大國(guó)身份的標(biāo)配，才能夠使法國(guó)不必唯美國(guó)是瞻，也唯有如此，才符合其恢復(fù)國(guó)家地位與士氣的國(guó)家利益。而美國(guó)作為“全球領(lǐng)導(dǎo)者”的個(gè)體身份，決定其國(guó)家利益在于壟斷核優(yōu)勢(shì)，這與法國(guó)的國(guó)家利益具有零和性質(zhì)，從而加劇了美法分歧。

五、國(guó)家行為的分歧

由國(guó)家利益所決定的國(guó)家行為，可以解釋為何戴高樂(lè)要舍棄英美，推進(jìn)法德軸心。事實(shí)上，與肯接受其領(lǐng)導(dǎo)的國(guó)家結(jié)盟也是法國(guó)自克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)后一以貫之的外交風(fēng)格?；粮袢绱嗽u(píng)價(jià)這種結(jié)盟策略，“就地緣政治的邏輯來(lái)推理，法國(guó)應(yīng)設(shè)法與美國(guó)建立緊密關(guān)系，即使只為多一些選擇余地。但法國(guó)的自尊阻礙它選擇這條路，反而傾向于在歐洲號(hào)召組成與美國(guó)抗衡的團(tuán)體，即使有時(shí)是不切實(shí)際，有時(shí)是饑不擇食的任意湊數(shù)?！?/p>

普法戰(zhàn)爭(zhēng)后，德國(guó)對(duì)于法國(guó)始終是巨大的隱患。然而，能夠讓法國(guó)摒棄歷史陳見(jiàn)和美蘇阻擾與德國(guó)結(jié)盟，歸根結(jié)底，法國(guó)無(wú)法平衡自我和他者身份認(rèn)知間的偏差，因此在與美英的同盟中感到“屈人一等”，不能按照自身身份認(rèn)知與他者進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的互動(dòng)。基辛格說(shuō)，法國(guó)的外交作風(fēng)時(shí)常讓人感覺(jué)突兀，便是起因于其領(lǐng)導(dǎo)人企圖在越來(lái)越不利的大環(huán)境中，延續(xù)法國(guó)仍是歐洲重心的政策。

戴維萊克認(rèn)為，能否擁有獨(dú)立同盟是衡量國(guó)家在國(guó)際關(guān)系安全等級(jí)的重要指標(biāo)。一國(guó)在等級(jí)中所處的位置越高，其對(duì)外依附的程度就越弱，就越有資格關(guān)注制衡強(qiáng)國(guó)或威脅⒆。依據(jù)此觀點(diǎn)，比起在美國(guó)所主導(dǎo)的大西洋同盟做一個(gè)與身份和利益不符的“被領(lǐng)導(dǎo)者”，法國(guó)更愿意寄希望于德國(guó)和當(dāng)時(shí)還一無(wú)所有的歐洲聯(lián)盟，因?yàn)?，在這樣的社會(huì)關(guān)系中，法國(guó)才能領(lǐng)導(dǎo)歐洲，并憑借核優(yōu)勢(shì)平衡德國(guó)的經(jīng)濟(jì)力量，其“地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)者”的自我和他者身份認(rèn)知才有可能相契合。

六、結(jié)論

如前所述，美法之間可追溯至戴高樂(lè)主義萌芽時(shí)期的身份認(rèn)知偏差一直是美法關(guān)系間的痼疾。美國(guó)始終無(wú)法按照法國(guó)對(duì)自身個(gè)體和角色身份的認(rèn)知“地位平等的同盟”來(lái)對(duì)待法國(guó)，而法國(guó)也不能夠遵循美國(guó)所期望的“領(lǐng)導(dǎo)的同盟”的規(guī)范去對(duì)待美國(guó)。兩者在互動(dòng)中，法國(guó)始終存在一種“反美主義”。正如基辛格在《大外交》中所說(shuō)，“到最后，國(guó)際政治演變成純以實(shí)力為基礎(chǔ)。而在這樣的世界中，法國(guó)自視為歐洲第一大國(guó)的想法與是否有實(shí)力支持這種想法，期間始終存在著差距。這個(gè)差距直到今天仍影響法國(guó)的政策?！?/p>

本文以戴高樂(lè)主義為例，揭示美法間的身份認(rèn)知和兩國(guó)分歧間的內(nèi)在聯(lián)系和因果機(jī)制?；诖宋覀兛梢缘贸鼋Y(jié)論，國(guó)家間的身份認(rèn)知偏差往往會(huì)導(dǎo)致一系列的國(guó)際后果，即國(guó)家行為體不同的身份以及所持有的不同觀念會(huì)賦予權(quán)力和利益以不同的含義，他們之間可通過(guò)建構(gòu)良性的認(rèn)知來(lái)促進(jìn)彼此合作，而消極的認(rèn)知?jiǎng)t會(huì)成為合作的障礙，加劇彼此的矛盾，而矛盾的產(chǎn)生的則會(huì)反過(guò)來(lái)又會(huì)對(duì)建構(gòu)合作者之間產(chǎn)生消極的影響。因此從多方面著手構(gòu)建一個(gè)正面積極的身份認(rèn)同對(duì)于國(guó)際合作有著重要意義。

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（作者單位：同濟(jì)大學(xué)）