發(fā)明專利特征與專利價值
——基于中國專利金獎的經(jīng)驗分析

晁 蓉 龍 敏 黃筱玲

(湖南大學 知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心，湖南 長沙410082)

一、引言

作為我國專利領域的最高獎項，中國專利獎的設定和評選不僅是我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的重要標志之一，更激發(fā)了全社會對創(chuàng)新的熱情和動力，催生出更多更優(yōu)質(zhì)的專利成果。1989～2019年，中國專利獎已成功舉辦了21屆，累計有6225件專利榮獲此殊榮，其中發(fā)明專利金獎項目在評審的各項標準中都表現(xiàn)突出，是目前公認的高質(zhì)量專利代表，但“高質(zhì)量”并不完全等同于“高價值”。當前，我國已進入從“知識產(chǎn)權(quán)大國”向“知識產(chǎn)權(quán)強國”跨越的關(guān)鍵時期，作為專利領域技術(shù)創(chuàng)新的“標桿”，高價值專利對我國企業(yè)參與國際化競爭起到重要支撐作用。在高鐵“走出去”、核電“走出去”的同時，“高價值”的知識產(chǎn)權(quán)無疑承擔起為產(chǎn)業(yè)發(fā)展保駕護航的重任。高價值專利與高質(zhì)量專利除了在技術(shù)本身都具有高質(zhì)量之外，學者們普遍認為高價值專利還能夠為專利權(quán)人帶來額外收益，特別是經(jīng)濟利益。中國專利獎自設立以來，評審委員會不斷完善評審工作機制，對評審指標進行多次修改，評選辦法與時俱進。2018年重新修訂后的《中國專利獎評獎辦法》在評獎標準、評選內(nèi)容和評選方法上更加注重專利在市場轉(zhuǎn)化過程中的運用情況。中國專利獎評審的導向作用恰恰印證了我國知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略目標，也反映出經(jīng)濟新常態(tài)背景下我國專利事業(yè)對“高價值專利”的需求。

專利一邊連著技術(shù)創(chuàng)新，一邊連著產(chǎn)品市場，是創(chuàng)新與市場之間的紐帶與橋梁。2019年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》指出“要積極引導企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)市場價值實現(xiàn)方式，促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應用”①。一般而言，榮獲中國專利金獎的發(fā)明專利在文本質(zhì)量、技術(shù)水平、經(jīng)濟效益及發(fā)展前景等方面都比較突出，但是否每一件金獎專利都是高價值專利呢？目前國內(nèi)對中國發(fā)明專利金獎與專利價值相關(guān)性進行研究的成果較少，而如何促進高質(zhì)量專利向高價值專利轉(zhuǎn)化是當前專利實踐領域亟待解決的重要問題。因此，對中國發(fā)明專利金獎的專利價值進行較為深入研究，對我國高價值專利的創(chuàng)造、挖掘和保護都具有重要意義。

二、文獻綜述

在研究中國專利金獎方面，鄧思銘和喬永忠研究了不同地區(qū)創(chuàng)新主體類型對中國獲獎專利運用能力的影響，并分析獲得發(fā)明專利金獎的不同類型專利權(quán)人專利質(zhì)量[1][2]；馬榮康等將專利化過程分成研發(fā)、申請、審查和授權(quán)四個階段，利用中國發(fā)明專利金獎和優(yōu)秀獎獲獎數(shù)據(jù)對四個階段的相應特征指標進行實證分析，揭示了突破性技術(shù)發(fā)明的形成特征[3]。袁紅霞等人對中國專利優(yōu)秀獎和金獎專利的獲取數(shù)量、技術(shù)領域進行分析對比，分別從專利運用、獲獎趨勢、獲獎周期、專利質(zhì)量等方面對主要獲獎技術(shù)領域進行梳理[4]。蔣康麗通過對中國專利獎獲獎專利數(shù)量、技術(shù)領域、法律狀態(tài)、專利權(quán)人類型、專利保護和運用數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)獲獎專利質(zhì)量在不斷提升，社會關(guān)注度日益加大[5]。金柳欣等人從專利影響因素對獲獎專利進行深入分析，以第1～15屆的中國專利金獎獲獎項目為研究對象，從多個角度探討如何提升專利價值[6]。

在研究專利價值方面，國內(nèi)外學者主要集中在專利指標對專利價值的影響、專利價值評估等方面。專利價值是指授權(quán)專利在使用以及產(chǎn)品市場化過程中為專利權(quán)人所創(chuàng)造的預期收益價值，即專利在技術(shù)市場的價值[7]。研究專利價值評價指標或影響因素的文獻，目前至少涉及包括專利屬性特征(如專利的引用次數(shù)、專利的發(fā)明人數(shù)、專利的IPC分類號、說明書附圖頁數(shù)、非專利文獻引用數(shù)等[8])，專利戰(zhàn)略布局特征(如專利權(quán)利要求數(shù)、專利優(yōu)先權(quán)數(shù)、專利同族數(shù)以及獨立權(quán)利要求書等[9])，專利所有權(quán)特征(如專利市場規(guī)模、專利的合作申請、專利維持率、專利組合等[10])，專利技術(shù)特征(如專利技術(shù)的可替代性、技術(shù)通用性、覆蓋性、專利規(guī)避性等[11])；而專利價值的影響因素包括專利保護范圍、專利創(chuàng)新性、專利權(quán)人特征、專利生命周期、研發(fā)活動特性和產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征等[12]。還有學者以世界500強企業(yè)專利為高價值專利代表，分析企業(yè)高價值專利被引特征，研究不同行業(yè)專利同被引網(wǎng)絡的演化過程，得出高自引是高價值專利普遍特征[13][14]。專利價值評估是一項復雜的系統(tǒng)工程，其影響因素貫穿技術(shù)研發(fā)到市場占有，再到運營收益全過程，其中既有客觀指標數(shù)據(jù)分析，也涉及主觀的價值判斷?？紤]的因素越多則視角越全面，但同時評估的難度也會增大[15]。

本文從文獻情報學視角開展研究，通過提取中國專利金獎獲獎發(fā)明專利數(shù)據(jù)，對不同技術(shù)領域發(fā)明專利金獎的專利運用能力、專利被引證指數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、同族專利數(shù)等特征指標進行專利價值分析。之所以選取這些特征指標原因有二：一是目前學術(shù)界尚無明確統(tǒng)一的高價值專利評價體系，中國專利交易所推出的“專利價值分析指標體系”是中國專利價值評估的主流體系，其特征指標的選取在國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《專利價值分析指標體系操作手冊》中經(jīng)常被使用到，也是在國內(nèi)外研究中使用頻次最多的指標[16]。二是特征指標在專利信息檢索中的穩(wěn)定性和可獲取性。具體而言，不同技術(shù)領域是從專利技術(shù)的覆蓋范圍反映專利價值；專利運用能力是從管理運營層面反映專利價值；被引證指數(shù)是從知識關(guān)聯(lián)層面反映專利價值；權(quán)利要求數(shù)是從技術(shù)保護范圍反映專利價值；同族專利數(shù)是從區(qū)域保護程度反映專利價值。這些特征都是數(shù)據(jù)型變量，在相關(guān)性檢驗方面都有比較強的正向效應，能夠較為全面地考量專利價值，故其分析結(jié)果可以反映不同技術(shù)領域獲得中國專利金獎的發(fā)明專利主要特征[17]，進而為促進我國不同技術(shù)領域創(chuàng)造更多的高價值專利，探尋高價值專利的精準定位提供參考。

三、不同技術(shù)領域?qū)＠麢?quán)人獲得中國專利金獎的專利價值信息

(一)研究數(shù)據(jù)

本文研究數(shù)據(jù)來自第1～21屆中國專利金獎中發(fā)明專利的相關(guān)信息，主要數(shù)據(jù)獲取的具體步驟如下：首先，通過中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站搜索得到中國專利金獎名單(第1～21屆)，從中搜集發(fā)明專利金獎的獲獎專利號和專利名稱；接著，登錄國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站的專利檢索平臺，根據(jù)搜集到的獲獎專利申請?zhí)?授權(quán)號)或?qū)＠Q對每一件金獎專利進行專利信息檢索。最后，導出相關(guān)專利著錄項數(shù)據(jù)形成EXCEL文件，整理得出關(guān)于中國專利金獎的發(fā)明專利樣本數(shù)據(jù)庫。檢索下載和統(tǒng)計的信息中，專利運用方式包括自行實施、許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押等多種方式，本文主要統(tǒng)計發(fā)生率最高的許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押三種方式。專利被引證指數(shù)選項中有家族被引證指數(shù)、被引證指數(shù)等，本文重點考慮包含專利本身以及同族專利的家族被引證指數(shù)。同族專利數(shù)選項中有簡單同族、擴展同族、Inpadoc同族等，本文選擇簡單同族專利數(shù)。最終形成的樣本數(shù)據(jù)庫中包含327件發(fā)明專利金獎的申請?zhí)?、公開號、國際專利IPC主分類號、IPC分類號、申請人類型、專利運用情況、專利被引證指數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、同族專利數(shù)等特征信息。

(二)分類標準

在專利技術(shù)分類中，國際專利分類系統(tǒng)(IPC)是文獻中最常用的分類標準，按照技術(shù)主題的設立將整個技術(shù)領域分為五個等級：部、大類、小類、大組、小組[18]。本文借鑒已有研究將IPC部作為大技術(shù)領域，并在大技術(shù)領域下進一步考察技術(shù)領域細分(小類)。中國專利金獎獲獎發(fā)明專利的項目數(shù)在一定程度上代表了某一技術(shù)領域發(fā)明人的創(chuàng)新能力和技術(shù)研發(fā)能力，某一技術(shù)領域獲獎項目數(shù)量越多，在一定程度上說明該技術(shù)領域發(fā)明專利的文本質(zhì)量和技術(shù)水平越高，專利價值可能越高。隨著國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求的不斷發(fā)展，許多發(fā)明專利獲獎項目覆蓋了更多的技術(shù)領域，也形成了與國家產(chǎn)業(yè)形勢和戰(zhàn)略發(fā)展相一致的引導作用。比如第20屆中國專利金獎“一種蟬擬青霉菌株及其應用”(專利號為ZL201110120603.1，專利權(quán)人是浙江泛亞生物醫(yī)藥股份有限公司)，其IPC涵蓋6個小類17個小組，是一件技術(shù)應用范圍較廣的發(fā)明專利。但是，不同技術(shù)領域?qū)＠麢?quán)人的技術(shù)研發(fā)能力以及技術(shù)覆蓋范圍不盡相同，研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新水平也有很大差異，因此各技術(shù)領域獲得的發(fā)明專利金獎的數(shù)量會有較大差距。下文分別對不同技術(shù)領域中國發(fā)明專利金獎項目IPC(部)、IPC(小類)的分布情況對應的專利數(shù)量進行整理分析。

(三)不同技術(shù)領域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎項目數(shù)統(tǒng)計

依據(jù)國際專利分類(IPC)部對專利權(quán)人獲得的中國發(fā)明專利金獎項目進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，第1～21屆中國發(fā)明專利金獎覆蓋了IPC 8個部，獲獎項目專利權(quán)人為合作型的，數(shù)據(jù)統(tǒng)計以第一專利權(quán)人為準。各部所獲的項目數(shù)分布情況如表1所示。

從表1可以看出，不同技術(shù)領域(部)獲得發(fā)明專利金獎項目數(shù)存在明顯差異。在大技術(shù)領域統(tǒng)計下，C部(化學；冶金)是獲獎項目數(shù)量最多的部，共有99件獲獎專利，占獲獎總數(shù)的30.3%。其次，H部(電學)在獲獎數(shù)量排名中列居第二，共有71件發(fā)明專利獲得金獎，占獲獎總數(shù)的21.7%。B部(作業(yè)；運輸)與G部(物理)的獲獎項目數(shù)量比較接近，分別有45件、41件獲獎專利，占獲獎總數(shù)的13.8%和12.5%，但是與C部相比數(shù)量明顯減少。A部(人類生活必需品)排在第五位，有29件獲獎項目，占獲獎總數(shù)的8.9%；F部(機械工程；照明；加熱；武器；爆破)有17項獲獎項目，占獲獎總數(shù)的5.2%；E部(固定建筑物)有15件專利獲得金獎，占獲獎總數(shù)的4.6%；而D部(紡織；造紙)獲獎項目數(shù)量最少，僅有10件，占獲獎總量的3.1%。

(四)不同技術(shù)領域(小類)獲得中國發(fā)明專利金獎統(tǒng)計

根據(jù)《國際專利分類與行業(yè)分類參照關(guān)系表(2018)》對應發(fā)明專利以及分類號，將327件發(fā)明專利金獎的國際專利分類號精確至小類。由于IPC分類與每一部并非一一對應，每一個IPC分類號有可能對應多個技術(shù)領域，本文根據(jù)該專利文本的具體內(nèi)容將其限定在一至兩個類目下，統(tǒng)計各個技術(shù)領域細分下的發(fā)明專利金獎數(shù)量，得到獲獎專利的不同技術(shù)領域分布數(shù)據(jù)。結(jié)果表明共涉及391個小類，其中獲獎專利數(shù)量最多的10個小類分別是A61K(32件)、A61P(27件)、H04L(23件)、C12N(22件)、B01J(17件)、C07C(16件)、C07D(13件)、C10G(13件)、G01N(12件)和C12P(11件)。統(tǒng)計結(jié)果如表2所示。

從單個專利金獎的技術(shù)領域小類涉及內(nèi)容來看，排名第一和第二的是A61K和A61P，主要涉及生物醫(yī)藥、疾病防疫等領域，共有59件專利獲獎，占獲獎總數(shù)的18.1%，主要專利權(quán)利人有深圳信立泰藥業(yè)股份有限公司(2件)、石藥集團中奇制藥技術(shù)有限公司(2件)、浙江貝達藥業(yè)有限公司(2件)、深圳微芯生物科技有限責任公司(2件)等；排名第三的是H04L，共有23件專利獲獎，占獲獎總數(shù)的7.1%，主要涉及通信領域，專利權(quán)利人以華為技術(shù)股份有限公司(5件)、中興通訊股份有限公司(5件)等行業(yè)標桿企業(yè)為主；排名第四的是C12N，共有22件專利獲獎，主要涉及微生物、病毒基因以及生物技術(shù)等，占獲獎總數(shù)的6.8%；排名第五至第八的是B01J、C07C、C07D、C10G，分別有17、16、13、13件專利獲獎，主要涉及石油煉化、高分子化合物等領域，其中，中國石油化工總公司以及股份有限公司有13件，石油化工科學院有8件，上海石油化工研究院有4件；排名第九和第十的是G01N、C12P，分別有12件、11件專利獲得金獎。從表2統(tǒng)計中可知，不同技術(shù)領域(小類)的獲獎項目數(shù)量存在明顯差異。金獎數(shù)量排名前3位的技術(shù)領域分屬生物醫(yī)藥、疾病防控、通信技術(shù)等領域，反映了中國發(fā)明專利金獎專利權(quán)人所引領的行業(yè)競爭熱點和技術(shù)創(chuàng)新水平，也在一定程度上代表了目前國家專利技術(shù)水平的總體實力。

四、中國專利金獎發(fā)明專利特征與專利價值的相關(guān)性分析

(一)不同技術(shù)領域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎的專利運用能力

專利運用能力主要指專利技術(shù)的資本化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的能力。國外通過采取某些措施使專利產(chǎn)生收益，主要涉及增加收入、促進企業(yè)競爭力等方面的內(nèi)容，我國各界對專利資本化和產(chǎn)業(yè)化的理解還有異議。目前大部分研究主要集中在專利商業(yè)化過程，包括自行實施、許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、出資和信托等多種方式。專利運用既是創(chuàng)造和保護專利的最終目標，也是通過專利實施充分實現(xiàn)專利經(jīng)濟價值的重要手段。通常，許可和轉(zhuǎn)讓是專利最主要和最基本的商業(yè)化運用方式，但是隨著我國知識產(chǎn)權(quán)運用戰(zhàn)略的不斷推進，通過專利質(zhì)押幫助專利權(quán)利人盤活“知”本的方式也開始受到社會各界的關(guān)注。根據(jù)中國專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2019年全國實現(xiàn)專利質(zhì)押融資1105億元，質(zhì)押專利數(shù)目3053項，同比增長21.3%，專利質(zhì)押表明該專利具有較高經(jīng)濟價值[19]。因此，本文對不同技術(shù)領域(部)中國發(fā)明專利金獎的許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押三類專利信息進行分析，有助于全面深入探尋高價值專利的運用情況。具體統(tǒng)計結(jié)果如表3所示：

表3 不同技術(shù)領域(部)中國發(fā)明專利金獎許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押情況

Hiller等曾指出技術(shù)領域通過影響專利質(zhì)量從而影響專利權(quán)人的專利收益，再進一步影響專利權(quán)人對專利的運用方式[20]。Carlos等眾多學者的研究表明不同技術(shù)領域具有不同社會價值，并會對專利的商業(yè)化產(chǎn)生影響[21]。國內(nèi)大部分學者也認同這一研究結(jié)論，即技術(shù)偏好是影響專利權(quán)人對專利實施運用的關(guān)鍵因素之一。因此，本文將獲獎專利運用情況按照技術(shù)領域(部)進行分類，以經(jīng)歷過許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押的專利數(shù)量為指標，統(tǒng)計不同技術(shù)領域(部)的專利運用情況，并對統(tǒng)計結(jié)果進行分析。

從表3中可以看出：第一，不同技術(shù)領域的獲獎數(shù)量是影響專利權(quán)人實施運用的關(guān)鍵因素。例如，C部的專利權(quán)人是獲獎數(shù)量最多的技術(shù)領域，共有99件獲獎專利，其專利運用數(shù)量有61件，專利運用率為61.6 %，與其余技術(shù)領域相比位居第一。第二，專利運用數(shù)量與運用率之間不存在線性相關(guān)性。例如，雖然A部獲獎專利實施運用的數(shù)量只有9件，但是其運用率卻有32.1%；D部和E部雖然專利實施運用數(shù)量僅有3件，但是其運用率也有27.3%和23.1%；運用數(shù)量和運用率居中的是B部、G部和H部，其運用率分別為46.5%，41.5%和39.4%，高于D部和E部。第三，占比最高的專利運用方式是專利轉(zhuǎn)讓，有80件專利經(jīng)歷轉(zhuǎn)讓，約占獲獎專利總數(shù)的24.7%；在專利實施運用中，有33件許可、23件許可并轉(zhuǎn)讓、9件質(zhì)押、3件轉(zhuǎn)讓并質(zhì)押、4件許可并質(zhì)押以及1件專利許可、轉(zhuǎn)讓并質(zhì)押，共計17件專利經(jīng)歷過專利權(quán)質(zhì)押。第四，不同技術(shù)領域會對獲獎專利的市場價值產(chǎn)生影響。本文將不同技術(shù)領域作為自變量，不同技術(shù)領域經(jīng)歷許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押的金獎專利數(shù)量作為因變量，利用統(tǒng)計軟件SPSS23.0進行卡方檢驗，結(jié)果顯示，漸進顯著性(雙側(cè))小于0.05，皮爾遜卡方值為99.360，可以得出不同技術(shù)領域會影響專利權(quán)人對獲獎專利的運用水平和能力，專利權(quán)人在不同技術(shù)領域中專利運用方式上具有既定行業(yè)特點抑或是受到市場價值影響。

(二)不同技術(shù)領域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎的被引證指數(shù)

在現(xiàn)有專利價值評價指標中，被引證指數(shù)無疑是最被廣泛認可和使用最多的指標。專利被引證指數(shù)是指該專利被后續(xù)專利引用的次數(shù)，一件專利如果被后續(xù)專利引證的次數(shù)越多，說明該專利對后續(xù)專利發(fā)明的影響越大。在相關(guān)實證研究中，被引證指數(shù)與專利價值的顯著正相關(guān)關(guān)系已得驗證[22]。表4報告了不同技術(shù)領域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎的專利被引證指數(shù)情況。

表4 不同技術(shù)領域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎的被引證指數(shù)分布情況

從表4可以看出，不同技術(shù)領域(部)獲獎發(fā)明專利的被引證指數(shù)分布情況呈現(xiàn)以下特征：第一，獲獎發(fā)明專利的被引證指數(shù)大多數(shù)在0～8次之間，占全部獲獎總數(shù)的46.1%；其中C部獲獎數(shù)量最多，有46件；A部、B部、G部和H部獲獎數(shù)量較為接近，分別有17、19、17和20件；獲獎數(shù)量最少的是D部、E部和F部，分別只有6、5和6件。第二，被引證指數(shù)在9～30次之間排名前3的技術(shù)領域是C部、H部、B部，分別有36、21、14件；技術(shù)領域G部、A部、F部、E部、D部獲獎數(shù)量依次減少，分別有12、8、8、4、3件。可以看出不同技術(shù)領域的發(fā)明專利質(zhì)量存在明顯差異，在一定程度上會影響專利價值的實現(xiàn)。第三，專利被引證指數(shù)超過30次的獲獎專利，可認定為各技術(shù)領域高被引專利，其中，B部(7件)、C部(8件)、E部(3件)、F部(2件)、G部(11件)、H部(22件)，而A部和D部均沒有。被引證指數(shù)超過100次的獲獎專利，C部、E部、F部、G部各有1件，而H部有6件。這些高被引專利的專利權(quán)人分別是：中國石油化工總公司石油化工科學研究院、三一重工股份有限公司、濰坊盛瑞動力機械科技有限公司、信息產(chǎn)業(yè)部武漢郵電科學研究院、武漢矽感科技有限公司，華為技術(shù)有限公司、西安西電捷通無線網(wǎng)絡通信有限公司(2件)，專利權(quán)人均是行業(yè)龍頭企業(yè)和科研院所。獲獎項目涉及IPC小類H04L、C07C、C07D、C12N，可以看出這些技術(shù)領域的獲獎專利擁有較高的專利質(zhì)量，很有可能是高價值專利。

(三)不同技術(shù)領域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎的權(quán)利要求數(shù)

權(quán)利要求書是發(fā)明專利的法律文件以及專利的權(quán)利保護范圍。一般而言，專利要求保護的權(quán)利要求項越多，意味著專利權(quán)人對技術(shù)的理解越透徹，則形成的發(fā)明專利質(zhì)量越高。此外，權(quán)利要求數(shù)越多還能反映專利技術(shù)的法定保護范圍，專利的技術(shù)特征保護范圍越廣，則可以說明該發(fā)明專利越難以被其他專利發(fā)明者所模仿，專利價值就可能越高[23]。不同技術(shù)領域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎的權(quán)利要求數(shù)分布情況，如表5所示。

由表5可知，不同技術(shù)領域(部)獲得專利金獎的發(fā)明專利的權(quán)利要求數(shù)存在明顯差異。首先，獲獎發(fā)明專利的權(quán)利要求數(shù)超過20項排名前二的技術(shù)領域是H部(11件)和C部(9件)，明顯高于其他技術(shù)領域，其中H部有3件發(fā)明專利的權(quán)利要求數(shù)是58、63、78項(涉及IPC小類H04N、H04L、H04B)，C部有1件獲獎專利權(quán)利要求數(shù)為82項(涉及IPC小類C07D)，可以看出其技術(shù)創(chuàng)新程度較高；而A部、E部、D部、G部都沒有權(quán)利要求數(shù)超過30項的獲獎專利。其次，權(quán)利要求數(shù)在13～20項的獲獎專利，A部(2件)、B部(3件)、C部(8件)、F部(1件)、G部(6件)、H部(8件)，其余技術(shù)領域則沒有。最后，發(fā)明專利金獎權(quán)利要求數(shù)在0～12項之間有263件，約占獲獎總數(shù)的83.8%，其中D部、E部都屬于權(quán)利要求數(shù)較少(低于12項)的技術(shù)領域。

表5 不同技術(shù)領域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎的權(quán)利要求數(shù)分布情況

(四)不同技術(shù)領域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎的同族專利數(shù)

同族專利是指某專利權(quán)人在不同國家或地區(qū)申請、公布的拒用共同優(yōu)先權(quán)的一組專利。一般來說，如果專利權(quán)人認為該專利產(chǎn)品在某國有一定的市場潛力和預期經(jīng)濟價值，就會在相應的國家申請同族專利，由于國外專利申請和維持費用遠高于國內(nèi)，因而國外專利授權(quán)比國內(nèi)專利更能體現(xiàn)發(fā)明專利的價值[24]。也就是說，同族專利數(shù)越多的專利，其專利價值可能越高，越有可能是高價值專利。不同技術(shù)領域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎的同族專利數(shù)分布情況如表6所示。

表6 不同技術(shù)領域(部)獲得中國發(fā)明專利金獎的同族專利數(shù)分布情況

從表6可以看出，不同技術(shù)領域獲得發(fā)明專利金獎的同族專利數(shù)具有以下特征：首先，H部在獲獎項目的同族專利數(shù)中最為突出，有10件項目的同族專利數(shù)在6～10個之間，有20件項目的同族專利數(shù)超過10個，并且有1件項目的同族專利數(shù)在31～35個之間(IPC小類H04L)，有1件項目的同族專利數(shù)為58個(IPC小類H04L)，可以看出這2件高同族專利具有非常高的市場預期。其次，C部是獲獎項目同族專利數(shù)分布比較均勻的技術(shù)領域，同族專利數(shù)在3～5個有10件項目，6～15個有8件項目，16～20個有1件項目，涉及IPC小類C07C、C07D、C12N；G部有6件獲獎項目的同族專利數(shù)為6～10個(IPC小類G01N)；同族專利數(shù)在0～2個之間的獲獎項目有231件，約占獲獎總數(shù)的71.3%，說明大多數(shù)獲獎項目并沒有申請國外專利。最后，B部獲獎項目的同族專利數(shù)與G部比較相似，都集中在0～2個，而3～10個同族專利數(shù)的獲獎項目分別為6項、11項；A部、D部、E部、F部獲獎項目的同族專利數(shù)主要集中在0～5個之間，同族專利數(shù)超過5個的獲獎項目數(shù)量非常少。

五、結(jié)論和啟示

不同技術(shù)領域獲得的發(fā)明專利金獎在推動中國自主創(chuàng)新方面發(fā)揮了極其重要的作用，但因為所在行業(yè)和所在技術(shù)領域不同，且各自具有不同技術(shù)研發(fā)基礎和不同技術(shù)優(yōu)勢，因而在其各自領域?qū)＠麅r值實現(xiàn)方面存在明顯差異。本文通過分析發(fā)明專利金獎的相關(guān)特征信息，研究中國專利金獎發(fā)明專利特征與專利價值的相關(guān)性，得出以下研究結(jié)論：

第一，從發(fā)明專利金獎的大技術(shù)領域分布來看，C部是獲獎數(shù)量最多的技術(shù)領域，H部、B部和G部的獲獎項目數(shù)量明顯少于C部，A部、F部和E部的獲獎數(shù)量較低，D部的獲獎數(shù)量最少。第二，從發(fā)明專利金獎的專利運用能力來看，C部代表的技術(shù)領域?qū)＠\用能力最為突出，專利許可和轉(zhuǎn)讓比例最高；B部、G部和H部轉(zhuǎn)讓數(shù)量比較均勻，許可和轉(zhuǎn)讓分布規(guī)律比較相似。第三，從發(fā)明專利金獎的被引證指數(shù)來看，C部、H部是獲獎專利被引證指數(shù)范圍較寬的技術(shù)領域；B部、G部獲獎專利的被引證指數(shù)次之；A部、E部和F部獲獎專利的被引證指數(shù)范圍比較相似，高被引專利非常少；D部被引證指數(shù)和獲獎數(shù)量均為最低。第四，從發(fā)明專利金獎的權(quán)利要求數(shù)來看，C部、G部和H部比其他技術(shù)領域獲獎發(fā)明專利的權(quán)利要求數(shù)都高，A部和B部相差不大，D部、E部和F部權(quán)利要求數(shù)普遍不高。第五，從發(fā)明專利金獎的同族專利數(shù)來看，高同族專利多出現(xiàn)在C部、H部，其他技術(shù)領域獲獎項目的同族專利數(shù)大都低于20個，其中超過20個同族專利數(shù)的技術(shù)領域，A部、B部、G部都只有1件。

從以上研究結(jié)論中可以得到如下啟示：第一，在國際知識產(chǎn)權(quán)競爭日趨激烈的情況下，專利形成的前端特征如技術(shù)分布、技術(shù)覆蓋、組織者、發(fā)明人團隊等都有可能對專利價值產(chǎn)生重要影響。高價值專利與普通專利注定在這些特征上存在本質(zhì)差異，這種差異不僅體現(xiàn)在發(fā)明成果承載的經(jīng)濟價值，而且在知識儲備、市場資源和戰(zhàn)略定位等多類型專利特征上也有顯著表現(xiàn)。通過中國專利金獎發(fā)明專利主要特征統(tǒng)計，將有助于探尋高價值專利的“畫像”。第二，從不同技術(shù)領域獲獎專利的IPC小類可以看出，國家經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對技術(shù)創(chuàng)新具有直接影響。對中國本土企業(yè)而言，行業(yè)主導地位的建立是在基礎研究的重大突破以及市場實踐的不斷探索中獲得，一旦技術(shù)突破帶來了明顯市場效應，必將觸動自反饋機制，從而催生下一輪重大技術(shù)成果的研發(fā)。比如通信技術(shù)領域、石油煉化領域和生物醫(yī)藥領域。第三，科學價值的內(nèi)在屬性和商業(yè)價值的外在屬性是高價值專利的根本特征。中國專利金獎，尤其是發(fā)明專利金獎，未來發(fā)展方向會是基礎研究與技術(shù)轉(zhuǎn)化點的不斷靠攏與結(jié)合。因此，未來高價值專利的主體一定是立足于基礎研究的科研成果并外化為專利的突破性發(fā)明創(chuàng)造。這一點可以從專利的高被引指數(shù)和較高權(quán)利要求數(shù)中得到啟示。第四，從不同技術(shù)領域金獎專利的專利價值存在差異可以看出，促進專利質(zhì)量向?qū)＠麅r值轉(zhuǎn)化已是當務之急。按照世界產(chǎn)業(yè)利潤評估，工業(yè)產(chǎn)品利潤的80%以上集中在以知識產(chǎn)權(quán)為核心的專利許可和商標上。在信息、生物、新材料、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域，高價值知識產(chǎn)權(quán)更為突出，而我國獲得專利金獎的大部分企業(yè)都已關(guān)注到這一點，高度重視專利戰(zhàn)略布局并申請多國同族專利。

總體而言，不同技術(shù)領域發(fā)明專利金獎的專利價值差異，在一定程度上代表了中國不同技術(shù)領域?qū)＠麢?quán)人擁有的技術(shù)創(chuàng)新水平及其價值偏好。希望我國有更多的技術(shù)發(fā)明人、創(chuàng)新主體投入高價值專利的創(chuàng)造中來，從根本上提升我國自主技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)水平，降低核心技術(shù)對國外的依賴，實現(xiàn)以質(zhì)量凸顯高價值、以價值奠定創(chuàng)新基礎、以創(chuàng)新實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)強國的目標。

注釋：

①國家知識產(chǎn)權(quán)局《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(全文)[EB/OL].[2020-06-14].http://www.sipo.gov.cn/ztzl/gjzscqzlgybbssszn/szngyjs/1124905.htm